●本刊編輯部
孜孜不倦的經(jīng)濟(jì)史學(xué)家
———記1993年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者道格拉斯·諾斯
●本刊編輯部
曾經(jīng)獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的道格拉斯·諾斯于當(dāng)?shù)貢r(shí)間2015年11月23日去世,享年95歲。根據(jù)其生前所在圣路易斯華盛頓大學(xué)的網(wǎng)站公告,諾斯是在其位于美國(guó)密歇根州的度假屋中去世的。
諾斯1920年生于美國(guó)馬薩諸塞州,1942、1952年先后獲加利福尼亞大學(xué)學(xué)士學(xué)位和博士學(xué)位,臨終前任圣路易斯華盛頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)系盧斯講座教授。在諾斯1983年加入圣路易斯華盛頓大學(xué)前,他在位于西雅圖的華盛頓大經(jīng)濟(jì)系供職33年。諾斯開(kāi)創(chuàng)性地運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)來(lái)研究經(jīng)濟(jì)史問(wèn)題。他建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論和意識(shí)形態(tài)理論在內(nèi)的“制度變遷理論”,是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物,1993年獲得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)。其主要著作包括:《1790—1860年的美國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》、《美國(guó)過(guò)去的增長(zhǎng)與福利:新經(jīng)濟(jì)史》、《制度變化與美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)》、《制度、制度變遷及經(jīng)濟(jì)績(jī)效》、《西方世界的興起》、《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》等。
美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家克魯格曼曾說(shuō),能窺探國(guó)家與民族興衰的命運(yùn),是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的最大樂(lè)趣和魅力所在。本期大家即走近這位終生以經(jīng)濟(jì)學(xué)研究為樂(lè)、尤以經(jīng)濟(jì)史研究見(jiàn)長(zhǎng)的學(xué)者,感悟其孜孜不倦且豐富多彩的一生。
道格(諾斯名字的昵稱)問(wèn)我:“你準(zhǔn)備如何實(shí)現(xiàn)你的職業(yè)生涯?”他必定已經(jīng)知道他準(zhǔn)備如何實(shí)現(xiàn),并且他也真的獲得了極大的成功。
——約拉姆·巴澤爾
約拉姆·巴澤爾是猶太經(jīng)濟(jì)學(xué)家、華盛頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授,與諾斯共事幾十年,是諾斯的“親密朋友和備受器重的同事”。諾斯辭世后,巴澤爾撰文悼念,曾憶及自己初到華盛頓大學(xué)時(shí)諾斯問(wèn)他的問(wèn)題:“你準(zhǔn)備如何實(shí)現(xiàn)你的職業(yè)生涯?”在巴澤爾看來(lái),諾斯必定知道自己如何實(shí)現(xiàn)既定人生目標(biāo),并在日后的歲月中諾斯真的以其卓越的專業(yè)貢獻(xiàn)獲得了成功。
的確,諾斯一早就確立了成為一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家的目標(biāo)。同為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家、1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者羅納德·科斯曾說(shuō):“我一直是在到達(dá)之后,才了解自己到了哪里”;諾斯在一次演講中舉此例說(shuō)明自己與科斯的不同——“打從我立志要成為經(jīng)濟(jì)學(xué)者的那一天起,我就清楚地知道自己要走的方向。”然而,這位目標(biāo)堅(jiān)定的學(xué)者在走上經(jīng)濟(jì)學(xué)研究之路前,有著國(guó)際化的多元多科教育背景和不少其他的選擇。
