文　鮑悅?cè)A　張宇飛

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布局成果轉(zhuǎn)化全鏈條，助推技術(shù)產(chǎn)業(yè)化韓國(guó)推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的“未來(lái)科技”模式

文鮑悅?cè)A張宇飛

日前，上?？茖W(xué)院組織舉辦了第一屆中韓（上海）創(chuàng)新政策研討會(huì)。會(huì)上，韓國(guó)未來(lái)科學(xué)技術(shù)持股公司代表對(duì)其如何促進(jìn)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)及高校技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)行了詳細(xì)闡述，提出通過(guò)布局成果轉(zhuǎn)化全鏈條推動(dòng)公共機(jī)構(gòu)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，對(duì)于同為東亞文化的我國(guó)而言具有一定的借鑒價(jià)值。

在韓國(guó)人眼中，公共科研成果轉(zhuǎn)化同樣是長(zhǎng)久懸而未決的難題。根據(jù)韓國(guó)知識(shí)財(cái)產(chǎn)研究院、產(chǎn)業(yè)技術(shù)振興院等機(jī)構(gòu)的研究，雖然韓國(guó)在研發(fā)投入規(guī)模、研發(fā)強(qiáng)度等方面位于世界前列，但其公共機(jī)構(gòu)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化水平仍然較低。日前舉行的中韓（上海）創(chuàng)新政策研討會(huì)上，韓方代表認(rèn)為，掣肘成果轉(zhuǎn)化的主要原因在于機(jī)構(gòu)研究成果（seeds）與產(chǎn)業(yè)界需求（needs）之間存在技術(shù)性差距（technological gap），多數(shù)成果完整度較低，加上企業(yè)主導(dǎo)能力不強(qiáng)，造成產(chǎn)業(yè)化困難。要消除這種技術(shù)性差距，必須要重塑對(duì)成果轉(zhuǎn)化本身的理解，認(rèn)識(shí)到該過(guò)程涉及市場(chǎng)、再開(kāi)發(fā)、投資、服務(wù)、企業(yè)運(yùn)作等多個(gè)環(huán)節(jié)，其復(fù)雜程度并不亞于直接創(chuàng)辦一家高科技企業(yè)。就公共機(jī)構(gòu)而言，還需考慮到技術(shù)的公益屬性，在治理結(jié)構(gòu)方面進(jìn)行妥善設(shè)計(jì)。

為此，韓國(guó)推出了一種新的技術(shù)孵化模式，由韓國(guó)4所公立科研院所共同出資設(shè)立一家名為未來(lái)科技持股的公司（Mirae Holdings, Ltd.），從第三方角度介入產(chǎn)學(xué)研合作，采取系統(tǒng)化、覆蓋成果轉(zhuǎn)化全鏈條的孵化方式推進(jìn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，兼以風(fēng)險(xiǎn)投資和持股，采用公私合作、多元主體決策的治理結(jié)構(gòu)，進(jìn)一步推進(jìn)公共科研成果轉(zhuǎn)化。

背景和運(yùn)作模式

未來(lái)科技持股公司是由韓國(guó)高等技術(shù)研究院、蔚山國(guó)立科學(xué)技術(shù)研究院、光州科學(xué)技術(shù)研究院和大邱慶北科學(xué)技術(shù)研究院4家公共研發(fā)機(jī)構(gòu)出資設(shè)立的企業(yè)法人實(shí)體，于2014年3月成立，作為韓國(guó)科技、教育、中小企業(yè)部門(mén)產(chǎn)學(xué)合作計(jì)劃的出資機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作。2014年4家機(jī)構(gòu)共出資30億韓元（約270萬(wàn)美元），并計(jì)劃每年增資30億韓元，到2018年實(shí)現(xiàn)150億韓元資金規(guī)模。另外，未來(lái)創(chuàng)造科學(xué)部每年還會(huì)撥付30億韓元作為研發(fā)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

總體運(yùn)作流程分為4個(gè)階段：發(fā)掘潛力技術(shù)、投資成立子公司、事后管理與服務(wù)、回收投資。公司業(yè)務(wù)覆蓋技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的全鏈條，并分別扮演著創(chuàng)建者、技術(shù)分析顧問(wèn)、戰(zhàn)略投資者、商業(yè)伙伴等不同角色（如圖1）。優(yōu)勢(shì)在于：

圖1　Mirae Holdings在科技成果轉(zhuǎn)化各階段的角色與職能

具備較好的技術(shù)分析水平。依托出資方4家公共研發(fā)機(jī)構(gòu)建立了“未來(lái)路數(shù)據(jù)庫(kù)”，收錄有4家機(jī)構(gòu)共1.2萬(wàn)件專(zhuān)利與技術(shù)資料、韓國(guó)發(fā)明振興會(huì)約3000項(xiàng)發(fā)明報(bào)告書(shū)。通過(guò)篩選、甄別和分析，形成了約300項(xiàng)潛力技術(shù)介紹書(shū)和50項(xiàng)深層技術(shù)報(bào)告書(shū)。

