趙 志 浩

（河南省社會科學(xué)院，河南 鄭州 450002）

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《管子》中的法治“大一統(tǒng)”思想

趙 志 浩

（河南省社會科學(xué)院，河南 鄭州 450002）

摘 要：《管子》論述了“王霸天下”的政治主張，也就是在全國范圍內(nèi)建立統(tǒng)一的“大一統(tǒng)”政權(quán)，并在“大一統(tǒng)”國家政權(quán)內(nèi)部實行法治，重視“法”的作用，即統(tǒng)一全國法令，嚴(yán)格執(zhí)法，頒布刑罰和獎賞制度，賞罰分明。同時，《管子》又認(rèn)為法治的目的僅在于震懾不法分子、保護(hù)良民利益和興利除害等，又提出實行法治要順乎民心，減輕和精簡刑罰，德刑并舉，從而實現(xiàn)國家有效治理的目的。

關(guān)鍵詞：大一統(tǒng)；法治；德刑并舉

追求“大一統(tǒng)”政治不只是秦代及以后的事情，在先秦時期已經(jīng)對“天下一統(tǒng)”有著非常強烈的意愿，先秦諸子典籍大多向往天下一統(tǒng)局面的出現(xiàn)，這是由當(dāng)時的時代背景決定的。《管子》也不例外，其中所提及的治國方式策略的主旨無不是追求天下大治。在《管子·霸言》中描述了“王霸天下”的情形，“霸王之形：象天則地，化人易代，創(chuàng)制天下，等列諸侯，賓屬四海，時匡天下；大國小之，曲國正之，強國弱之，重國輕之；亂國并之，暴工殘之：僇其罪，卑其列，維其民，然后王之。夫豐國之謂霸，兼正之國之謂王?！盵1]（P143）在《立政》篇中，《管子》還描繪了一個全國上下一體的“大一統(tǒng)”圖景，比如在全國上下實行鄉(xiāng)、州、里、游、什、伍等的行政劃分，各級行政機構(gòu)都設(shè)有相應(yīng)的行政長官，意在強化國家的行政權(quán)力，然后對全國上下進(jìn)行嚴(yán)格的管制，出現(xiàn)犯罪者要有對應(yīng)的問責(zé)制。這顯然是一個全國統(tǒng)一、治理有序的“大一統(tǒng)”社會。在全國上下設(shè)置行政機構(gòu)和行政人員之后，如何進(jìn)一步治理呢？其中的首要任務(wù)當(dāng)然在于如何治理好民眾，《管子》認(rèn)為要依法管理民眾，這就是所謂的法治“大一統(tǒng)”。

一、加強君權(quán)和治理民眾都需重“法”

先秦諸子有著強烈的政治意向，“先秦諸子百家爭鳴，其最終目的只有一個，那就是追求善政。”[2]（P104）儒家為實現(xiàn)善政提出了修身以至于平天下的一整套貫通辦法，那就是從個人的德性修養(yǎng)開始，逐步實現(xiàn)家國天下的層層治理。而法家主要代表則主張制定法律，按照法律規(guī)則強制社會成員遵守，否則就依法處置，這是兩種不同的管理民眾的辦法。一個重教化，一個重刑罰，二者各有其長?！豆茏印分鲝堄檬裁捶绞焦芾砻癖姀亩_(dá)到善政的目的呢？《管子》主要倡導(dǎo)法治，即認(rèn)為要頒布法令，并在全國上下嚴(yán)格貫徹執(zhí)行，每個人都不得違背法令規(guī)定，否則將依法處置?！啊豆茏印贩治隽司?、政治和法令之間的關(guān)系，認(rèn)為國家的安定取決于君主的尊貴，而君主的尊貴又取決于法令的推行?！盵3]（P148）事實上，法治確能起到應(yīng)有的效果，法治是進(jìn)行社會管理和治理的較為快速的手段，秦國依照法律和賞罰制度很快就取得了應(yīng)有的效果，而儒家所謂的德治手段則要慢一些，并且要求社會成員具有較高的德性修養(yǎng)，這是一種理想的治理方式，從現(xiàn)實時效來看，法治顯然要比德治的效果要快。這是法家主張嚴(yán)刑重罰的原因所在。

