曾　鵬，吳功亮，張曉君（.桂林理工大學人文社會科學學院，廣西桂林54004；2.中央財經(jīng)大學經(jīng)濟學院，北京0008）

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技術進步、城市化與城鄉(xiāng)收入差距關系研究——基于中國城市群的經(jīng)驗分析

曾鵬1，2，吳功亮1，張曉君1
（1.桂林理工大學人文社會科學學院，廣西桂林541004；2.中央財經(jīng)大學經(jīng)濟學院，北京100081）

摘要：文章通過構建一個多元分析框架，運用數(shù)學理論模型推導了技術進步、城市化水平與城鄉(xiāng)收入差距三者之間關系，得出了三者之間內(nèi)在作用機理。隨后采用計量軟件對中國23大城市群數(shù)據(jù)進行了實證檢驗。在實證部分中將中國城市群劃分東、中、西三個部分分別進行檢驗，來比較三者之間差異。實證檢驗的結果與理論模型推導結果基本一致，因此得出結論：就中國城市群而言，技術進步會擴大城鄉(xiāng)收入差距，而城市化縮小城鄉(xiāng)收入差距，同時技術進步將促進城市化水平提高。

關鍵詞：技術進步；城市化；城鄉(xiāng)收入差距；中國城市群

［DOI］10.3969/j.issn.1007-5097.2016.02.011

吳功亮（1991-），男，安徽安慶人，碩士研究生，研究方向：技術經(jīng)濟，計量經(jīng)濟;

張曉君（1990-），男，福建泉州人，碩士研究生，研究方向：公共經(jīng)濟發(fā)展。

A Study on the Relationship between Technical Progress，Urbanization and Urban-rural Income Inequality —An Empirical Analysis Based on China’s City Clusters

ZENG Peng1，2，WU Gong-liang1，ZHANG Xiao-jun1
(1. College of Humanities and Social Sciences，Guilin University of Technology，Guilin 541004，China; 2. School of Economics，Central University of Finance and Economics，Beijing 100081，China)

Abstact: The paper，by building a multivariate analytical framework，applies mathematical theoretical model to deduce the re?lationship between technical progress，urbanization and urban-rural income inequality and obtains the internal mechanism be?tween them. And then it makes an empirical test on the data of the 23 big city clusters of China by using the measurement soft?ware. The paper also divides China’s city clusters into three regions: eastern，central and western，in order to compare the dif?ferences between them. The results of the empirical test are consistent with that of the theoretical model. Thus，the paper con?cludes that，in the case of China’s city clusters，technical progress will expand the urban-rural income inequality，whereas ur?banization will narrow the urban-rural income inequality. Moreover，technical progress will improve the level of urbanization. Keywords: technical progress；urbanization；urban-rural income inequality；China’s city clusters

一、引言

技術革命在世界范圍內(nèi)的興起使得人們逐漸意識到改革創(chuàng)新和工業(yè)技術在促進經(jīng)濟增長中發(fā)揮著舉足輕重的作用［1］。我國從改革開放以來，伴隨著經(jīng)濟的高速增長，問題也層出不窮，如城鄉(xiāng)收入差距過大［2］、技術創(chuàng)新不足［3］等問題，這些問題直接關系到社會的發(fā)展和人民的生活質量。近年來，經(jīng)濟增長模式從以往依靠資源投入的粗放型逐漸轉變?yōu)橐揽靠萍歼M步為主的集約型增長模式［4］?？茖W技術進步促進了社會生產(chǎn)力的發(fā)展，進而推進農(nóng)村人口向城鎮(zhèn)轉移，來推動了城市化的進程。但是，技術進步對收入差距的作用卻是存在爭議的，部分學者（李欣，2010）［5］認為，技術進步擴大了城鄉(xiāng)間的收入差距。一些學者（李景睿等，2014）［6］認為技術進步與城鄉(xiāng)收入差距之間的關系不能簡單地概括成擴大還是縮小關系，因為在不同時間呈現(xiàn)出來的更多的是一種倒“U”型關系。這表明技術進步對城市化和城鄉(xiāng)收入差距間的影響具有重要的研究意義。

