孫磊，熊東建，劉玉平（ 中國石油化工股份有限公司中原油田分公司 ）

國有石油公司與民營企業(yè)油氣勘探開發(fā)合同聯(lián)營合法性案例分析

孫磊，熊東建，劉玉平
（ 中國石油化工股份有限公司中原油田分公司 ）

石油公司從事油氣資源勘查開采必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，油氣勘查開采實(shí)行國家一級(jí)管理，從事油氣勘查活動(dòng)必須取得油氣勘查許可證，從事油氣開采活動(dòng)必須取得油氣采礦許可證，這些法律法規(guī)的規(guī)定形成了我國石油天然氣勘探開采領(lǐng)域的壟斷。A油田分公司與民營企業(yè)合作進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)勘探開發(fā)油氣資源項(xiàng)目采用合同聯(lián)營的形式，依據(jù)的法律關(guān)系是《民法通則》第五十三條。國有石油公司在油氣勘查開采領(lǐng)域與民營企業(yè)合同聯(lián)營符合民法通則規(guī)定，滿足“法未禁止”與“法無授權(quán)”的要求。對(duì)此，一方面，不宜對(duì)相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于“油氣資源勘探開發(fā)資質(zhì)門檻”的法律條文進(jìn)行擴(kuò)大解釋，另一方面，需要關(guān)注“利益輸送”和“合作方的選取是否存在違法情節(jié)”的議題。在國家鼓勵(lì)民間資本參與能源領(lǐng)域投資的環(huán)境下，A油田分公司在D項(xiàng)目上的運(yùn)作模式是對(duì)油氣上游混合所有制改革的一種有益探索。

國有石油公司；民營企業(yè)；合作；石油天然氣勘探開發(fā)；合同聯(lián)營

近年來，國家審計(jì)署和國務(wù)院駐中國石化監(jiān)事會(huì)等機(jī)構(gòu)先后對(duì)A油田分公司與民營企業(yè)合作勘探開發(fā)油氣資源的項(xiàng)目開展了審計(jì)監(jiān)察工作，其中不乏涉及合作項(xiàng)目的合法性審查和質(zhì)疑。本文以A油田分公司D項(xiàng)目為例，分析涉及產(chǎn)品分成合同模式的合同聯(lián)營的合法性問題。

1　A油田分公司D項(xiàng)目簡介

2006年12月20日，中國石油化工股份有限公司A油田分公司與B民營企業(yè)簽訂了《勘探開發(fā)內(nèi)蒙古D區(qū)塊合作合同》，合作范圍包括四個(gè)區(qū)塊，總面積約1200平方千米。B民營企業(yè)放棄其在該區(qū)塊上登記的煤層氣勘查探礦權(quán)，隨后由中國石化申請(qǐng)登記石油天然氣勘查探礦權(quán)。

2010年3月28日雙方變更了該合同，變更合作模式為產(chǎn)品分成合同：A油田分公司擔(dān)任作業(yè)者，負(fù)責(zé)油氣勘探開發(fā)的具體實(shí)施和油氣產(chǎn)品銷售，項(xiàng)目管理形式為聯(lián)管會(huì)下的經(jīng)理部負(fù)責(zé)制，項(xiàng)目經(jīng)理由A油田分公司派出，聯(lián)管會(huì)主席由A油田分公司的代表擔(dān)任，具有一票否決權(quán)。A油田分公司獲得全部油氣產(chǎn)量的x%，區(qū)塊勘探開發(fā)工作優(yōu)先使用A油田分公司的隊(duì)伍。B民營企業(yè)承擔(dān)合作區(qū)塊勘探期和開發(fā)期的全部投資和風(fēng)險(xiǎn)，承擔(dān)礦權(quán)使用費(fèi)，享有合作區(qū)塊全部油氣產(chǎn)量的y%。2010年8月登記注冊(cè)成立中國石油化工股份有限公司A油田分公司內(nèi)蒙古D項(xiàng)目部，為非法人獨(dú)立核算民事主體，承擔(dān)作業(yè)者合同權(quán)益。

