鄭鵬程

(中南民族大學(xué) 法學(xué)院，武漢 430074)

柏拉圖的“法律序言”探析

鄭鵬程

(中南民族大學(xué) 法學(xué)院，武漢 430074)

摘要：柏拉圖晚年在《法律篇》中明確提出和建構(gòu)了“法律序言”，認(rèn)為為了法律更好地適用和發(fā)揮效力，應(yīng)當(dāng)對于立法的目的、本旨和適用情況予以詳盡的說明，從而彰顯法律的說理與強(qiáng)制的權(quán)威。在當(dāng)代中國法治建設(shè)中，我們更應(yīng)該重視法律創(chuàng)制過程中的說理工作，明確法律的立法意圖、目的以及適用的情形，從而促進(jìn)每一個(gè)公民敬畏法律、認(rèn)可法律、遵守法律。

關(guān)鍵詞：柏拉圖；《法律篇》；法治；法律序言；立法

柏拉圖晚年著作《法律篇》建構(gòu)了以法律和秩序?yàn)榛姆ㄖ螄?，形成了不同于《理想國》的第二等好的政體。在書中，柏拉圖提出眾多的構(gòu)想，其中，“法律序言”的設(shè)想富有遠(yuǎn)見。我國正在深化社會(huì)主義法治體系建設(shè)，對于立法的要求越來越高，每一次/部立法都需要制定詳細(xì)的立法規(guī)劃、可行性報(bào)告、立法設(shè)想，對于法律的目的、功能、作用等方面都進(jìn)行了多方面、多層次的探索與說明。他山之石，可以攻玉。我們可以借鑒柏拉圖的“法律序言”設(shè)想，推動(dòng)我國法律建設(shè)的深入。

一、法律的“說服”與“強(qiáng)制”

柏拉圖的《法律篇》有一個(gè)重要的言語設(shè)計(jì)和安排，即為法律或立法確立了導(dǎo)言或序言。這不僅僅是一種結(jié)構(gòu)性的，不僅僅是一種藝術(shù)性的，也是一種思想性的，更是哲理性的。詩意與哲理，形象與邏輯的結(jié)合，向來是柏拉圖著作的特點(diǎn)。柏拉圖既是哲學(xué)家，也是藝術(shù)和文學(xué)大師，其匠心獨(dú)運(yùn)的寫作、言說形式和說理方式富有奇妙的特性和意蘊(yùn)。

“法律序言”是法律的開場白。有關(guān)法律序言或開場白的建議，根據(jù)書信第三封，是柏拉圖與狄奧尼修二世進(jìn)行哲學(xué)、政治、法律對話中就涉及的，那時(shí)柏拉圖就開始構(gòu)思法律的序言了。這最終在《法律篇》中得到了具體的設(shè)置和討論。在一定意義上，這是柏拉圖在書中得到較為詳細(xì)闡述的一個(gè)倡議。法律序言與具體的法律規(guī)則相關(guān)，放在規(guī)則之開頭，并且要簡短扼要?！叭魏位顒?dòng)都有原則和意圖”[1]500，就立法而言，法律序言就是原則和意圖的表達(dá)。如巴克所說的，這告訴我們，“立法者必須在他的全部法律前面，在每一情形中附上一段序言，闡明這些法律賴以為基礎(chǔ)的原則，并通過表明它們是公民所信奉的原則的邏輯結(jié)果，來說服公民認(rèn)可它們的指令。”“的確，法律是理性的表達(dá)，而既然理性至高無上，法律就應(yīng)當(dāng)采取最高命令的形式。但法律也是一種機(jī)構(gòu)，經(jīng)由它，完美的自制美德得以實(shí)現(xiàn)這種和諧，就是通過把說服加到命令上去，來使欲望符合理性?！盵2]425這對于我們理解柏拉圖的思想是一種重要的理念，也是我們現(xiàn)今立法所需要涉及的一個(gè)重大問題。

