文/印波

法官職業(yè)倫理的秩序原理：獨立、豁免與追責

文/印波

司法改革的大幕拉起，頂層設(shè)計即將帶來連鎖的制度修改（甚至再修改）。對于法官的遴選、懲戒、保障等，多有討論。然而，很少有人從法官職業(yè)倫理的應(yīng)然秩序角度聯(lián)想本輪司法改革的潛在意義。如果當前的法官責任制能夠成功推行，可以實現(xiàn)法官獨立、豁免和責任的三位一體，引發(fā)法官職業(yè)倫理的秩序歸位。

法官職業(yè)倫理的體制困境

談到法律職業(yè)倫理，學人不禁想到認真對待法律職業(yè)倫理便可以使得“法律工匠”們一心向善，追求公平正義，承擔社會責任，并進而提高公民對于法律職業(yè)的信任。法律職業(yè)倫理與自我約束、道德內(nèi)化相等同。然而，現(xiàn)代意義上的法律職業(yè)倫理已經(jīng)逐漸地遠離“彌散”的道德，成為了一種行為規(guī)范的總和。它并不關(guān)注和調(diào)整法律人的內(nèi)心世界，僅僅從其行為上判斷是否符合規(guī)范。法律職業(yè)倫理也存在著紙面上的規(guī)則與行動中的規(guī)則的落差。在法律職業(yè)倫理的世界中，恐怕迷失的不僅僅有律師，端坐在高堂之上的法官也有些迷失。

近些年，出現(xiàn)了原最高法院副院長黃松有貪污受賄案，同級別的奚曉明涉嫌受賄案、河南首位“全國模范法官”李和鵬貪污受賄案、上海法官集體嫖娼案等嚴重敗壞法官隊伍形象的案件，直接或間接地引發(fā)了民眾對于法官職業(yè)倫理的反思。那些手握司法權(quán)柄，作為正義化身的法官們接受無數(shù)的法理學習、法律職業(yè)倫理規(guī)則洗禮，為什么仍然會走向違法墮落的深淵呢？

我們不禁反思，現(xiàn)代意義上的法律職業(yè)倫理（包括法官職業(yè)倫理）日益教條化、形式化，缺少可操作性，成為官僚體制上的一種擺設(shè)。早期法官的職業(yè)倫理較為粗糙，但易于記憶和內(nèi)化，即法官應(yīng)當忠于法律，致力于實現(xiàn)正義。然而，斗轉(zhuǎn)星移，何謂“忠于法律”，何謂“實現(xiàn)正義”，很多人各抒己見，眾說紛紜。有人說，法官只應(yīng)當忠于法律，嚴格按照法辦事即可，無論法律是否為惡法；又有人說，法官是法律的帝王，紙面上的法律應(yīng)當讓位于行動中的法律，法官可以對法律進行微調(diào)，實現(xiàn)個案正義。隨著案件的膨脹，道德選擇制造的困境頻增，人們意識到需要拋棄這些不確定性，制定一種標準或行動指南，以卸減道德選擇的壓力。

最終，功利主義者和康德主義者達成了一致意見，經(jīng)過妥協(xié)之后建構(gòu)一套看似符合整體道德的準則；這種準則不斷精細化，成為一種精細的行為基準，從而背離了傳統(tǒng)的道德考慮。然而，這種制度化的應(yīng)用倫理未必能夠?qū)崿F(xiàn)預(yù)期的培育道德的初衷。一則規(guī)則建構(gòu)的過于細致，突出了其技術(shù)性，而使人不假思索地將其作為一種機械參造物即可。如此以來，囫圇吞棗，不求甚解，正當?shù)膫惱碛^并未培養(yǎng)起來；再則倫理規(guī)則如果要奏效，需要建立在有效的司法制度的基礎(chǔ)之上。如果司法體制迫使包括法官在內(nèi)的職業(yè)群體官僚化、行政化，無疑使法官獨立裁判不現(xiàn)實或者具有一定的虛假性。

當下，我國無論在上下級法院之間，還是在作為機關(guān)的法院內(nèi)部，都遵循著一種上行下效的邏輯，從某種意義上法院的體制與行政機關(guān)無異；司法行政管理的方式與行政機關(guān)的管理也雷同。無論在西方國家鮮見的刑事司法業(yè)務(wù)考評，還是審判委員會對于案件的討論，都表征了一種培植行政服從意識的制度。以一貫適用的一審服判息訴率為例，上訴權(quán)本是法律所賦予的一項人權(quán)，凡是不服一審判決的被告人均有權(quán)提起上訴。而該類考核指標的設(shè)定則使得一些法院還會以各種方式勸誡被告人不要再上訴。如果案件上訴后被上級法院推翻，則往往還要對辦案人扣減分數(shù)甚至予以處罰。

