鄭　雷　趙勁松

（華東政法大學(xué)，上海 200042）

中美在南海問題上的政治博弈和法律解讀*

鄭雷趙勁松

（華東政法大學(xué)，上海 200042）

近期美國在南海頻繁的“航行自由”實踐，損害了中國的主權(quán)權(quán)益和國家安全利益。從管轄權(quán)分析，中國在南海的管轄權(quán)依據(jù)主要為“歷史性權(quán)利”，中國“歷史性權(quán)利”的主張符合國際法的構(gòu)成要件，美國對中國南?！皻v史性權(quán)利”的解讀在國際法上并不準(zhǔn)確，同時中菲南海仲裁案的判決也不能影響中國在南海的“歷史性權(quán)利”。美國軍艦在通過中國南海水域時需要尊重中國的主權(quán)和安全權(quán)益，在外國軍艦危害沿海國利益時中國的管制措施符合國際法，在執(zhí)法方式上也符合國際法的要求。與美國的質(zhì)疑相反，中國的島礁建設(shè)活動能夠保障航行自由和提供航運(yùn)公共產(chǎn)品；美國用軍艦主張航行自由破壞了南海的航行環(huán)境。

沿海國利益；管轄權(quán)；航行自由；南海

近期以來，美國等國一直惡意炒作“南海航行自由問題”，并用軍艦挑戰(zhàn)我國在南海的管轄權(quán)。在中國一再表明保證南海航行自由的情況下，2015年10月27日美國“拉森”號仍然借“保障航行自由”為由闖入南沙群島中的渚碧礁鄰近海域航行，并質(zhì)疑中國建設(shè)南海島礁上的合法性①。在“拉森”號事件之后，中美之間進(jìn)一步爆發(fā)了B-52轟炸機(jī)“誤入”中國南海島礁鄰近空域事件②和“威爾伯”號導(dǎo)彈驅(qū)逐艦非法闖入中國西沙島礁領(lǐng)海事件③。而隨著中菲仲裁案判決將近，美國更是加緊了航行自由挑戰(zhàn)活動，2016年5月10日美國“勞倫斯”號驅(qū)逐艦又闖入了中國永暑礁附近海域④。近期美國在南海頻繁的“航行自由”實踐，損害了中國的主權(quán)權(quán)益和國家安全利益。

在上述南海航行自由事件爆發(fā)后，美國不僅否認(rèn)損害中國作為沿海國的主權(quán)和安全利益，反而指責(zé)中國在南海破壞航行自由。美國的論點包括：⑤中國在南海的“斷續(xù)線”和“歷史性權(quán)利”不構(gòu)成對外國軍艦管轄權(quán)的依據(jù)，中國應(yīng)該接受國際仲裁的裁決結(jié)果，并采用和平的方式解決南海劃界爭端；中國的島礁建設(shè)對“航行自由原則”構(gòu)成妨害；美國軍艦是在“國際水域”（Interna-tional Waters）進(jìn)行例行的航行活動，中國的執(zhí)法船舶無權(quán)妨害美國軍艦的自由航行權(quán)。美國政府的一些高層還表示美國要持續(xù)所謂的南海航行自由實踐。本文旨在對美國的上述論點逐條進(jìn)行法理分析，批駁美國歪曲事實和法理、借南海航行自由問題惡意炒作的行為，并闡明中國南海航行管理制度在國際法上的合法性和合理性。

一、中國對南海的“歷史性權(quán)利”符合國際法的構(gòu)成要件

2014年12月5日，美國國務(wù)院海洋及國際環(huán)境和科學(xué)事務(wù)局海洋和極地事務(wù)辦公室發(fā)表了《海洋界限——中國在南中國海的海洋主張》的研究報告，在報告中美國對中國南海管轄權(quán)依據(jù)的質(zhì)疑主要集中在對 “斷續(xù)線”的性質(zhì)上，美國認(rèn)為中國沒有明確“斷續(xù)線”在南海劃界中的性質(zhì)和作用，美國從三個方面推測了“斷續(xù)線”的性質(zhì)，并認(rèn)為這三方面在國際法上都有爭議：

首先，“斷續(xù)線”假定是 “島嶼歸屬線”（a Claim to Islands）⑥。在這一情況下，美國認(rèn)為將“斷續(xù)線”界定為島嶼歸屬線符合海洋法公約的規(guī)定，美國承認(rèn)“在群島存在的情況下將群島連接劃界在國際上并非罕見，這種劃界方法既有效又實用”⑦。但是中國按照“島嶼歸屬線”主張海洋權(quán)利時仍有缺陷：首先，中國在南海的部分島礁主權(quán)歸屬存在爭議⑧；其次，中國沒有闡明南海的某些島礁是否屬于海洋法公約第121條第3款中的島嶼；再次，越南、菲律賓、馬來西亞、印度尼西亞和文萊有權(quán)主張從其大陸海岸向南海衍生出海洋區(qū)域，這會與中國“島嶼歸屬線”海域發(fā)生重疊⑨。

其次，“斷續(xù)線”假定是“國界線”（National Boundary）⑩。美國認(rèn)為，在中國與鄰國海洋劃界主張重合的情況下，中國不能單方面劃定海洋國界，在各方劃界主張重合時，海洋邊界應(yīng)當(dāng)通過有關(guān)國家之間達(dá)成協(xié)議或通過司法裁決產(chǎn)生；而且“斷續(xù)線”缺乏作為國界線的特點，如公開地理坐標(biāo)表和一個將兩國海洋空間分隔開的、連續(xù)完整的線。

再次，“斷續(xù)線”假定是 “歷史性主張線”（Historic Claim）?。該部分從兩個層面分別進(jìn)行了論述，在第一個層面，美國認(rèn)為中國事實上沒有采用可辨識的方法對斷續(xù)線內(nèi)的水域主張 “歷史性所有權(quán)”（Historic Title）或“歷史性水域”（Historic Waters）。在第二個層面，即使按照一般國際法而非海洋法，中國的歷史性主張也不符合國際法的標(biāo)準(zhǔn)：“（1）沒有公開地、顯著地、有效地對南海行使管轄權(quán)；（2）沒有持續(xù)地在南海行使管轄權(quán)；（3）中國在南海行使管轄權(quán)時沒有得到外國政府的承認(rèn)”。?

