郭歡

[摘要]風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法在工程管理中的應(yīng)用，有助于提高工程風(fēng)險(xiǎn)管理效果，并且這種方法在應(yīng)用中簡(jiǎn)潔易操作，因此風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法在近些年工程管理應(yīng)用逐漸廣泛。本文在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法分析的基礎(chǔ)上，探討其在工程中的應(yīng)用及改進(jìn)方向。

[關(guān)鍵詞]風(fēng)險(xiǎn)矩陣；評(píng)估；工程應(yīng)用

風(fēng)險(xiǎn)一詞的出現(xiàn)時(shí)間比較早，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估研究也很早就有，但是正式風(fēng)險(xiǎn)分析則在近代是其才出現(xiàn)。直到19世紀(jì)70年代，在美國(guó)環(huán)境保護(hù)局的推動(dòng)之下，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估才開(kāi)始廣泛應(yīng)用于管理行業(yè)，促進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的職業(yè)化發(fā)展。在90年代期間，經(jīng)濟(jì)行業(yè)也來(lái)是應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值概念，之后關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)研究在各個(gè)行業(yè)的應(yīng)用越來(lái)越廣泛。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法也逐漸增多。本文則主要探討風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法在工程中的應(yīng)用。

一、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法

風(fēng)險(xiǎn)矩陣是風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法的憑條，其和投資組合理論研究中的協(xié)方差矩陣具有一定相似性。關(guān)于投資收益結(jié)算，在投資組合理論中對(duì)其協(xié)方差矩陣研究并不明確，但是在投資者風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度變化中而不斷發(fā)生改變。風(fēng)險(xiǎn)矩陣本身也不存在完全固定的形式，主要由決策者風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度對(duì)其形式及內(nèi)容決定[1]。風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法的應(yīng)用過(guò)程通常為：首先對(duì)評(píng)估主體及需求明確，并對(duì)其實(shí)施系統(tǒng)化分析，明確項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)定義：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的開(kāi)展首先要對(duì)需要進(jìn)行評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)事態(tài)明確，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施特定分析，基于以上分析結(jié)果得出風(fēng)險(xiǎn)事態(tài)概率及損失；結(jié)合決策者風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度相，制定具體的概率及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，最后建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣，同時(shí)也能夠用來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估[2]。典型風(fēng)險(xiǎn)矩陣如表1所示。

二、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法在工程中的應(yīng)用

結(jié)合某大型體育館建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)際情況，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法的應(yīng)用展開(kāi)探討。其中在多維空間風(fēng)險(xiǎn)管理矩陣中，通常包括四個(gè)維度：時(shí)間維度主要探討的是工程實(shí)施第一個(gè)月和第二個(gè)月；風(fēng)險(xiǎn)管理方維度主要探討的是業(yè)主、承包商以及監(jiān)理單位；風(fēng)險(xiǎn)影響維度上主要探討的是風(fēng)險(xiǎn)影響函數(shù)表示風(fēng)險(xiǎn)影響大?。伙L(fēng)險(xiǎn)類別維度主要探討的是建筑材料價(jià)格上漲風(fēng)險(xiǎn)以及基礎(chǔ)施工塌方風(fēng)險(xiǎn)，其中也分別被稱之為Ⅰ類風(fēng)險(xiǎn)及Ⅱ類風(fēng)險(xiǎn)。本次施工項(xiàng)目的多維空間風(fēng)險(xiǎn)管理矩陣則如表2所示。

由以上表2可得，本次工程在第一個(gè)月，對(duì)業(yè)主影響較大的是Ⅰ類風(fēng)險(xiǎn)，Ⅰ類風(fēng)險(xiǎn)對(duì)承包商的影響不大，到第二個(gè)月正好與以上結(jié)果相反，對(duì)承包商影響較大。這種情況的出現(xiàn)則主要和業(yè)主、承包商之間的合同背景相關(guān)，業(yè)主和承包商在合同簽訂中關(guān)于材料價(jià)格的約定式：材料漲幅<5%承擔(dān)著為業(yè)主，漲幅≥5%承擔(dān)著為承包商。所以在材料漲幅比較小的時(shí)候，對(duì)承包商影響不大，但是對(duì)業(yè)主的影響非常大，反之則對(duì)承包商影響鞭打。另外在第二個(gè)月，Ⅱ類風(fēng)險(xiǎn)不管是業(yè)主還是承包商、監(jiān)理單位，均具有重要影響。所以對(duì)于三方來(lái)講則需要相互合作，共同進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)控，其中的任何一方疏忽均會(huì)對(duì)其他兩房造成一定的損失?；诖丝梢悦黠@看出施工三方之間的風(fēng)險(xiǎn)制約作用。在工程施工過(guò)程中不確定因素也會(huì)隨之減少，也就是說(shuō)Ⅱ類風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)逐漸出現(xiàn)弱化，風(fēng)險(xiǎn)管理措施則可以依照實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整。我們可以依照表2分析結(jié)果，結(jié)合工程項(xiàng)目施工實(shí)際情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，以此強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)變化觀察，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

三、風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法的應(yīng)用發(fā)展

在施工工程應(yīng)用中，風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法是一項(xiàng)便于應(yīng)用、結(jié)果明確的方法，但是和定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估決策方法相比，風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法則可以通過(guò)模糊及相應(yīng)具有依據(jù)性的判斷，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施合理評(píng)估，從而提供具有一定價(jià)值的參考資料[3]。針對(duì)其應(yīng)用中存在的不穩(wěn)定性則可以采用以下方法：

（一）針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣的構(gòu)建

針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣的構(gòu)建可以分成兩種：第一為風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的風(fēng)險(xiǎn)矩陣構(gòu)建，主要是應(yīng)用效能理論效用方式表達(dá)出決策者對(duì)利益和損傷的態(tài)度。第二為模糊風(fēng)險(xiǎn)矩陣，采用特定函數(shù)形式求解風(fēng)險(xiǎn)事態(tài)風(fēng)險(xiǎn)值，明確其運(yùn)用過(guò)程中的不確定性，但是這種方法沒(méi)有針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法定性以及決策者風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度，因此不能夠?qū)Q策者的風(fēng)險(xiǎn)事態(tài)態(tài)度真實(shí)反映[4]。

（二）針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)的存在

風(fēng)險(xiǎn)矩陣本身所具有的固定形式?jīng)Q定了一定會(huì)存在風(fēng)險(xiǎn)結(jié)，因此對(duì)其不穩(wěn)定性評(píng)論具有一定必要性，目前研究重點(diǎn)均集中在關(guān)于矩陣方法的改進(jìn)，常用的方式包括有：風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法基本概念基礎(chǔ)上，采用Brda序值法實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)事態(tài)風(fēng)險(xiǎn)計(jì)算。

（三）針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)形式

由于風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)價(jià)形式所致的不確定性，目前討論重點(diǎn)主要是在評(píng)估方法上。評(píng)估方法不同自然關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵的理解也具有差異，結(jié)果自然不同，因此這一對(duì)比沒(méi)有價(jià)值，甚至還有可能導(dǎo)致對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事態(tài)出現(xiàn)不恰當(dāng)理解。

結(jié) 語(yǔ)

在工程風(fēng)險(xiǎn)管理中風(fēng)險(xiǎn)矩陣評(píng)估方法具有重要應(yīng)用價(jià)值，同時(shí)想要提高其風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)確性，則也需要進(jìn)一步提高管理決策者專業(yè)素質(zhì)，降低風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不穩(wěn)定性，強(qiáng)化關(guān)于其影響因素的深入研究。

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