先秦法家無一不主張加強君權(quán)，加強君權(quán)是實現(xiàn)國家統(tǒng)一之必須，這與當(dāng)時的時代背景有關(guān)。在《管子》那里，實行法治的目的是便于國君管理整個社會和民眾，加強君權(quán)。在《管子·立政》中，描述了國君頒布和推行貫徹法令的具體步驟和措施，很顯然，這是一種依法治國、依法治政和依法治民的舉措，意在加強國君的權(quán)威和權(quán)力。一般認(rèn)為，《管子》成書于戰(zhàn)國至西漢時期，當(dāng)時各家各派已經(jīng)走向了融合互補的階段，所以《管子》除了重視“法”的作用，也提到道德教化的作用，可以說德治與法治都是人類社會不可或缺且相互補充的治理方式，而在一定的歷史時期法治與德治的側(cè)重點應(yīng)有所不同，比如在當(dāng)今社會提出依法治國，則是非常必要的。

《管子》論證了依法治國的好處：首先，實行依法治國有利于社會風(fēng)氣變得更好，要想使民不偷竊、下不亂上等成為社會習(xí)俗，就要實行法治，法治就是制定一定的標(biāo)準(zhǔn)，然后讓大家去遵守，即以規(guī)則辦事，依據(jù)一定的規(guī)則處理不同的事務(wù)，這樣當(dāng)然可以實現(xiàn)最大限度的公平，大家都按照一定的規(guī)則行事，也可以減少不必要的麻煩。依法治國所依據(jù)的規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn)必須全國上下一致，否則的話，就會出現(xiàn)私法林立的局面，所以全國的政令統(tǒng)一就十分重要，因此《管子》要求君主要廢除私術(shù)。推行全國上下的政令統(tǒng)一，是實現(xiàn)“大一統(tǒng)”的必要措施，“大一統(tǒng)”要一統(tǒng)于國君，但是用什么樣的辦法一統(tǒng)于國君呢？《管子》所倡導(dǎo)的法治，是實現(xiàn)“大一統(tǒng)”的手段。在《管子》看來，所謂的“德行”和“道義”都需要相應(yīng)的法令制度來保證，一些道德性的做法剛開始是用法制強制執(zhí)行的，然后慢慢的就成習(xí)慣了，所以才會有道德和道義這回事。另外，仁義禮樂也都是因法律規(guī)定和規(guī)范才正式出現(xiàn)的，“所謂仁義禮樂者，皆出于法?！盵1]（P238）

其次，《管子》認(rèn)為為了社稷國家的安穩(wěn)，英明的君主必須重視法律的作用，如果君主總是以自己的喜好用人，沒有一定的規(guī)則，任人唯親，這樣必然導(dǎo)致人心不穩(wěn)。人心不穩(wěn)，社稷將傾。為了社會秩序的穩(wěn)定，不得不制定法律規(guī)章，實行法治。有了法令制度，就可以震懾奸佞，使人不敢妄為，沒有法律制度，民眾不知所為，行事沒有準(zhǔn)則，國家就會混亂。所以圣君治理國家要依靠法律制度，而不依靠智謀，不少英明的君主依靠智謀治理國家，有時候可能會一時得治，但從長遠(yuǎn)來看，還是依靠法治比較保險。法治比人治優(yōu)越之處，在于法治有一定的客觀標(biāo)準(zhǔn)，而人治則可能過于主觀和任意，這是很危險的事情，所以所有的法家思想都不太相信人的智謀，“圣君任法而不任智”[1]（P237）?！豆茏印窞榱思訌娋龣?quán)，首先要求君主排除掉自己的好惡和主觀性，要求君主以客觀的標(biāo)準(zhǔn)對待臣民。所有的法治都要求排除人為的干涉，以一定的規(guī)則標(biāo)準(zhǔn)對人對己，這樣才能夠?qū)崿F(xiàn)真正的社會公平正義，也才能夠?qū)崿F(xiàn)社會的真正治理，法治的意義正在于此。所以《管子》認(rèn)為，君主要想管理和駕馭民眾，就要注重“法”的作用。

