侯廣輝

摘 要？演企業(yè)集聚有效治理了創(chuàng)新所面臨的不確定性，從而提升了集群創(chuàng)新績(jī)效。但當(dāng)前產(chǎn)業(yè)集群卻普遍存在創(chuàng)新能力低下的問(wèn)題。而解決這個(gè)悖論需要進(jìn)一步探討集群式創(chuàng)新的制度變遷與資源配置戰(zhàn)略。集群式創(chuàng)新的制度變遷取決于影響創(chuàng)新的供求關(guān)系，包括信息成本、要素價(jià)格、技術(shù)進(jìn)步等影響因素，提升集群式創(chuàng)新績(jī)效需要更有利于創(chuàng)新的制度安排出現(xiàn)。而基于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的創(chuàng)新分類，提出與之匹配的集群企業(yè)集權(quán)式和分權(quán)式創(chuàng)新資源配置戰(zhàn)略。

關(guān)鍵詞？演不確定性；集群式創(chuàng)新困境；制度變遷；資源配置

[中圖分類號(hào)]F270 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A [文章編號(hào)]1673-0461（2016）08-0024-06

從全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)集群已經(jīng)成為當(dāng)前區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要力量，尤其是產(chǎn)業(yè)集群形成的卓越創(chuàng)新績(jī)效更是成為理論界和實(shí)業(yè)界關(guān)注的話題。縱觀集群式創(chuàng)新理論與實(shí)踐的發(fā)展，自從馬歇爾[1]在其經(jīng)典名著《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中開(kāi)始關(guān)注產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新作用以后，這種中小企業(yè)集聚的形式仿佛在人們的視野中消失了，隨之而來(lái)的是錢德勒所強(qiáng)調(diào)的大型的垂直整合的一體化組織模式[2]。無(wú)論是生產(chǎn)模式還是創(chuàng)新設(shè)計(jì)，幾乎所有的職能最好都放在垂直整合的企業(yè)治理模式中[3]。直到20世紀(jì)60年代，意大利的東北部出現(xiàn)了大量的皮革、制衣、玻璃和瓷磚等以中小企業(yè)組成的“新產(chǎn)業(yè)區(qū)”，產(chǎn)業(yè)集群才重新引起世人的關(guān)注。而反思我國(guó)近二十幾年來(lái)產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，取得了輝煌的成就，促進(jìn)了區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。無(wú)論是政府、產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)，還是企業(yè)自身都在集群這種組織形式的發(fā)展中起到了重要作用，但現(xiàn)在區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者說(shuō)產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展最欠缺的就是創(chuàng)新能力的提升。這無(wú)疑對(duì)集群研究學(xué)者和實(shí)業(yè)界人士提出了新的課題。而集群創(chuàng)新的研究涉及到發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論、產(chǎn)業(yè)區(qū)理論、企業(yè)網(wǎng)絡(luò)理論和創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)等領(lǐng)域。馬歇爾提出產(chǎn)業(yè)集群有利于技能、信息、技術(shù)訣竅和新思想在集群內(nèi)部的傳播和應(yīng)用，從而可以產(chǎn)生一種協(xié)同創(chuàng)新的環(huán)境[1]；克魯格曼[4]繼承了馬歇爾的觀點(diǎn)，用新貿(mào)易理論對(duì)產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行了研究，認(rèn)為由中間投人品市場(chǎng)、勞動(dòng)力市場(chǎng)以及技術(shù)擴(kuò)散三個(gè)方面的規(guī)模效應(yīng)所組成的外部經(jīng)濟(jì)性提升了集群的創(chuàng)新能力。波特[5]從戰(zhàn)略管理的角度強(qiáng)調(diào)了集群促進(jìn)創(chuàng)新的4個(gè)原因。皮埃爾和塞伯[6]區(qū)分了彈性生產(chǎn)和福特制生產(chǎn)方式，認(rèn)為以中小企業(yè)集聚為特征的專業(yè)化產(chǎn)品區(qū)成為世界各國(guó)創(chuàng)新的源泉。而企業(yè)網(wǎng)絡(luò)理論則強(qiáng)調(diào)企業(yè)之間的信任、聯(lián)系及合作關(guān)系，以及網(wǎng)絡(luò)成員之間的互動(dòng)學(xué)習(xí)、信息與知識(shí)交流，從而將集群看作是一種有利于知識(shí)傳播和信息交流的創(chuàng)新環(huán)境[7]。

