劉　宇　吳路珂

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淺析現(xiàn)代大學(xué)制度中的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)及其特點(diǎn)
——以美國(guó)弗吉尼亞大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)制度為例

劉宇吳路珂

摘要：學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)是美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)中的重要組成部分，屬于高等學(xué)校的學(xué)術(shù)權(quán)力機(jī)構(gòu)。探討美國(guó)弗吉尼亞大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)制度的構(gòu)成與組織模式，闡釋弗吉尼亞大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)制度的作用與特點(diǎn)，對(duì)構(gòu)建我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度可以提供有益的借鑒。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)；現(xiàn)代大學(xué)制度；治理結(jié)構(gòu)

美國(guó)弗吉尼亞大學(xué)成立于1817年，由時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)杰弗遜親自主持奠基儀式，到目前已經(jīng)有將近二百年的歷史。作為美國(guó)最著名的公立高等學(xué)校之一，弗吉尼亞大學(xué)不僅擁有領(lǐng)先的學(xué)術(shù)水平，更有著完善的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，其中學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)作為學(xué)術(shù)管理的核心在大學(xué)的治理中扮演著重要的角色，已成為弗吉尼亞大學(xué)保護(hù)學(xué)術(shù)自由與權(quán)力的重要途徑以及教授參與大學(xué)學(xué)術(shù)治理的重要手段。

一、美國(guó)高等學(xué)校學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的緣起

“學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)”(academic senate)，也被稱(chēng)作“faculty senate”或“faculty council”，因此也有人把學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)叫作“教師評(píng)議會(huì)”。“senate”一詞在古羅馬時(shí)期是元老院的意思，現(xiàn)在多指參議院、上院之意，具體到現(xiàn)代大學(xué)是指與參議院有相似的通過(guò)民主平等的方式解決大學(xué)事務(wù)的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)。

美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)萌芽于殖民地時(shí)期的耶魯學(xué)院(即耶魯大學(xué))，最早開(kāi)始指定3名大學(xué)教授組成評(píng)議會(huì)介入學(xué)校管理事宜。雖然當(dāng)時(shí)的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)并未得到董事會(huì)的承認(rèn)，但是為教授參與大學(xué)學(xué)術(shù)治理提供了良好的開(kāi)端。此后哈佛大學(xué)在19世紀(jì)初期效仿耶魯大學(xué)建立起評(píng)議會(huì)，通過(guò)大學(xué)章程對(duì)教授參與學(xué)校教學(xué)事務(wù)做出明確規(guī)定。到19世紀(jì)中后期，霍普斯金大學(xué)于建校之處就成立了正式意義上的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)組織，使學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)得到了董事會(huì)和校長(zhǎng)的認(rèn)可，并開(kāi)始正式參與學(xué)校的學(xué)術(shù)管理工作，逐漸形成了學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)與大學(xué)誕生同時(shí)進(jìn)行的慣例。1915年美國(guó)成立的“大學(xué)教授協(xié)會(huì)”極大地促進(jìn)和鞏固了學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的作用和地位。到20世紀(jì)五六十年代，民權(quán)運(yùn)動(dòng)的發(fā)展也影響了大學(xué)內(nèi)部權(quán)力的斗爭(zhēng)，教師要求更多的權(quán)力和更高的地位，美國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)迎來(lái)了大繁榮時(shí)期，從研究型大學(xué)到社區(qū)學(xué)院紛紛建立起評(píng)議會(huì)組織。1967年，由美國(guó)大學(xué)教師聯(lián)合會(huì)等三家中介組織機(jī)構(gòu)聯(lián)合發(fā)表《大學(xué)和學(xué)院聯(lián)合聲明》(StatementonGovernmentofCollegesandUniversities)，確立了美國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)的聯(lián)合治理模式，形成了董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)行政權(quán)力和評(píng)議會(huì)學(xué)術(shù)權(quán)力的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)體系。