在第四卷(722-724)，雅典客人指出，立法所關(guān)注的確實(shí)不是法律條文的篇幅或簡潔程度，而是它的性質(zhì)(本性)?！墒欠袷呛细竦模瑑?yōu)質(zhì)的，是否是真正的法律。從早晨開始到中午的討論都與法律有關(guān)，但僅僅是剛剛開始，所有的內(nèi)容都是法律的一個(gè)開場白。復(fù)雜的法律包含有兩樣?xùn)|西：法律和法律的介紹。法律的介紹是前奏和預(yù)備性的內(nèi)容，不是法律的文本。他將之與醫(yī)生進(jìn)行對比，如果醫(yī)生僅僅是按照藥書開出治病的處方，那不是真正的處方，醫(yī)生就不是真正的好醫(yī)生?！跁?，柏拉圖多次指出，醫(yī)生有兩種：一種僅僅是依據(jù)藥方治病，是奴隸醫(yī)生，壞的醫(yī)生；自由人的醫(yī)生，好的醫(yī)生不僅僅是開藥方，而且還與病人交流、討論，讓病人接受和信服醫(yī)生，了解病情和藥性，醫(yī)生是說服性的，說理性的。法律也是一樣的，不能象壞醫(yī)生那樣，如果法律也這樣，那就不是真正的法律，而是不合格的法律。――這樣的分析和比較醫(yī)生及醫(yī)術(shù)，柏拉圖更多地是與立法者、政治家相聯(lián)系，比照推論立法者、政治家的不同類型。——聰明的立法者不能象第一種類型的醫(yī)生一樣，他不能希望完全依靠威脅、強(qiáng)制性的禁令或命令來禁止民眾，嚇唬臣民。他寧愿竭立爭取臣民在情感上認(rèn)同、支持他的法律，通過交流而向民眾說明立法的理由，讓人們心悅誠服地接受法律，只對那些最壞的公民加以強(qiáng)制。

為什么呢？這涉及到柏拉圖的一個(gè)基本理念。他認(rèn)為，立法有兩種工具可用，這就是說服與強(qiáng)迫(制)，如果民眾缺乏教育，那就可以使用這兩種方法(722B-C)。在立法中采取討論式，其“基調(diào)是說服，是為了使聽眾能夠接受立法者在立法中開出的處方，亦即他制定的法律，是其中充滿著友好精神并帶來馴服的后果?！盵1]483所以，“我想我會(huì)讓一名立法者不斷地注意既不要一下子拋出他的整部法律，又不要在不提供任何介紹性的開場白的情況下留下它的條文?！彼械姆啥加兴拈_場白，開始立法工作的每個(gè)人都應(yīng)當(dāng)事先確定各部分的前奏，并與整個(gè)主題相適應(yīng)。他要說的話不是微不足道的，無論這些話能否被人們清楚地記得，但它將產(chǎn)生巨大的差別。當(dāng)然我們并非時(shí)時(shí)堅(jiān)持每個(gè)大大小小的法律都需要一個(gè)序言，那是可能錯(cuò)誤的，立法者應(yīng)該根據(jù)具體情況來判斷，一如發(fā)言人、歌手根據(jù)自己的判斷來決定。在這里，最為核心的思想就是，法律是說服與強(qiáng)迫，教育與強(qiáng)制的結(jié)合。命令性的規(guī)則與說理性的原理的結(jié)合，這是法律的基本特性。法律兩手抓，是不是兩手硬呢？是，又不是的。在書中，柏拉圖好多次指出，法律是包括強(qiáng)制因素的，但強(qiáng)制本身不是目的，更為主要是引導(dǎo)和教育人們向善?！爱?dāng)我們打開一本某個(gè)社會(huì)的法律書時(shí)，它應(yīng)當(dāng)是正確的、合理的，要證明自己是所有文獻(xiàn)中最優(yōu)秀的；而其他人的作品應(yīng)當(dāng)與之相一致，如果表現(xiàn)出不一樣，就會(huì)引起我們的輕蔑?！姆ㄒ?guī)應(yīng)當(dāng)消除那種聰明的和充滿親情的父母般的特征，還是應(yīng)當(dāng)帶上專制暴君的面貌——發(fā)布一道嚴(yán)峻的命令，貼在城墻上，堅(jiān)決執(zhí)行？”[1]618由此也可以理解，柏拉圖反復(fù)強(qiáng)調(diào)，立法者要依據(jù)美德而制定具有開場白的法律?！耙粋€(gè)真正的立法者不會(huì)把自己限于制定法規(guī)，他會(huì)進(jìn)一步把他的法律條文與他對值得贊揚(yáng)與不值得贊揚(yáng)的事情所作的解釋結(jié)合起來，而擁有優(yōu)秀品德的公民一定會(huì)感到這些指示在約束自己，勝過法律的強(qiáng)制?！盵1]584真正的立法，真正的法律是能夠達(dá)到這樣的目的的，是能夠?qū)崿F(xiàn)其最初的立法宗旨和追求的?！乩瓐D的這一理念及其精神、原則對于我們現(xiàn)代的法律建設(shè)也具有重要的啟示意義。法律當(dāng)然必須具備強(qiáng)制性、強(qiáng)制力，這是法律的形式要求，否則不成為法律。但不能僅僅具有強(qiáng)制，僅僅以強(qiáng)制力為唯一要素的法律必然是暴君的工具，所實(shí)施的必將是奴役、暴政和獨(dú)裁。法律還必須具有說理性，具有讓人們真誠地接受、認(rèn)同、信仰、信任、敬畏、遵守和服從的理性、精神和價(jià)值。法律需要內(nèi)化為公民的精神和情操之中，成為公民道德的一部分，成為人格的一部分。法律教化、感化、升華(民眾)是法律的基本品性品位，也是創(chuàng)制法律的內(nèi)在要求。