那么，在城市化進程中，技術進步、城鄉(xiāng)收入差距之間的關系如何？他們又是怎樣影響城市化的發(fā)展？這些都成為學者們關注的焦點。

首先是技術進步與城鄉(xiāng)收入差距之間的關系。Krugman（1994）［7］認為技能的創(chuàng)新會導致工人間生產(chǎn)率的變化，進而擴大工人間的工資差距。而Kuznets（1955）［8］和Leamer（2000）［9］則對上述的理論研究進行了完善，認為技術進步在技術密集型的部門有利于增加熟練工人的工資，在勞動密集型部門技術進步有利于非熟練工人工資的增加，且技術密集型部門的技術進步對收入差距的影響更為明顯。Hertel （2006）［10］等通過遞推動態(tài)均衡模型（CGE），分析得出非農(nóng)勞動力流動的增加有助于縮小城鄉(xiāng)收入差距。從明等（2013）［11］的研究結果表明，技術進步影響城鄉(xiāng)收入差距是通過其對要素結構的偏離，從而拉大收入差距。而我國學者楊巨（2012）［12］分析得出技術進步與收入之間的關系不唯一確定，可能無關，也可能呈現(xiàn)出倒U型的關系。陳瑾瑜（2012）［13］運用幾何原理和幾何微分方法，測算出1978-2009年全國技術進步以及要素生產(chǎn)率的值。

其次是技術進步與城市化關系。Romer（1994）［14］認為經(jīng)濟增長是由技術進步的內(nèi)生要素起決定作用的結果，在這里，經(jīng)濟增長包含了眾多方方面面。An?gelo（2013）［15］基于VAR模型，運用脈沖函數(shù)和方差分解表得出了技術進步推動著城市化發(fā)展。技術進步通過推動經(jīng)濟增長來推動城市化進程加快發(fā)展。

最后是城市化與城鄉(xiāng)收入差距的關系。Lewis （1954）［16］通過構建二元經(jīng)濟模型分析了在城市化進程中城鄉(xiāng)收入差距的變化。Ranisand等（1961）［17］在前者的基礎上總結發(fā)展，得出勞動人口在城鄉(xiāng)間的流動會使城鄉(xiāng)收入差距呈現(xiàn)出先增大后減小的現(xiàn)象。Glomm等（1992）［18］對城市化與城鄉(xiāng)收入差距之間的倒“U”型關系進行研究，認為城市化初始階段，城鄉(xiāng)收入差距隨著勞動力的流動而增大，達到一定時期后，隨著大規(guī)模的勞動力的流動轉移，最終導致收入差距縮小。然而，Perotti（1996）［19］的研究發(fā)現(xiàn)，城市化與城鄉(xiāng)收入差距間的倒“U”型關系僅存在于面板數(shù)據(jù)中，而不存在于時間序列中。我國學者（曹裕等，2010）［20］通過面板數(shù)據(jù)協(xié)整分析得出，城市化有助于減小城鄉(xiāng)收入差距。丁志國等（2011）［21］研究發(fā)現(xiàn)城市化進程中政策的不同路徑選擇影響城鄉(xiāng)收入差距，同時城鄉(xiāng)收入差距還受相鄰省份城市化程度的影響。周少甫等（2010）［22］認為城市化對城鄉(xiāng)收入的影響程度受門檻效應的改變而改變，城市化進程的加快有助于城鄉(xiāng)收入差距的縮小。

以上國內(nèi)外研究表明了技術進步、城市化以及城鄉(xiāng)收入差距之間存在著互動關系。

同時，中國城市群在中國城市化的進程中扮演著重要角色，中國城市群是中國經(jīng)濟得以快速增長的支撐點［23］。國內(nèi)外很少有學者將技術進步、城市化以及城鄉(xiāng)收入差距三者的關系放進中國城市群體系內(nèi)來進行研究。而在這樣的研究基礎上，本文提出了技術進步、城市化以及城鄉(xiāng)收入差距三者之間關系的理論框架，并建立理論模型，對三者之間的作用機制進行探索，并通過對中國23大城市群相關指標進行面板數(shù)據(jù)分析后對理論模型進行實證驗證。以期更全面系統(tǒng)地論證并檢驗這三者之間的互動關系，為以后的理論研究開拓新的視角，這也是本文的出發(fā)點和落腳點。