目前，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)已經(jīng)成為美國(guó)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)中的重要一環(huán)，教授在大學(xué)的學(xué)術(shù)治理和發(fā)展中扮演著舉足輕重的角色。美國(guó)有90%左右的高等院校設(shè)有學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)，其中可以授予博士學(xué)位的高等學(xué)校中設(shè)有學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的比例為93%，可以授予碩士學(xué)位的院校中設(shè)有學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的比例為90%，而在可以授予學(xué)士學(xué)位的院校中這個(gè)比例也占到了80%以上。[1]10值得注意的是，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的設(shè)立與否并不能作為評(píng)判大學(xué)優(yōu)劣的標(biāo)準(zhǔn)，在美國(guó)十幾個(gè)未設(shè)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)組織的高等教育機(jī)構(gòu)中不乏優(yōu)秀大學(xué)。

二、弗吉尼亞大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)制度解析

《弗吉尼亞大學(xué)章程》(Constitution&ByLawsoftheUniversityofVirginiaofFacultySenate)對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的人員構(gòu)成做出了詳細(xì)的規(guī)定：評(píng)議會(huì)的當(dāng)然成員由校長(zhǎng)、副校長(zhǎng)、各學(xué)院院長(zhǎng)、圖書(shū)館館長(zhǎng)等擔(dān)任，當(dāng)然成員沒(méi)有表決權(quán)但可以發(fā)表意見(jiàn)或建議，只有在投票結(jié)果出現(xiàn)持平狀況時(shí)校長(zhǎng)才有權(quán)投出決定性的一票。評(píng)議會(huì)的當(dāng)選成員來(lái)自各學(xué)院的各個(gè)級(jí)別的教師——教授、副教授和助理教授，當(dāng)選成員是按一定的比例從各學(xué)院的全日制教師中選拔出來(lái)的，保證了學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的廣泛代表性。

(一)評(píng)議會(huì)的組織結(jié)構(gòu)和功能

弗吉尼亞大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)組織結(jié)構(gòu)包括執(zhí)行委員會(huì)(Executive Council)、常設(shè)委員會(huì)(Standing Committees)、特別委員會(huì)(Ad Hoc Committees)，其中常設(shè)委員會(huì)下又設(shè)學(xué)術(shù)委員會(huì)(Academic Affairs Committee)、協(xié)作溝通委員會(huì)(Collaboration, Communication & Engagement Committee)、教師申訴委員會(huì)(Faculty Grievance Committee)、薪酬委員會(huì)(Faculty Recruitment, Retention, Retirement & Welfare Committee)、財(cái)務(wù)委員會(huì)(Finance Committee)、提名委員會(huì)(Nominating Committee)、計(jì)劃委員會(huì)(Planning Committee)、政策委員會(huì)(Policy Committee)和教學(xué)、研究與獎(jiǎng)學(xué)金委員會(huì)(Research, Teaching & Scholarship Committee)。*資料來(lái)源：http://www.virginia.edu/facultysenate/committees-task-forces/。

作為學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)中最重要的權(quán)力機(jī)構(gòu)，執(zhí)行委員會(huì)由校長(zhǎng)、教務(wù)長(zhǎng)擔(dān)任當(dāng)然成員，其余成員包括學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)前任和現(xiàn)任主席、當(dāng)選主席以及最多不能超過(guò)7人的普通學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)成員。執(zhí)行委員會(huì)的主要職責(zé)是確定和發(fā)布每個(gè)學(xué)院所擁有的學(xué)術(shù)委員會(huì)席位，主持學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的常規(guī)會(huì)議，對(duì)各下屬委員會(huì)的成員和主席進(jìn)行任命，以及在必要的時(shí)候代表學(xué)術(shù)委員會(huì)處理工作事宜。

學(xué)術(shù)委員會(huì)的主要職責(zé)包括每學(xué)年初始與教務(wù)長(zhǎng)會(huì)晤商討未來(lái)一年的學(xué)術(shù)工作重點(diǎn)，對(duì)課程和學(xué)術(shù)項(xiàng)目進(jìn)行回顧和匯總，對(duì)影響教師職責(zé)表現(xiàn)的因素進(jìn)行分析和思考，向?qū)W術(shù)評(píng)議會(huì)提供有關(guān)招生、學(xué)生登記和畢業(yè)等事項(xiàng)的建議。弗吉尼亞大學(xué)2015—2016屆學(xué)術(shù)委員會(huì)有19名成員，其中有6名教授、8名副教授，4名當(dāng)然成員包括副校長(zhǎng)、副教務(wù)長(zhǎng)和當(dāng)選主席。

