龔小平

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學術誠信研究中心部分學校學術規(guī)范文本分析

龔小平

摘要：國外高校很重視學生的學術道德教育，制定了具體的學術規(guī)范，著重教育與事先預防，規(guī)約和引導學生的學術行為。國外高校學生的學術規(guī)范具有操作性強、重視學生的參與、著名學者高度關注、高科技手段支撐等特點，減少了學生學術不誠信行為的發(fā)生。借鑒國外高校學術規(guī)范來加強我國高校學生的學術道德規(guī)范建設，以提高學生的學術誠信度，營造良好的學術環(huán)境。

關鍵詞：學術規(guī)范；學術活動；學術誠信

高校學術誠信問題是目前社會普遍關注的問題。學術失范不僅嚴重地損害高校的聲譽、侵害高等教育質量，還會危害社會環(huán)境，國內外學者都很重視對此的研究。美國、加拿大和歐洲一些國家的研究表明［1］：大學生考試作弊、論文剽竊等不誠實行為發(fā)生率在增多。美國學術誠信研究中心認為教育機構在學術誠信方面負有特殊的責任，如果大學生在學校沒有養(yǎng)成誠信習慣，他們走上工作崗位后很難再養(yǎng)成誠信的習慣。我國學者對部分高校學生的調查研究表明：約90%的學生存在作業(yè)抄襲行為，近60%的學生存在不同程度的考試作弊現(xiàn)象，60%以上的學生有隨意抄襲論文（包括網(wǎng)絡資源）的現(xiàn)象。這說明學術失范在高校是比較嚴重的問題。

國外高校很重視對學生的學術道德教育，不僅設置了專門的課程，而且制定了具體的學術規(guī)范。這些規(guī)范一般都在學校主頁上公布，且印在新生手冊中，并要求教師將其作為課程大綱中的重要內容加以強調，著力于防范學生學術不誠信行為，營造良好的學術誠信文化氛圍。20世紀90年代學術規(guī)范成為我國學術界新的關注熱點［2］。目前我國從高校到教育主管部門乃至社會，更多的是揭露、批評、譴責科研工作者學術造假、剽竊等科研不端行為，對大學生的學術不誠信行為以及如何積極建設大學生學術道德規(guī)范關注得不夠。大學生是我國科技力量的后備軍，能否有效地防范大學生學術失范，培養(yǎng)他們的學術誠信品質，不僅對高校，而且對社會都有著深遠的意義及影響。

筆者選擇了學術誠信研究中心成員所在高校的學術規(guī)范中關于學生部分的條例文本進行研究。分別有美國的耶魯大學、斯坦福大學、康奈爾大學、美利堅大學、賓夕法利亞大學、俄亥俄大學、馬里蘭大學、南加利福尼亞大學、佩珀代因大學西弗學院、喬治華盛頓大學、亞利桑那大學；加拿大的約克大學、多倫多大學、瑞爾森大學；英國的牛津大學；新加坡的國立大學；以色列的希伯萊大學；埃及的開羅大學等。學術規(guī)范條例文本均來自于這些高校有關“學術規(guī)范”的網(wǎng)頁。

表1　學術誠信研究中心成員（高校）分布表

學術誠信研究中心建立于1992年，隸屬于美國拉特蘭（Rutland）道德規(guī)范研究所（Rutland institute for Ethics）。該中心的宗旨是“提供資源，促進教育機構對學術誠信的承諾”（“provide resources and catalyze commitment to academic integrity in educational institutions”）。它設置在克萊姆森大學，其成員目前共有400多個，包括11個國家的390多所高校、12所中學，還包括美國大學聯(lián)盟等14個科研（社會）團體。其中高校成員分布情況見表1。

國外高校學生學術規(guī)范的名稱主要有：code of academic integrity、academic integrity code、academic dishonesty，honor code、code of academic dishonesty等，筆者認為它們都可稱為“學術規(guī)范”。學術規(guī)范是相對于學術失范而言的，學者們對學術規(guī)范的界定不盡相同［3］。本文中的學術規(guī)范是指學生在完成學術任務過程中應該遵循的基本準則，例如學術成果必須是自己研究的結果、引用資料需要注明確切的來源、不抄襲不剽竊等。學術任務包括學生所有應完成的作業(yè)、考試、提交的課程論文、學期論文和學位論文。