與外部合作伙伴聯(lián)合開(kāi)展投資。成立一年來(lái)，與韓國(guó)能源控股集團(tuán)、平和控股有限公司、MIRTECH等機(jī)構(gòu)合作，投資設(shè)立9家企業(yè)，主要集中在新能源、納米技術(shù)、信息技術(shù)、電動(dòng)汽車(chē)、醫(yī)療保健等領(lǐng)域，投資規(guī)模在2-12億韓元不等?；诔鲑Y方的公共背景，有能力爭(zhēng)取政府資金和創(chuàng)新政策的支持（為推進(jìn)公共技術(shù)項(xiàng)目產(chǎn)業(yè)化，韓國(guó)多個(gè)部門(mén)均出臺(tái)了相關(guān)舉措。未來(lái)創(chuàng)造科學(xué)部計(jì)劃在2014至2017年間在研發(fā)成果產(chǎn)業(yè)化上投資約9000億韓元，形成以需求為中心的技術(shù)產(chǎn)業(yè)化服務(wù)體系；教育部為推動(dòng)產(chǎn)學(xué)合作，改革了產(chǎn)學(xué)合作技術(shù)持股公司相關(guān)制度，并積極推進(jìn)高校成果商業(yè)化；產(chǎn)業(yè)通商資源部正在制定第五次技術(shù)轉(zhuǎn)移（產(chǎn)業(yè)化）促進(jìn)計(jì)劃。），并在合適時(shí)機(jī)以相對(duì)非盈利的價(jià)格退出。

圖2　Mirae Holdings的公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)

擁有多元化的優(yōu)秀管理團(tuán)隊(duì)。公司首任董事長(zhǎng)金榮鎬具有12年大企業(yè)項(xiàng)目研發(fā)管理和企劃經(jīng)驗(yàn)，以及10年風(fēng)險(xiǎn)投資經(jīng)歷，設(shè)立并運(yùn)營(yíng)過(guò)多家風(fēng)險(xiǎn)投資基金。各部門(mén)成員同樣要求具備大企業(yè)研發(fā)管理、風(fēng)險(xiǎn)投資等復(fù)合的工作背景和經(jīng)驗(yàn)。

為子公司提供高水平、體系化服務(wù)。為子公司制定商業(yè)企劃書(shū)，尋求專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)運(yùn)營(yíng)。同時(shí)，作為投資方和商業(yè)伙伴，提供企業(yè)戰(zhàn)略、審計(jì)、法律、人力資源、營(yíng)銷(xiāo)等企業(yè)經(jīng)營(yíng)方面的服務(wù)，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技情報(bào)、研發(fā)支撐等技術(shù)管理方面的服務(wù)。

為確保上述優(yōu)勢(shì)得以實(shí)現(xiàn)，公司在治理結(jié)構(gòu)上采取了“理事會(huì)+投資評(píng)審委員會(huì)+董事長(zhǎng)”的構(gòu)架，選取了6名理事和6名委員任職，并設(shè)有1名監(jiān)事，從而提高決策的科學(xué)化水平，兼顧市場(chǎng)效率和公益屬性。下設(shè)3個(gè)部門(mén)——戰(zhàn)略企劃部主要對(duì)接外部合作網(wǎng)絡(luò)，了解政策動(dòng)向,技術(shù)產(chǎn)業(yè)化部劃分出ICT/材料、生物/生命科學(xué)/健康護(hù)理、能源和化學(xué)/機(jī)械及機(jī)器人3個(gè)子部門(mén)，承擔(dān)從技術(shù)挖掘到投資退出的全過(guò)程孵化;經(jīng)營(yíng)管理部則為子公司提供各種服務(wù)（如圖2）。

“未來(lái)科技”模式與主流成果轉(zhuǎn)化方式的比較

主流的成果轉(zhuǎn)化方式主要包括技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、產(chǎn)學(xué)研合作以及搭臺(tái)推介3種?！拔磥?lái)科技”模式與之相比，既有一些共同的優(yōu)點(diǎn)，又避免了各自特有的缺陷。

——與高校、科研機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室相比。共同點(diǎn)在于均以公司制的形式開(kāi)展市場(chǎng)化、專(zhuān)業(yè)化運(yùn)作，對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行統(tǒng)一管理，均對(duì)工作人員個(gè)人素養(yǎng)的要求較高。不同點(diǎn)在于后者業(yè)務(wù)相對(duì)單一，往往無(wú)投資持股，而是與發(fā)明單位、發(fā)明人三方約定進(jìn)行收益分成，也不涉及分離子公司運(yùn)營(yíng)，更缺乏對(duì)政府政策和資金的協(xié)調(diào)能力。