協(xié)作溝通委員會(huì)作為學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)與弗吉尼亞大學(xué)之間溝通的橋梁，承擔(dān)著策劃學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)會(huì)議、促進(jìn)溝通與交流、促使領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)體努力投身于建設(shè)弗吉尼亞大學(xué)共同治理結(jié)構(gòu)的重要職責(zé)。作為學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的“智囊團(tuán)”，協(xié)作溝通委員會(huì)每學(xué)期要開(kāi)兩到三次會(huì)議，力圖給弗吉尼亞大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)提供更多發(fā)展策略。協(xié)作溝通委員會(huì)的4名當(dāng)然成員中包括學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)現(xiàn)任和前任主席。

教師申訴委員會(huì)是為了調(diào)查和解決那些正式向?qū)W術(shù)評(píng)議會(huì)提出申訴的教師所提出的與同事或管理人員之間的矛盾或問(wèn)題而設(shè)立的。教師申訴委員會(huì)提供專(zhuān)門(mén)的申述表格和文件供有需要的教師下載使用。在教師申訴委員會(huì)的15名成員中有1名非學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)成員，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)主席和當(dāng)選主席以及前任主席為3名當(dāng)然成員。

薪酬委員會(huì)成立于2006年，主要負(fù)責(zé)弗吉尼亞大學(xué)職工福利工作，包括對(duì)員工福利的發(fā)放與扣除、職工工作時(shí)間時(shí)長(zhǎng)的確定等。此外還包括向?qū)W術(shù)評(píng)議會(huì)提出提高職工福利待遇的策略等。薪酬委員會(huì)有6名當(dāng)然成員，其中包括學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)主席、前任主席、當(dāng)選主席以及副教務(wù)長(zhǎng)和副校長(zhǎng)。

財(cái)務(wù)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的財(cái)政預(yù)算和規(guī)劃。學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)主席、前任主席、當(dāng)選主席以及行政副校長(zhǎng)是財(cái)務(wù)委員會(huì)的當(dāng)然成員，在此外的13名成員中，有7名副教授、2名助理教授和4名教授。

提名委員會(huì)在每年的3月1日開(kāi)始學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)成員的提名工作。提名委員會(huì)只有5位成員：即將卸任的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)主席將出任提名委員會(huì)主席，1名學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)當(dāng)選主席以及由學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)主席從評(píng)議會(huì)中挑選的3名非執(zhí)行委員會(huì)成員。提名委員會(huì)從每年的2月15日開(kāi)始著手對(duì)候選人的篩選工作，提名委員會(huì)的成員不能參與競(jìng)選職位，而競(jìng)選成功的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)主席連任不能超過(guò)三界。

計(jì)劃委員會(huì)是成立于2012年的新委員會(huì)機(jī)構(gòu)，其目的是保證弗吉尼亞大學(xué)的杰出發(fā)展計(jì)劃的施行，主要包括提出學(xué)術(shù)發(fā)展計(jì)劃、行政管理體制改革、慈善資金項(xiàng)目等。計(jì)劃委員會(huì)的主席來(lái)自執(zhí)行委員會(huì)成員，同時(shí)執(zhí)行委員會(huì)將指定不少7人的學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)成員來(lái)組成計(jì)劃委員會(huì)。

政策委員會(huì)主要通過(guò)兩種途徑向弗吉尼亞大學(xué)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)提供關(guān)于學(xué)校發(fā)展的建議，一種是直接將建議提交給擔(dān)任執(zhí)行委員會(huì)工作的副校長(zhǎng)和副教務(wù)長(zhǎng)，一種是提交給由副校長(zhǎng)和財(cái)務(wù)總監(jiān)擔(dān)任主席的大學(xué)政策審議委員會(huì)(The University Policy Review Committee)。在政策委員會(huì)的15名成員中有4名來(lái)自非學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)成員，由副教授和講師組成。