截至2015年12月31日，B民營企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)勘探投入累計(jì)約9億元。A油田分公司作為合作項(xiàng)目的甲方，在不投資的情況下取得了可觀的凈分成收入。A油田分公司作為合作項(xiàng)目的作業(yè)者，專門組建了內(nèi)蒙探區(qū)勘探開發(fā)指揮部，由分公司總地質(zhì)師為總指揮，優(yōu)選油田勘探開發(fā)所需各類專業(yè)人員長期駐扎一線，保證了合作項(xiàng)目的法律、安全、環(huán)保、健康、質(zhì)量和節(jié)能等工作均達(dá)到或超過行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，合作項(xiàng)目運(yùn)行5年來未發(fā)生一起法律糾紛，未出現(xiàn)一起QHSE事故。此外，A油田分公司以及石油工程公司某分公司還在石油工程服務(wù)，采油、作業(yè)、油氣集輸?shù)扔吞镞\(yùn)行服務(wù)，以及油區(qū)治安保衛(wèi)、消防等油田輔助服務(wù)中取得了可觀的勞務(wù)收入。D合作項(xiàng)目是中國石化目前與民企合作勘探開發(fā)的油氣資源項(xiàng)目中經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益均最成功的一個(gè)項(xiàng)目。

2　我國油氣勘查開采相關(guān)法律法規(guī)與管理

2.1石油公司從事油氣資源勘查開采必須經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

在我國石油天然氣勘探開采領(lǐng)域，按照現(xiàn)行相關(guān)的法律規(guī)定，形成了市場行政壟斷?！兜V產(chǎn)資源法》第三條規(guī)定：“從事礦產(chǎn)資源勘查和開采的，必須符合規(guī)定的資質(zhì)條件?！雹佟兜V產(chǎn)資源法》第三條：“礦產(chǎn)資源屬于國家所有，由國務(wù)院行使國家對(duì)礦產(chǎn)資源的所有權(quán)。地表或者地下的礦產(chǎn)資源的國家所有權(quán)，不因其所依附的土地的所有權(quán)或者使用權(quán)的不同而改變?！薄兜V產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第六條（第二款）規(guī)定：“申請(qǐng)勘查石油、天然氣的，還應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立石油公司或者同意進(jìn)行石油、天然氣勘查的批準(zhǔn)文件以及勘查單位法人資格證明?！薄兜V產(chǎn)資源開采登記管理辦法》第五條（第三款）規(guī)定：“申請(qǐng)開采石油、天然氣的，還應(yīng)當(dāng)提交國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立石油公司或者同意進(jìn)行石油、天然氣開采的批準(zhǔn)文件以及采礦企業(yè)法人資格證明?！?/p>

依據(jù)上述法律法規(guī)規(guī)定，凡在我國申請(qǐng)石油天然氣勘查開采的，無論是什么所有制的企業(yè)，都需要經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，才能進(jìn)入油氣資源勘探開采領(lǐng)域。

2.2油氣勘查開采實(shí)行國家一級(jí)管理，執(zhí)行許可證制度

根據(jù)我國礦產(chǎn)資源法律法規(guī)規(guī)定，油氣勘查開采實(shí)行國家一級(jí)登記管理。符合資質(zhì)條件的申請(qǐng)人必須向國土資源部提交探礦權(quán)登記申請(qǐng)書及有關(guān)文件（例如勘查實(shí)施方案、資金證明等），經(jīng)嚴(yán)格審批取得勘查許可證后才能從事油氣勘查作業(yè)。探礦權(quán)人享有一定的權(quán)利，也要履行法律規(guī)定的義務(wù)。