這些研究成果從理論層面揭示了產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，但是集群作為一種組織模式，一種制度安排，其促進(jìn)創(chuàng)新的制度變遷卻缺少研究。諾思和托馬斯[8]認(rèn)為制度決定了技術(shù)創(chuàng)新的績(jī)效。這種制度變遷的需求可能來(lái)自于要素價(jià)格的相對(duì)變動(dòng)、規(guī)模經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)、降低交易費(fèi)用、將外部性內(nèi)在化、降低不確定性以及進(jìn)行收入的再分配等。而對(duì)于技術(shù)變遷，他們認(rèn)為可能是由于某些經(jīng)濟(jì)變量變化所誘致，包括了要素相對(duì)價(jià)格的變化和經(jīng)營(yíng)規(guī)模的變化，或者是由于一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)物。而拉坦[9]認(rèn)為導(dǎo)致技術(shù)變遷的新知識(shí)的產(chǎn)生是制度發(fā)展過(guò)程的結(jié)果，而技術(shù)變遷反過(guò)來(lái)又代表了一個(gè)對(duì)制度變遷需求的有力來(lái)源。他還提出了制度變遷的供給因素，當(dāng)社會(huì)科學(xué)知識(shí)和有關(guān)的商業(yè)、計(jì)劃、法律和社會(huì)服務(wù)專業(yè)的知識(shí)進(jìn)步時(shí)，制度變遷的供給曲線會(huì)右移。也就是說(shuō)，社會(huì)科學(xué)和有關(guān)專業(yè)知識(shí)的進(jìn)步降低了制度發(fā)展的成本。這也是為什么整個(gè)社會(huì)需要發(fā)展知識(shí)的原因之一。林毅夫[10]提出了兩種制度變遷的方式，一種是自發(fā)的誘致性變遷，一種人為的強(qiáng)制性變遷。強(qiáng)調(diào)了國(guó)家在制度變遷中的作用以及缺陷。為什么早已有之的集群創(chuàng)新直到20世紀(jì)中期才備受關(guān)注，它又如何能適應(yīng)區(qū)域環(huán)境而提升創(chuàng)新績(jī)效，這是當(dāng)前集群發(fā)展急需解決的重要課題。因此，本文從這些問(wèn)題出發(fā)，首先分析創(chuàng)新集聚的原因，認(rèn)為由于創(chuàng)新不確定性的程度高，使得集群成為優(yōu)于市場(chǎng)交易和一體化模式的治理模式；其次研究集群式創(chuàng)新的困境以及治理模式；然后將集群式創(chuàng)新作為一種制度安排，研究制度的需求與供給，從而可為產(chǎn)業(yè)集群的升級(jí)提供一條理論思路；再次，根據(jù)研究結(jié)論結(jié)合資源配置相關(guān)理論提出促進(jìn)集群創(chuàng)新能力提升的資源配置戰(zhàn)略；最后給出本文的結(jié)論與建議。

一、不確定性條件下創(chuàng)新集聚的治理模型

綜合國(guó)內(nèi)外的大量研究成果，可以發(fā)現(xiàn)大多數(shù)研究從理論層面上揭示了集群式創(chuàng)新所具有的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，更加關(guān)注集聚的后果，而很少有分析創(chuàng)新集聚的前因。新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派雖然提出了創(chuàng)新集聚的模型，但對(duì)于創(chuàng)新的集聚優(yōu)勢(shì)缺乏應(yīng)有的關(guān)注。隨著創(chuàng)新的重要性在企業(yè)績(jī)效以及區(qū)域發(fā)展中的突現(xiàn)，有必要對(duì)創(chuàng)新的集聚過(guò)程進(jìn)行分析。本文借鑒哈瑞根和維納布里斯[11]的研究，將集群作為一種治理模式，分析其對(duì)創(chuàng)新不確定性的治理作用。

（一）標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型

標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模式是建立在穩(wěn)定的環(huán)境條件下的，也就是企業(yè)所面臨的環(huán)境很穩(wěn)定或者不確定性程度非常低。由于面臨穩(wěn)定的環(huán)境，企業(yè)需要應(yīng)對(duì)的重要問(wèn)題是如何獲得生產(chǎn)所需要的知識(shí)資源，而不必要考慮這些知識(shí)資源的過(guò)時(shí)等問(wèn)題?，F(xiàn)在我們假設(shè)分布于A、B兩個(gè)地點(diǎn)的企業(yè)，需要數(shù)量為N的技術(shù)知識(shí)投入，NA+NB=N。并且通過(guò)替代彈性為σ的CES生產(chǎn)函數(shù)生產(chǎn)最終產(chǎn)品。兩個(gè)企業(yè)的創(chuàng)新可能都會(huì)使用一部分自己擁有的技術(shù)知識(shí)，一部分其他企業(yè)的技術(shù)知識(shí)，而使用其他企業(yè)的技術(shù)知識(shí)相應(yīng)地會(huì)產(chǎn)生交易成本（包括機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生的鎖定問(wèn)題，搜索成本，信息成本等）。我們把交易成本因素定義為投入技術(shù)知識(shí)成本之外附加的一個(gè)比例τ，而τ>1。而投入技術(shù)知識(shí)的單位成本為r，單位收益為R。因此，根據(jù)技術(shù)知識(shí)的收益與成本之差可以寫(xiě)出企業(yè)A生產(chǎn)一個(gè)單位最終創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)值VA。

