王婉　牛澍

〔摘要〕澳大利亞兩大基金資助機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性開放獲取政策的實(shí)施為開放獲取的發(fā)展注入了強(qiáng)大動(dòng)力。文章從開放獲取的政策、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、研究數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)與共享、開放獲取出版4個(gè)方面，對(duì)澳大利亞開放獲取的進(jìn)展進(jìn)行全面闡述，并對(duì)我國(guó)開放獲取的進(jìn)一步發(fā)展提出建議。

〔關(guān)鍵詞〕澳大利亞；開放獲?。婚_放獲取政策；機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)；研究數(shù)據(jù)；開放獲取出版

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2016.09.029

〔中圖分類號(hào)〕G259〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A〔文章編號(hào)〕1008-0821（2016）09-0173-05

〔Abstract〕The mandatory of open access policies in the two main funding organizations of Australia had given a big push to the development of open access.This paper stated comprehensively about the development of open access in Australia from four aspects：open access policies，institutional repositories，storing and sharing of research data，and open access publishing.Finally，the paper proposed some suggestions for the further development of open access in China.

〔Key words〕Australia；open access；open access policy；institutional repository；research data；open access publishing

隨著澳大利亞兩大基金資助機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性開放獲取政策的發(fā)布，以及澳大利亞和新西蘭開放獲取周研討會(huì)的召開，關(guān)于開放獲取的討論已成為澳洲學(xué)術(shù)界的主流話題。2012年，“澳大利亞開放獲取支持組織（Australian Open Access Support Group，AOASG）”由澳大利亞的6所大學(xué)共同成立，旨在就支持開放獲取協(xié)調(diào)一致。AOASG的成立推動(dòng)了澳大利亞開放獲取的進(jìn)一步發(fā)展，文章擬從開放獲取的政策、機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、研究數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)與共享、開放獲取出版4個(gè)方面，對(duì)澳大利亞開放獲取的進(jìn)展進(jìn)行全面闡述。

1開放獲取的政策

11政府的開放獲取政策

在澳大利亞，政府是開放獲取的主要推動(dòng)者之一。2010年7月，澳大利亞政府制定了“開放政府宣言（Declaration of Open Government）”以促進(jìn)澳大利亞民眾的民主參與度。宣言指出：政府應(yīng)通過持續(xù)性的技術(shù)創(chuàng)新，為民眾更好地獲取和使用政府信息提供支持[1]。

2011年6月，澳洲政府頒布了“澳大利亞政府開放獲取和授權(quán)框架（Australian Government Open Access and Licensing Framework，AusGOAL）”，該框架擬在為澳洲政府及相關(guān)部門進(jìn)行公共資助的信息和數(shù)據(jù)的開放獲取提供支持和指導(dǎo)、對(duì)開放格式進(jìn)行規(guī)范、減少其在發(fā)布公共信息時(shí)所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)等[2]。

同年，澳大利亞信息專員辦公室（Office of the Australian Information Commissioner，OAIC）發(fā)布了“公共部門信息開放原則（Principles on open public sector information）”，為公共服務(wù)中的信息揭示和機(jī)構(gòu)參與提供切實(shí)可行的操作步驟，并同時(shí)作為澳大利亞司法機(jī)構(gòu)和其他組織所應(yīng)遵循的指南。該原則的第一條即指出：“澳大利亞政府機(jī)構(gòu)所擁有的信息是寶貴的國(guó)家資源；如沒有法律保護(hù)需要，所有信息都應(yīng)向公眾開放獲?。恍畔⒌陌l(fā)布可以提高公眾的訪問程度；政府機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)以積極地推動(dòng)開放獲取的立場(chǎng)利用信息技術(shù)傳播公共部門的信息?！盵3]

12資助機(jī)構(gòu)的開放獲取政策

作為澳大利亞兩大最主要的發(fā)放政府研究基金的機(jī)構(gòu)：國(guó)家健康醫(yī)學(xué)研究委員會(huì)（National Health and Medical Research Council，NHMRC）和澳大利亞研究委員會(huì)（Australian Research Council，ARC）在推動(dòng)開放獲取國(guó)家層面的發(fā)展起到了至關(guān)重要的作用。