油氣探礦權(quán)人經(jīng)出資勘查取得油氣儲(chǔ)量并經(jīng)國土資源部備案后，要向國土資源部提交采礦權(quán)申請(qǐng)登記書和其他材料（包括礦產(chǎn)資源開發(fā)利用方案、經(jīng)礦產(chǎn)資源儲(chǔ)量管理部門批準(zhǔn)的儲(chǔ)量報(bào)告及批準(zhǔn)文件、開采礦產(chǎn)資源的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告及政府環(huán)保部門對(duì)環(huán)境評(píng)價(jià)報(bào)告的意見、資金證明文件等），提出油氣采礦權(quán)申請(qǐng)。國土資源部經(jīng)嚴(yán)格審查后準(zhǔn)予登記，頒發(fā)油氣采礦許可證后，石油公司才能成為采礦權(quán)人，從事油氣開采活動(dòng)。

3　油氣勘探開發(fā)領(lǐng)域合同聯(lián)營的性質(zhì)與來源

3.1D項(xiàng)目的合同聯(lián)營性質(zhì)

A油田分公司與B民營企業(yè)合作進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)勘探開發(fā)油氣資源的項(xiàng)目采用合同聯(lián)營的形式，并參照中國石化區(qū)塊合作合同示范文本，簽訂《內(nèi)蒙古D區(qū)塊油氣勘探開發(fā)合作合同》。其中，3.1約定：“甲方作為作業(yè)者，負(fù)責(zé)合作區(qū)勘探開發(fā)的操作實(shí)施與監(jiān)督管理?！?.2約定：“項(xiàng)目部根據(jù)合作區(qū)塊勘探、開發(fā)潛力，結(jié)合乙方意見，擬訂中長期勘探開發(fā)規(guī)劃和總投資計(jì)劃，結(jié)合當(dāng)年勘探、開發(fā)生產(chǎn)實(shí)際，組織編制年度勘探、開發(fā)部署和生產(chǎn)方案，擬訂相應(yīng)的年度投資計(jì)劃，經(jīng)聯(lián)管會(huì)批準(zhǔn)后執(zhí)行?！?.3約定：“甲乙雙方授權(quán)項(xiàng)目部代表雙方實(shí)施合作項(xiàng)目的管理工作，設(shè)立聯(lián)合賬簿，對(duì)合作項(xiàng)目進(jìn)行獨(dú)立核算?！奔又瓺項(xiàng)目部屬于中國石化在合作區(qū)塊所在地注冊(cè)的非法人獨(dú)立核算的分支機(jī)構(gòu)的性質(zhì)，A油田分公司與B民營企業(yè)在D項(xiàng)目形成合同聯(lián)營關(guān)系。

3.2D項(xiàng)目合同聯(lián)營關(guān)系的來源

形成合同聯(lián)營法律關(guān)系的依據(jù)是《民法通則》第五十三條的規(guī)定：“企業(yè)之間或企業(yè)事業(yè)單位之間聯(lián)營，按照合同的約定各自獨(dú)立經(jīng)營的，它的權(quán)利和義務(wù)由合同約定，各自承擔(dān)民事責(zé)任。”D項(xiàng)目的作業(yè)者是具有油氣勘查探礦權(quán)證的國有石油公司，民營企業(yè)僅按照合同約定向合作項(xiàng)目出資，與國有石油公司在D項(xiàng)目上保持協(xié)作關(guān)系。依據(jù)合作合同，民營企業(yè)人員不具有進(jìn)入D項(xiàng)目部決策層和管理層的權(quán)利，只有監(jiān)督權(quán)和建議權(quán)，所以D項(xiàng)目屬各自獨(dú)立經(jīng)營，并未共同經(jīng)營，合作雙方形成不需相互承擔(dān)連帶責(zé)任的合同聯(lián)營關(guān)系。

4　油氣勘探開發(fā)領(lǐng)域合同聯(lián)營的合法性思考

4.1油氣勘查開采領(lǐng)域與民營企業(yè)合同聯(lián)營符合民法通則規(guī)定

我國《民法通則》第五十三條對(duì)于約束民事行為的對(duì)象，即“企業(yè)單位和事業(yè)單位”，沒有任何的限制條件；對(duì)于約束民事行為的標(biāo)的，即聯(lián)營的內(nèi)容，也沒有任何的限制條件。可以將這個(gè)法條解讀為：所有企事業(yè)單位均有采用聯(lián)營的形式開展任何合法的民事行為的權(quán)利。除此之外，經(jīng)筆者檢索，我國現(xiàn)行法律法規(guī)中再?zèng)]有哪一條款約束此類行為。

