文‖《上海國資》記者 金琳

上海市國資委積極鼓勵(lì)國企創(chuàng)新

文‖《上海國資》記者 金琳

國有企業(yè)有基礎(chǔ)、有條件、有責(zé)任成為科技創(chuàng)新中心建設(shè)的主力軍

上海市國資委在2015年出臺(tái)了《關(guān)于鼓勵(lì)和支持本市國有企業(yè)科技創(chuàng)新的若干措施》（以下簡稱《若干措施》），這引起市場矚目。5月6日，上海市國資委副主任林益彬在上海科創(chuàng)中心22條政策解讀系列講座上對該文件再度進(jìn)行詳細(xì)解讀，并重點(diǎn)介紹了上海市國資國企在推進(jìn)科技創(chuàng)新方面的進(jìn)展。

林益彬介紹，上海是國資重鎮(zhèn)，地方國資體量大、比重高，在上海經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中舉足輕重。截至2015年底，上海地方國有企業(yè)資產(chǎn)總額15.9萬億元，實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入3.01萬億元，利潤總額3130.56億元。上海地方國企在生產(chǎn)總值（GDP）、新增固定資產(chǎn)投資和繳納稅金等方面始終接近或超過全市水平的20%。

“上海國有企業(yè)有基礎(chǔ)、有條件、有責(zé)任成為科技創(chuàng)新中心建設(shè)的主力軍?！绷忠姹虮硎?。

據(jù)了解，上述發(fā)布的《若干措施》聚焦兩方面，一是破除體制機(jī)制障礙，最大限度地激發(fā)國企創(chuàng)新的活力和動(dòng)力。二是突破制約技術(shù)、資本、人才等創(chuàng)新要素流動(dòng)的制度性障礙，推動(dòng)科技成果的轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化。

考核以創(chuàng)新為導(dǎo)向

“創(chuàng)新是一個(gè)持續(xù)、長期的過程，考核也不能只看短期效果?！薄度舾纱胧吩趪罂己朔矫孀隽撕芏嗟恼{(diào)整。比如，對國企法定代表人從年度考核向任期契約轉(zhuǎn)變，并在考核中強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新導(dǎo)向。“在全面推行國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員實(shí)行任期契約化管理的基礎(chǔ)上，我們在考核評價(jià)中進(jìn)一步突出創(chuàng)新導(dǎo)向，加大科技創(chuàng)新指標(biāo)權(quán)重。產(chǎn)業(yè)集團(tuán)原則上不低于20%，轉(zhuǎn)制的科研院所原則上不低于50%?！?/p>

與此同時(shí)，上海市國資委還指導(dǎo)27家競爭類企業(yè)集團(tuán)編制與法定代表人任期相一致的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型專項(xiàng)規(guī)劃，明確任期內(nèi)的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略目標(biāo)和重點(diǎn)任務(wù)，并以此為依據(jù)，對競爭類企業(yè)集團(tuán)，實(shí)施以創(chuàng)新體系建設(shè)和重點(diǎn)項(xiàng)目為主要內(nèi)容的任期創(chuàng)新轉(zhuǎn)型專項(xiàng)評價(jià)，全面、客觀衡量企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員在實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略、整合創(chuàng)新資源、集聚創(chuàng)新人才、研發(fā)核心技術(shù)、加快模式創(chuàng)新、提升轉(zhuǎn)化能力等方面所作的貢獻(xiàn)。

上海市國資委已正式啟動(dòng)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型專項(xiàng)評價(jià)工作，對今年6家其法定代表人任期到期的企業(yè)集團(tuán)開展創(chuàng)新轉(zhuǎn)型評價(jià)。

另一方面，為更好地鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入、開展新業(yè)態(tài)、新模式的創(chuàng)新轉(zhuǎn)型和跨國經(jīng)營，適應(yīng)上海產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，上海市國資委將繼續(xù)深化落實(shí)“三個(gè)視同于和一個(gè)單列”政策，即研發(fā)投入和創(chuàng)新轉(zhuǎn)型費(fèi)用（收購創(chuàng)新資源、模式創(chuàng)新和業(yè)態(tài)轉(zhuǎn)型等）視同于考核利潤，境外投資項(xiàng)目視同于考核利潤并在考核中單列?！比ツ?，上海國資系統(tǒng)認(rèn)定了24家企業(yè)科技創(chuàng)新研發(fā)投入、創(chuàng)新轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新資源收購的相關(guān)費(fèi)用共118.7億元，并視同于考核利潤。