2012年7月，NHMRC頒布強(qiáng)制性開放獲取政策，要求受NHMRC資助的研究成果必須在出版后的12個(gè)月內(nèi)存儲(chǔ)至開放獲取的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)內(nèi)[4]。2014年2月以及2014年12月，NHMRC先后對(duì)開放存取政策進(jìn)行調(diào)整，并在最新版本中增加了受資助的研究成果也可以以其他形式進(jìn)行開放獲取，并非只有機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)一個(gè)途徑。

2013年1月，隨著新的CEO-核物理學(xué)家Aidan Byrne的上任，ARC也頒布了強(qiáng)制性的開放獲取政策，其同樣要求受資助的研究成果必須在出版之日起12個(gè)月內(nèi)存儲(chǔ)至開放獲取的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)內(nèi)[5]。該政策在2015年4月進(jìn)行了更新。更新后的政策規(guī)定：出版物的元數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)包括ARC的項(xiàng)目編號(hào)、并將ARC列為項(xiàng)目基金資助來(lái)源等。

盡管NHMRC和ARC均頒布了強(qiáng)制性開放獲取政策，但在政策所覆蓋的研究成果類型和開放獲取的途徑方面仍存在著細(xì)微的差別，如表1所示：

13大學(xué)的開放獲取政策

2004年，澳大利亞八校聯(lián)盟（Group of Eight，Go8）發(fā)布了研究成果開放獲取的聲明。聲明指出：（1）為使學(xué)術(shù)成果得到更廣泛的傳播及長(zhǎng)期的保存，八校聯(lián)盟將建設(shè)相關(guān)的管理框架、基礎(chǔ)設(shè)施（如機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)、研究信息管理系統(tǒng)等），以及開展相關(guān)的服務(wù)等；（2）協(xié)助基金資助機(jī)構(gòu)繼續(xù)研究開放獲取政策；（3）提供開放獲取出版平臺(tái)，使得研究成果可以得到更快的交流；（4）促進(jìn)公共資助的研究成果的開放獲?。唬?）與出版界合作，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)的開放獲取出版模式[6]。截止至2013年，澳大利亞共有23所大學(xué)制定了本校的開放獲取政策[7]。

14圖書館聯(lián)盟、協(xié)會(huì)的開放獲取政策

2010年，澳大利亞高校圖書館理事會(huì)（Council of Australian University Libraries，CAUL）發(fā)布了學(xué)術(shù)成果開放獲取聲明（Statement on Open Scholarship），并在2015年對(duì)聲明進(jìn)行了內(nèi)容上的補(bǔ)充。更新后的聲明指出： CAUL將于研究人員、教育工作者、大學(xué)以及出版機(jī)構(gòu)合作，提高公眾對(duì)開放出版的認(rèn)識(shí)；與研究人員、教育工作者以及其他人員合作，就其發(fā)表的作品、研究數(shù)據(jù)、教育資源等進(jìn)行適當(dāng)?shù)拈_放獲?。慌c澳洲政府合作，提高由公共資助的研究成果和數(shù)據(jù)在公共領(lǐng)域的訪問程度等[8]。

2014年，澳大利亞圖書館和信息協(xié)會(huì)（Australian Library and Information Association，ALIA）發(fā)布了開放獲取聲明（ALIA Open Access Statement）。這意味著ALIA將對(duì)其大部分的報(bào)告、會(huì)議論文、灰色文獻(xiàn)以及只有會(huì)員可以訪問的、獨(dú)有的、具有較高參考價(jià)值的文獻(xiàn)等提供全面的開放獲取，對(duì)學(xué)術(shù)期刊實(shí)行綠色開放獲取等[9]。

2機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)