二、理論模型

（1）基于Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)推出新的生產(chǎn)函數(shù)表達式［24］，而且假設只存在兩個部門，城市部門和農(nóng)村部門。下面列出兩部門的生產(chǎn)函數(shù)為：

（2）對生產(chǎn)函數(shù)兩邊取對數(shù)，使產(chǎn)出Y和生產(chǎn)要素K、L之間能夠建立線性關系：

（3）關于人口遷移先做兩個前提假設，假設一：假設人口可以自由流動，沒有任何制度性障礙，只要人均收入存在差距，勞動者總是從收入低的地區(qū)流向收入高的地區(qū)。假設二：假設總人口數(shù)量代表城市和農(nóng)村的所有勞動人口。

設以兩部門的勞動力實際工資的差別代表城鄉(xiāng)收入差距π，得到

其中，A0為基期技術水平，δ為技術進步對第t年產(chǎn)出量影響系數(shù)，一般取A0=1，1>δ>0。TP=A0eδt為增函數(shù)。

兩部門技術進步差異率函數(shù)：

其中，將（9）進行變形，得：

通過（11）式，發(fā)現(xiàn)兩部門技術進步差異率隨著時間的增加而遞增，城鄉(xiāng)收入差距π也隨著技術進步差異率的增大而增大。所以得出結論：技術進步擴大城鄉(xiāng)收入差距。

參照Robert-nicoud南北兩地區(qū)工人間流動方程［25］：

其中，sH表示北部所用工人的份額；IG、ω?分別表示南部、北部工人實際工資。

建立新的人口空間流動方程模型：

其中，s?為農(nóng)村人口向城市人口潛在轉移率，1>s?>0。

城市化程度：

代入（5），（6）得

根據(jù)孫永強、巫和懋（2012）［26］城市化與城鄉(xiāng)收入差距理論模型：

其中，Pu、Pr為出口產(chǎn)品，中間產(chǎn)品價格，π為城鄉(xiāng)收入差距，φ為出口結構中技術與資本性產(chǎn)品占的比率。

結論：通過（11）式，發(fā)現(xiàn)兩部門技術進步差異率隨著時間的增加而遞增，城鄉(xiāng)收入差距π也隨著技術進步差異率的增大而增大。所以得出結論：技術進步擴大城鄉(xiāng)居民收入差距。（15）式中得到技術進步推動著城市化水平提高。由（17）式得，城市化水平的提高，縮小城鄉(xiāng)收入差距。

命題：技術進步導致城鄉(xiāng)收入差距增大，技術進步促進城市化的發(fā)展，城市化水平提高將縮小城鄉(xiāng)收入差距。

三、樣本與變量選取

依據(jù)方創(chuàng)琳（2011）［27］的相關研究，本文將研究對象定為中國23大城市群（見表1），所涉及的樣本數(shù)據(jù)均來源于1993-2012年的《中國城市統(tǒng)計年鑒》并經(jīng)過簡單計算得出。

表1　中國23大城市群及其包含城市

技術進步(TA)。技術進步主要通過技術創(chuàng)新、技術轉移以及技術擴散等途徑來推動經(jīng)濟增長，所以，經(jīng)濟要想快速增長必須要有強大的技術作支撐。此外，衡量一個地區(qū)有無發(fā)展后勁的標志，就是技術進步。因此，用科學技術研究經(jīng)費支出來衡量技術進步，這一做法也得到眾多學者認同［28］。

城市化（URB）。城市化就是在一個地理系統(tǒng)區(qū)域內(nèi)，農(nóng)村或鄉(xiāng)村人口向城市遷移的過程。將會導致農(nóng)村人口不斷減少，而城市人口逐漸增多這一過程［29］。因此基于城市化進程中城市人口和農(nóng)村人口變化，選擇城市化率作為統(tǒng)計的數(shù)量指標來表示城市化水平，這樣既可以衡量一個地區(qū)城市化程度，又便于數(shù)據(jù)的搜集。城市化率等于城鎮(zhèn)人口占總人口的比率，這一做法得到國內(nèi)外眾多學者認可［30］。