斷裂地表出露于礦區(qū)外NW 799m處(圖2)，從九曲村至龍口市顏家溝村西尖滅，長5500m，寬30～330m，工程控制最大斜深3231m，未尖滅，最大垂深1631m，總體走向60°，傾向SE，傾角28°～45°，平均33°。斷裂帶發(fā)育以斷層泥為標(biāo)志的主裂面(1～12cm)，以主裂面為界，上盤依次為絹英巖化花崗質(zhì)碎裂巖、絹英巖化花崗巖；下盤依次為絹英巖化花崗質(zhì)碎裂巖[5-7]及與九曲蔣家208斷裂共同影響的絹英巖化花崗巖。礦體大部分賦存于主裂面下盤絹英巖化花崗質(zhì)碎裂巖帶內(nèi)。破頭青斷裂在水旺莊礦區(qū)控制了1號主要礦體。

投入以企業(yè)為主體

在完善科技創(chuàng)新投入機(jī)制部分，林益彬表示，要圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈落實(shí)資金鏈，建立企業(yè)為主體的創(chuàng)新投入長效機(jī)制，實(shí)施一批重大技術(shù)創(chuàng)新工程和項(xiàng)目，提升重大產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化能力。

“每年安排不低于30%的國資收益資金，支持國有企業(yè)加大科技創(chuàng)新投入，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用，培育和發(fā)展戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)?！敝С謬衅髽I(yè)主動(dòng)承接或先行投入一批瞄準(zhǔn)世界科技前沿、國家和本市急需突破的重大創(chuàng)新工程和技術(shù)項(xiàng)目。

一方面，通過國資收益資金支持的杠桿作用，繼續(xù)引導(dǎo)企業(yè)加大對國家和本市戰(zhàn)略性領(lǐng)域、企業(yè)重大技術(shù)創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)化、商業(yè)模式創(chuàng)新和研發(fā)平臺(tái)建設(shè)等方面的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型投入。據(jù)介紹，3年來，市國資委共安排46億元國資收益資金，支持了大飛機(jī)、燃?xì)廨啓C(jī)、集成電路、硅材料等5個(gè)國家和市級重大項(xiàng)目，以及95個(gè)企業(yè)重大創(chuàng)新轉(zhuǎn)型項(xiàng)目。國資收益支持資金共帶動(dòng)了企業(yè)在創(chuàng)新轉(zhuǎn)型方面的173億元的創(chuàng)新投入，充分體現(xiàn)了導(dǎo)向和杠桿作用。

另一方面，對國家和本市重點(diǎn)發(fā)展的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，用好國資流動(dòng)平臺(tái)的盤活資金，支持承擔(dān)重大創(chuàng)新工程和項(xiàng)目的企業(yè)，如利用基金模式，吸引更多社會(huì)資本進(jìn)入重大創(chuàng)新領(lǐng)域。

重訂人才管理體系

《若干措施》中，鼓勵(lì)國企完善科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)、流動(dòng)、引進(jìn)管理體系。

“在人才培養(yǎng)方面，上海市國資委鼓勵(lì)企業(yè)建立與行政職務(wù)并行的技術(shù)序列晉升通道和薪酬體系。”在技術(shù)管理崗位，鼓勵(lì)設(shè)立總工程師、技術(shù)總監(jiān)、首席信息官等技術(shù)管理崗位。對高層次科技人才探索實(shí)施年薪工資、協(xié)議工資和項(xiàng)目工資等，提升薪酬市場化程度。

在人才流動(dòng)方面，允許企業(yè)科技人才在履行所聘崗位職責(zé)前提下，以創(chuàng)新項(xiàng)目為紐帶在企業(yè)內(nèi)部兼職，允許高?？蒲腥藛T圍繞產(chǎn)學(xué)研項(xiàng)目到企業(yè)兼職。對國有企業(yè)科技人才參與國際創(chuàng)新合作交流活動(dòng)，提供出國審批便利。