1920年,諾斯生于美國(guó)馬薩諸塞州劍橋市,這里是兩所世界著名大學(xué)哈佛大學(xué)和麻省理工學(xué)院的所在地,書(shū)香滿城,但諾斯并沒(méi)有生于書(shū)香門第。他的父親在大都會(huì)保險(xiǎn)公司任職經(jīng)理,高中即開(kāi)始養(yǎng)家糊口,母親也非高學(xué)歷出身。由于父親的工作性質(zhì),童年時(shí)的諾斯常隨父親工作地點(diǎn)的變更而轉(zhuǎn)換學(xué)校,1929年至1930年,他在瑞士洛桑公立學(xué)校讀書(shū),之后在加拿大渥太華度過(guò)了小學(xué)和中學(xué),1933年才遷回美國(guó)。盡管如此居無(wú)定所,但在諾斯看來(lái)并沒(méi)有影響其學(xué)業(yè),反而讓他擁有了國(guó)際化的教育經(jīng)歷,培養(yǎng)起廣泛的興趣愛(ài)好。此后,由于父親成為大都會(huì)人壽保險(xiǎn)公司在西海岸的主管,舉家又搬遷至舊金山,已經(jīng)拿到哈佛入學(xué)許可的諾斯又決定改念加州大學(xué)伯克利分校,這里終成為改變其一生的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。諾斯先成為一個(gè)篤信的馬克思主義者,參與了很多學(xué)生社團(tuán)活動(dòng),盡管他的成績(jī)并不突出,但他選修了政治學(xué)、哲學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)三個(gè)主修方向,且對(duì)經(jīng)濟(jì)史產(chǎn)生了濃厚的興趣,為以后的研究埋下伏筆。
二戰(zhàn)打響后,諾斯十分抵制戰(zhàn)爭(zhēng),當(dāng)希特勒入侵蘇聯(lián)時(shí),跟其他信仰共產(chǎn)主義的同學(xué)轉(zhuǎn)而去支持戰(zhàn)爭(zhēng)不同,諾斯從伯克利畢業(yè)后加入商船服務(wù)。這期間,諾斯成為領(lǐng)航員,往返行駛于舊金山與澳大利亞之間,并且進(jìn)入新幾內(nèi)亞及所羅門群島。海上航行的歲月讓諾斯著迷不已,但這三年更多的是給予他閱讀學(xué)習(xí)的時(shí)間。在這持續(xù)不斷的閱讀過(guò)程中,諾斯先是立志成為一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家,隨之而來(lái)在戰(zhàn)后最后一年于加州一所海事人員學(xué)校當(dāng)教員的經(jīng)歷又讓他重拾高中時(shí)的攝影愛(ài)好,1941年夏天,諾斯認(rèn)識(shí)了多蘿西·蘭格,作為農(nóng)村安全署攝影部主管的多蘿西一直勸說(shuō)諾斯成為一名攝影師,而她的丈夫保羅·泰勒是加州大學(xué)經(jīng)濟(jì)系的教授,同時(shí)勸說(shuō)諾斯成為經(jīng)濟(jì)學(xué)家。于是,在這對(duì)夫妻的影響下,諾斯最終選擇做一名經(jīng)濟(jì)學(xué)家。
重新返回伯克利研究所深造的諾斯已然堅(jiān)定了自己的志向,“我一開(kāi)始就探索是什么因素造就了經(jīng)濟(jì)的富庶或貧困,因?yàn)樵谖铱磥?lái),只有做到了這點(diǎn),接著才能談如何改善經(jīng)濟(jì)的表現(xiàn)。探索經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的最初根源,可以說(shuō)是一段漫長(zhǎng)而充滿意外的旅程,從馬克思主義轉(zhuǎn)變到認(rèn)知科學(xué),但一路走來(lái),這項(xiàng)持久不變的目標(biāo)卻一直指引、塑造了我的學(xué)術(shù)生涯”,諾斯在一次演講中深情地說(shuō)道。
諾斯的遺產(chǎn)是他以一個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶W(xué)術(shù)治學(xué),以經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為入口,研究現(xiàn)代化過(guò)程中政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)之間的關(guān)系,并且以制度經(jīng)濟(jì)學(xué)特有的視角和分析方法,獲得了超越之前研究的成果。
——錢穎一
1993年,諾斯摘得諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)桂冠。評(píng)委會(huì)將其主要貢獻(xiàn)界定為:“運(yùn)用經(jīng)濟(jì)理論和數(shù)量方法來(lái)解釋經(jīng)濟(jì)和制度變遷,從而開(kāi)創(chuàng)了新的經(jīng)濟(jì)史研究?!痹诤笕丝磥?lái),諾斯對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)的貢獻(xiàn)往往被總結(jié)為三個(gè)方面:第一,用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法來(lái)解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng);第二,重新論證了包括產(chǎn)權(quán)制度在內(nèi)的制度的作用;第三,將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中所沒(méi)有涉及的內(nèi)容——制度,運(yùn)用到經(jīng)濟(jì)研究中,極大發(fā)展了制度變遷理論。