4.2“法未禁止”與“法無授權(quán)”

根據(jù)現(xiàn)行民法學(xué)通行理論，對(duì)私權(quán)利來說，“法無禁止即自由”。正如亞當(dāng)?斯密在《國富論》中所說“任何人，只要他不違反正義的法律，都有充分的自由，以自己的方式去追求自己的利益”［1］，民事權(quán)利主體的行為無法律禁止皆不違法。我國現(xiàn)行法律法規(guī)是對(duì)油氣勘查探礦權(quán)和采礦權(quán)所有權(quán)和作業(yè)權(quán)資質(zhì)的約束，并未禁止具有油氣勘查探礦權(quán)和采礦權(quán)資質(zhì)的企業(yè)，通過合同聯(lián)營的形式引入民間風(fēng)險(xiǎn)資金或先進(jìn)技術(shù)參與石油天然氣勘探開發(fā)并取得收益權(quán)。在油氣勘查開采領(lǐng)域，我國并無法律法規(guī)明文禁止民營企業(yè)參與投資和獲取收益。

根據(jù)現(xiàn)行行政法學(xué)通行理論，以政府權(quán)力為代表的公權(quán)力，適用“法無授權(quán)即禁止”的原則。政府作為社會(huì)管理者，管理行為必須有法律授權(quán)，凡是未經(jīng)法律明確授予的權(quán)力都不是合法權(quán)力。十八屆四中全會(huì)決定提出行政機(jī)關(guān)不得法外設(shè)定權(quán)力，沒有法律法規(guī)依據(jù)不得做出減損公民、法人和其他組織合法權(quán)益或者增加其義務(wù)的決定。因此，政府相關(guān)部門不應(yīng)過度行使公權(quán)力，阻礙民營企業(yè)以法律并未明文禁止的市場運(yùn)作方式進(jìn)入石油天然氣勘探開發(fā)領(lǐng)域并取得收益。

4.3對(duì)“油氣資源勘探開發(fā)資質(zhì)門檻”的法律條文不應(yīng)作擴(kuò)大解釋

從立法目的角度看，對(duì)礦產(chǎn)資源勘探開采資質(zhì)門檻進(jìn)行約束是基于可持續(xù)發(fā)展的考慮，控制礦產(chǎn)資源總量、提高不可再生資源的開發(fā)效率；基于油氣勘探開采具有高風(fēng)險(xiǎn)、高投入、長周期的特點(diǎn)，考慮提高投資主體的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。民營資本的適當(dāng)進(jìn)入是對(duì)國有石油公司投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力的加強(qiáng)，且可以有效降低國有資本的投資風(fēng)險(xiǎn)。

從政策環(huán)境的角度看，從2010年《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》“支持民間資本進(jìn)入油氣勘探開發(fā)領(lǐng)域，與國有石油企業(yè)合作開展油氣勘探開發(fā)”，到2013年《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》“積極發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)。……混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實(shí)現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展。”

從實(shí)踐角度看，2015年國土資源部通過官方網(wǎng)站進(jìn)行新疆油氣勘查區(qū)塊公開招標(biāo)時(shí)提出對(duì)投標(biāo)企業(yè)的要求是“在中華人民共和國境內(nèi)（不含港澳臺(tái)）注冊(cè)、最終絕對(duì)控股股東或最終實(shí)際控制人為境內(nèi)主體、凈資產(chǎn)人民幣壹拾億元（10億元）以上的內(nèi)資公司”［2］，除現(xiàn)有4大國有石油公司即中國石化、中國石油、中國海油和陜西延長石油集團(tuán)外，包括國企和民企在內(nèi)的其他內(nèi)資企業(yè)也可以平等競爭。新疆試點(diǎn)就是要打破4大國有石油公司專營的局面，引入競爭，讓投資主體多元化，這有利于國家油氣資源開發(fā)。

