文/ 陳 戟 許立宇

【機動車專欄】

平行貿(mào)易形式進口汽車認證和管理要求解析

文/ 陳 戟 許立宇

本文對平行進口汽車的認證依據(jù)和實施步驟進行了介紹，對日常管理中易出現(xiàn)的問題進行分析，提出應(yīng)對措施和關(guān)注點，在認證管理層面上為平行進口汽車的良性發(fā)展提供技術(shù)指導(dǎo)。

汽車 平行進口 認證 管理要求

在我國機動車輛管理規(guī)定《汽車品牌銷售管理實施辦法》和《機動車輛識別代號（VIN）入境驗證管理制度》相繼出臺、實施的同時，國內(nèi)大部分進口汽車貿(mào)易企業(yè)未獲國外汽車廠家品牌授權(quán)，此類企業(yè)退市或另尋其他出路。部分進口汽車貿(mào)易公司尋求國外原廠在我國的銷售和服務(wù)品牌授權(quán)，這對國內(nèi)企業(yè)要求不僅甚高，更重要的因素還取決于該企業(yè)與國外原廠的合作淵源，在進口車型和價格上會受到原廠制約，因而，此類獲原廠品牌授權(quán)的公司數(shù)量很少。大部分進口汽車貿(mào)易公司為了繞開《汽車品牌銷售管理辦法》進口汽車，開始探索國外改裝廠改裝整車，然后注冊新的進口汽車品牌并申請產(chǎn)品CCC認證，以平行進口貿(mào)易形式向我國進口車輛。

近年來，以此種平行貿(mào)易方式進口的汽車數(shù)量呈逐年增加的態(tài)勢，改裝車生產(chǎn)廠家也在逐步改變單純“貿(mào)易經(jīng)銷商”的形象，向規(guī)模化、規(guī)范化的集采購、定制、改裝、展示、銷售、質(zhì)量保障于一體的進口汽車生產(chǎn)銷售模式企業(yè)進行過渡，在國外開設(shè)或收購品牌改裝車企業(yè)，并向我國市場輸出高端汽車產(chǎn)品。據(jù)統(tǒng)計，2012年，通過各主要口岸進口的CCC獲證汽車已超過108萬輛。其中，以平行貿(mào)易形式進口的改裝認證車輛40 500輛，小批量進口汽車31 000輛，2013年平行進口總量增長47%，2014和2015年基本穩(wěn)定在10萬輛左右。雖然，在進口汽車總量中平行貿(mào)易進口車輛占比重較小，但是，其面臨的認證和后續(xù)管理中所涉及的技術(shù)問題，會貫穿在初始認證、產(chǎn)品檢測、證書維護和日常監(jiān)管之中，是各方高度關(guān)注和政府部門執(zhí)法的重點。本文著重討論平行貿(mào)易進口汽車的認證和技術(shù)監(jiān)管問題。

一、平行貿(mào)易進口汽車的CCC強制性認證

1. CCC強制性認證依據(jù)

在我國，國家認證認可監(jiān)督管理委員會是國家質(zhì)檢總局下屬的承擔產(chǎn)品認證的主管部門，2008年發(fā)布的《機動車輛類強制性認證實施規(guī)則》是指導(dǎo)平行貿(mào)易進口車輛進行CCC強制性認證的主要文件。對其適用范圍內(nèi)的所有車輛，該規(guī)則規(guī)定了進行認證的管理規(guī)定和一般技術(shù)要求兩部分內(nèi)容，目的是為了保證認證車輛持續(xù)符合法律、法規(guī)及標準要求。

平行貿(mào)易進口汽車制造商應(yīng)全面執(zhí)行國家頒布的汽車產(chǎn)品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜標準和規(guī)定，確保其生產(chǎn)、銷售車輛符合國家相應(yīng)強制性標準和規(guī)定要求。

對于已獲得國家強制性認證或國家認監(jiān)委發(fā)布的自愿性認證的零部件和系統(tǒng)，當零部件和系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、檢測標準、檢測項目不變的情況下，在汽車整車認證時不再進行檢測。

平行貿(mào)易進口汽車，如果是屬于非量產(chǎn)車型系列的產(chǎn)品，認證模式為：型式試驗+初始工廠審查（生產(chǎn)條件審查+生產(chǎn)現(xiàn)場和/或市場抽樣檢測或者檢查）+獲證后的跟蹤。一般情況下，企業(yè)需送樣（整車及關(guān)鍵零部件）至國內(nèi)獲授權(quán)CCC認證檢測的檢測機構(gòu)進行實樣檢測。如，滿足初始工廠審查和工廠監(jiān)督審查要求，且在制造商具備相應(yīng)項目檢測和生產(chǎn)一致性控制能力的前提下，對于部分需要破壞車輛方可完成檢驗的項目，可采取現(xiàn)場試驗或?qū)彶槠髽I(yè)提供的試驗和設(shè)計資料的方式，確認產(chǎn)品與相應(yīng)國家標準要求的符合性。

