盧福永 蒙雙

摘要：文章選取機電產(chǎn)品行業(yè)及相應(yīng)的出口發(fā)達國家為研究對象，全面闡述了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的正面和負面效應(yīng)，解釋了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟貿(mào)易效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)的形成及作用機制，并強調(diào)對技術(shù)效應(yīng)的重視。采用廣義最小二乘估計等方法，利用多年的經(jīng)濟貿(mào)易數(shù)據(jù)，使用改進的交互項模型進行實證和分析，深入揭示技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國機電產(chǎn)品市場及行業(yè)的影響，進一步提出相應(yīng)的對策。

關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘；機電產(chǎn)品；經(jīng)濟貿(mào)易效應(yīng)；技術(shù)效應(yīng)

一、 引言

當(dāng)前，經(jīng)濟全球化，貿(mào)易自由化程度不斷提升，與傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘相比，技術(shù)性貿(mào)易壁壘卻越來越普遍，WTO通報的技術(shù)性貿(mào)易壁壘（TBT）數(shù)量快速培增，尤其是成為發(fā)達國家限制發(fā)展中國家出口貿(mào)易的重要手段。據(jù)相關(guān)統(tǒng)計，中國對外貿(mào)易遭受的壁壘有80%來自技術(shù)性貿(mào)易壁壘，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已超越反傾銷成為我國出口最大貿(mào)易壁壘（王亞星，2007～2014）。

隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷發(fā)展升級，機電產(chǎn)品已經(jīng)成為我國制造業(yè)的重要組成部分，同時機電產(chǎn)品的出口額，早在2003年就已經(jīng)超過出口貿(mào)易總額的50%，連續(xù)多年成為我國第一大類出口產(chǎn)品；我國機電產(chǎn)品出口規(guī)模大，出口市場相對集中，歐盟、美國和日本是我國機電產(chǎn)品出口的主要對象，同時也給我國設(shè)置了最多的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的研究文獻較廣泛，但理論研究多于實證研究，在技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義、分類等方面的理論研究較為成熟；實證研究方面，對貿(mào)易負面影響機制的研究文獻較多一些，而對技術(shù)效應(yīng)等正向效應(yīng)的研究較為匱乏，對技術(shù)性貿(mào)易壁壘全面性的實證研究有待加強。另外，對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的計量研究需要一定的數(shù)據(jù)積累，特別是我國加入WTO以來的出口貿(mào)易情況，計量模型和研究范圍的精選也是深化我們對技術(shù)性貿(mào)易壁壘認識的重要途徑，本文力圖在對其研究上更深入、更具針對性。

二、 技術(shù)性貿(mào)易壁壘效應(yīng)

1. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘定義及特點。目前，對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的定義表述多樣，但內(nèi)涵較為統(tǒng)一，是指貿(mào)易過程中，一個國家或地區(qū)組織針對其進口商品，制定過嚴的技術(shù)要求，從而對出口國造成了實質(zhì)性貿(mào)易障礙，主要包括技術(shù)標準、認證法規(guī)、技術(shù)合格評定程序、綠色壁壘、商品包裝標簽以及動植物產(chǎn)品檢驗檢疫措施等方面，分為強制性或非強制性措施。

美國、歐盟、日本在實施貿(mào)易壁壘上體系結(jié)構(gòu)有差異，但總的來說，他們都有完善的技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標準，技術(shù)要求復(fù)雜且更新快，種類繁多；具有覆蓋面廣泛的認證體系，民間參與度也較高，即使是非強制性標準或認證，其實際實施的阻礙作用都很明顯，對我國的機電產(chǎn)品行業(yè)有強烈的壁壘效應(yīng)。

2. 技術(shù)性貿(mào)易壁壘效應(yīng)形成機制分析。首先，短期內(nèi)，技術(shù)性貿(mào)易壁壘的數(shù)量抑制效應(yīng)。我國在面對歐美日等主要發(fā)達國家采取的技術(shù)性貿(mào)易壁壘時，相應(yīng)地采取一系列措施來改進生產(chǎn)技術(shù)，提高各項標準，生產(chǎn)成本及出口成本都會增加，如價格不變，則利潤減少，機電產(chǎn)品出口量也相應(yīng)減少；如成本上升的同時價格提高，則歐美日等國將會選擇更低價格的產(chǎn)品，也會導(dǎo)致機電產(chǎn)品出口量下降。