“澳大利亞學(xué)位論文（Australian Digital Theses，ADT）”是澳大利亞最早成立的概念上的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)。該項(xiàng)目始于1998年，由澳大利亞研究理事會(huì)（ARC）資助，由7所澳大利亞大學(xué)圖書館與澳大利亞大學(xué)圖書館委員會(huì)（CAUL）共同發(fā)起，是澳大利亞國(guó)家層面的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)項(xiàng)目，但ADT數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的所有學(xué)位論文的全文均分散存儲(chǔ)在各個(gè)學(xué)校的學(xué)位論文服務(wù)系統(tǒng)中，ADT僅僅對(duì)論文的元數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和提供統(tǒng)一檢索服務(wù)[10]。ADT項(xiàng)目采用全國(guó)高校圖書館自愿申請(qǐng)加入的原則，截止至2006年，共有39所澳洲大學(xué)加入了ADT項(xiàng)目。然而，隨著高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建立與普及，ADT項(xiàng)目于2011年3月正式終止，但ADT數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)的論文仍可通過澳大利亞國(guó)家圖書館的Trove發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)進(jìn)行檢索。

澳大利亞第一個(gè)大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)是由澳大利亞國(guó)立大學(xué)（ANU）于2001年創(chuàng)建，原名為ANU Eprints Archive；2011年，機(jī)構(gòu)庫(kù)重新啟動(dòng)，更名為ANU Digital Collections[11]，截止至2015年10月，其文獻(xiàn)資源總量約為13 386條。

2003年，澳大利亞高校圖書館理事會(huì)的一項(xiàng)調(diào)查顯示，有6所高校圖書館建立了電子預(yù)印本機(jī)構(gòu)庫(kù)，有14所大學(xué)正在考慮建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，另有10所大學(xué)表示未有相關(guān)計(jì)劃；然而，到了2008年，調(diào)查顯示已有32所高校開始建設(shè)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)；到了2009年，這一數(shù)字又增長(zhǎng)為37所[12]。澳大利亞高校機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)的迅速發(fā)展源自于2005年起，澳大利亞政府向包括機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在內(nèi)的信息基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目投入了大量資金支持，其中直接與此相關(guān)的3個(gè)機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)項(xiàng)目包括：

（1）2005-2008年的“澳大利亞可持續(xù)發(fā)展機(jī)構(gòu)庫(kù)聯(lián)盟”（Australian Partnership for Sustainable Repositories，簡(jiǎn)稱APSR）項(xiàng)目，該項(xiàng)目旨在為學(xué)術(shù)成果的數(shù)字化管理提供相關(guān)的系統(tǒng)和工具[13]。

（2）2005-2008年的“澳大利亞網(wǎng)上研究機(jī)構(gòu)庫(kù)”（Australian Research Repositories Online to the World，簡(jiǎn)稱ARROW）項(xiàng)目，該項(xiàng)目由澳大利亞聯(lián)邦教育、科學(xué)和培訓(xùn)部資助，旨在為支持最佳的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的操作尋找和測(cè)試軟件平臺(tái)[14]。

（3）2007年的“澳大利亞高等教育機(jī)構(gòu)庫(kù)計(jì)劃”（Australian Scheme for Higher Education Repositories，簡(jiǎn)稱ASHER）項(xiàng)目，該項(xiàng)目投資約255萬(wàn)澳元，旨在為澳洲大學(xué)更好地完成“澳大利亞杰出研究項(xiàng)目（Excellence in Research in Australia，簡(jiǎn)稱ERA）”對(duì)大學(xué)科研情況的評(píng)估提供支持，而評(píng)估需要提供學(xué)術(shù)研究成果的數(shù)字存儲(chǔ)庫(kù)，因此，澳洲各高校開始紛紛建立機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)[15]。

截止至2015年10月，在OpenDOAR上注冊(cè)的澳洲高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)共43個(gè)，來(lái)自40所高校，文獻(xiàn)資源總量約為1 251 157條[16]。根據(jù)ROARMAP上的注冊(cè)記錄，實(shí)施強(qiáng)制性開放獲取政策的澳洲高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)共28個(gè)[17]。

在澳大利亞眾多大學(xué)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，處于領(lǐng)導(dǎo)地位的是澳大利亞昆士蘭科技大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（QUT ePrints）。澳大利亞昆士蘭科技大學(xué)是澳洲國(guó)內(nèi)第一個(gè)執(zhí)行強(qiáng)制性開放獲取政策的大學(xué)[11]。強(qiáng)制性政策的執(zhí)行也推動(dòng)了其機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的發(fā)展。昆士蘭科技大學(xué)的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)在2015年的全球機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)網(wǎng)站排名（Ranking Web of Repositories）中位居世界第18位，澳洲第1位[18]。截止至2015年10月，其文獻(xiàn)資源總量達(dá)到64 212條，其中全文文獻(xiàn)為565%，開放獲取的文獻(xiàn)為477%，下載總量約為18 693 852，其中982%來(lái)自校外[19]。