2. CCC強制性認證的實施步驟

平行貿(mào)易進口汽車的產(chǎn)品CCC認證，由認監(jiān)委指定的產(chǎn)品認證中心進行申請受理。

① 申請人向產(chǎn)品認證中心初次申請遞交的材料為：企業(yè)資質(zhì)和注冊證明、國外品牌改裝企業(yè)的產(chǎn)品授權(quán)資料、生產(chǎn)企業(yè)的工廠情況調(diào)查信息、產(chǎn)品使用說明書及用戶使用維修手冊等；

② 申請人向認證機構(gòu)遞交申請，填寫認證產(chǎn)品申請，并由認證機構(gòu)劃分產(chǎn)品單元；

③ 申請人向認證機構(gòu)遞交申請單元產(chǎn)品機構(gòu)參數(shù)，認證機構(gòu)根據(jù)產(chǎn)品的配置向檢測機構(gòu)下達試驗方案；

④ 檢測機構(gòu)完成產(chǎn)品的全部檢測工作，并匯總上報；

⑤ 檢查機構(gòu)完成對工廠的體系審核；

⑥ 產(chǎn)品和工廠體系通過符合判定后，認證機構(gòu)將向申請人頒發(fā)產(chǎn)品CCC證書。

3. 獲證后的日常維護

對于以平行貿(mào)易形式進口的國外汽車企業(yè)獲證后的跟蹤檢查，按工廠生產(chǎn)條件要求+產(chǎn)品抽樣檢測+產(chǎn)品一致性檢查要求進行。

工廠生產(chǎn)條件跟蹤檢查是對工廠生產(chǎn)條件的維持情況進行跟蹤檢查，一般為每年一次，主要審核內(nèi)容是工廠質(zhì)量保證能力的要素：職責(zé)和資源、文件和記錄、供應(yīng)商控制、生產(chǎn)過程控制和過程檢驗、檢驗試驗儀器設(shè)備、不合格品的控制、內(nèi)部質(zhì)量審核、包裝搬運和儲存、認證標志的使用等。

對于按照非量產(chǎn)車型進行認證的汽車產(chǎn)品，在符合工廠生產(chǎn)條件的現(xiàn)場跟蹤檢查要求的基礎(chǔ)上，制造商在車輛出廠/進口前應(yīng)向認證機構(gòu)通報，認證機構(gòu)和實驗室按每10輛隨機抽2輛（至少抽2輛，不足10輛按10輛計算）的方式進行結(jié)構(gòu)和技術(shù)參數(shù)核查、部分非破壞性試驗項目的試驗，以確定產(chǎn)品的一致性。必要時，認證機構(gòu)應(yīng)確定相關(guān)項目逐臺進行產(chǎn)品一致性核查。

此外，認證機構(gòu)和實驗室每年還將根據(jù)“十抽二”的核查情況和產(chǎn)品質(zhì)量信息來確定是否需要進行加嚴質(zhì)量檢查控制，直至?xí)和ＷC書。

平行貿(mào)易形式進口的汽車，在申請進口許可的同時，需在國家質(zhì)檢總局進口汽車VIN申報系統(tǒng)中進行備案，經(jīng)審批合格后，在口岸進行進口報檢。

二、已獲CCC強制性認證平行貿(mào)易進口汽車監(jiān)督管理易出現(xiàn)的問題

對平行貿(mào)易的汽車進口監(jiān)督管理這項工作開展的時間不長，各方所積累的經(jīng)驗相對比較薄弱，由于持證人對進口汽車產(chǎn)品實施管控的不規(guī)范、不到位，口岸和認證機構(gòu)所匯總改裝車的不合格狀況仍舊比較突出。

平行貿(mào)易進口汽車時對車輛的改裝，改裝的主體是部分零部件，經(jīng)過前兩年時間的運行，獲證車型的改裝水平較以往有了很大提高，改裝車改裝工藝也從過去簡單粗糙逐步向規(guī)范化改進。如：操縱件僅簡單用膠帶纏繞、粘貼等做法，變更為操縱件一律利用原車預(yù)留按鈕；外部燈具從過去僅粘貼在車體外部，變更為需更換整個大燈總成。就具體個案來看，豐田系列車型的改裝工藝已經(jīng)非常成熟，但仍有部分車型的整體改裝質(zhì)量水平較低，如福特猛禽、林肯等車型。

平行貿(mào)易商實施的多為非原廠授權(quán)改裝。獲證后，證書持有人往往存在對原生產(chǎn)廠零部件更換和車輛參數(shù)變化信息掌握不全的問題。一旦涉及安全部件或整車安全參數(shù)發(fā)生變更，就會造成改裝車型產(chǎn)品狀態(tài)和備案參數(shù)的不一致性，會被判定為認證產(chǎn)品一致性不符合要求。

汽車及零部件認證標準的換版和變更，如超出認證機構(gòu)所要求的過渡時限，未及時完成的認證產(chǎn)品將被暫停證書。

其他不規(guī)范情況如：工廠不按照要求進行年度檢查；在日常運行中存在嚴重不符合事實的；工廠產(chǎn)品存在口岸進行臨時改裝的現(xiàn)象。

三、對平行貿(mào)易進口汽車的另一種監(jiān)管方式——特殊檢測處理程序

免于辦理強制性產(chǎn)品認證特殊處理程序（以下簡稱“特殊檢測處理程序”）是對因特殊用途或原因而未獲認證小批量進口產(chǎn)品設(shè)立的強制性產(chǎn)品認證的特殊程序，需對滿足條件的產(chǎn)品實施檢測和評定合格后方可進口。口岸小批量汽車認證流程見表1。