一、國外高校學生學術規(guī)范的分析研究

（一）國外高校學生學術規(guī)范主要內容

通過對以上各所高校學生學術規(guī)范文本的分析、綜合、歸納，雖然各高校的學術規(guī)范名稱不盡相同，內容也不完全一致，但主要內容大致都包括：

1.強調學術誠信的重要性

國外各高校在其學生學術規(guī)范的開篇都特別強調學術誠信是該校學術共同體的核心價值。學術誠信如誠信這個詞一樣是一個復雜而不易界定的概念，根據(jù)學術誠信研究中心的表述，學術誠信是指即使在逆境中也必須堅持5種基本價值觀以及由這些價值觀產生的基本規(guī)則，這5種基本價值觀即：誠實（honesty）、信任（trust）、公平（fairness）、尊重（respect）與責任（responsibility）。沒有它們，學術共同體的學術不可能發(fā)展并繁榮。第一，誠實是學習的根本。學生只有對己、對人都誠實，才能發(fā)展自己的學術才干，得到老師的賞識。誠實也是教學和研究的本質。教師堅持誠實，才能為培養(yǎng)誠實學生樹立榜樣，才能與學生進行有效的交流，才能在科研上創(chuàng)新。第二，誠實是信任、公平、尊重和責任的基礎。誠實孕育信任，正如不誠實產生不信任、懷疑。學術共同體成員只有在相互信任的學術環(huán)境中，才能自由交流彼此思想，并使每個人的潛能都得以充分發(fā)揮。第三，學術共同體應努力確保學術誠信的制度、實施程序及研究者協(xié)作的公平和規(guī)范。學術誠信在大學校園的最好體現(xiàn)就是公平競爭、準確評價、賞罰分明的激勵機制。第四，學術共同體中無論學生還是教職工，都要尊重自己、他人，尊重學問、研究、教育過程以及他人的勞動。第五，提升和維護學術共同體的學術誠信，需要每個學生、教師和管理人員的共同努力并相互監(jiān)督，在面對不誠信行為時都要采取行動，每個人都責無旁貸。

學術研究的誠信和公正、學術共同體成員間的相互尊重以及對學術行為負責，是真正地為學生提供知識和教育，并統(tǒng)領學校這個學術共同體所有成員從事學術工作的核心價值觀。制定學術規(guī)范是為學術誠信服務，通過規(guī)范達到誠信的目的，而規(guī)范是外在的，誠信才是根本的。

2.明確界定學生的學術不誠信行為

明確界定學術不誠信行為是國外高校學生的學術規(guī)范的重要內容。各高校學術規(guī)范在強調學術誠信的重要性后都直接列出了違背學術誠信行為的種類（包括舉例）及懲罰措施。

學術不誠信有多種形式，歸納起來主要包括以下幾類：第一，作弊或欺騙（cheating）。在完成學術任務過程中，故意或試圖利用欺騙手段，使用未經教師授權及批準的材料、信息或接受未經教師批準的他人任何形式的幫助；在兩門課程中提交相同的論文、抄襲拷貝其他同學的作業(yè)以及在考試中使用未經授權或批準的材料等。第二，剽竊（plagiarism）。在任何學術研究活動中，蓄意使用他人的觀點或者文字用于自己的工作，包括直接引文不加引號，提交全部或部分無引文內容的論文，使用他人以前的研究成果等。第三，偽造或虛構（fabrication）。在任何學術研究活動中，故意或試圖捏造、非法使用或篡改實驗數(shù)據(jù)、信息，偽造或篡改學校的學術文件，如成績報告單等。第四，蓄意的學術不誠實（facilitating academic dishonesty）。故意或企圖幫助他人實施學術不誠實行為，如替考，或者允許他人使用自己的論文、報告或學術著作，合作應該獨立完成的作業(yè)或考試等。

近年來，由于網(wǎng)絡的普及，大學生利用網(wǎng)絡資料的學術不誠信行為逐漸增加，很多高校都在其學術規(guī)范中增加了使用互聯(lián)網(wǎng)上資料的學術違規(guī)行為。

3.處罰學生的學術不誠信行為

違反學術規(guī)范的行為即學術不誠信行為是一種嚴重損害高校精神和高等教育價值的行為，必須加以懲罰。各高校對學生學術不誠信行為的處罰措施有很多種，雖然方式不盡相同，懲罰程度也不一樣，但總體上可歸結為成績處罰（grade sanctions）和行政處罰（administrative sanctions）［4］。