有鑒于此，對(duì)《礦產(chǎn)資源法》及相關(guān)法律法規(guī)中關(guān)于“油氣資源勘探開發(fā)資質(zhì)門檻”的法律條文，不宜作“禁止不具備油氣勘探開發(fā)資質(zhì)的民事主體通過任何渠道分享或試圖分享油氣勘探開發(fā)的收益”之類的擴(kuò)大含義的解釋。

5　對(duì)D合作項(xiàng)目運(yùn)營合法性的相關(guān)思考

5.1關(guān)于“利益輸送”

“利益輸送”是由哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授Simon Johnson， Rafael La Porta， Florencio Lopez-de-Silanes和Andrei Shleifer在2000年提出的一個(gè)概念，指“通過地下通道轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的行為，企業(yè)控制者將資產(chǎn)和利潤從企業(yè)轉(zhuǎn)移到自己手中的各種合法或非法行為”［3］。目前，我國并沒有從法律角度界定“利益輸送”的概念，理論界對(duì)“利益輸送”的解讀也不盡相同，大多從經(jīng)濟(jì)、金融領(lǐng)域?qū)ζ溥M(jìn)行研究。

2012年，黨的十七屆中央紀(jì)委七次全會(huì)在部署反腐辦案工作時(shí)明確提出，要嚴(yán)肅查辦“國有企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)中內(nèi)幕交易、關(guān)聯(lián)交易、利益輸送的案件”?！袄孑斔汀钡母拍铍S后被廣泛使用于中央巡視組和其他紀(jì)律檢查案件的結(jié)論中，被定義為“一種腐敗新形式”［4］。從防范以權(quán)謀私、限制權(quán)力濫用的方面考慮，“利益輸送”應(yīng)該定義為國家工作人員利用職務(wù)之便為他人謀取不正當(dāng)利益而并未收受或者難以查明是否收受他人財(cái)物的行為［5］。我國現(xiàn)行法律并未將“利益輸送”引入刑法，學(xué)術(shù)上通常將其界定為涉賄犯罪的一種形式，是學(xué)理上廣義受賄罪的一種。但是根據(jù)罪刑法定原則，將“利益輸送”作為受賄罪論處仍存在爭議。

D合作項(xiàng)目是否存在利益輸送，筆者認(rèn)為可以從以下兩個(gè)方面進(jìn)行分析。

一是合同條款設(shè)計(jì)上是否存在利益輸送。《內(nèi)蒙古D區(qū)塊油氣勘探開發(fā)合作合同》基本上以中國石化《對(duì)外合作開采陸上石油合同示范文本》為藍(lán)本，沿用其合同框架和主要制度，吸收印度尼西亞、伊拉克、哈薩克斯坦等國產(chǎn)品分成合同示范文本在區(qū)塊退還、分成模式等方面的做法。在既往的合作區(qū)塊管理中，普遍存在由于合同及其運(yùn)行制度與中國石化管理體制不匹配而導(dǎo)致的管理成本高、效率低等問題，以至于中國石化與合作對(duì)象經(jīng)常就履行合同發(fā)生爭議。因此，基于中國石化擔(dān)任項(xiàng)目作業(yè)者的實(shí)際情況，合作雙方盡量使中國石化的內(nèi)部制度與《合同》對(duì)接。在合同中最為關(guān)鍵的合作模式、原油回收及分配模式、管理模式等核心條款方面保障A油田分公司處于控制地位，此外還有關(guān)于擔(dān)保、廢棄基金、安全環(huán)保等的特別約定條款，確保A油田分公司的利益不受損失?？梢?，在合同條款設(shè)計(jì)上，完全遵循了國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，不存在為利益輸送行為留有空間的客觀表現(xiàn)和主觀故意。