最后該報告認(rèn)為在假定一的情況下，中國在南海的海洋主張可以得到海洋法公約的支持，但是中國只能在對相關(guān)島礁享有主權(quán)的前提下，按照海洋法公約主張相應(yīng)的海域權(quán)利。在假定二的情況下，國界線主張不能得到海洋法公約的支持。在假定三的情況下，中國如果主張“斷續(xù)線”內(nèi)的水域為“歷史性水域”或享有“歷史性所有權(quán)”，則不能得到海洋法公約的支持。同時按照一般國際法判斷，“歷史性主張”也不符合“歷史性水域”的構(gòu)成要件。美國這份報告在法理、事實和歷史證據(jù)上都存在重大缺陷，該報告曲解了中國南?！皻v史性權(quán)利”、《聯(lián)合國海洋法公約》和國際法的相關(guān)制度，現(xiàn)分析如下：

1.中國對南海的島礁構(gòu)成發(fā)現(xiàn)、先占和有效控制。有資料顯示，中國最早發(fā)現(xiàn)了南海的島礁，東漢官員楊孚在其所著的《異物志》中提到了南海島礁，并將其稱為“漲海崎頭”，此后唐宋元明清等朝代的政府和民間書籍中都有記載南海島礁，并逐漸將“漲海崎頭”這一泛稱逐漸演變?yōu)閷|沙、西沙、中沙、南沙群島分別命名，有資料記載，在宋代的地方志明確記載南海諸島屬瓊州也就是現(xiàn)在的中國海南省管轄。公元1279年，元代著名天文學(xué)家郭守敬曾到南海開展測量活動并建立天文觀測據(jù)點?。同時在北宋時期，中國已經(jīng)開始派遣水師，巡防南海島礁，在明清時都將南海島礁納入巡防范圍。在南海島礁的出土文物中，都有中國人在此生活的印記。由此可見，我國通過規(guī)范和公布南海島礁名稱、巡視南海島礁等多個方面公開地、有效地和持續(xù)地宣示主權(quán)。?

2.中國的南海島礁是否能取得劃界效力不完全取決于海洋法公約的規(guī)定，需要和“歷史性權(quán)利”主張合并解讀。在海洋法公約和相關(guān)海洋劃界案例中，島嶼能否取得領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架，取決于多種因素?，在不考慮“歷史性權(quán)利”的情況下，島礁在海洋劃界中的效力可分為：全效力，半效力和零效力?。在南海的一些島礁完全符合海洋法公約中島礁的定義，例如在我國臺灣地區(qū)控制的太平島。對于這類島礁，我國可以主張海洋法公約下的領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架。對于不能滿足人類居住或經(jīng)濟(jì)生活的島礁，我國目前并未明確對這些島礁主張相應(yīng)的專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架，這些爭議需要結(jié)合我國的歷史性權(quán)利，留待與直接當(dāng)事國協(xié)商解決。

3.美國對“斷續(xù)線”是國界線的解讀并不成立，中國政府并未明確“斷續(xù)線”為國界線。美國認(rèn)為“斷續(xù)線”缺乏疆界線的精確坐標(biāo)，因此“斷續(xù)線”是模糊的，并以此否定“斷續(xù)線”具有海上疆界線的功能，這個觀點并不成立。首先，中華人民共和國政府沒有明確將“斷續(xù)線”定性為國界線，目前學(xué)界對于是否應(yīng)該將“斷續(xù)線”定性為國界線也不統(tǒng)一。?對于中國政府從未正式主張的“國界線”說，中國政府無需澄清。其次，“斷續(xù)線”雖然是“虛線”，但是“斷續(xù)線”既有一定的確定性，也有一定的開放性。南海斷續(xù)線的確定性體現(xiàn)在1947年12月，民國政府內(nèi)政部方域司編繪、國防部測量局代印了“南海諸島位置圖”，在南海畫出了十一段斷續(xù)線，線內(nèi)標(biāo)注了南海島礁的名稱；1948年2月，國民政府內(nèi)政部公開發(fā)行了《中華民國行政區(qū)域圖》之“南海諸島位置圖”，再次向國際社會宣示了中國政府對南海諸島的主權(quán)和管轄權(quán)；在1949年中華人民共和國成立以后，中國地圖總體上沿用1948年“南海諸島位置圖”上標(biāo)繪的斷續(xù)線并做出了適當(dāng)調(diào)整，但總體位置和走向沒有實質(zhì)改變。?南海斷續(xù)線的開放性體現(xiàn)在，如果“斷續(xù)線”為歷史性權(quán)利范圍線，那么歷史性權(quán)利是基于中國傳統(tǒng)海疆，而傳統(tǒng)海疆本來便大都有疆無界。

4.中國在南海的“歷史性權(quán)利”符合國際法的標(biāo)準(zhǔn)。1962年3月9日，聯(lián)合國秘書處向國際法委員會提交了《包括歷史性海灣在內(nèi)的歷史性水域法律制度》的研究報告?。該報告歸納了歷史性水域的構(gòu)成要素，主要包括：主張歷史性所有權(quán)的國家對該海域行使權(quán)利；行使這種權(quán)利應(yīng)有連續(xù)性；這種權(quán)利的行使獲得他國的默認(rèn)。美國套用上述三要素意圖否定中國“歷史性權(quán)利”的主張，但是美國的論據(jù)并不成立：