傳統(tǒng)意義上的法官追責也是按照上述行政服從邏輯設(shè)計。上級法院有時可以責令下級法院啟動追責程序；法院內(nèi)部的紀檢監(jiān)察部門也可以調(diào)查并予以紀律處分，審判管理部門組織評查、聽取申辯；錯案由審委會集體認定，然而作為黨政最高負責的院長則具有實質(zhì)上的決定權(quán)。為了克服因法官素質(zhì)不高、廉潔意識不強、辦案糊涂了事，進而提高辦案效率，保證案件質(zhì)量，法院往往結(jié)合中央精神和自身特點，制定了詳細的考評和獎懲機制。當這種機制與行政邏輯結(jié)合時，法官則和公務(wù)員無異，一切服務(wù)于政治大局。

當一些冤假錯案曝光之后，為了緩和社會壓力，法院不得不為了化解矛盾，實現(xiàn)和諧，將一些辦案法官按照辦案結(jié)果來加以追責。通過這種宣示性的方式來緩解民眾的指責。然而，這種方式使得原本無法獨立的法官更加畏首畏尾，不愿意擔責，將疑難案件向上推，向上級請示，向領(lǐng)導請示，提交審委會討論，轉(zhuǎn)移責任，以求明哲保身。如此加劇了法院的行政化，導致了法官內(nèi)心中行政的邏輯和理念。法官的行為言談舉止表現(xiàn)得與機關(guān)公務(wù)員極為相似，無法排除上下級以及領(lǐng)導的干擾，無法憑借法律與對案件事實的心證予以裁判，造成了所謂“審者不判，判者不審”的荒謬邏輯。

在這樣的體制困境之下，法官與其職業(yè)倫理（尤其是審判獨立）難免貌合神離。原本教條化的倫理規(guī)范日趨成為一張義務(wù)清單，而領(lǐng)導意志和行政邏輯使得這些義務(wù)清單虛置化、空洞化。法律職業(yè)倫理難以培植法官獨立、正直、公平的司法品質(zhì)，訴諸規(guī)范并沒有教化其實現(xiàn)職業(yè)理想，反而有著技術(shù)官僚的傾向。從某種意義上而言，當下的體制可能會使得諸多法官的道德狀況有些偏離法官職業(yè)倫理所設(shè)定的行為模式。參看者內(nèi)心容易產(chǎn)生緊張關(guān)系，感受到理想與現(xiàn)實的差距；不參看者干脆將之視為可有可無的宣示性規(guī)范。

那么何等體制架構(gòu)才可以使得法官的職業(yè)道德狀況與倫理準則能夠兼和呢？這實際上與普適的司法規(guī)律是相吻合的，即需要保證審判獨立、司法行為豁免、不當行為追責。司法責任制事實上不僅規(guī)定了法官的責任、追責，更明確了審判權(quán)的獨立和豁免的行為類型。

獨立、豁免與追責

黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》指出，要“完善主審法官、合議庭辦案責任制，讓審理者裁判，由裁判者負責”，四中全會通過的《中共中央關(guān)于全面推進依法治國若干重大問題的決定》又進一步提出“完善主審法官、合議庭、主任檢察官、主辦偵查員辦案責任制，落實誰辦案誰負責?！敝醒肴嫔罨母镱I(lǐng)導小組第三次會議審議通過的《關(guān)于司法體制改革試點若干問題的框架意見》要求“主審法官、合議庭法官在各自職權(quán)范圍內(nèi)對案件質(zhì)量終身負責”。在全面深化司法改革的背景下，最高人民法院發(fā)布了《最高人民法院關(guān)于完善人民法院司法責任制的若干意見》明確表示“法官應(yīng)當對其履行審判職責的行為承擔責任，在職責范圍內(nèi)對辦案質(zhì)量終身負責”。