VA=RA-NArA1-σ+NB（τrB）1-σ■ （1）

因?yàn)锳和B的對(duì)稱性，同樣可以寫(xiě)出企業(yè)B的單位最終創(chuàng)新產(chǎn)品的價(jià)值。并且假設(shè)兩個(gè)企業(yè)的投入單位成本相同，對(duì)公式（1）進(jìn)行求導(dǎo)可得到：

■<0 ■<0 （2）

因此VA是隨著NB的增加而遞減，并且呈現(xiàn)凹函數(shù)的性質(zhì)。同理，VB對(duì)于NA的變化也是如此，因此使得VA+VB最大的均衡點(diǎn)在兩個(gè)企業(yè)之間，也就是說(shuō)兩個(gè)企業(yè)都沒(méi)有集聚的動(dòng)力。因此在這種情況下的企業(yè)是沒(méi)有動(dòng)機(jī)進(jìn)行集聚而獲得集聚優(yōu)勢(shì)的。企業(yè)可能是在市場(chǎng)模式和企業(yè)一體化模式之間選擇其一，比如更多的企業(yè)或者采取市場(chǎng)交易的模式，比如知識(shí)專利的購(gòu)買、許可證貿(mào)易等；或者采取一體化模式，即在交易成本高昂的時(shí)候?qū)⒘硗庖患移髽I(yè)合并收購(gòu)，從而降低在獲取技術(shù)知識(shí)方面的機(jī)會(huì)主義動(dòng)機(jī)問(wèn)題。但毫無(wú)疑問(wèn)，在這種情況下集群不是最優(yōu)的治理模式選擇。

（二）引入創(chuàng)新不確定性的治理模型

但是如果企業(yè)所面臨的環(huán)境是不確定性的，那么情況就和標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)模型不同了。假設(shè)企業(yè)A能成功獲得一項(xiàng)技術(shù)知識(shí)的概率為p，而成功獲得所有技術(shù)知識(shí)的概率為p■。所以不能成功進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的概率是1-p■。如果企業(yè)A未能獲得所有的技術(shù)知識(shí)，那么就會(huì)產(chǎn)生一些額外成本，比如自己投入資源進(jìn)行創(chuàng)新，而這個(gè)投入是遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于從外部獲得技術(shù)的；而且還包括先期投入的成本因項(xiàng)目不能順利完成所造成的損失；還包括因?yàn)闀r(shí)間的延遲造成的生產(chǎn)安排上的損失。我們用z來(lái)表示這種因?yàn)椴淮_定性損失的成本。因此，很顯然，

■=p■ln p<0 ■=p■[ln p]2>0 （3）

成功進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)的概率是隨著獲取企業(yè)B的技術(shù)知識(shí)的數(shù)量的增加而遞減，并且呈現(xiàn)凸函數(shù)的特征。因此從成功的概率來(lái)看，只有在NB=0或NB=N時(shí)才能達(dá)到最大值，因此企業(yè)為了追求創(chuàng)新產(chǎn)品更高的成功概率，會(huì)選擇集聚。也就是說(shuō)，存在創(chuàng)新不確定性的企業(yè)更容易發(fā)生集聚現(xiàn)象，主要目的是為了降低創(chuàng)新所面臨的不確定性，并進(jìn)而獲得創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。那么下面我們?cè)賮?lái)看看企業(yè)A產(chǎn)品的期望價(jià)值。

E（VA）=p■[RA-（NArA+NBrB）]+（1-p■）[（1-θ）RA-（NArA+NBrB+z）] （4）

其中θ代表著由于未能成功實(shí)施創(chuàng)新而帶來(lái)的收益的損失比例。同理，可以寫(xiě)出VB的公式?？梢杂?jì)算出來(lái)，只有在NB=0或NB=N時(shí)E（VA+VB）才能達(dá)到最大值。因此企業(yè)為了消除這些不確定性會(huì)產(chǎn)生集聚的傾向。創(chuàng)新的集聚更多的不是為了降低成本，有的時(shí)候可能是為了獲得更大的收益，而在創(chuàng)新日盛的當(dāng)今世界，對(duì)于企業(yè)來(lái)講最大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)資源就是創(chuàng)新資源，因此為了能夠降低創(chuàng)新的不確定性，獲得充足的資源，更愿意采取創(chuàng)新集聚的方式，從而獲得更大的收益價(jià)值。