（1）如前所述，中國政府通過為島礁命名、派遣水師巡航、經(jīng)營相關(guān)海島、出版地圖等方式向外界公布了“斷續(xù)線”和“歷史性權(quán)利”主張，中國的“歷史性權(quán)利”主張不同于“歷史性水域”，但這不影響歷史性權(quán)利的存在；

（2）中國對南海的“歷史性權(quán)利”具有連續(xù)性，中國歷屆政府從未放棄過南海的“歷史性權(quán)利”，如同占有理論一樣，占有分為直接占有和間接占有，考慮到南海作為聯(lián)接中國與國際社會交往的重要航道這一現(xiàn)實因素，中國對南海“歷史性權(quán)利”沒有采取排他的、直接的方式宣示占有，但這不能否定中國在南海所持續(xù)采取的其他管轄措施；

（3）中國對南海的島礁主權(quán)得到包括劃界主張重合國家的默認(rèn)，一些其他國家的地圖同樣標(biāo)繪了 “斷續(xù)線”。1958年9月，越南民主共和國政府總理范文同致函中國政府總理周恩來，代表越南民主共和國政府表示承認(rèn)和贊成中國1958年發(fā)表的《領(lǐng)海聲明》。該函稱，南海四個群島屬于中國領(lǐng)土。?在1940年菲律賓調(diào)查統(tǒng)計委員會出版的多卷本《菲律賓調(diào)查統(tǒng)計地圖集》，1950年出版的《菲律賓地圖》，1969年馬尼拉調(diào)查委員會、海岸和大地測量局出版的《地圖集》都未將南沙群島劃入本國版圖。?相關(guān)爭議國之所以與中國在南海諸島及其水域產(chǎn)生爭議，是南海油氣資源發(fā)現(xiàn)后的事情?。

在中菲南海仲裁案之后，中國政府表明了我國“不參與，不接受”強(qiáng)制仲裁的原則立場，中國否定按《公約》附件七成立的仲裁庭的管轄權(quán)不是因為中國不尊重國際法，而是考慮到南海劃界的性質(zhì)，由當(dāng)事國直接談判符合各方的利益，而且由當(dāng)事國直接談判解決海洋劃界爭端是海洋法公約中規(guī)定的“和平方法”?，爭端解決機(jī)制僅是用盡“和平方法”之后的替代手段?（選用爭端解決機(jī)制必須要滿足相應(yīng)的條件，如沒有被聲明排除）。此外，沒有證據(jù)表明中國拒絕與菲律賓磋商劃界分歧，在實踐中，中國與鄰國的許多劃界爭議是通過和平談判與協(xié)商解決的，如中國與越南通過和平談判解決了北部灣劃界爭議?。實際上美國一直選擇性地遵守自己參與建立的國際法機(jī)制，美國曾經(jīng)拒不執(zhí)行“尼加拉瓜案”的判決?，此外美國發(fā)動伊拉克戰(zhàn)爭等事件都是嚴(yán)重違反國際法的惡性事件?，美國違反國際法的行為不勝枚舉?。并且美國不是《聯(lián)合國海洋法公約》的締約國，美國無權(quán)要求他國接受強(qiáng)制仲裁，中國也無義務(wù)接受 “強(qiáng)加的裁決”。由于中國已經(jīng)對“中菲南海仲裁案”表達(dá)了“不參與，不接受”的立場，因此不論裁決結(jié)果如何都不能否定中國在南海的“歷史性權(quán)利”。

二、美國軍艦在南海的“航行自由”爭議

（一）美國炒作“南海航行自由問題”的目的

1.南海航行自由挑戰(zhàn)計劃是美國 “亞太再平衡戰(zhàn)略”在南海問題上的反映。奧巴馬政府執(zhí)政后，逐漸將其戰(zhàn)略的重心轉(zhuǎn)向亞太?。隨著中國綜合國力的快速發(fā)展和美國在全球經(jīng)濟(jì)地位的相對衰落?，美國感受到了中國在未來的挑戰(zhàn)。盡管我國在不同場合強(qiáng)調(diào)無意挑戰(zhàn)美國的地位，但是美國依然對此持有戒心，美國在亞太地區(qū)加強(qiáng)了軍事部署，美軍將在2020年前將60%的海空力量部署在亞太??，F(xiàn)在中國雖然與相關(guān)國家在南海存在劃界分歧，但南海地區(qū)沒有戰(zhàn)亂的風(fēng)險，美國于是制造了“南海航行自由”問題，為其“重返亞太”制造借口，并制造中國與相關(guān)國家關(guān)系的緊張。

2.維護(hù)海上霸權(quán)。從美國建國時起，美國就將維護(hù)“海洋自由”視為至關(guān)重要的國家利益，并在必要時用軍隊維護(hù)這項利益。在航行自由計劃提出以來，美國歷屆政府都延續(xù)了這一“國策”?，并將其視為“至關(guān)重要的國家利益”。美國之所以重視“維護(hù)海洋自由”，是因為“維護(hù)海洋自由是應(yīng)對危機(jī)的必要路徑。沖突和災(zāi)害可能威脅美國和相關(guān)地區(qū)美國伙伴的利益。因此，美國國防部致力于確保自由和開放的海上通道，以保護(hù)所有亞太國家的穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)秩序得以持久，并在需要時保持美國軍隊的反應(yīng)能力”。?由此可見，美國所理解的“海洋自由”實際上是維護(hù)美國海軍在全球的兵力投送自由。

3.拉攏其他國家一起參與在南海的 “航行自由活動”，并為菲律賓的“妄訴”撐腰。近年來，美國也認(rèn)識到由其獨自執(zhí)行“航行自由計劃”會遭到沿海國的抗議與反對，為了證明其“航行自由計劃”在國際法上的合法性，并壯大聲勢，美國希望拉攏其在亞太的盟友或其他國家參與到該計劃?，以對中國形成國際壓力。

