矯玉潔　李上

摘 要：開展企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價是推動企業(yè)標準管理制度改革的重要舉措。本文從第三方評價的概念界定出發(fā)，在闡述國內(nèi)外第三方評價發(fā)展歷程與類型基礎(chǔ)上，研究分析了企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價的類型與推進路徑，并提出了推進企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價的措施建議。

關(guān)鍵詞：企業(yè)產(chǎn)品標準；第三方評價；政府推動；政府購買；市場獨立

開展企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價是健全完善企業(yè)產(chǎn)品標準自我聲明制度的一項重要措施，也是深化標準化工作改革的重要組成部分，其評價結(jié)果能夠直觀展現(xiàn)企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量水平、市場競爭力及可持續(xù)發(fā)展的潛力，并成為企業(yè)信用評價指標體系的有益補充。此外，通過第三方評價結(jié)果的直觀顯現(xiàn)，消費者在購買過程中能夠明晰產(chǎn)品執(zhí)行標準情況，從而實現(xiàn)了顧客“用腳投票”，避免市場出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”現(xiàn)象，也能夠潛移默化地培育和提高消費者的標準意識，倒逼企業(yè)重視標準的制定與實施，以整體提升全社會的標準化意識與水平。

一、概念界定

1.第三方評價

第三方是指兩個相互聯(lián)系的主體之外的某個客體。第三方評價是指第三方（機構(gòu)）按照客觀、公正、科學(xué)原則，依照規(guī)范程序和科學(xué)方法對特定對象（或事物）進行評價，并以直觀的符號表示其評價結(jié)果的行為。

2.企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價

企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價是指政府與企業(yè)之外的第三方機構(gòu)，針對企業(yè)公開聲明的產(chǎn)品標準進行水平評價，并給出直觀評價結(jié)果的行為。

二、國內(nèi)外第三方評價發(fā)展歷程與類型

1.第三方評價發(fā)展歷程

第三方評價在1903年發(fā)源于英國，由英國工程標準委員會（BSI的前身）首創(chuàng)，通過第三方檢測評價來保證產(chǎn)品質(zhì)量，發(fā)展至今即為我們所熟知的第三方產(chǎn)品質(zhì)量認證制度。20世紀70年代后期，BSI首先開展了生產(chǎn)商質(zhì)量保證體系的認證業(yè)務(wù)。此后，國際標準組織ISO在此基礎(chǔ)上制定了ISO 9000標準系列，導(dǎo)致了一大批質(zhì)量管理體系認證機構(gòu)的誕生。第三方認證制度開始趨于成熟。

除第三方認證制度外，第三方評價還在國內(nèi)外社會經(jīng)濟發(fā)展多領(lǐng)域多層次逐漸產(chǎn)生、應(yīng)用并蓬勃發(fā)展。例如，政府績效第三方評價。1986年，哈佛大學(xué)肯尼迪政府學(xué)院創(chuàng)立了“美國政府創(chuàng)新獎”，對聯(lián)邦政府、州政府和地方政府創(chuàng)新行為進行評價、宣傳與推廣，以重塑公眾對政府的信心。1998年起，美國坎貝爾研究所對全美國50個州、35個最大城市和40個最大縣的政府管理能力開展了為期六年的評估工作，并發(fā)布年度評估報告，引起巨大反響。我國政府績效第三方評價起步較晚。2004年，甘肅省政府委托蘭州大學(xué)中國地方政府績效評價中心對甘肅省14個市州政府和39個省直職能部門進行評價，并發(fā)布評價報告。2005年起，零點集團設(shè)立中國公共服務(wù)公眾評價指數(shù)，指中國普通城鄉(xiāng)居民對政府部門或其它組織提供并能充分感知到的公共服務(wù)內(nèi)容的效果和水平進行主觀性評價。又如，企業(yè)信用第三方評價。1933 年美國頒布證券法，明確所有發(fā)債主體必須經(jīng)過資信等級評估，由此初步確立了信用評估制度，使美國的信用評估業(yè)開始快速發(fā)展，并先后出現(xiàn)了穆迪、惠譽、標準普爾等著名信用評級機構(gòu)。20世紀70年代，日本、英國、加拿大等國家也相繼成立了本國的信用評估機構(gòu)。90年代以來，我國陸續(xù)出臺了一系列有關(guān)信用評級的政策法規(guī)，信用評級機構(gòu)快速發(fā)展，目前總數(shù)已達80余家。再如，其他多種類型的企業(yè)第三方評價。眾多第三方機構(gòu)根據(jù)不同的評價標準對企業(yè)進行各個層次的評價，如《財富》雜志“世界500 強”、Interbrand 的“全球最佳品牌”、《金融時報》“最受尊敬企業(yè)”、《現(xiàn)代管理》“英國最受歡迎企業(yè)”等，在此不再贅述。