二、法律的“龍骨”

在《法律篇》中，柏拉圖對于“法律序言”的倡議和澄明并不是孤立的，它實(shí)際上是貫穿于全書的始終，如巴克所說的，對話中有些最優(yōu)美的段落就采用了序言的形式。就其整體結(jié)構(gòu)而言，我認(rèn)為，《法律篇》前四卷都可以看作是立法的開場白，構(gòu)成了整書的序言、導(dǎo)論——總序。我想，柏拉圖是有這樣的想法和說法的。在第五卷開始，涉及到立法時(shí)候，特別是那些核心性的法則創(chuàng)制時(shí)，柏拉圖都先確立了序言，明確指出了相關(guān)法律的基本理念、精神和宗旨。在其中有一些是直接表達(dá)了柏拉圖的法理學(xué)。如，第一卷(644D-645D)有關(guān)人是神的木偶的說明，明確提出了，法律是金色的柔軟的拉力(繩子)，是以城邦公共法名義出現(xiàn)的判斷(深思熟慮)。如，第六卷有關(guān)官員及其職權(quán)的設(shè)置，柏拉圖明確提出，如果優(yōu)秀的法律被交給那些不合格的官員執(zhí)行，法律就會(huì)是社會(huì)最大的傷害和不幸的源泉。這可以與第四卷中所提出的“官員、權(quán)力是法律的奴仆，法律支配權(quán)力、官員”的理論相對照，這是權(quán)力法的序言。如，第九卷有關(guān)傷害的立法時(shí)，柏拉圖提出了法治國家的設(shè)想，論證了法律的必要性。他認(rèn)為，人類要么制定一部法律并依照法律規(guī)范自己的生活，要么過一種最野蠻的野獸般的生活。沒有法律和秩序，人類根本就不能生活。這實(shí)際上是刑法典的序言。如，第十卷有關(guān)宗教法的立法，就確立了有關(guān)宗教信仰、無神論、懷疑論法律的序言。雅典客人指出，事實(shí)上，以此為開場白是對我們整個(gè)立法的最高尚、最優(yōu)秀的辯護(hù)(887B)。如第十一卷有關(guān)婚姻法律的序言。我們深入地鉆研這些序言，可以深刻地認(rèn)識到柏拉圖對于法律及其本性的思考的精湛、超越、宏大和深邃。這令人嘆止。柏拉圖著作是一個(gè)無邊無際的汪洋，《法律篇》也是如此，其深其廣，都是需要勇敢而堅(jiān)強(qiáng)的游泳者憑自己的方式領(lǐng)略。