4.挑戰(zhàn)中國“過分的海洋主張”。在美國國防部2015財年發(fā)布的航行自由報告中提及了意圖挑戰(zhàn)的中國“過分的海洋主張”，這些主張包括：“過分的直線基線；專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)空域的管轄權(quán)；在外國飛機(jī)沒有進(jìn)入國內(nèi)空域意圖時穿越防空識別區(qū)的限制；當(dāng)?shù)貒蓪ν鈬鴮嶓w在專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)進(jìn)行調(diào)查活動時視為犯罪；外國軍艦在通過領(lǐng)海水域行使無害通過權(quán)時要求事先獲得許可”?；這與2014財年發(fā)布的航行自由挑戰(zhàn)報告相比，增加了“外國軍艦在通過領(lǐng)海水域行使無害通過權(quán)時要求事先獲得許可”這項主張?，而近期美國在南海航行自由挑戰(zhàn)計劃的重點區(qū)域“恰巧”是中國南海島礁的臨近海域，美國南海航行自由挑戰(zhàn)計劃活動區(qū)域的轉(zhuǎn)變值得我國關(guān)注，這一定意義上反映了美國深度介入南海的圖謀，也與美國擔(dān)憂中國南海島礁建設(shè)活動有一定關(guān)系。

（二）美國軍艦在進(jìn)出中國南海島礁領(lǐng)海時應(yīng)該提前申請并獲得許可

領(lǐng)海是指“沿海國的主權(quán)及于其陸地領(lǐng)土及其內(nèi)水以外鄰接的一帶海域，在群島國的情形下則及于群島水域以外鄰接的一帶海域”?。對于領(lǐng)海而言，外國軍艦在領(lǐng)海是否有無害通過權(quán)在國際法上并未明確，許多國家在締結(jié)海洋法公約之際，出于維護(hù)國家安全的考慮，即作出了保留外國軍艦享有無害通過權(quán)的聲明。?1996年5月15日，中國政府公布了《關(guān)于領(lǐng)海基線的聲明》，宣布了中國大陸領(lǐng)海的部分基線和西沙群島的領(lǐng)海基線。在“威爾伯”號事件中，美國海軍“威爾伯”號導(dǎo)彈驅(qū)逐艦即違反中國法律和海洋法公約中規(guī)定的沿海國權(quán)益，擅自進(jìn)入我國西沙島礁的領(lǐng)海?。

美國“威爾伯”號違反了“無害”的標(biāo)準(zhǔn)，違反了海洋法、國際法和我國的相關(guān)法律：首先，在事前，美國的多個官員的講話中已經(jīng)明確了相關(guān)美國軍艦進(jìn)入中國領(lǐng)海的目的就是挑戰(zhàn)中國“過分的海洋主張”，這已經(jīng)充分說明了“威爾伯”號航行目的中充滿了惡意，這種惡意明顯違反了海洋法公約中“無害”的標(biāo)準(zhǔn)，構(gòu)成了對沿海國主權(quán)的侵害；其次，美國近期反復(fù)挑戰(zhàn)中國的海洋安全權(quán)益，美國軍艦已經(jīng)多次在沒有事先通報的情況下，采取攜帶武器的方式，闖入中國島礁鄰近海域，對我國的海洋安全權(quán)益構(gòu)成嚴(yán)重的挑戰(zhàn)；再次，美國違反了國際法中“禁止使用武力或以使用武力相威脅”的原則。在《聯(lián)合國憲章》中首次確定了該原則?，該原則要求“各會員國在其國際關(guān)系上不得使用威脅或武力，或以與聯(lián)合國宗旨不符之任何其他方法，侵害任何會員國或國家之領(lǐng)土完整或政治獨立”?，而在“威爾伯”號事件中，美國作為域外國家，通過用軍艦闖入的方式意圖否定中國西沙領(lǐng)?；€，構(gòu)成了對中國管轄水域的武力威脅，違背了聯(lián)合國憲章的宗旨。而且，在“威爾伯”號事件中，中國并非為了阻止“威爾伯”號通過南海，而是為了阻止“威爾伯”號有害的航行行為?。

（三）美國界定“國際水域”的爭議

在美國非法進(jìn)入中國南?！皻v史性權(quán)利”水域時，美國例行使用的回應(yīng)措辭為——美國軍艦是在 “國際水域”（International Waters）從事例行的航行活動?。但是在《聯(lián)合國海洋法公約》中并沒有“國際水域”這一概念，美國對“國際水域”定義為，“國際水域包括不屬于任何國家領(lǐng)土性主權(quán)管轄范圍的所有海洋區(qū)域。所有領(lǐng)海的向海那一邊都是國際水域，在此國際社會可以行使像公海一樣的航行和飛越自由。國際水域包括毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和公?！?。?結(jié)合該定義與美國的 “航行自由計劃”，可以看出美國對“國際水域”界定中存在下列問題：

首先，在美國看來，“國際水域”是指類似公海的水域，在“國際水域”中美國可以享有類似公海的航行與飛越自由。美國的航行自由計劃意味著美國不認(rèn)同沿海國在相關(guān)水域的“領(lǐng)土性管轄權(quán)”，而沿海國是否存在“領(lǐng)土性管轄權(quán)”是由包括海洋法公約的國際法決定的，而不是由美國決定的，美國不能決定他國“領(lǐng)土性管轄權(quán)”的范圍，美國如果有權(quán)利決定他國“領(lǐng)土性管轄權(quán)”的范圍則將美國置于國際法和國際社會之上；