從治理模式的研究來(lái)看，治理模式光譜包括一體化、中間組織狀態(tài)、市場(chǎng)交易等模式。每種治理模式都是針對(duì)相應(yīng)的環(huán)境變化。而從以上的分析可以看出，對(duì)于創(chuàng)新的治理模式主要存在兩種模式，一是縱向一體化。認(rèn)為由于技術(shù)知識(shí)交易所表現(xiàn)出來(lái)的較高的專用性，因此一體化的模式是有競(jìng)爭(zhēng)力的。但隨著技術(shù)進(jìn)步的加速，技術(shù)創(chuàng)新的重要性加劇，對(duì)于創(chuàng)新的治理越來(lái)越趨向于一些外部化的趨勢(shì)，大企業(yè)所具備的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)在創(chuàng)新面前也變得無(wú)能為力了。根據(jù)程度的不同，外部化治理模式可以分為市場(chǎng)交易和中間組織狀態(tài)。而集群式創(chuàng)新就是一種重要的創(chuàng)新組織的中間狀態(tài)。集群式創(chuàng)新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在知識(shí)差距作為一種“隱形距離”在集群內(nèi)部變得更加的臨近，從而縮短了獲取知識(shí)的過(guò)程，降低了創(chuàng)新的不確定性。另外，集群式創(chuàng)新還具備后發(fā)優(yōu)勢(shì)，可以實(shí)施“等等看”（wait and see）戰(zhàn)略，從而極大地降低技術(shù)的創(chuàng)造性毀滅所帶來(lái)的破壞性。因此，可以看出集群是一種有效創(chuàng)新組織安排，可以降低創(chuàng)新的不確定性，提升集群企業(yè)的創(chuàng)新能力。

二、集群式創(chuàng)新的困境與治理

根據(jù)上面的分析邏輯來(lái)看，由于創(chuàng)新所面臨的不確定性成都較高，所以才會(huì)采取集群治理這種中間組織模式。而集群治理模式毫無(wú)疑問(wèn)是有利于提升技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效的。無(wú)疑，企業(yè)創(chuàng)新集聚是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要催化劑，催生了大量具有創(chuàng)新精神的集群企業(yè)。但我們?nèi)匀恍枰吹轿覈?guó)當(dāng)前產(chǎn)業(yè)集群整體的創(chuàng)新水平還不高，集群企業(yè)自主創(chuàng)新能力還比較低下，尤其在基礎(chǔ)研究這方面集群企業(yè)好像不太關(guān)注，而這恰恰是國(guó)家創(chuàng)新增長(zhǎng)的重要?jiǎng)恿驮慈?。因此，集群式?chuàng)新看起來(lái)像一種悖論，能夠有效治理創(chuàng)新不確定性的集群模式卻出現(xiàn)了創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)象？這種理論和現(xiàn)實(shí)的相悖也給研究帶來(lái)了問(wèn)題，出現(xiàn)了大量明顯矛盾的研究結(jié)論。出現(xiàn)這個(gè)問(wèn)題的原因可能有兩個(gè)：一是上述分析創(chuàng)新集聚的模型沒(méi)有囊括影響集聚創(chuàng)新的所有因素，這也是模型構(gòu)建的通病。從模型本身的精煉來(lái)看，我們也無(wú)法涵蓋所有的影響因素，同時(shí)也沒(méi)有必要。而構(gòu)建的模型只是指引了我們下一步研究的方向。因此這個(gè)原因應(yīng)該是不成立的；還有另外一個(gè)原因就是考慮到影響集群式創(chuàng)新績(jī)效的權(quán)變因素，這也是管理學(xué)研究中比較常用的方法。通過(guò)我們的文獻(xiàn)綜述以及當(dāng)前我國(guó)集群創(chuàng)新的環(huán)境分析，我們認(rèn)為有兩個(gè)重要的權(quán)變因素：發(fā)展階段和資源配置。