具體地，根據(jù)圖1的供給—需求曲線模型，我們首先假設(shè)短期內(nèi)進口國對機電產(chǎn)品的需求不變，也即是圖中D1需求曲線不變，初始時均衡點為E1，均衡價格為P1，均衡數(shù)量Q1；當(dāng)企業(yè)成本增加后，供給曲線將從S1移動到S2，且S2曲線比S1曲線更加陡峭，彈性更小，新均衡點為E2，均衡價格變?yōu)镻2，均衡數(shù)量變?yōu)镼2，與進口國實施技術(shù)性貿(mào)易壁壘前相比，出口數(shù)量減少，減少量為Q2Q1；我國出口機電產(chǎn)品時受到的技術(shù)性貿(mào)易壁壘限制程度不同，則出口數(shù)量也不同，極端情況下，供給曲線如圖S3所示，此時完全無彈性，均衡點為E3，均衡數(shù)量和價格對應(yīng)為Q3及P3，均衡數(shù)量減少為Q3Q1， 這即是出口數(shù)量抑制效應(yīng)機制。

其次，國外技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國機電產(chǎn)品出口的負面影響還表現(xiàn)在價格上。主要還是因為出口成本的提高導(dǎo)致了出口價格的上漲，進而抑制了產(chǎn)品的出口。如圖2所示，圖2中AC為平均成本曲線，初始狀態(tài)下市場均衡點為B，單位利潤可以用BD表示，當(dāng)發(fā)達國家實施貿(mào)易壁壘時，我國機電產(chǎn)品廠商必然會采取相應(yīng)的應(yīng)對措施，于是在研發(fā)投入、生產(chǎn)改進、產(chǎn)品驗測等各個方面就會增加投入，從而增加了成本，假定單位成本增加了ΔC，則出口產(chǎn)品單位成本增大為AC+ΔC，平均成本曲線上移ΔC單位；顯然，如果企業(yè)要維持自身利益，將會導(dǎo)致產(chǎn)量減少至Q2，價格提高到P2，且P2至少要達到P1+ΔC才能保持單位利潤水平，由此形成了價格抑制效應(yīng)機制，導(dǎo)致我國出口機電產(chǎn)品的競爭力下降，且從動態(tài)來說，跨越舊的技術(shù)性貿(mào)易壁壘后，將會面臨新的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，所以數(shù)量抑制效應(yīng)與價格抑制效應(yīng)也將是循環(huán)作用的。

長期中，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國機電產(chǎn)品行業(yè)具有明顯的技術(shù)效應(yīng)。技術(shù)性貿(mào)易壁壘會刺激出口國做出反應(yīng)，分為消極和積極反應(yīng)；如果出口國采取消極反應(yīng)，長期來看必然導(dǎo)致貿(mào)易抑制效應(yīng)；如果出口國更多地采取積極應(yīng)對措施，就會不斷地突破壁壘限制，對出口國技術(shù)進步和產(chǎn)品升級等產(chǎn)生積極作用，從而形成持久的技術(shù)效應(yīng)。中國多年來在面對發(fā)達國家技術(shù)性貿(mào)易壁壘時一直采取積極的應(yīng)對態(tài)度和策略，在促進我國技術(shù)進步和革新方面起到了明顯的作用，特別是針對機電產(chǎn)品行業(yè)，主要表現(xiàn)在如下幾個方面：首先，通過主動或被動創(chuàng)新整體提高了機電產(chǎn)品技術(shù)水平和質(zhì)量，在長期內(nèi)優(yōu)化了我國機電產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，體現(xiàn)了明顯的技術(shù)效應(yīng)。其次，提升了整個行業(yè)的軟實力。在環(huán)保意識，法制化，標準化等方面都產(chǎn)生了積極作用，且這些作用是需要長期積累而實現(xiàn)，形成過程也伴隨著較好的正外部效應(yīng)，具有很好的示范帶動作用。第三，機電產(chǎn)品的特殊性決定了其技術(shù)效應(yīng)的影響大于其它大多數(shù)產(chǎn)品。針對機電產(chǎn)品的標準、規(guī)范等更易于制定，而相應(yīng)企業(yè)針對貿(mào)易壁壘做出調(diào)整的時間也要快于農(nóng)產(chǎn)品等行業(yè)；另外，國內(nèi)外機電產(chǎn)品行業(yè)技術(shù)進步和革新相對較快，正外部性效應(yīng)顯著得多，從而技術(shù)效應(yīng)得到了進一步放大。