3研究數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)與共享

研究數(shù)據(jù)作為科研成果共享與出版已逐步被人們所認(rèn)可。2007年澳大利亞研究理事會(huì)（Australian Research Council，ARC）與國(guó)家健康和醫(yī)學(xué)研究理事會(huì)（National Health and Medical Re s e arch Council，NH&MRC）共同發(fā)布了“澳大利亞負(fù)責(zé)任的研究行為準(zhǔn)則（Australian Code for the Responsible Conduct of Rese arch）”，該準(zhǔn)則對(duì)研究數(shù)據(jù)和重要資料的管理提出嚴(yán)格的要求，包括如何保存和記錄研究數(shù)據(jù)和重要資料、如何甄別研究數(shù)據(jù)和重要資料的所有權(quán)、如何確保研究數(shù)據(jù)和重要資料的安全性和保密性等，并同時(shí)規(guī)定，在一般情況下，所有研究數(shù)據(jù)必須保存至少5年以上[20]。為了支持這一準(zhǔn)則的實(shí)施，無(wú)論是澳大利亞政府、還是研究機(jī)構(gòu)、學(xué)術(shù)組織/協(xié)會(huì)等都實(shí)施了一系列舉措發(fā)展本國(guó)的研究數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)與共享服務(wù)：

31澳大利亞國(guó)家數(shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)

2008年由莫納什大學(xué)、澳大利亞國(guó)立大學(xué)以及聯(lián)邦科學(xué)工業(yè)研究組織（Commonwealth Scientific and Industrial Research Organization）成立的“澳大利亞國(guó)家數(shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)”（Australian National Data Service，ANDS）是澳大利亞研究數(shù)據(jù)管理的最主要推動(dòng)者，該組織通過與大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、公共單位及個(gè)人建立合作關(guān)系，幫助其開展研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)，如提供政策制定的相關(guān)培訓(xùn)、研究數(shù)據(jù)管理實(shí)踐指南、研究數(shù)據(jù)管理框架和策略、分享實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn)等[21]。

2009年，澳大利亞高等教育投資基金（EIF）撥款4 800萬(wàn)澳元，支持ANDS創(chuàng)建和發(fā)展“澳大利亞科研數(shù)據(jù)共享（Australian Research Data Commons，ARDC）”基礎(chǔ)設(shè)施 ，旨在使澳大利亞科研數(shù)據(jù)作為一個(gè)整體，成為一項(xiàng)國(guó)家性的戰(zhàn)略資源。其重點(diǎn)領(lǐng)域包括：數(shù)據(jù)采集基礎(chǔ)設(shè)施、元數(shù)據(jù)存儲(chǔ)基礎(chǔ)設(shè)施、自動(dòng)數(shù)據(jù)發(fā)布公共基礎(chǔ)設(shè)施、ARDC核心基礎(chǔ)設(shè)施和ARDC軟件基礎(chǔ)設(shè)施[22]。

2011年，為向研究人員提供數(shù)據(jù)共享的服務(wù)平臺(tái)， ANDS創(chuàng)建了名為“澳大利亞研究數(shù)據(jù)（Research Data Australia，RDA）”的門戶網(wǎng)站，該網(wǎng)站通過對(duì)數(shù)據(jù)集的信息進(jìn)行描述（包括相關(guān)的研究人員、機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目以及數(shù)據(jù)獲取的途徑），向用戶提供數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)服務(wù)，同時(shí)提高澳大利亞研究數(shù)據(jù)在搜索引擎上的可見性[11]。

32澳大利亞政府?dāng)?shù)據(jù)開放平臺(tái)