2.基于不同劃分方式的第三方評價類型

根據(jù)已有研究成果，可以從評價主體性質(zhì)、評價發(fā)起方式、評價對象，以及評價結(jié)果公開性等維度對第三方評價進行分類。具體見表1所示。

3.基于政府參與度劃分方式的第三方評價類型

結(jié)合本研究背景，在此提出基于政府參與度的劃分方式，將第三方評價類型分為政府購買型、政府推動型與市場獨立型三類，主要從評價動機、委托方式、法律保障及典型案例等角度闡述三種類型特點， 為后續(xù)研究奠定基礎(chǔ)。具體見表2所示。

政府購買型與市場獨立型的第三方評價類型充分體現(xiàn)“誰受益、誰買單”的市場化原則，政府推動型則體現(xiàn)出政府作為社會公共利益“代言人”的責(zé)任與擔(dān)當(dāng)。為規(guī)范企業(yè)市場經(jīng)濟活動外部性，政府一般會出臺相關(guān)法律法規(guī)，構(gòu)建起第三方評價制度，充分發(fā)揮第三方力量，監(jiān)督企業(yè)提高經(jīng)濟活動正外部性，減少負外部性，以維護市場制度、保障消費者權(quán)益。例如，第三方產(chǎn)品質(zhì)量認證制度與企業(yè)信用第三方評價制度等。

三、企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價的類型與推進路徑

截至2015年12月底，全國已有16689家企業(yè)通過平臺公開標準49884項，涵蓋83649種產(chǎn)品。從省份分布看，浙江省企業(yè)數(shù)量最多，達到5343家。企業(yè)類型中，制造業(yè)企業(yè)數(shù)量最多，達到13770家，占平臺總注冊企業(yè)數(shù)的71%。從標準情況看，企業(yè)公開執(zhí)行的國家標準6884項占13.80%、行業(yè)標準3188項占6.39%、地方標準219項占0.44%、企業(yè)標準39591項占79.37%。在公開標準的關(guān)鍵技術(shù)指標中，外觀指標最多，其次分別是pH值、水分。從產(chǎn)品看，植物、動物及相關(guān)用品分類的產(chǎn)品最多，達到25039個，占31%。通過統(tǒng)一平臺申報，企業(yè)、產(chǎn)品、標準信息量逐步增加，標準大數(shù)據(jù)信息庫逐步形成，為研究分析標準、質(zhì)量水平和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整提供了強大的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)支持，也為開展企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價奠定了堅實基礎(chǔ)。

1.企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價的類型

針對上文提出的基于政府參與度劃分方式的第三方評價類型，結(jié)合企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價具體工作進行可行性分析。具體如下：

（1）以政府購買方式開展企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價

優(yōu)勢：政府直接指定單一或少量評價機構(gòu)開展企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價，權(quán)威性強，評價進程快，保證評價結(jié)果快速發(fā)布，社會影響力大。

劣勢：第三方評價機構(gòu)的選擇將不可避免地存在政府指向性質(zhì)疑，并且第三方評價的獨立性也會受到質(zhì)疑。另外，政府需要提供資金保障。

結(jié)論：企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價并未使政府直接受益，政府不應(yīng)直接買單。綜合考慮優(yōu)劣勢，建議以政府購買方式開展企業(yè)產(chǎn)品第三方評價作為工作“破冰”手段，但不應(yīng)成為常態(tài)。

（2）以政府推動方式開展企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價

優(yōu)勢：政府通過認可（認定）一批評價機構(gòu)獨立開展企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價，覆蓋面廣，評價結(jié)果規(guī)范性強。政府資金負擔(dān)小。

劣勢：制度建設(shè)時間較長，受制于第三方評價機構(gòu)的培育與發(fā)展情況；涉及第三方機構(gòu)自身成本及盈利問題，如何充分調(diào)動第三方評價機構(gòu)的積極性成為工作重點。

結(jié)論：企業(yè)產(chǎn)品標準與產(chǎn)品質(zhì)量、消費者權(quán)益具有天然的密切關(guān)系，政府應(yīng)對企業(yè)產(chǎn)品標準公開聲明導(dǎo)致的市場經(jīng)濟活動外部性進行規(guī)范。綜合考慮優(yōu)劣勢，建議以政府推動方式制度化開展企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價工作。