二是個(gè)人行為與平臺(tái)行為如何認(rèn)定。D合作項(xiàng)目中涉及的所有個(gè)人宜將其符號(hào)化，不宜特指某一具體自然人，理論上不排除平臺(tái)上的個(gè)人違法行為，但具體自然人行為的不合法，不能等同于D合作項(xiàng)目合同聯(lián)營行為不合法。例如，不能因中國石化內(nèi)幕消息持有人通過非法信息披露使自己或其利益關(guān)系人通過買賣中國石化股票取得非法收益的不合法，就認(rèn)定中國石化上市融資分紅的行為也不合法。全面深化國企改革與國企反腐，二者相輔相成，應(yīng)當(dāng)通盤考慮，同步推進(jìn)［6］。

5.2合作方的選取是否存在違法情節(jié)

關(guān)于民營企業(yè)取得該項(xiàng)目的方式是否合法，筆者認(rèn)為可以從以下兩個(gè)方面進(jìn)行闡述。

首先，內(nèi)蒙古D地區(qū)約1200平方千米的區(qū)塊在中國石化登記為石油天然氣勘查區(qū)塊之前，并非屬于中國石化，其礦權(quán)登記權(quán)益屬于B民營企業(yè)，B公司享有該區(qū)塊的煤層氣勘查探礦權(quán)權(quán)益。所以，在該區(qū)塊的聯(lián)營合伙對(duì)象選取上，中國石化不存在作為資源方通過招標(biāo)途徑選取合作方的條件。

其次，B民營公司與A油田分公司協(xié)商，B公司放棄在該區(qū)塊的煤層氣勘查探礦權(quán)權(quán)益，交由有石油天然氣勘查探礦權(quán)登記資質(zhì)的中國石化登記為油氣勘查區(qū)塊，按照合法的合作模式參與項(xiàng)目運(yùn)營是其基于在煤層氣勘探過程中發(fā)現(xiàn)油氣顯示，為追逐更高的經(jīng)營收益所作出的民事法律行為。A油田分公司也因此取得了更多的資源，并且通過合同聯(lián)營的合作形式，在不承擔(dān)任何經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的前提下，取得了一定比例的收益權(quán)。所以，合同聯(lián)營行為并未損害國有資產(chǎn)的保值增值能力。

6　國家對(duì)油氣勘探開發(fā)領(lǐng)域引入民營資本的政策支持

2005年，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》（“非公36條”），提出放寬非公有制經(jīng)濟(jì)市場準(zhǔn)入，包括允許非公有資本進(jìn)入壟斷行業(yè)和領(lǐng)域。之后，2010年國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見》（“新36條”）進(jìn)一步提出，鼓勵(lì)民間資本參與電力建設(shè)，鼓勵(lì)民間資本參與石油天然氣建設(shè)。截至2013年，“新36條”42項(xiàng)民間投資實(shí)施細(xì)則已按國務(wù)院要求全部出齊。其中，《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)一步擴(kuò)大能源領(lǐng)域投資的實(shí)施意見》提出了鼓勵(lì)民間資本參與煤炭資源勘探、開采、經(jīng)營、加工轉(zhuǎn)化，以及電網(wǎng)、煉油和新能源等領(lǐng)域鼓勵(lì)民間投資發(fā)展的政策。但關(guān)于“細(xì)則”不夠細(xì)、操作性不強(qiáng)的反映依舊強(qiáng)烈，國家發(fā)展改革委也承認(rèn)實(shí)施細(xì)則“與社會(huì)上迫切要求改善民營企業(yè)經(jīng)營發(fā)展環(huán)境的熱切期望相比，還存在一定差距”。

2014年，中國石化啟動(dòng)油品銷售業(yè)務(wù)重組工作，引入社會(huì)及民營資本參股。這一源自壟斷行業(yè)內(nèi)部的松動(dòng)，是十八屆三中全會(huì)提出“市場在資源配置中起決定性作用”以來的經(jīng)濟(jì)體制改革深化的一個(gè)重要契機(jī)和著力點(diǎn)。