依法治國首先要有可依之法，有法可依是依法治國的首要條件，《管子》強調(diào)治理國家必須有相應(yīng)的法律制度，法令一出，還要嚴(yán)格執(zhí)行，嚴(yán)格執(zhí)法也是《管子》強調(diào)的重點所在。執(zhí)法的嚴(yán)格與否，所造成的后果是不同的，有法不執(zhí)行，法令就形同虛設(shè)。圣明的君主制定法令并堅定地執(zhí)行，才能夠確保法律的權(quán)威。其次，按照指定的規(guī)則辦事，不僅針對廣大民眾，還針對各級官員，因為官員是社會中的執(zhí)法者，當(dāng)然也是守法者，只有官員先守法，再用法律管理民眾，就有了說服力，《管子》中論證了這樣的說法，所以也就特別重視對官員的職責(zé)進(jìn)行立法，《管子·立政》篇對各級官員的職責(zé)都進(jìn)行了相應(yīng)的法律規(guī)定。法治不但要治民，還要治官，對社會的每個成員都要從法律法則入手進(jìn)行管理，才叫依法治國。故而《立政》篇還對不同俸祿的官員和工、商、士以及受刑、服役的人的服飾、飲食、房屋等都有具體的規(guī)定，違規(guī)者依照法令處理。也就是說，上下皆要尊法守法，民眾守法，官吏也要守法?？傊凇豆茏印?看來，“法”是實現(xiàn)善治的手段，制定全國統(tǒng)一的政令，嚴(yán)格執(zhí)行，是實現(xiàn)社會治理和加強君權(quán)所必須的。

二、賞罰分明，德刑并舉

基于社會現(xiàn)實的混亂和社會矛盾的尖銳，《管子》提出重視刑法，而為了調(diào)動社會民眾的積極性，又提出對有功者實行獎賞。有賞有罰，賞罰分明，才能治理好社會，管理好民眾。從人的求生求利等本性來說，賞罰確能起到應(yīng)有的效果，這是法家對人性的把握，重賞之下必有勇夫，說的就是獎賞的效果。那么，以賞罰來實現(xiàn)國家和社會的治理，定會有相應(yīng)的客觀效果，“賞”可以激勵社會成員，“罰”可以震懾罪犯的發(fā)生。《管子》認(rèn)為明君以賞罰對待臣下和民眾，就可以實現(xiàn)對國家的有效管理，但其中有一個前提，那就是賞罰要做到公正無私，不然就不能起到應(yīng)有的效果。賞罰制度的制定和執(zhí)行都要做到公正無私，行賞要細(xì)密地審查，行刑一定要申明于國內(nèi)，賞罰分明，不行偏私，這樣才能夠起到激勵和震懾的效果，如果賞罰不當(dāng)，不能使人心服口服，也就不能起到賞罰的作用。法治本身就要求公正，無論是制定法令還是執(zhí)行法令，都要做到公正無私，才能起到法治的效果。為此，賞罰不能過也不能不及，而應(yīng)該按照實際的功勞和罪過進(jìn)行。在此前提下，法令嚴(yán)明，刑罰威嚴(yán)，犯法之人就會減少，同時也保護(hù)了良民不受傷害，從而民眾也就不會抱怨，“刑罰不頗，則下無怨心”[1]（P174）。

賞罰的目的在于實現(xiàn)天下大治，只有公平公正地對待被管理的民眾，才能夠樹立起法治的威嚴(yán)，法治的威嚴(yán)在于賞罰分明，只有尊重法律和刑法的威嚴(yán)，才能夠整治百官，治理民眾，從而使國家平安，相反，如果法令廢止，君主就不能調(diào)動群臣與百姓。所以，君主治理國家，需要法令和賞罰，對不服從發(fā)令者應(yīng)用刑罰對待，對有功者進(jìn)行重賞，從而使萬民服從，這樣才能樹立法律權(quán)威，震懾不法分子，保證社會秩序穩(wěn)定，如果賞不足、罰不嚴(yán)，則不能調(diào)動民眾的積極性和有效地制止暴行。故而嚴(yán)格執(zhí)法、賞罰分明是依法治國的關(guān)鍵，刑罰太輕，有罪不罰，最終會傷害人民，所以有道之君既要訂立法律，也要依法行使，不可偏私。因此，《管子》認(rèn)為治國的“三器”是“號令”“刑殺”和“祿賞”，僅僅用愛民的辦法號令民眾，則不能起到應(yīng)有的效果，相反，用刑罰的辦法使用民眾則可以起到相應(yīng)的效果。依法辦事，懲罰暴民，禁止惡行，是行大仁義的表現(xiàn)。