城鄉(xiāng)收入差距（IG）。收入差距反映的是城鄉(xiāng)發(fā)展的協(xié)調程度，收入差距越小代表城鄉(xiāng)協(xié)調程度越高。對收入差距的測量，主要有：基尼系數(shù)、城鄉(xiāng)居民收入比值以及泰爾系數(shù)。研究的對象是中國城市群，不同地區(qū)的人口結構相差很大，尤其是中國農(nóng)村人口所占比重較大。所以在衡量收入差距的時候，必須要考慮到人口的作用，故選取泰爾指數(shù)作為衡量城鄉(xiāng)收入差距的指標。泰爾指數(shù)的計算公式如下：

在（17）式中，theili,t表示的是第i個地區(qū)第t年的泰爾系數(shù)；Pi表示第i個地區(qū)總的總收入；Zi第i個地區(qū)總的人口數(shù)量；j=1表示城市區(qū)域，j=2表示農(nóng)村區(qū)域。

在實證經(jīng)驗分析中，考慮到不同變量之間可能存在異方差，為了消除異方差所帶來的影響，首先對各變量進行取對數(shù)處理。在表2中，給出了各變量的描述性統(tǒng)計。其中，可以觀察到各變量的方差膨脹因子全部介于0～10之間，表明各變量不存在多重共線性這一問題。

表2　變量的統(tǒng)計性描述

四、實證模型檢驗

考慮到東部、中部、西部城市群的技術進步存在明顯的差異，先對中國城市群整體進行研究，再分別先對東、中、西部城市群進行研究（見表3、表6、表7、表8）。同時也考慮時間效應，將時間段劃分為1993-2002年、2003-2012年兩個時間段（見表4、表5）來分別進行研究。

考慮到城市化對自身的影響，運用動態(tài)面板GMM模型構建城市化與技術進步之間的關系。其中添加了μ隨機擾動項，用來表示其他不確定因素的影響。得到中國城市群整體（見式19）、東部城市群（見式20）、中部城市群（見式21）和西部城市群（見式22）的GMM回歸方程。

表3　全國層面城市群回歸結果

表3是全國層面城市群面板數(shù)據(jù)模型回歸結果。模型1到模型4為靜態(tài)模型，又分為固定效應和隨機效應。模型5為動態(tài)模型，考慮到現(xiàn)有的城鄉(xiāng)收入差距對自身的影響。模型1到模型4結果相差不大，而在模型5中可以看出城鄉(xiāng)收入差距具有自我強化的趨勢。從表中可以看出技術進步的回歸系數(shù)通過了1％的檢驗水平，顯著為正，這些表明技術進步擴大城鄉(xiāng)收入差距。而城市化回歸系數(shù)在1％的檢驗水平下，顯著為負，這表明城市化進程能夠顯著縮小城鄉(xiāng)收入差距。其中城市化的回歸系數(shù)絕對值大于技術進步的回歸系數(shù)絕對值，進一步說明城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響高于技術進步對城鄉(xiāng)收入差距的影響?；貧w方程（19）式表明技術進步能夠促進城市化水平提高，以上實證檢驗結果與理論模型推導結果一致。

表4、表5是前后兩個時間段全國層面城市群的回歸結果。表4、表5也都驗證了技術進步擴大城鄉(xiāng)收入差距擴大和城市化進程縮小城鄉(xiāng)收入差距的結論。表4、與表5的不同之處在于，表5中城市化回歸系數(shù)的絕對值小于表4城市化回歸系數(shù)絕對值，這表明在表5中城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響力小于表4中，通過分析原始數(shù)據(jù)得到，城市化是隨著時間的遞增而遞增，表5中城市化水平明顯高于表4中城市化水平。表明城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響逐漸減弱。