其次，美國把毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)都界定為“國際水域”，否定了沿海國在毗連區(qū)和專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)的相關(guān)管轄權(quán)。在海洋法公約中，沿海國在毗連區(qū)和專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)都有一定的管轄權(quán)?，而美國的界定否定了沿海國的管轄權(quán)，反映了美國“領(lǐng)海之外即公?！钡挠^念，這與海洋法公約的規(guī)定并不完全相同，同時反映了美國對海洋法公約“合則用，不合則棄”的態(tài)度?；

再次，美國對“國際水域”的界定反映了美國的霸權(quán)邏輯，其對“國際水域”的界定與“航行自由計劃”具有政策上的一致性，共同服務(wù)于維護(hù)美國的海洋霸權(quán)。美國可以根據(jù)本國的全球利益“挑戰(zhàn)世界上任何國家的過分的海洋主張”?，這實質(zhì)上反映了將美國的本國利益與好惡置于國際社會和國際法之上的傾向。

（四）中國的南海執(zhí)法措施具有“專業(yè)性”和“合法性”

當(dāng)沿海國的利益受到外國軍艦的威脅時，《聯(lián)合國海洋法公約》肯定了沿海國有權(quán)采取相應(yīng)的措施來阻止非無害通過?。外國軍艦在通過中國南海時需要尊重中國的安全利益，在經(jīng)過中國領(lǐng)海時需要提前申請并獲得許可，在經(jīng)過中國南海專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)時不得從事危害中國國家安全的活動。根據(jù)《中華人民共和國領(lǐng)海及毗連區(qū)法》和《中華人民共和國專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》的規(guī)定，如果外國軍艦非無害通過，中國政府有權(quán)采取一切必要措施，以防止和制止對領(lǐng)海的非無害通過。?如果外國軍艦在中國專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)從事非法活動時，有權(quán)采取必要措施，依法追究法律責(zé)任，并可以行使緊追權(quán)。?在“拉森”號事件及“威爾伯”號事件中，中國的執(zhí)法措施完全符合海洋法公約的要求，并有充分的國內(nèi)法依據(jù)：首先，中國對美國軍艦的非法行為采取了警告和提醒；其次，在美國軍艦繼續(xù)其非法行為時，我國執(zhí)法船采取了必要的監(jiān)測和隨航措施；在警告無效后，我國執(zhí)法船也沒有采取過激的使用武力行為，而是采取了相對溫和的驅(qū)離措施。在相關(guān)事件中，中國的執(zhí)法措施符合海洋法公約的精神，做到了“有理、有力、有節(jié)、有度”，并且具有高度的“專業(yè)性”；相反美國以“誤入”“國際水域”等理由來為其非法行為尋找借口，才是真正的 “不專業(yè)”。

三、中國的島礁建設(shè)活動有利于保障航行自由

（一）中國的島礁建設(shè)活動屬于“主權(quán)自由”范疇

如前所述，中國對南海的島礁具有無可爭辯的主權(quán)，中國的島礁主權(quán)具有充分的法律、歷史和事實法理依據(jù)。主權(quán)是指“一個國家獨立自主地處理對內(nèi)對外事務(wù)的最高權(quán)力，是國家的固有屬性”。而構(gòu)成國家主權(quán)的要素中必然包含領(lǐng)土，領(lǐng)土是“隸屬于國家主權(quán)的地球表面的特定部分”，“是國家行使主權(quán)活動和行使排他性權(quán)力的活動空間”，國家在其領(lǐng)土主權(quán)范圍內(nèi)有權(quán)開展相關(guān)的建設(shè)活動，這是一國的“主權(quán)自由”（Freedom of Sovereignty）范疇，從現(xiàn)實來看，我國不僅有權(quán)在我國南海島礁范圍內(nèi)開展相應(yīng)的建設(shè)活動，而且具有充分的必要性和緊迫性：

1.我國在南海島礁的主權(quán)需要宣示。主權(quán)在一定意義上是一種排他性的權(quán)力，而主權(quán)的享有必須要通過一定的形式向國際社會表現(xiàn)出來，為了宣示和強(qiáng)化我國在南海島礁的主權(quán)主張，我國有必要采取相應(yīng)的宣示主權(quán)措施，而必要的島礁建設(shè)活動是宣示主權(quán)的手段之一。

2.應(yīng)對他國非法侵占的需要。當(dāng)前一些國家利用我國在海洋劃界爭議中秉持的善意，非法侵占我國在南海的島礁，這些國家意圖通過侵占的方式形成“有效控制”，并借此否定我國對南海島礁的主權(quán)，為了防止這一局面的發(fā)生，我國同樣需要通過島礁建設(shè)應(yīng)對一些國家意圖非法侵占我國島礁的威脅。

3.行使正當(dāng)?shù)姆佬l(wèi)權(quán)。美國在中國島礁建設(shè)的過程中炒作“軍事化”的問題，并認(rèn)為中國在島礁上部署相關(guān)軍事設(shè)施危害航行自由。美國的論點在國際法上并不成立，在國際法上國家有權(quán)在其領(lǐng)土范圍內(nèi)行使防御權(quán)，當(dāng)國家的主權(quán)和安全權(quán)益受到外國威脅時，國家有“自保權(quán)”。

（二）中國的島礁建設(shè)行為沒有改變南?，F(xiàn)狀

美國對中國島礁建設(shè)的指責(zé)還包括，中國近期的島礁建設(shè)行為擴(kuò)大了中國海洋權(quán)益范圍，中國通過擴(kuò)建島礁，增加了一些無人居住的島礁的面積，擴(kuò)大了中國的海洋空間，而擴(kuò)建的后果造成他國海洋權(quán)益范圍的減少，并可能讓原本沒有領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的島礁擁有相應(yīng)的海域，此外中國的島礁建設(shè)活動破壞了海洋環(huán)境。美國對中國的這些指責(zé)在國際法上同樣不成立，中國的島礁建設(shè)行為沒有增加中國的權(quán)益的主張，也沒有侵蝕他國的海洋權(quán)益或公海的空間：