近年來，為確保汽車強制性認證的嚴肅性，國家對特殊檢測處理程序業(yè)務(wù)管理持續(xù)加嚴，由于車型限制、通關(guān)周期和費用等原因，預(yù)期將來減少的趨勢將更加明顯。

四、對平行貿(mào)易進口汽車的日常監(jiān)督管理

作為平行貿(mào)易進口汽車的認證主體，改裝車企業(yè)應(yīng)該充分解讀國家關(guān)于汽車產(chǎn)品的認證規(guī)則，了解相關(guān)技術(shù)標準，嚴謹?shù)卦O(shè)計改裝工藝，規(guī)范運行改裝過程，當汽車產(chǎn)品關(guān)鍵部件發(fā)生變更時，及時對產(chǎn)品進行認證變更申請，以適應(yīng)各級主管部門的監(jiān)督管理。

國家各級出入境檢驗檢疫局在口岸執(zhí)法是按照GB 7258-2012《機動車運行安全技術(shù)條件》、SN/T 1688.4-2013《進口機動車輛檢驗規(guī)程 第4部分：汽車產(chǎn)品》和SN/T 1688.2-2005《進出口機動車輛檢驗規(guī)程 第2部分：摩托車》及強制性產(chǎn)品認證實施規(guī)則（車輛產(chǎn)品）等標準規(guī)范的要求，對進口機動車輛實施全數(shù)檢驗，期間還要執(zhí)行進口汽車入境驗證和缺陷汽車產(chǎn)品召回管理條例的相關(guān)要求。

對平行貿(mào)易進口的CCC認證改裝車輛（俗稱“小CCC”），口岸執(zhí)法部門開展工作時必須充分與企業(yè)溝通，了解產(chǎn)品內(nèi)涵，獲取現(xiàn)階段產(chǎn)品認證的技術(shù)參數(shù)，并向企業(yè)宣貫相應(yīng)的政策法規(guī)。明確進口改裝車輛常見不合格項目和整改技術(shù)要求，按抽樣比例要求在口岸實施布控，在認證機構(gòu)的配合下與指定CCC檢測機構(gòu)一起實施車輛CCC一致性核查。每年度開展各種專項檢測，確保企業(yè)各車型系列的執(zhí)法覆蓋寬度。

對平行貿(mào)易進口的免辦CCC特殊用途檢測處理程序車輛（俗稱“小批量”），在完善審批制度、規(guī)范審批流程、強化指定機構(gòu)檢驗的同時，依托認監(jiān)委電子化信息系統(tǒng)較為完善的進口車輛特殊處理程序監(jiān)管機制，使得認證、管理、檢驗等各部門相互制約、相互監(jiān)督、互相促進。

在資料審查階段對車輛識別代碼（VIN）、整車尺寸、軸荷等關(guān)鍵參數(shù)是否符合國家強制性標準實施預(yù)先校驗和判定，一旦發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵項目不符標準要求，不再受理報檢和檢驗。在檢驗及后續(xù)監(jiān)管環(huán)節(jié)，對樣車進行跟蹤，對不合格整改情況進行分析匯總，確保車輛來源合法合規(guī)、產(chǎn)品質(zhì)量符合國家技術(shù)規(guī)范強制性要求。

五、總 結(jié)

作為我國進口汽車市場重要組成部分，平行貿(mào)易進口汽車數(shù)量保持穩(wěn)定增長。平行貿(mào)易的汽車產(chǎn)品以改裝獲證或小批量形式進口，通過經(jīng)驗積累，在認證和管理等方面均儲備了技術(shù)能力和執(zhí)法案例，不規(guī)范的行為正逐步被陽光市場化運作所淘汰。

在實際操作中仍要關(guān)注認證規(guī)則要求，加強對國外改裝車廠的管理，關(guān)注產(chǎn)品一致性要求，積極配合出入境檢驗執(zhí)法和“十抽二”工作；擴展國內(nèi)的銷售網(wǎng)絡(luò)和區(qū)域布局，并在售后端健全和完善質(zhì)量保障體系，積極推廣品牌車輛的技術(shù)支持服務(wù)，為平行進口汽車上路提供良好的全方位的保障，使得平行貿(mào)易進口汽車行業(yè)得以穩(wěn)定、健康、持續(xù)的發(fā)展。

The article introduces certification basis and implementation procedure of parallel imported vehicles, analyses the common problems that arise in daily management, puts forward some measurements and concerns, and provides a technical guide for the positive development of parallel imported vehicles in certification management level.

Vehicle; Parallel imported; Certification; Management requirement

表1 口岸小批量汽車認證流程

（作者單位：上海機動車檢測認證技術(shù)研究中心有限公司）