法官責任被一再強調(diào)，目的在于在受理和審結(jié)案件數(shù)量爆棚的情況下，進一步提高審判質(zhì)量和效果，減少冤假錯案。如果僅從標題遐想，一味強調(diào)追責，則無疑引起底層法官的強烈反應(yīng)。然而，通讀幾份意見，明顯能夠感受到并非一味增加法官的負擔，而是通過建立符合司法規(guī)律的審判權(quán)力運行機制，改善法官的審判環(huán)境，沒有后顧之憂基礎(chǔ)之上秉公判案。

審判權(quán)運行機制改革試點一直都圍繞著以嚴格的審判責任制為核心，科學的審判權(quán)力運行機制為前提，以明晰的審判組織權(quán)限和審判人員職責為基礎(chǔ)，有效的審判管理和監(jiān)督制度為保障，讓審理者裁判，由裁判者負責。換言之，法官司法責任制必須以依法獨立行使審判權(quán)為前提，只有獨立并保障法官的豁免，才可以要求追責。追責與豁免并行不悖，而且只有法官獨立，才可以保障這種追責的尺度不逾越豁免的界限。

如何保障法官的司法獨立？法官的獨立意味著法官獨立承擔司法職權(quán)，不會受到上級機關(guān)和領(lǐng)導的干涉，不僅如此，其具有職業(yè)保障、待遇、人身安全。這實際上早已規(guī)定在憲法中，只是在司法實踐中沒有落實，除了制度上的原因，也有法律文化上的影響。為了重塑憲法的權(quán)威性，需要嚴禁領(lǐng)導干部干預(yù)司法活動、插手具體案件。通過對干預(yù)者和插手者的追究，以及內(nèi)部人員過問案件的記錄和責任追究規(guī)定來破除審判權(quán)力行政化的頑疾。由于審判權(quán)的判斷權(quán)和裁決權(quán)屬性，需要突出法官辦案主體地位。可以預(yù)見，未來審委會的審判職能將弱化或者消失。專業(yè)法官會議將被采納，為合議庭提供正確理解和適用法律提供咨詢意見。此外，為了確保司法獨立，還應(yīng)當減少不恰當?shù)乃^的數(shù)字化的考評體系，轉(zhuǎn)而建立符合司法規(guī)律的案件質(zhì)量評估體系和評價機制。換言之，不再考察一些量化的指標，諸如一審服判息訴率、發(fā)改率等，而是應(yīng)當定期分析審判質(zhì)量運行態(tài)勢，通過常規(guī)抽查、重點評查、專項評查等方式對案件質(zhì)量進行專業(yè)評價。

如何保障法官審判行為豁免？此處的豁免意味著非因法定事由，非經(jīng)法定程序，法官依法履職行為不受追究，這意味著未來錯案責任制將可能取消，而以法官的不當行為為核心要素，沒有不當行為不追責。因?qū)Ψ?、法?guī)理解和認識上的偏差而導致裁判錯誤的、因?qū)Π讣聦嵑妥C據(jù)認識上的偏差而導致裁判錯誤的、因出現(xiàn)新的證據(jù)而改變裁判的、因國家法律的修訂或者政策調(diào)整而改變裁判的等情形都應(yīng)當豁免法官的責任?？傮w而言，如果法官盡職履行職務(wù)，內(nèi)心清白，不應(yīng)追責。

如何推行法官責任制？作為法律權(quán)威的外在表現(xiàn)的法官，擔負著實現(xiàn)司法公正的艱巨任務(wù)，當其僭越法律時必須要對其予以追責。總體而言，追責主要分為枉法裁判類和重大過失過錯類。只有當在法官故意違反法律法規(guī)，或者因重大過失導致裁判錯誤并造成嚴重后果的情況下方可追責。追責以往一直是由紀委監(jiān)察部門實施，法院內(nèi)部也可以實施，但這些不應(yīng)針對審判行為，未來將采取司法化追責，由法官懲戒委員會追究審判責任。這里容易理解，審判責任不是由紀檢人員來承擔，紀檢人員沒有能力評判審判行為。