1.中國的島礁建設(shè)行為在國際法上構(gòu)成添附?！疤砀绞侵竿恋赜捎谛碌男纬啥黾拥那樾巍?，根據(jù)土地增加的原因不同，添附分為自然添附與人工添附，中國的島礁建設(shè)行為是在相關(guān)島礁原有的基礎(chǔ)上采取的相應(yīng)吹填和建設(shè)的行為，中國的島礁建設(shè)不是在公海上建造全新的人工島，而是在享有主權(quán)的島礁上采取的建設(shè)行為。

2.雖然添附是對島礁的擴(kuò)建行為，但沒有擴(kuò)大中國海洋權(quán)益主張。中國對島礁的添附和日本對沖之鳥礁的擴(kuò)建存在本質(zhì)的不同，中國的島礁建設(shè)雖然擴(kuò)大了中國島礁的面積，但是不會增加中國的海洋面積，中國并未因此主張新的海洋權(quán)利，因此也不會侵蝕其他國家的海洋主張和公海的范圍，而日本借擴(kuò)建沖之鳥礁主張相關(guān)海域才是侵吞公海面積的行為。

3.中國的島礁建設(shè)活動主要服務(wù)于民事活動，部署相應(yīng)的軍事設(shè)施也是防御性的。海洋法公約要求沿海國在利用海洋時應(yīng)該用于“和平的目的”。中國的島礁建設(shè)符合“和平之目的”的要求，我國在建設(shè)南海島礁時主要建設(shè)的是燈塔、氣象站等民用設(shè)施，同時建設(shè)少量的軍事設(shè)施僅作為守護(hù)南海島礁主權(quán)之用，在我國南海沒有遭受侵略的情況下，我國不會用這些軍事設(shè)施攻擊他國。相反，美國作為南海的域外國家在東南亞國家大量擴(kuò)充軍事部署，才是對中國安全利益的威脅。

4.中國的島礁建設(shè)活動沒有對海洋環(huán)境造成破壞性影響。我國南沙島礁的擴(kuò)建工程完全符合海洋法公約中環(huán)保的規(guī)定，同時沒有對鄰國造成跨境環(huán)境損害。我國在島礁建設(shè)開展之前，就已經(jīng)開展了環(huán)境評估工作，在環(huán)境評估中我國著重從島礁建設(shè)規(guī)模的適宜性、選址合理性、生態(tài)環(huán)境影響、漁業(yè)資源影響、工程地質(zhì)、通航可行性等方面系統(tǒng)評估了建設(shè)活動對海洋環(huán)境的影響。這些措施說明我國在建設(shè)島礁的過程中充分履行了海洋法公約規(guī)定的義務(wù)，沒有影響鄰國的海洋環(huán)境。

5.中國的島礁建設(shè)活動能夠為過往商船提供航運(yùn)公共服務(wù)。在海域地理意義上，南海的海域面積達(dá)到350萬平方千米，南海每年都有數(shù)十萬艘船舶在南海航行，隨著航運(yùn)量的增長，國際航運(yùn)業(yè)對航運(yùn)服務(wù)的需求也顯得尤為緊迫，在“馬航MH370事件”中即暴露出在廣袤海域中搜救不及時的問題，為了給過往商船提供搜救、避難、信息等航運(yùn)服務(wù)，中國作為南海的最大沿岸國既有權(quán)力也有責(zé)任為國際社會提供公共服務(wù)產(chǎn)品。“中國在駐守島礁上已經(jīng)建成的燈塔，以及即將建設(shè)的氣象觀察預(yù)報、漁船避風(fēng)救險應(yīng)急設(shè)施”都可以服務(wù)于國際航運(yùn)業(yè)，中國在用實際行動切實維護(hù)南海的航行自由與安全。

四、結(jié)語

近期以來，美國一直借“南海航行自由”問題介入南海事務(wù)，美國惡意指責(zé)中國違反了航行自由原則。但是從國際法上分析，中國在南海“航行自由”的法律及實踐完全符合國際法的標(biāo)準(zhǔn)，中菲南海仲裁案的結(jié)果不會影響中國“歷史性權(quán)利”的主張。美國用軍艦主張所謂的“航行自由”侵害了沿海國的主權(quán)和安全利益，是對南海航運(yùn)環(huán)境的破壞。中國的島礁建設(shè)活動不僅不會妨害航行自由，反而有利于為南海的航行環(huán)境提供安全保障和航運(yùn)公共產(chǎn)品。美國在炒作南海航行自由問題時無法澄清航行自由的主體究竟是軍艦還是商船，美國才是破壞“南海航行自由”的麻煩制造者。

注釋：

①在該事件中，美國拉森號軍艦未經(jīng)中國政府允許，非法進(jìn)入中國南沙群島有關(guān)島礁鄰近海域。http：//www.fmprc.gov.cn/ web/ziliao_674904/zt_674979/dnzt_674981/qtzt/nhwt_685150/zxxx_685152/t1309393.shtml，2016年4月30日最后訪問。

②美國國防部證實，美軍兩架B-52轟炸機(jī)于2015年12月10日執(zhí)行例行飛行任務(wù)時，其中一架“無意”飛進(jìn)了中國在南海華陽礁鄰近空域，該事件美方已承認(rèn)是個由于天氣原因?qū)е碌腻e誤，并非航行自由行動。http：//finance.chinanews.com/mil/ 2015/12-21/7679440.shtml，2016年5月1日最后訪問。

③2016年1月30日，美國海軍“威爾伯”號導(dǎo)彈驅(qū)逐艦違反中國法律，擅自進(jìn)入我西沙領(lǐng)海。http：//news.xinhuanet.com/ politics/2016-01/30/c_128687243.htm，2016年4月28日最后訪問。

④http：//www.fmprc.gov.cn/web/fyrbt_673021/t1361960.shtml，2016年5月11日最后訪問。

⑤ Kristina Daugirdas and Julian Davis Mortenson，U.S. Navy Continues Freedom of Navigation and Overflight Missions in the South China Sea despite China's"Island-Building"Campaign，American Journal of International Law，Vol.109.2015，pp. 667-672.