為了提高民眾對(duì)政府信息的訪問便捷性，增強(qiáng)政府部門與普通民眾之間的交流互動(dòng)，自2009年開始，澳洲政府開始積極奉行開放數(shù)據(jù)的理念和踐行開放政府的愿景和目標(biāo)，建立了澳大利亞政府信息目錄的開放數(shù)據(jù)平臺(tái)，即Data.gov.au，用戶可以在該網(wǎng)站上搜索、瀏覽和利用各級(jí)政府的公共數(shù)據(jù)[23]。網(wǎng)站包含了169個(gè)部門的7 584個(gè)數(shù)據(jù)集，提供多種格式的數(shù)據(jù)下載和在線數(shù)據(jù)服務(wù)的鏈接[24]。

33聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織數(shù)據(jù)訪問網(wǎng)

聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織（The Commonwealth Scientific and Industrial Research Organization，CSIRO）是澳大利亞國(guó)家級(jí)的科研機(jī)構(gòu)，也是世界上規(guī)模最大、涉及學(xué)科領(lǐng)域最多的研究機(jī)構(gòu)之一。數(shù)據(jù)訪問門網(wǎng)（Data Access Portal）提供由CSIRO發(fā)布的研究數(shù)據(jù)的訪問。該網(wǎng)站包含了15個(gè)學(xué)科領(lǐng)域的1 746個(gè)數(shù)據(jù)集，其中以自然科學(xué)、環(huán)境科學(xué)的數(shù)據(jù)居多，提供數(shù)據(jù)信息的瀏覽以及部分?jǐn)?shù)據(jù)集的下載等[25]。

34澳大利亞數(shù)據(jù)檔案庫(kù)

澳大利亞數(shù)據(jù)檔案庫(kù)（Australian Data Archive，ADA）成立于1981年，由澳大利亞國(guó)立大學(xué)管理，旨在為（數(shù)字化的）研究數(shù)據(jù)的收藏和保存提供全國(guó)性的服務(wù)，以便這些數(shù)據(jù)可以被再利用。澳大利亞數(shù)據(jù)檔案庫(kù)由7個(gè)子庫(kù)組成，包括社科庫(kù)、歷史庫(kù)、土著居民庫(kù)、縱向（人口調(diào)查）庫(kù)、定性研究庫(kù)、國(guó)際數(shù)據(jù)庫(kù)以及犯罪與司法庫(kù)。自2015年10月起，ADA的數(shù)據(jù)免費(fèi)向所有用戶開放，提供數(shù)據(jù)的瀏覽和下載等[26]。

35專業(yè)數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)

澳大利亞的許多學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)、專業(yè)協(xié)會(huì)/組織也自建了數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)，如由塔斯馬尼亞大學(xué)主導(dǎo)建設(shè)的“澳大利亞海洋綜合觀測(cè)系統(tǒng)（Integrated Marine Observing System，IMOS）”、“BlueNet-澳大利亞海洋科學(xué)數(shù)據(jù)網(wǎng)（BlueNet-Australian Marine Science Data Network）”、澳大利亞土著居民和托雷斯海峽島民研究所的“原住民研究電子數(shù)據(jù)檔案庫(kù)（Aboriginal Studies Electronic Data Archive，ASEDA）”、以及由悉尼大學(xué)、墨爾本大學(xué)、澳大利亞國(guó)立大學(xué)三校合建的“太平洋地區(qū)檔案數(shù)字資源瀕危文化庫(kù)（Pacific And Regional Archive for Digital Sources in Endangered Cultures，PARADISEC）等。

由于國(guó)家以及研究機(jī)構(gòu)對(duì)科研數(shù)據(jù)管理的重視，使得澳大利亞的研究數(shù)據(jù)管理走在全球前列。近幾年，澳大利亞的高校圖書館紛紛制訂研究數(shù)據(jù)管理指南，為研究數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)與共享提供服務(wù)支持， 成為高校中開展研究數(shù)據(jù)管理與服務(wù)的主陣地。通過網(wǎng)站調(diào)研可知，截止至2015年10月，共有35所澳洲大學(xué)開展了研究數(shù)據(jù)管理服務(wù)，并多以Research Data Management命名。數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)方式除個(gè)人保存外，多數(shù)大學(xué)都建議研究學(xué)者將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)至本校自建的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)或機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中，其中共有11所大學(xué)自建了適用于本校的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)庫(kù)。