成績處罰是由教師實施的一種處罰，包括判定違規(guī)學生作業(yè)不及格或重做，降低違規(guī)學生該門課程成績或者給予其該門課程不及格。如果教師懷疑某個或幾個學生有學術不誠信行為，就應在學術規(guī)范規(guī)定的時限內與學生約定時間，對該違規(guī)行為進行討論，給他們一個合理解釋的機會。師生雙方溝通后如果學生承認了學術不誠信行為，就會受到教師的處罰；如果學生否認，而教師依然堅持，在向學校提交成績前應向學生告知對他的處罰結果，學生可以向學校學術規(guī)范管理部門提起申訴。

行政處罰是由學校采取的一種處罰，包括書面警告、察看、暫停學業(yè)、開除學籍或者撤銷其已被授予的學位。學生的第一次學術不誠信行為一般會得到警告或察看，這將被記入學生學籍檔案，并注明是“因為學術不誠實”，1至3年后才能申請撤消處分；第二次學術不誠信行為或嚴重的學術不誠信行為（如剽竊）將受到暫停學業(yè)、開除學籍或取消學位的處罰，這些將永久記入學生學籍檔案。

如果有學生在畢業(yè)后被檢舉欺詐，同樣也將被學校嚴厲處理。而且有的學校在其學術規(guī)范的“違反學術誠信規(guī)范的后果”部分明確指出（如美國佩珀代因大學西弗學院等）：學生學術不誠信行為不僅受到學校的處罰，記入學籍檔案，而且這些學生使用的推薦表中有個人道德行為的反饋信息，他們的學術不誠信行為都會被記錄并報告給未來的雇主或其他教育機構。所以一旦違規(guī)行為被發(fā)現(xiàn)，學生將對其之前的學術不誠信行為付出應有的代價。

除了上述內容之外，國外高校學術規(guī)范的內容中還包括申訴處理程序，明確界定了教職工和學生各自應承擔的責任等。

（二）國外高校學生學術規(guī)范的基本特點

從國外高校學生學術規(guī)范的內容中可以分析出它們具有如下特點：

1.學術規(guī)范通俗易懂，可操作性強

學生在何種情況下，能做什么、不能做什么或者必須做什么、提倡什么、反對什么，學術規(guī)范都規(guī)定得很清楚。學術不誠信行為的每個條目下都有具體實例可供學生參考，還提供相關可利用資源的鏈接。對考試作弊、論文抄襲等學術不誠信行為，從定義、表現(xiàn)形式到處罰措施和申辯程序，都做了詳盡的規(guī)定。條例還規(guī)定了論文引用文獻資源時所應遵循的規(guī)范，可供參考的有芝加哥手冊、哈佛體系、英國標準等，并舉例說明。條例中規(guī)定的學生申訴程序，保護了學生的合法權益，彰顯了制度的客觀性和公平公正性。通過明確清晰、操作性強的學術規(guī)范，支持、鼓勵守信者，否定、制裁失信者，奠定了學校誠信教育管理的基石。

2.學生的直接參與使學術規(guī)范更易于實施

學術規(guī)范的目的是教育而非懲戒。學生是教育的對象，但同時也是學術共同體的成員。將學生納入學術共同體中，通過他們的主動參與而達到自我教育的目的，學校處理學生學術不誠信行為的學術委員會成員由教職工和學生組成。學生還參與學術規(guī)范的制定，例如美國達特茅斯學院的榮譽守則，就是由學生于1962年投票通過的［5］。這使得學術規(guī)范更加契合學生實際，學生容易接受并在自己的學術活動中切實遵守。學生有責任舉報學術不誠信行為，違反學術規(guī)范被處罰可以申訴，這使他們能夠維護自己的合法權益，同時也起到互相監(jiān)督的作用。

3.著名學者的研究為學術規(guī)范提供理論支持

國外學者比較注重用問卷調查方法進行實證分析和定量研究，還比較注重跟蹤及比較研究，這些研究為高校學生學術規(guī)范的制定與實施提供了有力的支持。國外最早的研究是由布朗爾（Browenll H.C）在1928年進行的［6］。之后，有探討影響大學生作弊因素的諸多研究出現(xiàn)。美國拉特格斯（Rutgers）大學的唐納德·麥柯克比（Donald L.McCabe）教授被認為是學術誠信研究方面最著名的權威，他的研究成果被多所高校在制定或修改學術規(guī)范時引用或參照。