從當(dāng)前我國(guó)集群發(fā)展的階段性來(lái)看，各個(gè)地區(qū)各個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是不均衡的，而且從推動(dòng)力來(lái)看更多地表現(xiàn)為需求拉動(dòng)，較少出現(xiàn)技術(shù)推動(dòng)的現(xiàn)象，這也是為什么集群企業(yè)基礎(chǔ)研究薄弱的重要原因。由于不同的發(fā)展階段具有不同的特點(diǎn)，因此有必要針對(duì)這個(gè)階段制定合理的制度安排以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成長(zhǎng)。集群發(fā)展的這種周期性也將我們引向了制度變遷理論，我們需要探討創(chuàng)新的制度安排是如何在集群中實(shí)現(xiàn)的，而又有哪些因素影響了創(chuàng)新集聚的制度變遷呢？

另外一個(gè)權(quán)變因素是資源配置問(wèn)題。由于資源的作用存在結(jié)構(gòu)上的差異[12]，因此將集聚所獲得創(chuàng)新資源如何分配到研發(fā)項(xiàng)目上也成為集群企業(yè)需要關(guān)注重要戰(zhàn)略問(wèn)題。不同的集群可能獲得資源類別是不同的，其促進(jìn)創(chuàng)新的機(jī)制和作用也是有差異的，基礎(chǔ)研究需要什么樣的資源配置方式，這種資源在集群中又是如何獲得，應(yīng)用研究的資源配置方式和其一樣嗎，產(chǎn)生這種差異的原因又是什么呢？因此，對(duì)于資源配置的問(wèn)題將我們的研究引向了資源配置理論。

三、集群式創(chuàng)新的制度變遷分析

創(chuàng)新集聚的制度安排是創(chuàng)新企業(yè)進(jìn)行成本收益分析的結(jié)果。創(chuàng)新企業(yè)總是會(huì)在成本收益之間進(jìn)行權(quán)衡，選擇成本最小而收益最大的制度安排。而根據(jù)制度變遷理論，創(chuàng)新集聚制度變遷的需求主要是來(lái)自于要素價(jià)格的變化，尤其是技術(shù)創(chuàng)新要素價(jià)格的變化，它無(wú)疑改變了企業(yè)整體的運(yùn)作模式。當(dāng)前大部分企業(yè)把創(chuàng)新看成第一要?jiǎng)?wù)，唯有不斷創(chuàng)新才能帶來(lái)更大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[13]。因此企業(yè)的首要任務(wù)是進(jìn)行創(chuàng)新，而不是像原來(lái)那樣降低成本。創(chuàng)新也因此成為企業(yè)戰(zhàn)略考慮的最重要的影響因素。所以企業(yè)的整體制度安排需要針對(duì)技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。這無(wú)疑會(huì)影響對(duì)于利于創(chuàng)新的制度安排的需求；而來(lái)自于社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步也降低了制度變遷的供給成本。這得益于整個(gè)社會(huì)的科學(xué)知識(shí)的不斷進(jìn)步，尤其是從20世紀(jì)末開(kāi)始的信息技術(shù)革命，現(xiàn)在幾乎沒(méi)有任何一家企業(yè)能夠置身于信息技術(shù)發(fā)展的大潮之外。而綜合需求和供給因素的作用，可以得出整體的創(chuàng)新集聚的供求關(guān)系曲線圖。而需求和供給曲線的斜率變化以及曲線移動(dòng)都會(huì)決定制度變遷的發(fā)生概率。如圖1所示。在圖1中，P代表制度變遷發(fā)生的概率，C和R代表成本和收益，而S和D表示供求曲線，其相交的P0點(diǎn)表示可能提供的制度變遷安排。而下面我們需要探討的就是對(duì)制度供求曲線的變化進(jìn)行集群背景下的分析。

（一）集群式創(chuàng)新的制度供給分析

從制度的供給曲線來(lái)看，整個(gè)社會(huì)科學(xué)知識(shí)的進(jìn)步可能使得曲線平行下移，這主要得益于知識(shí)積累所帶來(lái)更大的制度供給收益。而整個(gè)曲線的斜率也會(huì)變小，使得曲線變得更加平緩，這主要是因?yàn)榧夹g(shù)的快速進(jìn)步帶來(lái)的更低的制度供給成本，比如信息成本的降低在20世紀(jì)后半葉劇烈地改變了制度成本，使得很多制度變遷成為可能?；诔杀九c收益分析制度供給曲線可能從原來(lái)的S0移動(dòng)到S1，從而使得更有利于創(chuàng)新的制度安排發(fā)生的概率提升。從集群背景來(lái)看，集聚的環(huán)境促使了集群企業(yè)更多的交流，從而在創(chuàng)新方面存在更多的合作，這會(huì)使得有利于創(chuàng)新的集聚模式變得更有效率，從而促使企業(yè)之間共享資源以及合作的深入。我們一方面肯定集群模式對(duì)于創(chuàng)新企業(yè)提升績(jī)效的重要作用，但是仍要看到當(dāng)前集群模式所帶來(lái)的創(chuàng)新績(jī)效的低下問(wèn)題，可能并不是制度的供給因素所決定，而是制度的需求因素。也就是說(shuō)創(chuàng)新環(huán)境所帶來(lái)的制度供給因素的變動(dòng)只是提供了集群式創(chuàng)新的必要條件，而決定性因素還取決于創(chuàng)新要素價(jià)格所影響的制度需求因素。