在人才引進(jìn)方面，鼓勵(lì)引進(jìn)海外高層次創(chuàng)新人才，允許符合條件的外籍人士擔(dān)任創(chuàng)新項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。結(jié)合跨國并購，建立海外技術(shù)研發(fā)基地，充分發(fā)揮境外創(chuàng)新人才和技術(shù)團(tuán)隊(duì)的作用。

無論是人才培養(yǎng)還是人才流動(dòng)，不能回避的話題是激勵(lì)。

《若干措施》鼓勵(lì)轉(zhuǎn)制科研院所、高校技術(shù)企業(yè)和創(chuàng)新型企業(yè)點(diǎn)推進(jìn)“激勵(lì)基金+個(gè)人購股”的股權(quán)激勵(lì)，探索科研人員以實(shí)際激勵(lì)金額（扣除個(gè)稅部分）全額購買企業(yè)股權(quán)，或自籌資金配比購買企業(yè)股權(quán)。

據(jù)了解，上海市國資委正一方面配合相關(guān)委辦對《張江國家自主創(chuàng)新示范區(qū)企業(yè)股權(quán)和分紅激勵(lì)試行辦法》進(jìn)行新一輪修訂，另一方面鼓勵(lì)科技創(chuàng)新型企業(yè)開展股權(quán)激勵(lì)和各項(xiàng)分紅的試點(diǎn)，針對不同企業(yè)人員設(shè)置差異化薪酬激勵(lì)體系。對處于充分競爭性領(lǐng)域的混合所有制企業(yè)，鼓勵(lì)對專業(yè)性較強(qiáng)的崗位試點(diǎn)職業(yè)經(jīng)理人制度；對實(shí)施混合所有制改革的科研院所，同步探索員工持股計(jì)劃；對高新技術(shù)企業(yè)，實(shí)施限制性股票、股票期權(quán)等中長期激勵(lì)；對國有創(chuàng)投企業(yè)，鼓勵(lì)建立項(xiàng)目決策、運(yùn)營和風(fēng)控相關(guān)人員的跟投機(jī)制。

目前，已完成了6個(gè)項(xiàng)目激勵(lì)計(jì)劃的備案；對4家創(chuàng)投企業(yè)探索建立了項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)跟投機(jī)制；對多家上市公司在實(shí)施股權(quán)激勵(lì)時(shí)將核心技術(shù)人員納入激勵(lì)范圍。

科技成果轉(zhuǎn)化收益分配

在支持企業(yè)建立科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度方面，上海市國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)還鼓勵(lì)國企與職務(wù)發(fā)明人（團(tuán)隊(duì)）事先協(xié)商，確定科技成果收益分配的方式和數(shù)額、比例。適度提高骨干團(tuán)隊(duì)和主要發(fā)明人的收益比例?！度舾纱胧访鞔_，企業(yè)科技成果收益分配方案按內(nèi)部決策程序進(jìn)行審議，經(jīng)企業(yè)集團(tuán)審核批準(zhǔn)，方案涉及的激勵(lì)金額在當(dāng)年工資總額結(jié)算時(shí)單列，不作為工資總額基數(shù)。

據(jù)林益彬介紹，已經(jīng)有企業(yè)集團(tuán)印發(fā)了企業(yè)內(nèi)部的中長期激勵(lì)管理辦法，為推動(dòng)主體產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展，培育新興產(chǎn)業(yè)快速成長，探索科技成果轉(zhuǎn)化收益分配方式。

“我們在全國率先允許國有技術(shù)類無形資產(chǎn)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式轉(zhuǎn)讓，要求信息公開、操作公開?！绷忠姹蚪榻B。通過調(diào)研和座談，上海市國資委在前期工作的基礎(chǔ)上，正在研究制定《本市國有企業(yè)技術(shù)類無形資產(chǎn)交易辦法》，明確轉(zhuǎn)讓的責(zé)任主體、決策程序、評估要求、監(jiān)管制度等事項(xiàng)，規(guī)范轉(zhuǎn)讓的流程和標(biāo)準(zhǔn)，還對評估管理方式作了進(jìn)一步優(yōu)化，將國有企業(yè)技術(shù)類無形資產(chǎn)的評估結(jié)果備案下放到企業(yè)集團(tuán)。據(jù)介紹，本市區(qū)縣國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)也可參照制定相應(yīng)管理制度?！跋乱徊?，我們還將與市里相關(guān)部門一起，啟動(dòng)國有技術(shù)類無形資產(chǎn)交易制度改革研究工作?！?/p>