4.互聯(lián)網(wǎng)的滲透使學術規(guī)范有技術保障

將學術規(guī)范在本校主頁上公布，便于學生隨時查閱；在圖書館主頁上提供大量的文獻和相關鏈接，指引學生如何避免學術欺詐行為的發(fā)生。加拿大約克大學在其網(wǎng)站上專門設立了一個網(wǎng)頁，詳細向學生說明怎樣避免剽竊。比如在文本抄襲的例子中，先給出了原文，然后給出3段文字，分別為基本原封不動的抄襲、略加修改的抄襲以及改動較大但思路未變的抄襲，并說明這些為什么是違規(guī)的。接著又給出3段正確引用該文獻的文字，同時解釋了其之所以是正確的原因。

一些大學使用一些新技術手段，如Turnitin.com、Termpapers.com、Internet Paper Mills等軟件獲取所需信息，在給學生評分之前與數(shù)據(jù)庫中其他文檔進行比較，以判定學生完成的學術任務是否存在抄襲或剽竊。另外一些大學重視把學術誠信教育融入到現(xiàn)有的課程中，或通過電腦培訓模塊、誠信研討的軟件來培訓學生，使他們熟悉并遵守學術規(guī)范。

（三）國外高校學生學術規(guī)范的影響

1.降低了學生學術不誠實行為發(fā)生的頻率

美國有4 000多所高校，據(jù)麥克柯比教授的研究，只有270所高校有自己獨立的學術規(guī)范。雖然數(shù)量很少，但它們的影響是巨大的。麥克柯比教授在1990年、1995年和1999年對48所大學的12 000多名學生的調查中發(fā)現(xiàn)：建立了學術規(guī)范的大學比沒有建立學術規(guī)范的大學在考試中嚴重的作弊現(xiàn)象低1/3～1/2，而在書面作業(yè)和論文中嚴重的欺詐現(xiàn)象低1/4～1/3。

2.學生對學術誠信規(guī)范總體評價較高

馬里蘭大學2000年春季的調查表明，1 300多名高年級學生認為“馬里蘭大學的學術誠信規(guī)范（學生榮譽規(guī)范）是保持學術誠實的一項有效制度?！?7%的受訪者贊同或非常贊同這個文件，30%表示中立；而在1998年的調查中，這兩個比例分別是47%和35%。弗吉尼亞大學2002年的調查中表明，70%以上的學生對學術規(guī)范的態(tài)度是“很肯定”或“肯定”，80%以上的學生認為遵守學術規(guī)范可以為他們“提供利益和特權”。

二、結論與借鑒

高校學生是未來社會的建設者、學術界和科技界的后備力量，他們的學術誠信事關良好學術環(huán)境和社會誠信的構建。目前來看，完全杜絕學生學術不誠信行為很難，因此學術規(guī)范與學術誠信教育顯得尤為重要。由上述對國外高校學生學術規(guī)范的研究可見：雖然這些學術規(guī)范還有待完善，但建立具體的學術誠信制度，加強對學生的學術道德教育，可以增強學生對學術誠信價值的認同，提高他們遵守規(guī)范的主動性與自覺性，減少學術不誠信行為的發(fā)生。

自上世紀90年代以來，隨著學風建設與學術道德成為學術界研究熱點后，特別是2004年8月教育部發(fā)布《高等學校哲學社會科學研究學術規(guī)范》后，我國大多數(shù)高校都制定了針對本校教職工的學術（道德）規(guī)范。目前制定研究生學術道德規(guī)范的高校也越來越多，但針對本科生制定的學術規(guī)范還較少。近年，隨著互聯(lián)網(wǎng)的普及，豐富的網(wǎng)絡資源，使“學者可以多、快、省地進入到研究之中”，“網(wǎng)絡（也）使論文的拼接、編輯甚至抄襲變得容易”［7］。同時，網(wǎng)絡技術的發(fā)展使得各種反“學術不端行為”的軟件不斷被開發(fā)并運用，如中國知網(wǎng)的“學術不端文獻檢測系統(tǒng)”（包括“學位論文學術不端行為檢測系統(tǒng)”“科技期刊學術不端文獻檢測系統(tǒng)”“社科期刊學術不端文獻檢測系統(tǒng)”“大學生論文抄襲檢測系統(tǒng)”），通過技術手段來防止學術不誠信行為的發(fā)生。但技術監(jiān)督只是一種外部監(jiān)督，要真正降低學術不誠信行為的發(fā)生，必須采取各種措施，使學生自覺遵守學術誠信。俗話說：他山之石，可以攻玉。筆者認為可借鑒國外高校學術誠信建設中成功的經驗來加強我國大學生的學術誠信建設。