（二）集群式創(chuàng)新的制度需求分析

從制度需求的角度分析，要素價(jià)格的變動(dòng)，首當(dāng)其沖的就是企業(yè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中創(chuàng)新重要性的突顯。幾乎所有的企業(yè)都將創(chuàng)新作為企業(yè)生存的根本，作為企業(yè)獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基本戰(zhàn)略。這主要有三方面的表現(xiàn)：一是企業(yè)R&D投入的不斷加大，就算是創(chuàng)新不確定性不斷增加的情況下，企業(yè)還是仍然義無(wú)反顧地投身到創(chuàng)新這個(gè)“棘輪”中[14]；二是和創(chuàng)新相對(duì)應(yīng)的差異化戰(zhàn)略被越來(lái)越多的企業(yè)所采用，并且在競(jìng)爭(zhēng)中不斷加劇。原本實(shí)行低成本戰(zhàn)略的企業(yè)也加入到創(chuàng)新的大潮中；三是消費(fèi)者對(duì)創(chuàng)新的需求不斷加大，隨著消費(fèi)者需求的多樣化，對(duì)于創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)的需求也變得越來(lái)越復(fù)雜多變，這需要企業(yè)不斷調(diào)整策略，以滿足消費(fèi)者“定制化”的需求[15]。而我們從曲線上來(lái)看，創(chuàng)新的制度需求曲線可能從D0右移到D1，也有可能伴隨著斜率的變大，即創(chuàng)新收益的效果越來(lái)越明顯。而在集群背景下來(lái)看，原有的制度安排（比如關(guān)注成本的共同采購(gòu)、共享渠道等模式）變得低效，而根據(jù)創(chuàng)新重要性進(jìn)行的制度安排（比如關(guān)注創(chuàng)新的合作研發(fā)、戰(zhàn)略聯(lián)盟等模式）變得更加有效。而基于制度供給曲線的變動(dòng)，綜合兩者因此供求曲線的變動(dòng)達(dá)到一個(gè)均衡，就是P1點(diǎn)，這使得更加有效的制度安排成為可能。這種可能性的發(fā)生更多地是建立在創(chuàng)新重要性突顯下的提升創(chuàng)新績(jī)效的制度需求上面。

從以上分析可以看出，集群式創(chuàng)新這種制度安排的變遷需要從制度的供給和需求兩個(gè)方面進(jìn)行綜合分析才能取得較好的創(chuàng)新升級(jí)績(jī)效。而對(duì)于制度的供給因素一般來(lái)講是屬于環(huán)境因素，因此很難改變，尤其是作為集群企業(yè)來(lái)講更是存在“搭便車”等集體行動(dòng)的難題。因此，在制度供給上需要地方政府以及相關(guān)行業(yè)協(xié)會(huì)的努力，集群是根植在這些制度政策之內(nèi)的。集群企業(yè)能夠發(fā)揮自身作用的主要是在影響制度的需求方面，企業(yè)可以通過(guò)改變創(chuàng)新資源的配置方式獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而可以促進(jìn)更有效的制度安排的出現(xiàn)。

四、集群式創(chuàng)新的資源配置戰(zhàn)略

研究集群式創(chuàng)新的制度變遷是解決悖論的一種思路，另外還有一種思路就是從現(xiàn)實(shí)問(wèn)題出發(fā)，不去探究其中的因果關(guān)系，而是通過(guò)具體的戰(zhàn)略措施來(lái)解決問(wèn)題。這也就是我們所關(guān)注的資源配置戰(zhàn)略問(wèn)題。當(dāng)前的集群創(chuàng)新能力低下的問(wèn)題需要通過(guò)更加合理高效的資源配置戰(zhàn)略來(lái)解決。我們首先來(lái)探討集群式創(chuàng)新資源的配置戰(zhàn)略，然后提出具體的實(shí)施步驟。