諾斯是經(jīng)濟(jì)史學(xué)家。他最早開(kāi)啟經(jīng)濟(jì)學(xué)研究就是在廣闊的歷史圖景中探尋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)及其背后制度變革所起的作用,《美國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng):1790-1860》、《西方世界的興起》、《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》等都是經(jīng)濟(jì)史學(xué)開(kāi)創(chuàng)性和奠基性的著作。例如,常被提及的《西方世界的興起》一書(shū)探研了西方興起的秘密,直接回答大國(guó)如何崛起的同時(shí)也間接回答了“李約瑟之謎”(英國(guó)著名學(xué)者李約瑟提出的“盡管中國(guó)古代對(duì)人類科技發(fā)展做出很多重要貢獻(xiàn),但為什么科學(xué)和工業(yè)革命沒(méi)有在近代的中國(guó)發(fā)生”這一問(wèn)題)。不同角度可以有不同解答,諾斯探研西方興起恰從硬幣的另一面解答了李約瑟之謎。諾斯認(rèn)為“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵,是西方興起的原因所在。有效率的組織需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激,將個(gè)人的經(jīng)濟(jì)努力變成私人收益率接近社會(huì)收益率的活動(dòng)”,而自鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)以來(lái)近代中國(guó)衰落的根源正是在于制度選擇沒(méi)有形成推進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率的經(jīng)濟(jì)組織,無(wú)法保證私人從事適應(yīng)社會(huì)發(fā)展的經(jīng)濟(jì)活動(dòng),個(gè)人收益與社會(huì)收益之間的平衡更無(wú)從談起。改革開(kāi)放以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡又正面印證了諾斯的觀點(diǎn),在打破計(jì)劃經(jīng)濟(jì)桎梏、加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革的過(guò)程中不斷釋放發(fā)展活力。
作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的代表人物之一,在其理論框架中,制度對(duì)于產(chǎn)權(quán)的界定、行使和保護(hù)起著至關(guān)重要的作用。在其流傳最為廣泛、最重要的著作《制度、制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》一書(shū)中,開(kāi)篇即給出他對(duì)制度的定義:“制度是社會(huì)游戲博弈的規(guī)則,更正式地說(shuō),是人類設(shè)計(jì)出來(lái)的用以規(guī)范人與人之間交往的規(guī)則。其結(jié)果是它們提供了人們?cè)诮灰字械募?lì)結(jié)構(gòu),不管是政治的、社會(huì)的、還是經(jīng)濟(jì)的。制度變遷影響社會(huì)隨著時(shí)間的演變,因此是理解歷史的關(guān)鍵?!边@成為當(dāng)前最為普遍接受的對(duì)制度的定義。
諾斯不僅個(gè)人成績(jī)斐然,也帶動(dòng)了他所在院系經(jīng)濟(jì)學(xué)科的發(fā)展。這位1952年從伯克利大學(xué)畢業(yè)的經(jīng)濟(jì)學(xué)博士其后有30余年工作于西雅圖華盛頓大學(xué),上世紀(jì)八十年代又到了圣路易斯華盛頓大學(xué),直至逝世。在西雅圖華大工作期間諾斯曾任經(jīng)濟(jì)系主任,在其帶領(lǐng)下,形成了產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)史兩大有著重要影響力的研究派別,整個(gè)經(jīng)濟(jì)系學(xué)術(shù)氛圍生機(jī)盎然……
在清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院演講
偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家總是能夠讓人從各個(gè)角度切入感悟其學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)和思想價(jià)值。從經(jīng)濟(jì)史研究的角度看,他開(kāi)天辟地引入制度等因素讓該學(xué)科煥然一新;從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派觀察,他的學(xué)說(shuō)以產(chǎn)權(quán)理論、國(guó)家理論與意識(shí)形態(tài)理論為核心,內(nèi)涵豐富,被很多學(xué)者稱為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之集大成者;古稀之年位列經(jīng)濟(jì)學(xué)神殿,諾斯仍舊孜孜不倦,2005年出版的《理解經(jīng)濟(jì)變遷過(guò)程》、2009年出版的《暴力與社會(huì)秩序——詮釋有文字記載的人類歷史的一個(gè)概念性框架》等著作不斷修正改進(jìn)自己的學(xué)說(shuō)、將研究再推向前。諾斯曾言:“歷史總是重要的,今天和明天的選擇是由過(guò)去決定的”,以史為鏡鑒、以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基準(zhǔn),諾斯用理性和邏輯編織起直指未來(lái)的思想學(xué)說(shuō)。
我?guī)缀跏且灰?jiàn)面就被諾斯教授感染了,他熱情爽朗,行動(dòng)矯捷像個(gè)年輕人,連說(shuō)話都有跳躍感,快人快語(yǔ)。歲月加給他的,是豐富的閱歷、廣博的學(xué)識(shí)、深邃的眼光,以及一部銀白色的大胡子。
——汪丁丁
多年前,經(jīng)濟(jì)學(xué)家汪丁丁到密歇根水晶湖畔造訪諾斯,一見(jiàn)面即被諾斯性格中那種強(qiáng)烈的感染力所吸引,并寫(xiě)下如上諾斯給他的深刻印象。這位性格爽朗、有著廣泛興趣愛(ài)好的老人,得益于他的家庭影響和早年的豐富經(jīng)歷。聰穎智慧、思想活躍的母親在諾斯的教育和成長(zhǎng)中扮演著重要的角色,還有一些長(zhǎng)輩引領(lǐng)他進(jìn)入古典音樂(lè)的世界,“即使到了今天,我的姑姑阿德萊還是我生命中非常特殊的人”,晚年的諾斯回憶道。而更讓他洋洋得意的還是年輕時(shí)在攝影方面獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)——“我人生早期最值得關(guān)注的國(guó)際一等獎(jiǎng)、二等獎(jiǎng)、三等獎(jiǎng)、四等獎(jiǎng)和七等獎(jiǎng)都是在高中時(shí)期獲得的。”盡管經(jīng)濟(jì)研究一直是諾斯生命中的重心,但其他各式各樣的活動(dòng)也摻雜其中,豐富著諾斯的人生。他始終以攝影為樂(lè),垂釣與打獵也是其業(yè)余生活的一部分。在加利福尼亞州北部和華盛頓州,他還有兩所農(nóng)場(chǎng);會(huì)駕駛飛機(jī),嗜好佳肴美酒,對(duì)音樂(lè)的熱愛(ài)不離不棄。
諾斯素喜農(nóng)夫的生活,酷愛(ài)大自然。夏季時(shí),諾斯和家人都住在密歇根的家中,這里既是休閑娛樂(lè)的絕佳之處,也有著適合研究的環(huán)境。每年,諾斯有相當(dāng)一部分工作在此完成。休假中的他一天的日程安排是上午研究,下午遛狗、打網(wǎng)球或去游泳,晚上則與妻子去附近的音樂(lè)營(yíng)聽(tīng)音樂(lè)會(huì)。
而當(dāng)諾斯回到校園中,他的日程表也并未因?yàn)槠渌聞?wù)而顯得繁冗難以平衡。在巴澤爾的回憶中,他從未見(jiàn)過(guò)諾斯從事研究工作,“我時(shí)常在上午十點(diǎn)鐘左右過(guò)來(lái),而那時(shí),早起的道格已經(jīng)完成了他的研究。這項(xiàng)研究他是在家里進(jìn)行的。剩余的時(shí)光,他都花費(fèi)在了閑聊、漫長(zhǎng)的午餐以及討論經(jīng)濟(jì)學(xué)這些事情上,只有極少的時(shí)間用在行政事務(wù)的管理上。”游刃有余如諾斯,在豐富多彩的生活中抵達(dá)一個(gè)又一個(gè)人生的新高度。
時(shí)任國(guó)務(wù)院國(guó)資委副主任黃淑和會(huì)見(jiàn)諾斯
與夫人在清華大學(xué)自己的肖像前駐足
田國(guó)強(qiáng)與諾斯
訪問(wèn)中國(guó)
在北京大學(xué)演講
諾斯的長(zhǎng)處,是他重視思想,懂得判斷一個(gè)思想的重要性,喜歡鼓勵(lì)與維護(hù)一個(gè)思想的發(fā)展。
——張五常
同為經(jīng)濟(jì)學(xué)大師的華人經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常是1969年諾斯在擔(dān)任華盛頓大學(xué)經(jīng)濟(jì)系系主任之時(shí)被聘前往任教的,跟諾斯有同事兼朋友之誼,他在悼念諾斯的文章中稱“諾斯是個(gè)很古的人。一九五二年獲博士,主攻歐洲的經(jīng)濟(jì)史,今天經(jīng)濟(jì)學(xué)的曲線或方程式他是沒(méi)有學(xué)過(guò)的?!北M管如此,張五常還是給出了他對(duì)諾斯一語(yǔ)中的的評(píng)價(jià),在他看來(lái),諾斯對(duì)于思想的重視超過(guò)任何人,“我為做學(xué)問(wèn)用心地工作了五十多年,認(rèn)識(shí)的天下高人無(wú)數(shù),但從來(lái)沒(méi)有見(jiàn)過(guò)一位像諾斯那樣,遇到認(rèn)為是他可以用的思想,就立刻求教”,張五常如是說(shuō)。