表4　1993-2002年全國層面城市群回歸結果

表5　2003-2012年全國層面城市群回歸結果

表6是東部城市群面板數(shù)據(jù)模型回歸結果。從表6中可以看出，東部城市群技術進步回歸系數(shù)顯著為正，城市化回歸系數(shù)顯著為負，方程（20）式中技術進步與城市化呈正向關系，這些表明在東部城市群中，技術進步、城市化以及城鄉(xiāng)收入差距三者關系與全國層面城市群中保持一致。其中，東部城市群技術進步回歸系數(shù)絕對值大于全國層面城市群技術進步回歸系數(shù)絕對值，這表明東部城市群技術進步對城鄉(xiāng)收入差距的影響高于全國層面下的影響。東部城市群城市化回歸系數(shù)絕對值小于全國層面城市群城市化回歸系數(shù)絕對值，表明東部城市群城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響小于全國層面下的影響。以及在東部城市群中，城市化的回歸系數(shù)絕對值大于技術進步的回歸系數(shù)絕對值，說明在東部城市群中城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響也同樣高于技術進步對城鄉(xiāng)收入差距的影響。

表6　東部城市群回歸結果

表7　中部城市群回歸結果

表7是中部城市群面板數(shù)據(jù)模型回歸結果。從表中可以看出，中部城市群技術進步回歸系數(shù)顯著為正，城市化回歸系數(shù)顯著為負，以及方程（21）式中技術進步與城市化呈正向關系，這些表明在中部城市群中，技術進步、城市化以及城鄉(xiāng)收入差距三者關系與全國層面城市群中保持一致。其中，中部城市群城市化回歸系數(shù)絕對值大于全國層面城市群回歸系數(shù)絕對值，這表明中部城市群技術進步對城鄉(xiāng)收入差距的影響高于全國層面下的影響。中部城市群城市化回歸系數(shù)絕對值高于全國層面城市群城市化回歸系數(shù)絕對值，表明中部城市群城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響大于全國層面下的影響。以及在中部城市群中，城市化的回歸系數(shù)絕對值大于技術進步的回歸系數(shù)絕對值，說明在中部城市群中城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響也同樣高于技術進步對城鄉(xiāng)收入差距的影響。

表8是西部城市群面板數(shù)據(jù)模型回歸結果，從表中可以看出，西部城市群技術進步回歸系數(shù)在1％的檢驗水平下，顯著為負，這表明在西部城市群中，技術進步能夠縮小城鄉(xiāng)收入差距，這點有區(qū)別于全國層面下的城市群，其他兩點與全國層面論斷一致。其中，西部城市群城市化回歸系數(shù)絕對值高于全國層面城市群城市化回歸系數(shù)絕對值，表明西部城市群城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響大于全國層面下的影響。以及在西部城市群中，城市化的回歸系數(shù)絕對值大于技術進步的回歸系數(shù)絕對值，說明在西部城市群中城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響也同樣高于技術進步對城鄉(xiāng)收入差距的影響。

表8　西部城市群回歸結果

五、結論與討論

通過理論模型的推導和實證模型的進一步驗證，得出以下結論：技術進步將擴大城鄉(xiāng)收入差距；城市化水平的提高能夠縮小城鄉(xiāng)收入差距；城市群不同地區(qū)技術進步以及城市化水平對城鄉(xiāng)收入差距的影響力大小不同，東、中、西部城市群中，城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響均高于技術進步對城鄉(xiāng)收入差距的影響。東部城市群中城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響小于全國層面城市群的影響，而中、西部城市群中城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響高于全國層面城市群的影響。