（一）集群式創(chuàng)新的資源配置戰(zhàn)略

很多研究忽略了影響組織競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要因素——組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)問(wèn)題[12，16]。我們可以根據(jù)知識(shí)類別將創(chuàng)新分成基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。從面臨的不確定性來(lái)說(shuō)兩者各有不同，基礎(chǔ)研究面臨更多的科學(xué)知識(shí)本身的探索性，而應(yīng)用研究卻更多的面對(duì)商業(yè)應(yīng)用的不確定性。不能一味地認(rèn)為某一種集群結(jié)構(gòu)就是最優(yōu)結(jié)構(gòu)，而應(yīng)該是權(quán)變選擇的。下面就來(lái)分析一下兩種創(chuàng)新類型所應(yīng)該采取的組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)。

基礎(chǔ)研究因?yàn)樾枰罅康幕A(chǔ)投入，比如試驗(yàn)設(shè)備、測(cè)試、耗材、人員費(fèi)用等，這些都需要大量的資金投入，而研究（research）成功的低概率也使得研究需要進(jìn)行更多的投入，以獲得在知識(shí)競(jìng)爭(zhēng)中的優(yōu)勢(shì)。因此對(duì)應(yīng)于集群式配置方式，這種模式適合于集群中大型龍頭企業(yè)的研發(fā)，或者垂直整合的模式，就是將其他研發(fā)小企業(yè)進(jìn)行合并，以獲得更多的對(duì)研究過(guò)程的控制與投入；而應(yīng)用研究所面臨的商業(yè)化的不確定性，無(wú)疑需要企業(yè)更多地了解客戶需求以提高商業(yè)化成功的概率，很顯然集權(quán)式的垂直整合模式已經(jīng)不太適應(yīng)這種靈活性的開(kāi)發(fā)（development）研究，分權(quán)式配置方式成為必然的選擇，這種模式適合于集群中分布著大量中小企業(yè)，這些企業(yè)之間的合作研發(fā)將成為它們應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的重要手段，這需要在合作中建立更好的信任關(guān)系，多次合作交易的重復(fù)博弈將是一個(gè)較好的辦法。另外，在這兩種配置方式之外，還存在一種“外購(gòu)”（buy）模式，這種模式的選擇可能主要是因?yàn)榧簝?nèi)的企業(yè)都不具備相關(guān)創(chuàng)新資源，通過(guò)自身研究或者合作研究而無(wú)法獲得的資源，可能需要通過(guò)市場(chǎng)交易來(lái)實(shí)現(xiàn)。這種模式成功的概率主要取決于創(chuàng)新市場(chǎng)的交易成本。集群式創(chuàng)新的資源配置戰(zhàn)略如圖2所示。

（二）集群式創(chuàng)新資源配置戰(zhàn)略的實(shí)施步驟

從集群式創(chuàng)新的資源獲取角度來(lái)看，首先應(yīng)該獲得更廣泛的創(chuàng)新資源，這對(duì)于集群企業(yè)來(lái)講可以通過(guò)地理上的鄰近來(lái)增大面對(duì)面交流的機(jī)會(huì)，同時(shí)還需要增多集群企業(yè)之間的創(chuàng)新知識(shí)的共享機(jī)制，從而讓集群企業(yè)可以更容易獲得創(chuàng)新資源，享受到集群這個(gè)“公共品”提供的服務(wù)。研究也已經(jīng)證明了企業(yè)進(jìn)入集群的主要目的是為了獲得集群的共享知識(shí)和合法性?？傊?，作為戰(zhàn)略實(shí)施的第一步需要企業(yè)選好集群并且選好在集群中的“位置”；第二步，集群企業(yè)需要篩選這些創(chuàng)新資源以配置到不同的創(chuàng)新項(xiàng)目上，基礎(chǔ)研究更加適用于集群式配置方式，這種企業(yè)需要具備一定的規(guī)模以及在集群中的壟斷地位，往往是龍頭企業(yè)來(lái)進(jìn)行這種大規(guī)模的研發(fā)投入。從戰(zhàn)略的角度講，這種企業(yè)往往處在高研發(fā)投入的戰(zhàn)略群組中，關(guān)注基礎(chǔ)研究獲得高額的市場(chǎng)回報(bào)。而更加關(guān)注市場(chǎng)需求的中小規(guī)模的企業(yè)可能會(huì)把創(chuàng)新資源投入到應(yīng)用研究中。第二步需要的更多的是資源篩選與匹配工作；最后一步就是資源配置戰(zhàn)略的執(zhí)行。需要從企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層面理解創(chuàng)新的重要性，在人員安排、資源投入以及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)上面都需要給出更大的自由度。這一步驟也往往是創(chuàng)新成敗的關(guān)鍵，再好的戰(zhàn)略也需要人來(lái)執(zhí)行，因此，需要重視人的積極性的發(fā)揮，盡力提高集群企業(yè)內(nèi)部以及外部集群的交流氛圍，營(yíng)造企業(yè)內(nèi)外聯(lián)動(dòng)的企業(yè)員工共享成長(zhǎng)的激勵(lì)機(jī)制。