⑥Limits in the Seas，No.143，China：Maritime Claims in the South China Sea，pp.11-14.http：//www.state.gov/documents/ organization/234936.pdf，2016年1月11日最后訪問。

⑦Limits in the Seas，No.143，China：Maritime Claims in the South China Sea，p.11.

⑧美國在這里認(rèn)為越南和中國臺灣地區(qū)也同時主張西沙群島的主權(quán)；菲律賓和中國臺灣地區(qū)也同時主張黃巖島的主權(quán)；越南、菲律賓、馬來西亞、文萊和中國臺灣地區(qū)同時主張南沙群島中部分或全部島礁的主權(quán)；在這里美國犯了嚴(yán)重的政治錯誤，將中國臺灣地區(qū)作為單獨的一個聲索方主張相應(yīng)的主權(quán)，而臺灣是中國不可分割的一部分，不能獨立提出主權(quán)要求。Limits in the Seas，No.143，China：Maritime Claims in the South China Sea，p.13.

⑨Limits in the Seas，No.143，China：Maritime Claims in the South China Sea，pp.13-14.

⑩Limits in the Seas，No.143，China：Maritime Claims in the South China Sea，pp.14-15.

? Limits in the Seas，No.143，China：Maritime Claims in the South China Sea，pp.15-22.

? Limits in the Seas，No.143，China：Maritime Claims in the South China Sea，pp.21-22.

? 《駐英國大使劉曉明在倫敦國際戰(zhàn)略研究所的演講：中國是維護(hù)南海和平穩(wěn)定的中堅力量》，http：//www.fmprc.gov.cn/ web/dszlsjt_673036/t1365260.shtml，2016年5月28日最后訪問。

? 邢廣梅：《中國擁有南海諸島主權(quán)考》，《比較法研究》2013年第6期，第1-9頁。

? 這些因素包括島嶼的面積、位置、自然狀況、是否能夠滿足人類的生活等等，參見張海文主編：《〈聯(lián)合國海洋法公約〉釋義集》，海洋出版社2006年版，第219-244頁。

? 羅國強(qiáng)，葉泉：《爭議島嶼在海洋劃界中的法律效力——兼析釣魚島作為爭議島嶼的法律效力》，《當(dāng)代法學(xué)》2011年第1期，第114-117頁。

? 關(guān)于南海斷續(xù)線的性質(zhì)，學(xué)界主要有四種認(rèn)識，分別是：歷史性水域說、歷史性權(quán)利說、海上疆域線說、島嶼歸屬線說。對此目前中國學(xué)界還沒有定論。參見金永明：《中國南海斷續(xù)線的性質(zhì)及線內(nèi)水域的法律地位》，《中國法學(xué)》2012年第6期，第37頁。袁古潔：《國際海洋劃界的理論和實踐》，法律出版社2001年版，第220-244頁。

? 賈宇：《中國在南海的歷史性權(quán)利》，《中國法學(xué)》2015年第3期，第193-194頁。

? Document：A/CN．4/143，Juridical Regime Of Historic Waters，Including Historic Bays，1962，http：//legal.un.org/ilc/documentation/english/a_cn4_143.pdf，2016年3月22日最后訪問。

? 韓振華：《我國南海諸島史料匯編》，東方出版社1998年版，第542-544頁。

? 鄭志華：《中國南海U形線地圖的可采性與證明力》，《外交評論》2013年第4期，第43-44頁。

? 袁古潔：《國際海洋劃界的理論和實踐》，法律出版社2001年版，第220-244頁。

?《聯(lián)合國海洋法公約》第279、280條。

?《聯(lián)合國海洋法公約》第281條。

?參見 《中華人民共和國和越南社會主義共和國關(guān)于兩國在北部灣領(lǐng)海、專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架的劃界協(xié)定》。

?張華：《國際海洋爭端解決中的“不應(yīng)訴”問題》，《太平洋學(xué)報》2014年第2期，第2頁。

?美國民主黨總統(tǒng)競選人希拉里承認(rèn)其投票支持發(fā)動伊拉克戰(zhàn)爭是個錯誤，英國前首相布萊爾同樣承認(rèn)發(fā)動伊拉克戰(zhàn)爭是個錯誤，但是美國及其參與發(fā)動伊拉克戰(zhàn)爭的盟國至今沒有為其違反國際法的行為承擔(dān)責(zé)任。

?許多西方的國際關(guān)系學(xué)者都承認(rèn)美國在遵守國際法和國際承諾方面非常糟糕，美國的單邊主義傾向日益危害國際秩序。如美國著名學(xué)者基歐漢承認(rèn)“在檢視美國是否遵守其國際承諾的過程中，我發(fā)現(xiàn)遵守狀況比我預(yù)想的更差（在1776年至1989年這段歷史時期）”，參見（美）羅伯特·基歐漢：《霸權(quán)之后世界政治經(jīng)濟(jì)中的合作與紛爭》，蘇長和，信強(qiáng)，何曜譯，上海人民出版社2012年第2版，2005年版前言，XXVIII；英國學(xué)者巴里·布贊認(rèn)為“對于美國政策中新帝國的傾向，最好的對應(yīng)方法是反對一個表現(xiàn)無賴傾向的唯一超級大國……諸大國需要接受美國的領(lǐng)導(dǎo)，但是拒絕它的帝國計劃”，參見（英）巴里·布贊：《美國和諸大國：21世紀(jì)的世界政治》，劉永濤譯，上海人民出版社2007年版，第9頁。