柏拉圖在第七卷中談到音樂教育時(shí)，明確指出，造船始于安置顯示整只船的輪廓的龍骨，而人的教育也是首先要形成人格之龍骨(803E)。我以為，柏拉圖在探索法律序言時(shí)，實(shí)際上也是在研究法律的龍骨。法律的龍骨就是法理。我以為，柏拉圖所說的那些序言基本上是法理。很多方面都涉及到有關(guān)法律的理念、精神、價(jià)值、原則，涉及到立法的宗旨、意圖、目標(biāo)、目的、追求，涉及到法律說明、解釋的一般性原理。這是值得我們深思的。其一，法理是法律的基石。法律條文不是真正的法律，立法不能僅僅創(chuàng)造法律條文，不能僅僅給人們提供法律文本，更為重要是讓人們理解法律的內(nèi)在靈魂，了解法律的根據(jù)和意義?？梢哉f，沒有法理作為根基的所謂的法律條文僅僅是沒有靈魂的軀體，是沒有生命力的空殼。法律須有其文，亦有其理。其二，立法不僅僅是單純的法律規(guī)則的創(chuàng)制，也是社會(huì)精神、道德、價(jià)值的選擇和制度化，法律不能脫離社會(huì)，不能生存于純凈的天空。其三，法律是一個(gè)復(fù)雜的結(jié)合體，法律這條船包含了各種部件，核心得是龍骨，正是因?yàn)橛旋埞?，法律成為才得到人們的認(rèn)同而成為人們的生活方式、行為方式和思維方式的一個(gè)方面、環(huán)節(jié)、基礎(chǔ)。法律因理而有情、有力、有益、有用。