三、 實證分析

1. 假設(shè)設(shè)定。通常認為，TBT通報數(shù)反映了各國運用技術(shù)性貿(mào)易壁壘的情況。Swann、Temple和Shurmer（1996）最早對英國進出口進行了實證分析；之后也有學(xué)者實證分析了貿(mào)易量與技術(shù)性貿(mào)易壁壘、進出口國經(jīng)濟規(guī)模、國家及地區(qū)間距離等的關(guān)系。此后大部分研究結(jié)果表明，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對發(fā)展中國家商品出口具有顯著的負效應(yīng)（孫龍中等，2008；陳曉娟等，2014；楊珺暉，2014）。近年來在研究技術(shù)性貿(mào)易壁壘的技術(shù)效應(yīng)、正外部性方面也有了一些進展，有文獻研究總結(jié)了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的技術(shù)效應(yīng)存在性、生成機制、表現(xiàn)形式和實現(xiàn)條件等（江濤，2014）；Felbermayr G J和Jung B（2011）分析說明了技術(shù)性貿(mào)易壁壘對經(jīng)濟具有一定的促進作用。

基于前述理論及分析，本文研究在開放經(jīng)濟條件下，提出模型假設(shè)1：

H1：機電產(chǎn)品出口量與技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈負相關(guān)。

出口國GDP、進口國GDP在研究貿(mào)易量問題通常被看成正向動力源，他們在一定程度上體現(xiàn)了出口供給能力及進口需求能力的強弱。因此，本研究提出假設(shè)2及假設(shè)3：

H2：出口貿(mào)易量與出口國和進口國的GDP呈正相關(guān)；

H3：出口國GDP越高，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口貿(mào)易量的負向影響越小。

2. 變量說明。（如表1示）

3. 計量模型設(shè)定。改進后的交互項計量模型設(shè)置如下：

4. 估計方法。本文所使用的數(shù)據(jù)庫為平衡面板數(shù)據(jù)，采用面板數(shù)據(jù)的廣義最小二乘估計法?；趆ausman檢驗結(jié)果，本文采用隨機效應(yīng)估計方法對樣本進行估計。本文采用的是Stata12.0軟件進行操作。

5. 穩(wěn)健性檢驗。在穩(wěn)健性檢驗中，我們將因變量替換為我國對i國出口機電產(chǎn)品占全國機電產(chǎn)品出口的比重。由于比重的取值為不大于1的百分數(shù)，因此需要采用滿足約束條件下的某連續(xù)變量方程模型（周華林等，2012），這里將估計方法變?yōu)槊姘鍞?shù)據(jù)的tobit估計方法。同樣由于hausman檢驗結(jié)果，本文采用隨機效應(yīng)估計方法。

四、 實證結(jié)果及分析

主結(jié)果和穩(wěn)健性檢驗如表2所示。

表2中第一列為模型估計主結(jié)果，整體來看，模型具有良好的性能；第二列為穩(wěn)健性檢驗結(jié)，依據(jù)表2中結(jié)果，說明了模型所驗證的結(jié)論有效。從回歸模型中，系數(shù)均通過了t檢驗和F檢驗，主要變量結(jié)果顯著且符合預(yù)期。據(jù)實證結(jié)果可得以下結(jié)論：