?關(guān)于“亞太再平衡”戰(zhàn)略的緣起、動因及執(zhí)行情況，可參見阮宗澤：《美國“亞太再平衡”戰(zhàn)略前景論析》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2014年第4期，第4-20頁；金燦榮，劉宣佑，黃達(dá)：《“美國亞太再平衡戰(zhàn)略”對中美關(guān)系的影響》，《東北亞論壇》2013年第5期，第3-12頁；劉飛濤：《奧巴馬的亞太“再平衡”：降速糾偏？》，《國際問題研究》2013年第3期，第81-93頁；俞正樑：《美國亞太再平衡戰(zhàn)略的失衡》，《國際關(guān)系研究》2013年第2期，第3-12頁；等等。

?有學(xué)者認(rèn)為美國高估了中國的崛起速度，同時也高估了美國的衰落程度，這造成了中美雙方的誤判。參見蒲曉宇：《霸權(quán)的印象管理——地位信號、地位困境與美國亞太再平衡戰(zhàn)略》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2104年第9期，第46頁。

? The Asia-Pacific Maritime Security Strategy：Achieving U.S.National Security Objectives in a Changing Environment，p. 22.

?張景全，潘玉：《美國“航行自由計劃”與中美在南海的博弈》，《國際展望》2016年第2期，第88頁。

? The Asia-Pacific Maritime Security Strategy：Achieving U.S.National Security Objectives in a Changing Environment，p. 2.

? The Asia-Pacific Maritime Security Strategy：Achieving U.S.National Security Objectives in a Changing Environment，序言。

? http：//policy.defense.gov/Portals/11/Documents/gsa/cwmd/ FON_Report_FY15.pdf，2016年5月17日最后訪問。

? http：//policy.defense.gov/Portals/11/Documents/gsa/cwmd/ 20150323%202015%20DoD%20Annual%20FON%20Report.pdf，2016年5月17日最后訪問。

? 《聯(lián)合國海洋法公約》第2條第1款。

? 《中華人民共和國領(lǐng)海及毗連區(qū)法》第6條第2款。

? 《就美國軍艦擅自進(jìn)入我西沙領(lǐng)海發(fā)表談話》，《人民日報》2016年1月31日第4版。

? （意）安東尼奧·卡塞斯：《國際法》，法律出版社2009年版，蔡從燕等譯，第75頁。

? 《聯(lián)合國憲章》第2條第4款。

? 在南海島礁的臨近水域之外有其他可供通行的水域，但美國沒有選擇在這些水域通行。

? Kristina Daugirdas，Julian Davis Mortenson，U.S.Navy Continues Freedom of Navigation and Overflight Missions in the South China Sea Despite China's"Island-Building"Campaign，American Journal of International Law，July，2015，p.671.

?Department of the Navy&Department of Homeland Security，The Commander's Handbook on the Law of Naval Operations，NWP 1-14M/MCWP 5-12.1/COMDTPUB P5800.7A，July 2007，pp.1-9.

? 參見《聯(lián)合國海洋法公約》第33條，第56條。

?我國外交部發(fā)言人華春瑩在2016年4月29日的例行記者會上表示，“美國不僅迄今沒有加入《公約》，反而在1979年《公約》簽訂前搶先推出所謂“航行自由計劃”，以對抗國際法，在《公約》框架外制訂和主導(dǎo)美式海洋秩序，這是赤裸裸的霸權(quán)邏輯、霸權(quán)行為。美國對國際法合則用，不合則棄，這已是世人皆知的秘密。”http：//www.fmprc.gov.cn/web/fyrbt_673021/jzhsl_673025/t1359806.shtml，2016年5月15日最后訪問。

?U.S.Department of Defense，F(xiàn)reedom of Navigation ProgramFactSheet，March，2015，http：//policy.defense.gov/Portals/ 11/Documents/gsa/cwmd/DoD%20FON%20Program%20% 20Fact%20Sheet%20（March%202015）.pdf，2016年5月19日最后訪問。

? 《聯(lián)合國海洋法公約》第25條，第56條第2款。

? 《中華人民共和國領(lǐng)海及毗連區(qū)法》第8條，第14條。

? 《中華人民共和國專屬經(jīng)濟(jì)區(qū)和大陸架法》第12條。

Understanding the Disputes between China and US of the Legal Problems of South China Sea

Zheng Lei/Zhao Jinsong

Recently，US frequently continues the practices of freedom of navigation in South China Sea.The frequent practices of freedom of navigation seriously damage China's sovereign and security interests.Analyzing the legal basis of jurisdiction of China in the South China Sea，China's"historic rights"claims are consistent with international law，and the arbitration award of Philippines v.China will not influence China's historic rights.American warships passing through South China Sea need to respect China's sovereignty and security interests.When foreign warships harm coastal sovereignty and security interests，China can take necessary measures to control foreign warships.Contrary to US's doubts of China's island building practices，the island building activities will safeguard freedom of navigation and offer public shipping services；US advocating freedom of navigation through warships will destruct the environment of navigation in the South China Sea.

Costal State's Interests；Jurisdiction；Freedom of Navigation；South China Sea

D823

A

1009-3176（2016）05-96-（8）

（責(zé)任編輯 矯海霞）

*本文系趙勁松教授主持的國家社科基金重大攻關(guān)項目“完善我國海洋法律體系研究”（15ZAB178）的階段性成果之一。

2016-7-9

鄭雷 男（1982-）華東政法大學(xué)國際航運(yùn)法律學(xué)院講師 法學(xué)博士

趙勁松 男（1963-）華東政法大學(xué)國際航運(yùn)法律學(xué)院院長 教授 博士生導(dǎo)師