教學(xué)、研究與獎(jiǎng)學(xué)金委員會(huì)的主要職責(zé)就是為教學(xué)研究和獎(jiǎng)學(xué)金申請(qǐng)等校園事宜提供支持和幫助。其中包括弗吉尼亞大學(xué)哈里森獎(jiǎng)學(xué)金(Harrison Awards)的評(píng)定和發(fā)放、知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專(zhuān)利的保護(hù)等。

(二)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)會(huì)議

與參議院類(lèi)似，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)作為一種民主地提出建議的組織也必然要通過(guò)會(huì)議的形式發(fā)揮自身功能和作用。學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)針對(duì)學(xué)校發(fā)生的重大問(wèn)題進(jìn)行投票表決，表決的結(jié)果取決于大多數(shù)人的意志。[2]35

弗吉尼亞大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)會(huì)議分春季學(xué)期和秋季學(xué)期，每個(gè)學(xué)期一般召開(kāi)3次會(huì)議，每學(xué)年共6次會(huì)議。會(huì)議流程一般包括校長(zhǎng)報(bào)告和回答提問(wèn)、相關(guān)人員所作出的關(guān)于學(xué)校近期發(fā)生的重大學(xué)術(shù)事件的報(bào)告以及對(duì)近期校內(nèi)事務(wù)中人員任命或?qū)W術(shù)項(xiàng)目的提名或投票等。下文以弗吉尼亞大學(xué)2012學(xué)年4次學(xué)術(shù)會(huì)議的內(nèi)容*資料來(lái)源：http://www.virginia.edu/facultysenate/meeting-minutes/。為例來(lái)說(shuō)明學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的工作重心和關(guān)注重點(diǎn)。

2012年2月10日會(huì)議。內(nèi)容：校長(zhǎng)進(jìn)行關(guān)于學(xué)校近期工作進(jìn)展的報(bào)告，如提高最低工資等；財(cái)務(wù)委員會(huì)發(fā)布新財(cái)政預(yù)算模式，成員就其可行性進(jìn)行提問(wèn)；薪酬委員會(huì)匯報(bào)將進(jìn)行教職工滿(mǎn)意度普查工作；教務(wù)長(zhǎng)進(jìn)行關(guān)于學(xué)術(shù)發(fā)展的報(bào)告。

2012年3月20日會(huì)議。此次會(huì)議為圓桌討論會(huì)議，會(huì)議記錄了每個(gè)小組討論的主題和內(nèi)容。討論主題包括：我們?nèi)绾胃玫仄胶鈱W(xué)術(shù)研究和教學(xué)服務(wù)之間的矛盾？如何幫助教師保持發(fā)展個(gè)人學(xué)術(shù)研究和對(duì)學(xué)生指導(dǎo)工作的平衡？是否每個(gè)人都要用同一種授課方式進(jìn)行授課？

2012年4月19日會(huì)議。會(huì)議內(nèi)容：校長(zhǎng)做關(guān)于學(xué)費(fèi)和財(cái)政預(yù)算等的報(bào)告，指出學(xué)費(fèi)將上漲4%；執(zhí)行委員會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)提名結(jié)果做出通報(bào)；薪酬委員會(huì)公布2月份提出的教職工滿(mǎn)意度普查工作的進(jìn)展情況；學(xué)術(shù)委員會(huì)發(fā)起對(duì)某項(xiàng)學(xué)術(shù)研究的項(xiàng)目終止投票。

2012年8月28日會(huì)議。會(huì)議內(nèi)容：學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)主席對(duì)春季學(xué)期學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)下屬委員會(huì)工作進(jìn)行總結(jié)；校長(zhǎng)對(duì)春季學(xué)期學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的工作進(jìn)行總結(jié)，對(duì)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)成員付出的努力做出肯定，也對(duì)某些不足提出改進(jìn)意見(jiàn)。

三、弗吉尼亞大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的特點(diǎn)

弗吉尼亞大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)成立時(shí)間并不算很久，但已經(jīng)形成比較系統(tǒng)的、完善的組織結(jié)構(gòu)?？偟膩?lái)說(shuō)弗吉尼亞大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)有以下特點(diǎn)。