——與企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研合作相比。共同點(diǎn)在于均有從技術(shù)識(shí)別到產(chǎn)業(yè)化的全過(guò)程管理服務(wù)，對(duì)于行業(yè)市場(chǎng)需求把握相對(duì)準(zhǔn)確。不同點(diǎn)在于后者的視野相對(duì)狹小，僅關(guān)注一項(xiàng)或幾項(xiàng)技術(shù)，技術(shù)搜集和分析水平相對(duì)欠缺，同時(shí)對(duì)主導(dǎo)方企業(yè)的創(chuàng)新管理和資源協(xié)調(diào)能力提出了較高要求。

——與政府、社會(huì)組織搭臺(tái)推介相比。共同點(diǎn)在于公共屬性所帶來(lái)的社會(huì)影響力，能夠集聚全社會(huì)創(chuàng)新資源，促進(jìn)技術(shù)方、需求方、投資方的交流。不同點(diǎn)在于后者往往是簡(jiǎn)單的信息對(duì)接和撮合交易，缺乏專(zhuān)業(yè)的判斷能力和運(yùn)營(yíng)能力。

由此可見(jiàn)，“未來(lái)科技”模式將成果轉(zhuǎn)化涉及的各類(lèi)要素有機(jī)整合在一起，既連接公共資源，又引入市場(chǎng)機(jī)制，體現(xiàn)出更強(qiáng)的專(zhuān)業(yè)性和綜合性。當(dāng)然，“未來(lái)科技”模式能否實(shí)施到位，對(duì)于人員、資金、組織機(jī)制等各方面也提出了更高的要求。

“未來(lái)科技”模式對(duì)上海的啟示

無(wú)獨(dú)有偶，在西方也有類(lèi)似“未來(lái)科技”的技術(shù)孵化模式，典型的有以色列的首席科學(xué)家辦公室+投資基金，以及比利時(shí)的IMEC微電子研究中心的技術(shù)項(xiàng)目培育。就上海而言，有如下啟示。

樹(shù)立全鏈條的成果轉(zhuǎn)化理念。傳統(tǒng)成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)“一棒接一棒”的過(guò)程。各環(huán)節(jié)之間相互割裂、信息不對(duì)稱(chēng)、資源分散，產(chǎn)業(yè)化步伐十分緩慢?！拔磥?lái)科技”在推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，樹(shù)立系統(tǒng)工程和體系化的理念，實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化各環(huán)節(jié)的充分整合，參與了成果篩選、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障、技術(shù)轉(zhuǎn)移、商業(yè)開(kāi)發(fā)等技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的各個(gè)環(huán)節(jié)，并提供戰(zhàn)略咨詢(xún)、資金支持、企業(yè)運(yùn)營(yíng)等全方位服務(wù)，不僅能夠推動(dòng)具有潛力的技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室走向市場(chǎng)，還能夠幫助依托技術(shù)的企業(yè)做大做強(qiáng)，跨越死亡谷，實(shí)現(xiàn)價(jià)值飛躍。

吸引優(yōu)秀的復(fù)合人才投身成果轉(zhuǎn)化。科技成果轉(zhuǎn)化是一項(xiàng)高度專(zhuān)業(yè)化的工作，即便已經(jīng)建立起新型的轉(zhuǎn)化模式、流程和組織框架，具體的轉(zhuǎn)化工作仍有賴(lài)于深諳技術(shù)，又了解創(chuàng)業(yè)投資、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等領(lǐng)域相關(guān)知識(shí)，并且擅長(zhǎng)談判的復(fù)合型人才。從“未來(lái)科技”的實(shí)踐來(lái)看，無(wú)論是公司董事長(zhǎng)，還是部門(mén)成員，都具備了技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)經(jīng)營(yíng)等領(lǐng)域的專(zhuān)業(yè)技能和豐富經(jīng)驗(yàn)。

進(jìn)一步發(fā)揮外部資本的作用。資本注入是推動(dòng)成果轉(zhuǎn)化的主要?jiǎng)恿Γ捎诠操Y金有限，外部資本的引入是公共資金的有效擴(kuò)充，也為公共資金降低投資風(fēng)險(xiǎn)、后續(xù)回收投資起到積極作用。對(duì)于技術(shù)本身，外部資本的投資意愿則是對(duì)其檢驗(yàn)的試金石，是技術(shù)能否真正適應(yīng)市場(chǎng)的關(guān)鍵標(biāo)準(zhǔn)。(本文根據(jù)會(huì)議相關(guān)材料整理而成，作者鮑悅?cè)A系上海市軟科學(xué)研究基地——上海市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)研究中心研究人員，張宇飛系上海市科學(xué)學(xué)研究所研究實(shí)習(xí)員。)