對于君主來說，如果不依法辦事，處境就會非常危險。而治世的君主則會嚴(yán)格依法行事，因此國家興衰可以從這個國家的法令執(zhí)行情況中來判定。可見《管子》把樹立法令的權(quán)威同維護(hù)君主的權(quán)威相提并論，君主的權(quán)威從法治執(zhí)行的情況中來判定，君主樹立自己的權(quán)威莫過于賞罰這個工具，這一點與法家代表的商鞅和韓非并無二致，賞和罰被法家代表韓非視為君主駕馭群臣的“二柄”，在《管子》這里變成了“三器”，它們都強調(diào)了賞和罰的重要性。以賞罰管理臣民和民眾是法家代表的主要手段，但是上面提到《管子》不只是體現(xiàn)法家的思想，而是融合了各家各派的思想，故而其中的賞罰思想與純粹法家代表的思想不完全相同?！豆茏印氛J(rèn)識到純粹重罰的弊端和負(fù)面影響，所以提出了慎罰的思想，對那些關(guān)乎民眾生命的懲罰要謹(jǐn)慎行事，對犯罪者能寬緩就寬緩，否則的話，會造成國家的混亂。這是《管子》吸收儒道等先秦思想的基礎(chǔ)上而提出的不同于法家的刑罰理念，對于秦漢以后儒法結(jié)合、外儒內(nèi)法等治國理念的提出有著深刻的影響。由于時代的原因，《管子》并沒有提出系統(tǒng)的治國理念，但是其中蘊含的各家思想的綜合和融合思路，為秦漢以后綜合各派的系統(tǒng)治國理念的提出提供了借鑒。

《管子》的刑罰思想是倡導(dǎo)德刑并重的，所以也具有了很強的實踐性，僅僅基于一種理想狀態(tài)提出的治國方略要么是完全的法治，要么是完全的德治，而沒有注重現(xiàn)實的復(fù)雜性和多樣性?！豆茏印返淖谥际菍χ螄a(chǎn)生實效性，那么就不能僅僅用一種方式處理現(xiàn)實中的一切，不能用一種模式管理民眾，這就是面對理論和面對現(xiàn)實的不同態(tài)度，理論要求前后一致性，至少在邏輯上不能產(chǎn)生矛盾，而現(xiàn)實則是多元和矛盾的，要求用多種方式去面對和處理現(xiàn)實中的問題。因此，《管子》提出要懂“四時”和陰陽變化的道理，“刑德合于時則生福，詭則生禍?！盵1]（P215）國家要根據(jù)四時的不同頒布不同的政令，每項事務(wù)安排有序，各得其所，這樣才能夠天下大治。這是說政令的出臺，要遵守自然變化的規(guī)則，不能以主觀行事。《管子》處處從實際出發(fā)論說法治、賞罰等，以期達(dá)到應(yīng)有的效果，充滿強烈的現(xiàn)實關(guān)懷。周代主張以德治國，以“仁”和“禮”為主，以刑治為輔，但周末政治衰微的狀況引起人們的思考，法治成為另一種較為有效的治理和管理社會的主要模式，唯有“事斷于法”“任法不任人”，即根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)從事各項活動，才能實現(xiàn)相對的公平，所以法治被不少人推崇，這是當(dāng)時的歷史環(huán)境決定的。《管子》看重法治是由于當(dāng)時的情況決定的，而主張德刑并舉則是吸取各家各派治國理念的結(jié)果，《管子》希望君主有較高的道德品質(zhì)，而不像一般的法家那樣，不把君主視為最高道德的代表，這使得《管子》在人治和法治之間的選擇上產(chǎn)生內(nèi)在的矛盾。然而，理論上的矛盾并不影響實踐上的有效性，實踐要求法德結(jié)合、德刑并舉。