到目前為止，本文已經(jīng)從理論和實證兩個方面來證明了技術進步、城市化和城鄉(xiāng)收入差距三者之間關系，接下來針對結果展開討論。之前的相關研究學者，大多數(shù)只研究了兩兩之間的關系（王子敏，2011）［31］。已有學者認為城市化進程能夠有效縮小城鄉(xiāng)收入差距，并且進行了大量的實證分析（陳斌開，2013）［32］。而本文的研究意義在于選取研究對象是中國城市群，并對城市群區(qū)域差異進行比較研究。在對城市化與城鄉(xiāng)收入差距的研究中，得出中部地區(qū)城市群城市化水平對城鄉(xiāng)收入差距影響最大，西部次之，東部最小的結論。此外，將面板數(shù)據(jù)按時間段劃分為前后兩個時間段，分別進行回歸。通過分析回歸結果發(fā)現(xiàn)當城市水平達到一定水平后，城市化對城鄉(xiāng)收入的影響逐漸減小，而對不同地區(qū)進行分析時，也同樣發(fā)現(xiàn)城市化水平最高的東部城市群與其他地區(qū)城市群相比，城市化水平對城鄉(xiāng)收入差距的影響最小。這表明隨著城市化水平不斷提高，城市化水平對城鄉(xiāng)收入差距的影響呈現(xiàn)弱化趨勢。在研究之前，已有很多學者研究了技術進步與城市化之間的關系［33］，以及技術進步與城鄉(xiāng)收入差距的關系［34］。但他們并沒有將技術進步、城市化以及城鄉(xiāng)收入差距三者之間聯(lián)立起來研究。在本研究中發(fā)現(xiàn)在西部城市群，技術水平還相對落后的地區(qū)，技術進步能夠縮小城鄉(xiāng)收入差距。除此之外，還發(fā)現(xiàn)技術進步對城鄉(xiāng)收入差距的影響系數(shù)小于城市化對城鄉(xiāng)收入差距的影響。通過分析內(nèi)部機制，又有所發(fā)現(xiàn)：技術進步一方面通過直接影響擴大城鄉(xiāng)收入差距，另一方面通過間接影響，促進城市化發(fā)展，進而縮小城鄉(xiāng)收入差距。

雖然同時用理論模型和實證模型來證明它們?nèi)咧g關系，但城鄉(xiāng)收入差距不僅僅是受城市化、技術進步的影響，也受政治制度、歷史因素等多方面影響，而且這些影響因素無法用經(jīng)濟指標衡量。此外中國城市群分布地域廣，彼此之間相差很大，期待學者能對此問題提出更好的解決思路。

六、政策建議

（1）為廣大中小企業(yè)營造良好技術創(chuàng)新環(huán)境，建立和完善技術服務體系。鼓勵廣大企業(yè)技術革新與創(chuàng)新，引導相關科研單位在企業(yè)生產(chǎn)研發(fā)過程中給予技術指導和保障。同時，中央政府應給予宏觀指導。所謂宏觀指導就是基于國家發(fā)展考慮，滿足社會需要，對相關科學技術領域的發(fā)展提出完整的戰(zhàn)略部署。通過國家層面的引導，促進產(chǎn)業(yè)研發(fā)、技術轉移、技術傳播，切實為企業(yè)提供強有效的服務體系?？茖W合理地分配人才、資金等方面的科技資源，實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。加強對技術成果的保護，完善現(xiàn)有的自主知識產(chǎn)權法律體系。

（2）有序推進城市化進程，注重城市化健康發(fā)展。打破目前城鄉(xiāng)之間資源分配不均的局面，優(yōu)先發(fā)展落后鄉(xiāng)鎮(zhèn)，加快鄉(xiāng)鎮(zhèn)地區(qū)基礎設施建設，改善鄉(xiāng)鎮(zhèn)地區(qū)的投資環(huán)境，促進鄉(xiāng)鎮(zhèn)地區(qū)經(jīng)濟增長，實現(xiàn)農(nóng)民收入增長，改變目前城鄉(xiāng)收入差距過大局面。加快城市化進程，推動農(nóng)村人口向城市人口轉變，完善現(xiàn)有的戶籍制度，消除城鄉(xiāng)之間勞動力流動障礙。

（3）既要統(tǒng)籌東部、中部、西部協(xié)同發(fā)展，又要區(qū)別對待。積極引導東部人才以及技術向西部轉移，依托技術進步來解決西部城鄉(xiāng)收入差距過大局面。必須毫不動搖實施科教興國戰(zhàn)略，依托科學技術來帶動生產(chǎn)力的提高，促進經(jīng)濟增長。

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［責任編輯：張兵］

作者簡介：曾鵬（1981-），男，廣西桂林人，教授，管理學博士，經(jīng)濟學博士后，研究方向：城市群與區(qū)域經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展;

基金項目：國家社會科學基金項目（15XJL002）

收稿日期：2015-04-11

中圖分類號：F062.4；F061.5

文獻標志碼：A

文章編號：1007-5097（2016）02-0064-07