綜合上述，A油田分公司在D項(xiàng)目上的運(yùn)作模式符合國家相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，是在堅(jiān)守現(xiàn)有法律法規(guī)底線的前提下，對(duì)油氣上游混合所有制改革的一種有益探索，是對(duì)國際石油合作模式的一種大膽創(chuàng)新，不但順應(yīng)了國家對(duì)油氣勘探開發(fā)領(lǐng)域引入民營資本的政策要求，并且有效防控了四大風(fēng)險(xiǎn)。一是通過對(duì)D項(xiàng)目部的絕對(duì)控制以及對(duì)D項(xiàng)目聯(lián)管會(huì)決策權(quán)的主導(dǎo)，解決了民營企業(yè)對(duì)于利潤過分追求的難題；二是通過對(duì)合同項(xiàng)目作業(yè)者條款的格式化，解決了民營企業(yè)安全、環(huán)保、質(zhì)量、健康等環(huán)節(jié)保障能力以及重視程度不到位的問題；三是通過對(duì)合作合同條文的科學(xué)描述，界定了合作雙方合同聯(lián)營的法律關(guān)系，解決了民營企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)承受能力不足的問題；四是因?yàn)楹贤?lián)營關(guān)系的成立，割斷了民營企業(yè)融資和其他經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生的債務(wù)與國有石油公司的連帶責(zé)任關(guān)系。

對(duì)審計(jì)中發(fā)現(xiàn)的一些創(chuàng)新未盡事項(xiàng)要有包容精神，只要?jiǎng)?chuàng)新不違背改革的大原則、大方向，就應(yīng)給予支持，推動(dòng)其改進(jìn)完善，并注意總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)形成合理的容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，促進(jìn)健全正向激勵(lì)機(jī)制［7］。

［1］ 亞當(dāng)?斯密. 國富論［M］. 唐日松， 譯.華夏出版社， 2005:494.

［2］ 國土資源部. 新疆石油天然氣勘查區(qū)塊招標(biāo)出讓項(xiàng)目（2015）公告［EB/OL］. http://www.mlr.gov.cn/zwgk/zytz/201507/ t20150707_1357971.htm.

［3］ 諸耀瓊. 從“隧道行為”看公司財(cái)務(wù)危機(jī)——以浙江海納為例［J］. 財(cái)會(huì)研究，2008（21）: 45-47.

［4］ 陶京津， 葉英波.利益輸送：一種腐敗新形式［N］.檢察日?qǐng)?bào)，2012-07-10（5）.

［5］ 蔣榮志， 蘇丹.“利益輸送”入罪的刑法學(xué)考量［Z/OL］. 江蘇法院網(wǎng)-學(xué)術(shù)論文， 2012-08-27.http://www.jsfy.gov.cn/llyj/ xslw/2012/08/27101547390.html.

［6］ 閆鳴. 斬?cái)嗬孑斔玩湕l［N］. 中國紀(jì)檢監(jiān)察報(bào)， 2015-03-25（01）.

［7］ 劉家義. 適應(yīng)新常態(tài)踐行新理念更好地履行審計(jì)監(jiān)督職責(zé)——深入學(xué)習(xí)貫徹習(xí)近平總書記系列重要講話精神［J］. 求是， 2016 （8）.

改回日期：2016-04-19

編 輯：張一馳

編 審：周 勇

A case study of joint venture in oil and gas exploration and development contract between state-owned oil companies and private enterprises

SUN Lei， XlONG Dongjian， LlU Yuping
（Zhongyuan Oilfield Company， SINOPEC）

Monopoly in the field of oil and gas exploration and development has been formed by these laws and regulations which include oil and gas resources exploration and exploitation from approval of the State Council， management by national top management and exploration license or mining license acquired before the activity. Under the Article 53 of the General Principles of Civil Law， the venture oil and gas exploration project that A oilfield branch cooperated with private enterprises under the joint venture in contract and meets the requirement of “not prohibited by law” and “not authorized by law”. It is inadvisable to do the further explanation about the qualification of the oil ＆ gas exploration and development； and focus on the issues of “profit funneled”and “illegal acts”. Under the circumstance of encouraging private capital investment in energy sector from the government， the cooperation operation mode on the project D done by A oilfield is a helpful exploration for the mixed ownership reform of oil and gas upstream.

state-owned oil companies； private enterprise； cooperation； oil and gas exploration and development； joint venture in contract

2016-03-08