4開放獲取出版

澳大利亞從政府到學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)、專業(yè)協(xié)會(huì)、大學(xué)等都積極支持開放獲取出版。截止至2015年10月，在“開放存取期刊目錄（Directory of Open Access Journals，DOAJ）”中注冊(cè)的澳大利亞開放獲取期刊共121種[27]。

澳大利亞國(guó)家圖書館（The National Library of Australia）通過開放出版（Open Publish）項(xiàng)目，進(jìn)行開放獲取期刊的出版服務(wù)。該服務(wù)托管于由公共知識(shí)項(xiàng)目（Public Knowledge Project）研發(fā)的用于管理和出版開放獲取期刊的開源軟件系統(tǒng)上，即“開放期刊系統(tǒng)（Open Journals System，OJS）”[28]。截止至2015年10月，澳大利亞國(guó)家圖書館利用OJS系統(tǒng)共出版了10種開放獲取期刊。

澳大利亞的許多學(xué)術(shù)研究機(jī)構(gòu)、專業(yè)協(xié)會(huì)/組織也參與到開放獲取期刊的出版服務(wù)中，如澳大利亞聯(lián)邦科學(xué)與工業(yè)研究組織（CSIRO）出版的“New South Wales Public Health Bulletin”、“South Pacific Journal of National and Applied Sciences”、澳大利亞物理治療協(xié)會(huì)（Australian Physiotherapy Association）的“Journal of Physiotherapy”、澳大利亞電腦學(xué)會(huì)（Australian Computer Society）的“Journal of Research and Practice in Information Technology”、“Conferences in Research and Practice in Information Technology”等均為開放獲取期刊。

澳大利亞大學(xué)聯(lián)盟（Universities Australia）在2013年發(fā)布的“更睿智的澳大利亞：2013-2016年高等教育議程（A Smarter Australia：An agenda for higher education 2013-2016）”中指出：“將研究成果免費(fèi)公開，具有巨大的公益價(jià)值，尤其是由公共資助的研究成果；在澳洲政府的支持下，澳大利亞大學(xué)聯(lián)盟將致力于實(shí)現(xiàn)澳洲高質(zhì)量學(xué)術(shù)研究成果向全世界免費(fèi)開放”[29]。根據(jù)AOASG的最新數(shù)據(jù)顯示，截止至2015年8月，澳大利亞已有33所大學(xué)參與出版了140余種開放獲取期刊。

在圖書館與出版社的整合熱潮中，越來(lái)越多的澳洲大學(xué)將出版社隸屬到圖書館之下。大學(xué)圖書館通過與本校的出版社合作來(lái)開展開放獲取的出版[30]，通常以數(shù)字出版為主（即網(wǎng)絡(luò)版免費(fèi)，紙質(zhì)版按需打?。?，出版重心和優(yōu)勢(shì)主要是學(xué)術(shù)期刊和圖書，如莫納什大學(xué)、阿德雷德大學(xué)、悉尼科技大學(xué)、澳大利亞國(guó)立大學(xué)、悉尼大學(xué)等。其中，最具代表性的是澳大利亞國(guó)立大學(xué)出版社（ANU Press，原名為ANU EPress）。ANU Press成立于2003年，是澳洲首家出版電子學(xué)術(shù)刊物的出版社，截止至2015年4月，ANU Press已出版550多種OA學(xué)術(shù)作品，成為澳洲開放獲取學(xué)術(shù)出版物的主要提供者[31]。2009年，ANU圖書館成立了eViews出版社，主要用于在校生的研究成果的開放獲取出版；2013年，ANU圖書館又成立了ANU eTEXT出版社，主要負(fù)責(zé)ANU教材的開放獲取出版。

此外，許多大學(xué)利用本校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)和開源平臺(tái)來(lái)參與開放獲取的出版，如澳大利亞埃迪斯科文大學(xué)與《澳大利亞教師教育期刊》合作，為期刊提供網(wǎng)絡(luò)出版平臺(tái)，即通過本校的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)“研究在線（Research Online）”提供期刊的數(shù)字版[30]。