三、法治的關(guān)鍵是順民心

無論是古代還是現(xiàn)代，一個最大的現(xiàn)實就是“民心”問題，如何贏得民心關(guān)乎政權(quán)的穩(wěn)定和事業(yè)的成敗?！豆茏印氛撌隽恕靶獭薄罢薄胺ā薄暗隆薄暗馈敝g的關(guān)系，強調(diào)刑罰應(yīng)該各當(dāng)其名，使罪人不怨，無罪者不恐，實質(zhì)是最大限度地爭取“民心”，對待民眾愛之、生之、養(yǎng)之、成之，利之，刑罰只是為了除弊而設(shè)，是遏制罪犯的，要使民眾懂得“法”是保護(hù)他們的，而不是限制他們的。對待民眾不僅依法辦之，還要以德教化之，讓民眾自己化掉惡行惡念，之所以制定法律和刑罰，是為了公正無私地對待萬民。依法辦事是為政之道，是管理民眾的手段，而非目的，管理民眾還有諸多其他的手段，但法制手段有其客觀性，即合理性。這說明《管子》認(rèn)為“刑”和“法”不是治理國家和管理民眾的唯一手段，也不是最終目的，最終的目的在于是天下大治和天下太平。故而僅僅依靠刑法，并不能起到應(yīng)有的效果，殺戮不足以讓百姓心服，繁瑣的刑罰不足以讓百姓驚恐。政令推行的關(guān)鍵還在于是否順乎民心民意，“政之所興，在順民心。政之所廢，在逆民心?！盵1]（P5）法治的目的是使民不爭，各安其所，減少社會罪行的發(fā)生，這樣就能夠?qū)崿F(xiàn)牧民的效果。

由于“民為國本”，所以要想管理好民眾，就要為民謀利，依順人的性情給予民眾一些東西，民眾不喜歡憂勞，就讓他們安樂，民眾不喜歡貧賤，就讓他們富貴，民眾不喜歡滅絕，就給他們生的希望，而不是相反，而這樣就與通常意義上的法治不太一樣了，法律以震懾為主要特征，而《管子》所宣揚的手段是寬容的，即依照民之性情和需要制定法則，民眾有追求安樂、富貴、安定、生育等需要，如果法令能夠滿足他們的這些需要，民眾就會擁護(hù)，就能夠起到有效管理民眾的效果。因此，法律的制定和法治的推行，要從民眾的實際需求和人性的要求出發(fā)，好的法令以不違背人性為原則，不然就起不到法治的效果，實際上這是順民心的做法。治理民眾既需要有法令震懾，還需要順乎民之性情，二者互為補充，剛?cè)嵯酀?，才能夠?qū)崿F(xiàn)天下大治的目的。這就對法令的制定提出了很高的要求，也對執(zhí)法者提出了很高的要求，特別是處理刑賞之事，一定要排除個人的喜怒，依法以理地進(jìn)行。

同樣，寬猛相濟的治理原則也對君主提出了很高的要求，君主依法治理社會和民眾，自己必須首先以身作則，如果國君喜怒無常，濫殺無辜，法令就不能起到應(yīng)有的作用，結(jié)果就不能獲得民心。古代思想家提出樹立君主權(quán)威、加強君權(quán)的同時，對君主本身的素質(zhì)素養(yǎng)也都提出了很高的要求，而不是一味地加強君主權(quán)力，而對君主無任何要求，《管子》當(dāng)然也不例外，比如要求君主虛心平氣，以理斷事，不能喜怒無常，濫殺無辜。思想家設(shè)計的君民關(guān)系要求君主和民眾的權(quán)利和義務(wù)基本上是對等的，而不是像后來宣揚的那樣，君主高高在上，為所欲為，臣民無任何權(quán)利，但實際上的情況則另當(dāng)別論。順乎民心民意也要求盡量減少刑罰，由于“法”決定著民眾的生死，所以就不得不慎用刑罰，剝奪民眾的生命權(quán)利是最大的剝奪，所以除了在特殊的情況下，不應(yīng)該適用刑罰，如果濫用刑殺，刑罰便不能起到應(yīng)有的作用，君主喜怒無常，嚴(yán)行誅罰，會讓人不知所措，故而君主要先正己，以身作則，然后用好“法”這個武器管理民眾。