（一）在組織建設上，加強國內外高校的聯(lián)系

一方面，可建立各種類型的大學聯(lián)盟，如研究型大學聯(lián)盟、各種專科類（如醫(yī)學類）大學聯(lián)盟等，因為各種類型的大學對學生的學術水平要求不同。大學聯(lián)盟能在促進整個高等教育系統(tǒng)的學術誠信教育中起到整體帶動的作用。另一方面，與國外高校進行交流與合作。如可加入美國學術誠信研究中心，與其成員高?；ネ▽W術誠信教育方面的信息，交流學術誠信教育的經驗，共享學術誠信教育的資源，探討處理學術不誠信行為指控的方式，并探索相關案例的經驗教訓及好的做法，積極尋求更深層次的交流與合作。

（二）在制度建設上，健全與完善學術規(guī)范

一方面制定全國相對統(tǒng)一的高校學生學術規(guī)范，這個規(guī)范應該是“學術界普遍認可的技術性標準”［8］。而且這個規(guī)范應該簡單明了、通俗易懂、易于操作。如通過具體事例詳細界定學生學術誠信與不誠信行為，規(guī)約學生的學術活動，引導學生接受學術誠信文化。另一方面，教育者和學術界應加強學術規(guī)范方面的理論和實證研究，為學術誠信教育提供理論和實踐支撐。同時學校與社會各界密切配合，共同營造良好的社會誠信氛圍。

（三）在教育培訓上，開設學術誠信教育方面的課程，做好事前教育預防

將學術規(guī)范印在學生手冊中，并要求學生入學后簽署“誠信誓言”［9］，保證恪守學術誠信。建立學生學術誠信檔案，客觀記錄學生的學術信息。吸納學生參與學術規(guī)范的建設，發(fā)揮學術誠信的自我教育功效。教職工積極參與學術誠信倡議行動，當好學術“把關人”（gatekeeper），同時發(fā)揮教師學術自律對學生的示范效應。在課程教學中強調學術誠信的重要性并貫徹學術規(guī)范的具體要求。采取切實可行的措施，特別是加強對學習“困難”學生的指導，以提高其學業(yè)成績，防止少數(shù)學生由于學業(yè)落后而采取欺騙手段完成學術任務。圖書館每年針對新生“如何使用圖書館”的系列培訓中應增加學術規(guī)范方面的培訓內容。通過教育和培訓增加學生對學術不誠信行為后果的了解，提升其學術道德水平和行為決策能力。

（四）在技術手段上，充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢

高校應適應網(wǎng)絡信息新形勢的發(fā)展，在學校主頁上開辟專欄公布契合本校實際的、有具體實施細則、操作性強的學生學術規(guī)范。每個學期或每個學年末在網(wǎng)上通報本校學術規(guī)范的基本情況，獎優(yōu)懲劣，發(fā)揮“同伴群體”的積極影響。運用網(wǎng)絡技術進行監(jiān)督，如運用反學術不端軟件對學生的大小論文進行檢測，對學術不誠信行為區(qū)分輕重，但一律處罰。通過規(guī)范的調查處理程序處理切實發(fā)生的學術不誠信行為，對違反學術規(guī)范情節(jié)較嚴重的行為一律記入誠信檔案。學校應注重引導學生正確合理使用網(wǎng)絡資源，幫助學生提高使用網(wǎng)絡信息的學術能力。

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（編輯：張齊）

基金項目：2014年安徽省教育廳“弘揚社會主義核心價值觀”名師工作室項目（2014hxjzgmsgzs012）。

收稿日期：2015-12-24

作者簡介：龔小平（1969-），女，博士研究生，安徽農業(yè)大學（安徽合肥230036）人文社會科學學院副教授，研究方向為科技哲學、高校思想政治教育。

中圖分類號：G641

文獻標識碼：A

文章編號：1673-1999（2016）04-0091-04