法官職業(yè)倫理秩序的歸位

法庭是人類社會的安全閥，具有解決爭議的固有權(quán)限。人類文明的初期，司法官與行政官一體，解決社會的剩余矛盾。那時只能從抽象的“德、能、勤、績、廉”去評估法官的職業(yè)道德狀況。人類逐漸在解決糾紛、實現(xiàn)公平正義上積累了更多的智慧，控審開始分離，而且控辯之間愈發(fā)注重武器平等的基本原則，在這樣的場景下，法官的地位開始拱起，不需要既當運動員又當裁判員，也使得公眾對其的形象大有改觀。法官由“辨忠奸”的“全面手”轉(zhuǎn)變?yōu)榫又胁门姓?。法官原有的行政化的思路也有所調(diào)整，上行下效轉(zhuǎn)變?yōu)楠毩⒉门小Ｈ藗儼l(fā)現(xiàn)糾問制容易造成案件的不公正，容易帶有審問者個人先入為主的偏見，不利于查清案件事實并且準確的量刑。于是兩造平等對抗逐漸引入，隨著訴訟結(jié)構(gòu)的改變，法官顯得更加消極、中立。

在相當長的時間內(nèi)，我國為了鞏固新中國政權(quán)以及集中力量辦大事的需要，司法行政體制不分。為了將拳頭猛烈地擊向反革命分子以及危害社會、公共秩序者，在刑事司法機關(guān)內(nèi)部鼓勵分工、配合與制約，并以配合為中心。這種偏離司法規(guī)律的舉措在緊急狀態(tài)下固然奏效，但是時至今日，國家安全體系已經(jīng)相對完善，沒有必要固守革命思維，而應(yīng)當還原司法本來的面目，倡導法官職業(yè)倫理秩序的歸位，讓審理者裁判、讓裁判者負責，從而保證辦案質(zhì)量，提高法官的職業(yè)尊嚴感。

盡管職業(yè)倫理似乎在強制力方面弱于法律，但是現(xiàn)代職業(yè)倫理早已形成系統(tǒng)的規(guī)范，超越了傳統(tǒng)的具有較大彈性的道德。它在某種意義上構(gòu)成了規(guī)范人的行為的軟法，并在嚴重違反時有相應(yīng)的歸責。它不再依憑個人的意愿，也不因不同群體的不同視角而有所浮動，而是定型化的、制度化的甚至帶有強制力的規(guī)范。樹立法官職業(yè)倫理，加強法院隊伍建設(shè)，是確保司法公正、提升司法公信力的重要前提。從全國人大制定的《法官法》到最高人民法院出臺的相關(guān)規(guī)定，都對法官提出了職業(yè)規(guī)范上的要求。然而，這畢竟是紙面上的規(guī)范，而非行動中的規(guī)范，紙面的秩序不意味著現(xiàn)實的秩序。

獨立是司法權(quán)威的內(nèi)容，豁免是司法獨立的后盾，追責是司法公正的保障，通過三位一體的法官獨立、豁免和追責制度建設(shè)，樹立起法官的職業(yè)榮譽感，提高審判的自信心和形成謹慎負責的司法裁判精神，實現(xiàn)法官職業(yè)倫理秩序的歸位。如果上述理想的司法制度得以運行，法官的個人形象、氣質(zhì)和行為將會與規(guī)范一致，達到個人旨趣與現(xiàn)實的身心一致，法治的理念能夠真正內(nèi)化于這些執(zhí)掌裁判權(quán)柄之人心中，從而對法治中國的目標實現(xiàn)有著現(xiàn)實意義。

這套法官職業(yè)倫理秩序相反也會助推司法體制改革；英國的衡平法改革正是對法官的倫理道德存在依賴。如果獨立、豁免與追責三位一體的法律職業(yè)倫理秩序得以建構(gòu)，則個案正義更容易實現(xiàn)。這種正義不再是以法律為準繩的形式正義，而是能夠體現(xiàn)當下價值觀與社會政策的實質(zhì)正義。如果法官的道德素養(yǎng)得到極大提高，那些基于對個人不信任態(tài)度的考評體系也就會逐漸淡化，司法將最終回歸到一個依賴個人自覺與榮譽的理想狀態(tài)。

總而言之，法官獨立審判是實現(xiàn)司法公正與權(quán)威的基礎(chǔ)，職務(wù)豁免制度保障法官獨立審判，而法官責任制則防止法官濫用獨立和豁免制度。只有在理順審判權(quán)關(guān)系的基礎(chǔ)之上，才可能讓法官行為在職業(yè)倫理秩序上歸位，進而加速司法改革的進程。

（作者系北京師范大學刑事法律科學研究院副教授，法學博士，中國法學會訪問學者。本研究受到北京社科基金青年項目“審判中心主義視野下的辯審關(guān)系研究”［項目號：15FXC040］的資助。）