柏拉圖是一個(gè)偉大的哲學(xué)家，他對于法律的認(rèn)識、探索是依從于其哲學(xué)使命的。他對于法律的視野是超越于法律人之上的，是非法學(xué)的。由此知識基礎(chǔ)和框架所決定，柏拉圖所倡導(dǎo)的法律序言實(shí)際上是非常哲學(xué)化的，充滿了理性之光芒。柏拉圖一生所追求的最基本的理想是哲學(xué)家國王的政治體制，在那樣最好的只存在于天上的正義之邦，統(tǒng)治者可以憑自身的智慧、美德來管理一切，法律是不需要的。這是柏拉圖一生的理想、夢想，也是《理想國》所構(gòu)建的境界和憧憬。在晚年，在《法律篇》中，柏拉圖面對現(xiàn)實(shí)，建構(gòu)了第二等好的現(xiàn)實(shí)國家——法治國家之理想，提倡法律的至上性，提倡法律法治的必要性和重要性，由此確立了法律在生活中的地位、功能和意義。但是，這個(gè)次好的理想畢竟沒有取代先前的理想。柏拉圖還念念不忘充滿正義的智慧之國，不時(shí)地仰視那天國，將現(xiàn)實(shí)之法治向其靠攏。因此在《法律篇》中就設(shè)置了多種溝通、交流的渠道，時(shí)?；仨?，時(shí)常回歸。我以為，法律之序言的確立就是其中一路徑?！翱赡艿募僭O(shè)是：這些法律序言，在一種非哲學(xué)(而恰恰是法律)的氣氛中，構(gòu)成了某些對話的一種投射，而這些對話的特點(diǎn)并不是不可分離的。與這些對話交匯，既遠(yuǎn)又近，序言于是成了一種對著作進(jìn)行思考的著作，與此同時(shí)，哲學(xué)與法律之間，最終，作為哲人的哲人與作為王的哲人之間的不可抹殺的距離顯現(xiàn)了出來?！盵3]法律序言，“這是他調(diào)和靈活的理性之治與法治的一次嘗試。序言好比是溝通兩者的橋梁，它闡述的原則既是這種理智的行動(dòng)依據(jù)，又是法律的基礎(chǔ)。它連接了柏拉圖政治理論的第一個(gè)階段和第二個(gè)階段。”“如果我們把這些序言設(shè)想為柏拉圖從訓(xùn)練有素之哲學(xué)心靈統(tǒng)治通向法律之治的橋梁，這也許最切近他本人的用心了?！乩瓐D所提倡的并不是赤裸裸之法律的統(tǒng)治，進(jìn)行統(tǒng)治的是一種身后拖曳著一片壯美云彩的法律，它使人想起它所由從來的哲學(xué)之家。通過序言，柏拉圖說服自己接受了法治國家，沒有這序言，我們可以想象，法治國家在他眼里也許會(huì)極其枯燥無味，它在他看來也不會(huì)比毫無信義的舊法在圣保羅眼時(shí)來得強(qiáng)。”[2]425-426我們也可以說，柏拉圖中年和晚年的夢想、理想不同，但其精神、靈魂是相同的，旨趣是一致的，使命也是一樣的。柏拉圖晚年沒有否定中年，只是轉(zhuǎn)換了思路，思考和探索了以往不曾注意不曾詳加思索的東西。哲學(xué)、哲學(xué)家、哲學(xué)家國王、理性、智慧、正義、節(jié)制、法律等等理念是柏拉圖思想的范式，是其思維和思想表達(dá)的主要詞匯。

哲學(xué)化的法律序言、法典序言是柏拉圖對于立法的一種設(shè)想和建構(gòu)，這要求或期待法律回歸哲學(xué)，擁有超越、思辨、哲理，這方面柏拉圖可謂用心良苦。道路已經(jīng)開辟，需要的是沿著道路繼續(xù)前行。但在歷史上，鮮有柏拉圖的后繼者能夠繼承、發(fā)揚(yáng)光大柏拉圖的理念。大概英國著名的法學(xué)家、哲學(xué)家邊沁算是一個(gè)例外。邊沁曾經(jīng)極力提倡充分說明立法的(功利)理由，倡導(dǎo)立法的序言，但依然沒有成為現(xiàn)實(shí)。至今，人類還沒有創(chuàng)制一部以哲學(xué)序言為龍骨的法典?！贿^從今日的現(xiàn)實(shí)來看，倡導(dǎo)和推崇哲學(xué)化的法律序言，有些不近實(shí)務(wù)，與社會(huì)所要求的實(shí)際、直觀、清晰等要求有些距離。由此，我們不一定提供柏拉圖式的法律序言。但我們一定要形成富有理性精神，富有時(shí)代精神的法理作為法律的理念基礎(chǔ)。讓我們以我們自己的方式建構(gòu)法律之龍骨。

三、柏拉圖法律序言的啟迪

柏拉圖的法律序言是富有遠(yuǎn)見的設(shè)想和觀念，后世的立法都有詳細(xì)的立法設(shè)想和說明，在某種意義上與柏拉圖的法律序言具有一定的聯(lián)系。當(dāng)代中國正在進(jìn)行依法治國，建設(shè)社會(huì)主義法治國家宏偉實(shí)踐，不斷地完善社會(huì)主義法治體系。我們在立法時(shí)候，同樣要注重法律龍骨的建設(shè)，注重法律的說理性、可行性設(shè)計(jì)的方案，促進(jìn)法律為所有的公民所認(rèn)可、理解與遵守?？偟亩?，我們當(dāng)前的立法要更加注重和深化以下幾方面的探索與說明。