五、結(jié) 論

近年來(lái)全國(guó)各地出現(xiàn)了大量的創(chuàng)新集聚現(xiàn)象，在集群內(nèi)的企業(yè)共享知識(shí)，相互交流，極大了提升了企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。而企業(yè)的創(chuàng)新集聚主要在于其所面臨的不確定程度，其中包括由于技術(shù)進(jìn)步所引發(fā)的技術(shù)不確定性以及有需求引起的需求不確定性，而集群可以很好地降低這些不確定性，通過(guò)合意的集體行動(dòng)來(lái)消除“搭便車”以及“敲竹杠”現(xiàn)象。而針對(duì)當(dāng)前集群創(chuàng)新能力低下的問(wèn)題，本文提出了集群式創(chuàng)新的制度變遷理論以及資源配置戰(zhàn)略。通過(guò)影響創(chuàng)新的制度供求關(guān)系來(lái)提升集群創(chuàng)新績(jī)效，從而極大地提升了集群和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。根據(jù)創(chuàng)新的分類提出了不同的資源配置戰(zhàn)略。而對(duì)于地區(qū)集群創(chuàng)新體系的構(gòu)建來(lái)說(shuō)，必須由地方政府、集群企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)共同構(gòu)建支持性政策、引導(dǎo)性政策以及發(fā)展性政策等三個(gè)層面的政策體系。尤其作為一種公共品的創(chuàng)新需要地方政府以及其他團(tuán)體協(xié)會(huì)的積極參與，以消除“公共品悲劇”。具體的集群式創(chuàng)新的政策建議如下：

首先創(chuàng)新的集聚需要企業(yè)在專業(yè)化分工的基礎(chǔ)上進(jìn)行合作開(kāi)發(fā)。集群企業(yè)必須專注于專業(yè)化分工，只有專業(yè)化分工才能提高創(chuàng)新績(jī)效，才能提高效率。正如意大利的產(chǎn)業(yè)集群是以高度專業(yè)化分工為特征的一樣。而專業(yè)化分工必然帶來(lái)合作的交易成本，這也是之所以形成集群這種中間狀態(tài)，而沒(méi)有進(jìn)行市場(chǎng)交易的原因。如何降低合作所產(chǎn)生的交易成本也是集群企業(yè)需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題，比如可以通過(guò)信任機(jī)制降低機(jī)會(huì)主義行為等。

其次創(chuàng)新集群必須通過(guò)各種方式提升創(chuàng)新能力，應(yīng)該將集群作為開(kāi)放系統(tǒng)，而不是封閉系統(tǒng)，通過(guò)集群的內(nèi)外部的聯(lián)系，形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，從而促進(jìn)創(chuàng)新要素價(jià)格的變化，促進(jìn)更有效創(chuàng)新制度安排的出現(xiàn)。在其中需要重點(diǎn)關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的作用，如何通過(guò)專利制度和技術(shù)許可制度來(lái)鼓勵(lì)創(chuàng)新，形成良好的創(chuàng)新氛圍，促進(jìn)創(chuàng)新集群的發(fā)展。

最后創(chuàng)新集群尤其需要地方政府政策的支持。創(chuàng)新作為一種公共品，雖然可以通過(guò)其他制度來(lái)限制其中的集體行動(dòng)困境，但是“公共品悲劇”仍經(jīng)常發(fā)生。而地方政府可以通過(guò)制定相應(yīng)的法規(guī)政策來(lái)消除創(chuàng)新的“市場(chǎng)失靈”。地方政府需要強(qiáng)化政府的引導(dǎo)作用，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，通過(guò)政府的政策、稅收等優(yōu)惠政策促進(jìn)更多的創(chuàng)新型衍生公司的出現(xiàn)。另外，政府通過(guò)給予創(chuàng)新績(jī)效優(yōu)異企業(yè)更多的“合法性”，從而鼓勵(lì)集群企業(yè)不斷提升創(chuàng)新績(jī)效，而且可以讓其他集群企業(yè)產(chǎn)生模仿的動(dòng)力，促進(jìn)集群式創(chuàng)新的更有效制度安排的出現(xiàn)及發(fā)揮更積極的創(chuàng)新升級(jí)作用。

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