的確,諾斯對(duì)思想的重視是他產(chǎn)生超越前人重要思想的源泉,而他的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想則進(jìn)一步影響著更多人。作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)人最為熟悉的西方經(jīng)濟(jì)學(xué)大師之一,諾斯逝世后,不論是與其有過(guò)交往的經(jīng)濟(jì)學(xué)家還是深受其著作影響的經(jīng)濟(jì)學(xué)人、財(cái)經(jīng)媒體人等都紛紛撰文紀(jì)念。
經(jīng)濟(jì)學(xué)家田國(guó)強(qiáng)評(píng)價(jià)諾斯“作為新經(jīng)濟(jì)史學(xué)派(量化史學(xué)派)、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派及新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)派的先驅(qū)者、奠基人和開(kāi)拓者,諾斯是20世紀(jì)后期最重要和最有影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一,諾斯的經(jīng)濟(jì)理論發(fā)現(xiàn)和思想洞見(jiàn)在一直以來(lái)處于制度轉(zhuǎn)型之中的中國(guó)傳播廣泛,使得他本人也成為在中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界被引用率最高的當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一?!?/p>
毫無(wú)疑問(wèn),制度是諾斯經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的關(guān)鍵詞,由于制度在中國(guó)的改革和轉(zhuǎn)型過(guò)程中的突出重要地位,經(jīng)濟(jì)學(xué)家錢穎一對(duì)諾斯也有著與田國(guó)強(qiáng)相類似的評(píng)價(jià):“新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)中國(guó)的影響遠(yuǎn)超出其他經(jīng)濟(jì)學(xué)分支,諾斯在中國(guó)的影響遠(yuǎn)超出在美國(guó)的影響。”
諾斯逝世后,經(jīng)濟(jì)學(xué)大家吳敬璉也寫(xiě)下緬懷諾斯的文字:“驚聞著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家道格拉斯·諾斯教授去世,不勝悲悼?!眳蔷喘I的筆觸不無(wú)沉重。然而讓他沉重的并不僅僅是一代大師的隕落,更是其重要思想仍未被中國(guó)的改革實(shí)踐充分吸收鏡鑒。
1995年,諾斯造訪中國(guó),曾在北京大學(xué)中國(guó)經(jīng)濟(jì)研究中心成立大會(huì)上發(fā)表演講,吳敬璉作為與會(huì)嘉賓,曾做《路徑依賴與中國(guó)改革》的評(píng)論,他在當(dāng)時(shí)即談到諾斯教授的制度演進(jìn)理論對(duì)中國(guó)的意義,二十年后的今天,吳敬璉仍感慨道:“20年過(guò)去,中國(guó)初步建立起來(lái)的新經(jīng)濟(jì)體制既有市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)因素、又有大量舊體制殘余,是一種過(guò)渡性的經(jīng)濟(jì)體制,距離最初的設(shè)計(jì)還有不小的差別”、“艱難的改革歷程印證了諾斯教授路徑依賴的洞見(jiàn),它警示我們?cè)诟母镞M(jìn)程中戒慎戒懼,選擇正確的改革路徑”。
紀(jì)念一代經(jīng)濟(jì)學(xué)大師的最好方式莫過(guò)于讀其著作、重新感悟其經(jīng)濟(jì)學(xué)思想價(jià)值。尤其對(duì)于這位與中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論實(shí)踐有著深厚淵源的諾斯。正如錢穎一所說(shuō),“可以預(yù)見(jiàn),在接下來(lái)的幾十年中,隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)從中等收入逐步邁入高收入,制度和制度變遷將成為更為重要的研究課題。諾斯的遺產(chǎn)將不可避免地伴隨并幫助我們的探索?!边@位九十余歲時(shí)仍繼續(xù)著述的老者既留下了豐富的經(jīng)濟(jì)學(xué)思想遺產(chǎn)又展現(xiàn)了孜孜不倦耐人尋味的一生。假使當(dāng)年的諾斯選擇了用鏡頭觀照這個(gè)世界,也許現(xiàn)在我們紀(jì)念的不是經(jīng)濟(jì)史學(xué)家,而是一位有思想的攝影大家?!?/p>
(本欄目責(zé)任編輯:阮靜)