(一)成員具有廣泛的代表性

從《弗吉尼亞學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)章程》以及委員會(huì)成員構(gòu)成我們不難發(fā)現(xiàn)，評(píng)議會(huì)的成員有著廣泛的背景，來(lái)自不同的層級(jí)。這極大地提高了學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的代表性，使評(píng)議會(huì)能夠聽(tīng)到來(lái)自不同需求和不同背景的教職人員的心聲，從而能夠更好地為全校教職工服務(wù)，促進(jìn)學(xué)術(shù)團(tuán)體的和諧統(tǒng)一。不同層級(jí)的教職人員看待學(xué)校發(fā)展政策的角度不同，因而也更能提出具有代表性的和獨(dú)特性的意見(jiàn)和建議。例如在某些下屬委員會(huì)中還會(huì)有來(lái)自不同學(xué)院和學(xué)科的非評(píng)議會(huì)成員代表參與學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)的工作。

(二)具有周期性和實(shí)效性

從弗吉尼亞學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)相關(guān)網(wǎng)站上可以得知，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)會(huì)議召開(kāi)非常規(guī)律，從最早可查的1996年開(kāi)始始終保持著春季學(xué)期和秋季學(xué)期的定期會(huì)議，會(huì)議的頻率從一開(kāi)始的每年兩次逐漸增長(zhǎng)到現(xiàn)在的每年六次。從評(píng)議會(huì)的內(nèi)容我們也不難發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)所討論的內(nèi)容與大學(xué)學(xué)術(shù)發(fā)展和教職工工作、生活息息相關(guān)，并且注重會(huì)議的相關(guān)性和連續(xù)性,注重對(duì)評(píng)議會(huì)工作的總結(jié)和展望等。

(三)組織結(jié)構(gòu)清晰、明確

弗吉尼亞大學(xué)學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)受董事會(huì)的委托，在校長(zhǎng)的帶領(lǐng)下掌握學(xué)術(shù)管理權(quán)。學(xué)術(shù)評(píng)議會(huì)設(shè)立了機(jī)構(gòu)清晰、職能多樣的下屬委員會(huì)機(jī)構(gòu)，全面負(fù)責(zé)弗吉尼亞大學(xué)的學(xué)術(shù)管理工作。各委員會(huì)分工明確、各司其職，貫穿了整個(gè)學(xué)校系統(tǒng)，充分發(fā)揮了作用。

參考文獻(xiàn)：

[1]TIERNEY W G, MINOR J T.Challenges for Governance: A National Report[EB/OL]. [2016-01-25]. http://120.52.72.43/files.eric.ed.gov/c3prqontcsfo/fulltext/ED482060.pdf.

[2]McConnell T R, MORTIMER K P. The Faculty in University Governance [M]. Berkeley: University of California, 1971.

(責(zé)任編輯孟俊紅)

On Faculty Senate and its Characteristics in the Modern University System——A Case Study of Faculty Senate System in University of Virginia

LIU Yu, WU Luke

(SchoolofEducationScience,HenanUniversity,Kaifeng475004，China)

Abstract:Faculty senate is one of the most important parts of the shared governance system in American. This article introduced the composition and organization of the faculty senate of the University of Virginia, summarized the characteristics of this organization system and made an evaluation, which are helpful for the construction of the Chinese modern university system．

Key words:faculty senate；modern university system; management structure

基金項(xiàng)目：2015年河南省教育科學(xué)規(guī)劃重大招標(biāo)課題“高等學(xué)校核心競(jìng)爭(zhēng)力研究”(2015-JKGHZDZB-03)；2014年河南省高等學(xué)校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究“三重”重大項(xiàng)目“美國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度及其對(duì)中國(guó)高等教育改革的啟示意義研究”(2014-SZZD-12)。

作者簡(jiǎn)介：劉宇，河南大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院教育學(xué)碩士研究生(開(kāi)封 475004)；吳路珂，河南大學(xué)教育科學(xué)學(xué)院教育學(xué)博士研究生(開(kāi)封 475004)。

doi:10.13892/j.cnki.cn41-1093/i.2016.02.013

文章編號(hào):1006-2920(2016)02-0061-04