《管子》強調(diào)治國和治天下的根本在于減輕和精簡刑罰，有法令而不苛刻，不濫用賞罰，遠(yuǎn)舉賢人，慈愛百姓，輕刑罰，以功刑賞。賞罰不是最終的目的，而是以賞罰為手段使人民減少刑罰，實現(xiàn)“無刑”和興利除害的目的，實行法治的目的是為了讓民眾不觸犯法律，如果每個人都尊重法律的威嚴(yán)，那么刑罰和法律不必動用就能起到應(yīng)有的作用，總之，《管子》的法治思想體現(xiàn)出以民為本、德刑并用的特征，它認(rèn)為實行法治的目的在于減少罪行的發(fā)生和保護(hù)良民，還要輔之以道德教化，讓民眾懂得禮義廉恥，自覺遵守社會規(guī)范，從而最終實現(xiàn)天下大治的目的。

《管子》中認(rèn)為“貧則難治”，所以治國必先富民，更由于“倉廩實，則知禮節(jié)，衣食足則知榮辱”，所以要發(fā)展農(nóng)業(yè)、工商業(yè)等使人們富起來，“藏富于民”，只有百姓富足了，國家才會富足，君主也就不會貧窮，所以君主不要過多地奪取人民的財富，這就是“欲取之，先予之”的道理，給予人民想要的東西，就會從人民那里得到那些給予的東西，唯有如此才能夠治理好民眾，這也是爭取民心的一個重要條件和手段。要想“得民”，必須先利之，“民利之則來”，讓民眾富有，就會吸引他們前來，“民不懷其產(chǎn)”，就會背離而去，引起社會動蕩，危機政權(quán)。所以，《管子》中的治國和法治理念與富民思想是聯(lián)系在一起的，富民首先要發(fā)展農(nóng)業(yè)，“利農(nóng)事”“勉稼穡”“不奪民時”，其次是主張發(fā)展工商業(yè)和海外貿(mào)易，允許人們開采鹽鐵等，獲得山海之利，“關(guān)市幾而不征”，鼓勵產(chǎn)品出口等。再次，強調(diào)統(tǒng)治者要節(jié)制欲望，“取民有度”，薄稅斂，這是主張從節(jié)流方面“富民”的建議和舉措。《管子》還強調(diào)采取有效的分配機制調(diào)動人們勞動和致富的積極性，比如強調(diào)“按績定食”，即勞績與獎賞相對應(yīng)?？傊案幻瘛笔菍嵭蟹ㄖ蔚幕A(chǔ)條件，治民必先富民。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 汲廣林.《管子》道法思想研究[D].上海:復(fù)旦大學(xué)博士學(xué)位論文,2011.

[3] 楊鶴皋.中國法律思想史[M].北京:北京大學(xué)出版社,2005.

責(zé)任編輯：侯德彤

On the "Great Unification" Thought in Guan Zi

ZHAO Zhi-hao
( Henan Academy of Social Sciences, Zhengzhou 450002, China )

Abstract:Guan Zi advocated the establishment of a regime of Great Unifi cation in the country, and the implementation of the rule of law and a reward and punishment system in the regime. Meanwhile, it held that the purpose of the rule of law was only to deter criminals, protect the interests of innocent civilians, eliminate the evil and bring the good. Therefore, Guan Zi also proposed complying with the people's wishes, and to streamline and reduce the penalty in order to attain the objective of effective national governance.

Key words:Great Unifi cation; rule of law; penalty; reward and punishment

作者簡介：趙志浩（1981-），男，河南沈丘人，哲學(xué)博士，河南省社會科學(xué)院助理研究員，主要研究先秦政治哲學(xué)。

基金項目：河南省社會科學(xué)院立項課題“戰(zhàn)國時代大一統(tǒng)觀念中的‘法治’思想”的階段性成果。

收稿日期：2016-01-08

中圖分類號：D033.1

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1005-7110（2016）02-0062-04