（3）以市場獨立方式開展企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價

優(yōu)勢：市場自發(fā)組織，開放性強，運營效率高，盈利能力強，政府無責(zé)任關(guān)系與資金負擔(dān)。

劣勢：需要標準化服務(wù)業(yè)發(fā)展較為成熟，已經(jīng)形成業(yè)內(nèi)公認的評價程序與方法，并形成行業(yè)自律。

結(jié)論：我國標準化服務(wù)業(yè)尚處于起步階段，企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價也沒有成熟經(jīng)驗。綜合考慮優(yōu)劣勢，建議短期內(nèi)不采取市場獨立方式開發(fā)開展企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價，但可以作為長期發(fā)展目標。

2.企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價的推進路徑

根據(jù)上文分析，“十三五”期間建議采取“政府購買型——政府推動型——市場獨立型”路徑，分階段推進企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價工作。具體如下：

第一階段：2016年，以政府購買方式推動企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價工作，委托一到兩家標準化第三方機構(gòu)圍繞重點領(lǐng)域或重點產(chǎn)品試點開展評價工作，短期內(nèi)發(fā)布評價結(jié)果，盡快形成社會影響力。

第二階段：2017年-2020年，以政府推動方式建設(shè)企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價公共服務(wù)平臺，構(gòu)建評價制度，認定20家以上的第三方評價機構(gòu)。

第三階段：2020年以后，以市場獨立方式開展企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價，出現(xiàn)標準化服務(wù)業(yè)行業(yè)協(xié)會組織，標準第三方評價形成行業(yè)自律。

四、推進企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價的措施建議

瞄準“十三五”時期末構(gòu)建起成熟、有效的政府推動型企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價制度，提出建議如下。

1.加強法制建設(shè)

法制缺失是影響我國企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價長期性與持久性發(fā)展的根本問題。建議加快《企業(yè)標準化管理辦法》《企業(yè)產(chǎn)品標準管理規(guī)定》修訂。在《企業(yè)標準化管理辦法》中明確評價監(jiān)管體系、評價機構(gòu)資質(zhì)要求與評價對象范圍等內(nèi)容。在《企業(yè)產(chǎn)品標準管理規(guī)定》中明確企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價的程序、指標與結(jié)果展現(xiàn)方式等要求。

2.開展資質(zhì)認定

根據(jù)相關(guān)法規(guī)中明確的企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價資質(zhì)要求，開放第三方評價機構(gòu)資質(zhì)申請，依托現(xiàn)有的中國標準化專家委員會，開展第三方評價機構(gòu)的資質(zhì)評價與認定，明確評價機構(gòu)及評價對象范圍。

3.信息統(tǒng)一公開

以現(xiàn)有企業(yè)產(chǎn)品標準公開平臺為數(shù)據(jù)源，根據(jù)認定第三方評價機構(gòu)對象范圍，對評價機構(gòu)公開相應(yīng)的企業(yè)產(chǎn)品標準信息，確保評價對象信息的唯一性與公開性。

4.規(guī)范程序方法

構(gòu)建統(tǒng)一規(guī)范的評價程序與方法，確保評價結(jié)果的準確性與可控性。例如，針對不同類型與范圍的評價對象，構(gòu)建相應(yīng)的統(tǒng)一評價指標體系，明確相關(guān)指標權(quán)重及專家評價打分的具體要求等。

5.推動評價反饋

鼓勵第三方評價機構(gòu)將評價結(jié)果反饋至相關(guān)企業(yè)，并積極通過質(zhì)量咨詢、標準化培訓(xùn)、品牌建設(shè)等方式，服務(wù)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與升級，促進企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量與標準水平同步提升，提高企業(yè)市場競爭力。

6.加強結(jié)果應(yīng)用

一方面，采用標準排行榜、標準“領(lǐng)跑者”標識、標準等級等淺顯易懂的方式向全社會公開評價結(jié)果，推動消費者“用腳投票”，倒逼企業(yè)提升標準意識與質(zhì)量水平；另一方面，推動評價結(jié)果納入企業(yè)信用評價、企業(yè)品牌建設(shè)、企業(yè)招投標等工作中，切實營造企業(yè)重視產(chǎn)品標準及產(chǎn)品質(zhì)量的良好氛圍。

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作者簡介：矯玉潔，女，工程師，中國航空綜合技術(shù)研究所，主要從事企業(yè)產(chǎn)品標準第三方評價工作；李上，男，高級工程師，中國航空綜合技術(shù)研究所