第一，出口貿(mào)易量與技術(shù)性貿(mào)易壁壘呈負相關(guān)。ln（TBTi，t-1）的系數(shù)顯著為負，則說明出口貿(mào)易量隨著技術(shù)性貿(mào)易壁壘實施的增加而降低，假設(shè)1成立?；貧w結(jié)果表明，TBT每增加1%，機電產(chǎn)品貿(mào)易量下降2.03%。

第二，出口貿(mào)易量與出口國GDP和進口國的GDP正相關(guān)。ln（DGDPi，t-1）和ln（HGDPi，t-1）的系數(shù)顯著為正，則說明出口貿(mào)易量隨出口國GDP和進口國的GDP的增加而增加，假設(shè)2成立?；貧w結(jié)果表明，目的國的人均GDP每增加1%，機電產(chǎn)品貿(mào)易量增加1.89%；我國人均GDP每增加1%，機電產(chǎn)品貿(mào)易量增加0.44%。

第三，距離對于貿(mào)易量的影響不明顯。ln（distancei，t）的系數(shù)不顯著，則說明出口貿(mào)易量與兩國距離的關(guān)系不顯著，這符合目前經(jīng)濟全球化背景下的發(fā)展趨勢，距離對于貿(mào)易量的影響不再重要。

第四，出口國GDP越高，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口貿(mào)易量的負向影響越小。ln（DGDPi，t-1）*ln（TBTi，t-1）交互項系數(shù)為正，說明調(diào)節(jié)效應(yīng)為正。即隨著出口國GDP增加，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口貿(mào)易量的負向影響反而減小，假設(shè)3成立。GDP的增長使得貿(mào)易量隨TBT增加而下降的速率相對減小。調(diào)節(jié)效應(yīng)可以通過圖3表現(xiàn)，圖3中，虛線線段的斜率為ln（TBTi，t-1）；而實線線段的斜率為ln（TBTi，t-1）的系數(shù)與ln（DGDPi，t-1）*ln（TBTi，t-1）的系數(shù)之和。

五、 結(jié)語

技術(shù)性貿(mào)易壁壘對出口國的影響，有負面影響也有正面作用，短期主要表現(xiàn)為抑制作用，促進作用在長期中逐步呈現(xiàn)出來。發(fā)達國家針對我國機電產(chǎn)品市場實施的技術(shù)性貿(mào)易壁壘確實對我國出口貿(mào)易產(chǎn)生了一定的阻礙作用。但隨著我國國民經(jīng)濟不斷發(fā)展，出口目標市場更加多樣化，以及機電產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)逐步優(yōu)化，企業(yè)創(chuàng)新能力提高，行業(yè)法制化和標準化水平提升等因素的作用，技術(shù)性貿(mào)易壁壘對我國機電產(chǎn)品貿(mào)易的影響并不像傳統(tǒng)估計結(jié)果那樣嚴重。正面作用通常要經(jīng)過較長的積累過程才能實現(xiàn)，且技術(shù)效應(yīng)會隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展其正外部性作用愈加明顯，現(xiàn)有的大多數(shù)文獻由于數(shù)據(jù)積累和模型設(shè)置的原因，通常高估了技術(shù)性貿(mào)易壁壘的經(jīng)濟貿(mào)易抑制效應(yīng)。另外，由于經(jīng)濟全球化，信息及交通物流的快速發(fā)展，國家間實際物理距離在對貿(mào)易流量的影響甚微，國際貿(mào)易發(fā)展的實質(zhì)是爭奪全球性市場。

綜上，我們要積極面對和深入認識技術(shù)性貿(mào)易壁壘，有效利用其帶來的正面效應(yīng)，采取積極的應(yīng)對措施，政府、行業(yè)、企業(yè)多級聯(lián)動，依法合理維護自身利益，樹立全球貿(mào)易思想，開拓更寬廣的國際市場；同時加強法制化、標準化、規(guī)范化建設(shè)，全面提高綠色環(huán)保意識、主動創(chuàng)新發(fā)展意識，加強人才戰(zhàn)略，提升我國機電產(chǎn)品行業(yè)對國民經(jīng)濟的帶動作用和貢獻力。

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