推動(dòng)國有創(chuàng)投市場化運(yùn)作

在推動(dòng)國有創(chuàng)投企業(yè)市場化運(yùn)作方面，上海市國資委下決心改革不適應(yīng)當(dāng)前國有創(chuàng)投企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的監(jiān)管方式，以推動(dòng)國有創(chuàng)投企業(yè)的市場化運(yùn)作為目標(biāo)，更好地發(fā)揮國有資本在創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資領(lǐng)域的引領(lǐng)作用，吸引更多的社會(huì)資金配置到創(chuàng)新領(lǐng)域，推進(jìn)科技成果資本化和產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化，打通創(chuàng)新鏈，促進(jìn)技術(shù)與市場融合。重點(diǎn)解決跟投、評估、財(cái)務(wù)管控等幾個(gè)重點(diǎn)問題。

林益彬介紹，“目前已有4家符合條件的國有創(chuàng)投企業(yè)開展了跟投。我們對已實(shí)行跟投的這4家創(chuàng)投企業(yè)開展了評估管理試點(diǎn)工作。經(jīng)檢查和后評估，總體認(rèn)為評估管理的試點(diǎn)情況基本正常，國有創(chuàng)投企業(yè)評估管理方式改革可以在我市復(fù)制推廣”。上海市國資委正在研究制定《關(guān)于推動(dòng)本市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)市場化運(yùn)作實(shí)施細(xì)則》，預(yù)計(jì)年內(nèi)可以出臺(tái)。

科研院所亦是創(chuàng)新重要領(lǐng)域。“國有轉(zhuǎn)制科研院所是我們市屬國有企業(yè)重要的創(chuàng)新資源，他們既是創(chuàng)新的主體，同時(shí)也是重要的科技服務(wù)資源。我們的做法是通過分類改革，進(jìn)一步推進(jìn)國有轉(zhuǎn)制科研院所的市場化，更好地發(fā)揮他們的作用?！?/p>

林益彬介紹，國有轉(zhuǎn)制科研院所的改革主要包括以下方式：推動(dòng)已具備條件的轉(zhuǎn)制科研院所加快上市或混合所有制改革步伐；對部分領(lǐng)域已與產(chǎn)業(yè)集團(tuán)合作，具有一定產(chǎn)業(yè)鏈延伸和價(jià)值鏈提升能力的轉(zhuǎn)制科研院所，實(shí)施開放性市場化聯(lián)合重組；對具有一定研發(fā)能力，存量資源豐富的轉(zhuǎn)制科研院所，以資源整合為導(dǎo)向，引入產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)高、發(fā)展前景好、調(diào)整空間大，具有產(chǎn)業(yè)化資本運(yùn)作能力的產(chǎn)業(yè)集團(tuán)，加快科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。

寬容失敗

“在創(chuàng)新的過程中，企業(yè)家是創(chuàng)新資源配置的組織者和執(zhí)行者，是創(chuàng)新最關(guān)鍵的因素。在滿足一定條件的情況下，我們嘗試對創(chuàng)新項(xiàng)目和活動(dòng)探索實(shí)施容錯(cuò)機(jī)制?！薄度舾纱胧分幸?guī)定，如果創(chuàng)新項(xiàng)目因?yàn)橹卮笳哒{(diào)整、不可抗力等客觀因素影響，未實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，經(jīng)履行相關(guān)程序后在企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員業(yè)績考核評價(jià)和經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)時(shí)不作負(fù)面評價(jià)，依法免除相關(guān)責(zé)任。

據(jù)林益彬介紹，目前已經(jīng)有部分企業(yè)集團(tuán)將容錯(cuò)機(jī)制寫入了公司章程，并制定了個(gè)性化、流程式、可操作的創(chuàng)新容錯(cuò)操作細(xì)則，較好地解決了創(chuàng)新者的后顧之憂，保護(hù)了創(chuàng)新者的積極性。