探尋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的軟法之治

黃茂欽西南政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)法學(xué)院教授、法學(xué)博士

時(shí)下，“軟法”已作為一種普適性知識(shí)進(jìn)入各國(guó)法學(xué)研究者的視野。其中，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的軟法研究成果已日漸豐富，如關(guān)于全球金融監(jiān)管協(xié)調(diào)方面的軟法研究、關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)法中軟法規(guī)范運(yùn)行規(guī)律的研究、關(guān)于產(chǎn)業(yè)發(fā)展領(lǐng)域軟法治理的研究等，均體現(xiàn)了法學(xué)界對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域軟法的密切關(guān)注。概括而言，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的軟法是指由政府機(jī)構(gòu)、社會(huì)中間層組織、市場(chǎng)主體制定或認(rèn)可的、依靠某種約束力保證實(shí)施的、用以達(dá)致經(jīng)濟(jì)治理目標(biāo)的法律規(guī)范。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的硬法則是指由國(guó)家制定或認(rèn)可的、依靠國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的、用以規(guī)制經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的法律規(guī)范。

作為一個(gè)值得關(guān)注的“現(xiàn)代性事件”，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域軟法的興起源自以下幾個(gè)因素的推動(dòng)：其一，市場(chǎng)和政府的“雙重失靈”及其制度回應(yīng)是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域軟法生成的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；其二，風(fēng)險(xiǎn)化解與法律多元是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域軟法生成的社會(huì)基礎(chǔ)；其三，協(xié)商民主與治理轉(zhuǎn)型是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域軟法生成的政治基礎(chǔ)；其四，“制度范式”（system paradigm）演進(jìn)與法學(xué)理論革新是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域軟法生成的學(xué)理基礎(chǔ)。

經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的軟法規(guī)范有著豐富的表現(xiàn)形式。借鑒學(xué)界關(guān)于軟法法律淵源的分類(lèi)，可將經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域軟法的法律淵源分為五種類(lèi)型：一是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的政法性常規(guī)成例，如立法者在市場(chǎng)規(guī)制領(lǐng)域形成的立法原則、立法體例等慣例，政府部門(mén)在宏觀調(diào)控領(lǐng)域形成的各種專(zhuān)業(yè)性、非強(qiáng)制性的維系行政機(jī)構(gòu)運(yùn)作的慣例。二是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的公共政策，如以規(guī)劃、綱要、指南、建議、指導(dǎo)意見(jiàn)等形式制定和實(shí)施的、其運(yùn)行不依靠國(guó)家強(qiáng)制力、但具有普遍約束力的競(jìng)爭(zhēng)政策、產(chǎn)業(yè)政策、財(cái)稅政策、金融政策。三是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的自律規(guī)范，如公司章程、企業(yè)生產(chǎn)守則、協(xié)會(huì)章程、自律公約等市場(chǎng)主體或其聯(lián)合體自我創(chuàng)制、自我實(shí)施的自律規(guī)范。四是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如在市場(chǎng)規(guī)制和宏觀調(diào)控領(lǐng)域發(fā)揮著規(guī)范、約束、引導(dǎo)、評(píng)價(jià)作用的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。五是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的彈性法條，如表現(xiàn)為促進(jìn)法、示范法、指導(dǎo)法等形式的柔性法律文本，具有模糊性、引導(dǎo)性、激勵(lì)性特征的彈性條款。

經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域軟法的運(yùn)行以其內(nèi)在結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)，以其功能發(fā)揮為媒介，以其效力實(shí)現(xiàn)為旨?xì)w。其中，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域軟法的內(nèi)在結(jié)構(gòu)由第一性的“權(quán)利—義務(wù)”規(guī)則和第二性的“權(quán)力—職責(zé)”規(guī)則構(gòu)成。經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域軟法的功能反映了一個(gè)重要的事實(shí)，即一方面其生成源于法律系統(tǒng)外部的經(jīng)濟(jì)環(huán)境影響以及法律系統(tǒng)內(nèi)部的制度因素回應(yīng)；另一方面，其又憑借結(jié)構(gòu)要素的整合與運(yùn)行，反之作用于外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境與法律系統(tǒng)。就運(yùn)行效力而言，其約束力和強(qiáng)制力不是取自武力制裁或公權(quán)力的強(qiáng)制，而是源于自愿性遵守、習(xí)慣性遵守或受制性遵守。而唯有具備被遵守的前提，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的軟法才能取得規(guī)范的實(shí)效。

如何將大量的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域軟法規(guī)范納入法治體系，使之成為法治發(fā)展所不可或缺的要素，是實(shí)現(xiàn)“法治經(jīng)濟(jì)”目標(biāo)必須面對(duì)的問(wèn)題。為使經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的軟法之治融入法治圖景，既要借鑒和移植域外的軟法制度，也應(yīng)注重挖掘本土的軟法資源。

具體而言，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的軟法之治需要從道德性、民主性、規(guī)范性、目的性這四個(gè)方面著力推進(jìn)。首先，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的軟法之治應(yīng)以道德性為基礎(chǔ)。如何避免因“道德危機(jī)”導(dǎo)致法治目標(biāo)的落空是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的軟法之治首先要解決的問(wèn)題。其次，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的軟法之治應(yīng)以民主性為條件。以軟法的形式建立健全質(zhì)詢、問(wèn)責(zé)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、引咎辭職、罷免等制度，對(duì)于確保軟法之治的民主性不無(wú)益處。再次，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的軟法之治應(yīng)以規(guī)范性為保障。提高經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域軟法的形式合理性水平、引介域外先進(jìn)軟法規(guī)范、發(fā)掘本國(guó)軟法資源等都是可以采取的措施。最后，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的軟法之治應(yīng)以目的性為旨?xì)w。結(jié)合當(dāng)下經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域出現(xiàn)的企業(yè)社會(huì)責(zé)任、產(chǎn)品質(zhì)量安全、消費(fèi)者保護(hù)、競(jìng)爭(zhēng)秩序、金融秩序、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、財(cái)政稅收等方面的問(wèn)題，其軟法之治也應(yīng)將這些領(lǐng)域的發(fā)展目標(biāo)作為其目的性旨?xì)w，并以此作為經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域軟法治理效果的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。