5經(jīng)驗(yàn)與啟示

51加強(qiáng)投入，呼吁國(guó)家層面對(duì)開放獲取的關(guān)注

澳大利亞開放獲取的迅速展開與該國(guó)政府的大力支持密不可分。近十年來(lái)，澳洲政府先后投入大量資金用以支持開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的建設(shè)，同時(shí)與科研機(jī)構(gòu)、專業(yè)學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)、高校等開展合作，為項(xiàng)目建設(shè)提供技術(shù)支持。在我國(guó)，雖然開放獲取已受到基金委、科技部等相關(guān)部委的重視，中科院情報(bào)文獻(xiàn)中心也每年定期舉辦“中國(guó)開放獲取推介周”會(huì)議，但與國(guó)外相比，由于起步較晚，無(wú)論是機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的建設(shè)、科研數(shù)據(jù)的開放獲取還是期刊、圖書的開放出版，規(guī)模都較小，發(fā)展也不均衡[32]。因此，呼吁從國(guó)家層面加強(qiáng)對(duì)開放獲取的關(guān)注，包括提供資金資助開放獲取項(xiàng)目的建設(shè)，研究相關(guān)鼓勵(lì)性機(jī)制，支持傳統(tǒng)出版向開放獲取出版轉(zhuǎn)型等。

52明確責(zé)任，推動(dòng)開放獲取政策的制定與實(shí)施

澳大利亞從政府到科研資助機(jī)構(gòu)、大學(xué)、圖書館聯(lián)盟/協(xié)會(huì)等都頒布了開放獲取政策或發(fā)表了開放獲取的聲明。政策的完善對(duì)于推動(dòng)開放獲取的深入發(fā)展具有重要作用。“2014年5月15日，中國(guó)科學(xué)院和國(guó)家自然基金委分別發(fā)布了《中國(guó)科學(xué)院關(guān)于公共資助科研項(xiàng)目發(fā)表的論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》和《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于受資助項(xiàng)目科研論文實(shí)行開放獲取的政策聲明》，要求得到公共資助的科研論文在發(fā)表后把論文最終審定稿存儲(chǔ)到相應(yīng)的知識(shí)庫(kù)中，在發(fā)表后12個(gè)月內(nèi)實(shí)行開放獲取”[33]。這一聲明的頒布充分體現(xiàn)了我國(guó)科技界推動(dòng)開放獲取的責(zé)任和努力，然而，推動(dòng)開放獲取不單單是某一個(gè)部門的責(zé)任，與國(guó)外相比，我國(guó)許多資助機(jī)構(gòu)、專業(yè)學(xué)會(huì)/協(xié)會(huì)等還未制定開放獲取政策。高校雖然已有部分建立了機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，但無(wú)一出臺(tái)相關(guān)的開放獲取政策。因此，無(wú)論是高校、還是其他政府部門、科研機(jī)構(gòu)等，都應(yīng)當(dāng)盡快推出相應(yīng)的開放獲取政策，為開放獲取的深入發(fā)展?fàn)I造良好氛圍。

53加強(qiáng)合作，共同推進(jìn)開放獲取的全面發(fā)展

澳大利亞的開放獲取基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目大部分是由政府部門、大學(xué)或其他機(jī)構(gòu)合作建設(shè)，如“澳大利亞國(guó)家數(shù)據(jù)服務(wù)網(wǎng)（Australian National Data Service，ANDS）”是由莫納什大學(xué)、澳大利亞國(guó)立大學(xué)以及聯(lián)邦科學(xué)工業(yè)研究組織共同創(chuàng)建；“澳大利亞海洋綜合觀測(cè)系統(tǒng)（Integrated Marine Observing System，IMOS）”是由塔斯馬尼亞大學(xué)等14所大學(xué)和研究組織合作建設(shè)。在我國(guó)，多部門、多領(lǐng)域的合作還相對(duì)較少。因此，政府部門、基金資助部門、大學(xué)聯(lián)盟、科研機(jī)構(gòu)等應(yīng)加強(qiáng)合作，發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，共同推進(jìn)開放獲取的全面發(fā)展。

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（本文責(zé)任編輯：孫國(guó)雷）