柏拉圖明確提出，立法的目的是為了所有人的幸福的。他在另一著作《泰阿泰德》說：“無論國家把利益叫做什么，她確實(shí)是國家立法的目標(biāo)，在國家的信仰和力量的范圍內(nèi)，國家的全部法律制定都是為了國家本身的利益?；蛘哒f，國家在立法時(shí)還有別的什么目標(biāo)嗎？”“立法時(shí)，我們帶著法律將會(huì)是有益的這樣的想法制定法律。”[4]在當(dāng)代中國，法律制定的目的和目標(biāo)是為了全國人民的共同利益、根本利益和普遍利益的。

在柏拉圖那里還沒有涉及到立法的愿意。在現(xiàn)代社會(huì)，立法的愿意具有重大的意義和功能。每一法律或法律規(guī)范的制定都有其特定的依據(jù)，是更好地規(guī)范社會(huì)生活，協(xié)調(diào)社會(huì)關(guān)系的。在司法中，如果法官遭遇疑難案件或社會(huì)重大影響案件，可以依據(jù)立法愿意做出決定，解決訴訟中的案件，給予雙方正義的衡量。

在柏拉圖法律序言中沒有明確提到法律相應(yīng)的配套措施和機(jī)制，但有一定的暗示。在當(dāng)代中國法制建設(shè)過程中，我們應(yīng)該重視法律的配套措施、方式、機(jī)制、制度的建設(shè)，促進(jìn)法律的適用更衣方便和如意，從而節(jié)省法律或司法資源。

柏拉圖在法律篇中明確提倡，法律不僅僅是強(qiáng)制，還需要說服、說理過程。在當(dāng)代中國立法和司法中，有關(guān)的理性、價(jià)值基礎(chǔ)有待深化，立法要有充分而詳盡的說明，讓每一法條有根據(jù)，讓每一法條規(guī)范人的行為有充足的理由；司法判決對于所有的個(gè)案應(yīng)當(dāng)充分地說明和解釋，讓每一個(gè)訴訟的當(dāng)事人能夠接受法律或司法的決定，從而尊重法律的權(quán)威，從而維護(hù)法律和社會(huì)的正義。

總而言之，當(dāng)代中國需要依據(jù)國情，更為重視法律本身的理論基礎(chǔ)建設(shè)，讓每一法律或法條真正具有法律的正當(dāng)性，讓每個(gè)公民從內(nèi)心深處敬畏法律，認(rèn)可法律，尊重法律。

參考文獻(xiàn)：

[1] 王曉朝，譯.柏拉圖全集(第三卷)[M].北京:人民出版社,2003.

[2] [英]厄奈斯特.巴克.希臘政治理論[M].盧華，譯.長春:吉林人民出版社,2003:425.

[3] 卡斯代爾·布舒奇.<法義>導(dǎo)讀[M].譚立鑄，譯.北京:華夏出版社,2006:241.

[4]王曉朝，譯.柏拉圖全集(第二卷)[M].北京:人民出版社,2003:701.

責(zé)任編輯：陶暉

An Analysis of Plato’s “the Legal Preface”

ZHENG Peng-cheng

(School of Law, South-Central University for Nationalities, Wuhan 430074, China)

Abstract:Plato in his later years clearly put forward and constructed the legal preface in the law. He suggested that in order to make the law take better effect, it was necessary to elaborate the purpose, intention and applicable conditions of the law so as to reveal the reasoning of law and the authority of its force. In the process of building the rule of law in contemporary China, we should attach more importance to reasoning work in legislative process and formulate the legislative intent and purpose of law as well as the applicable situations, thus promoting every citizen to awe, acknowledge and obey the law.

Key words:Plato; the law; rule of law; the legal preface; legislation.

收稿日期：2016-03-08

作者簡介：鄭鵬程(1964-)，男，福建永泰人，副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)榉ɡ韺W(xué)、法哲學(xué)、法律文化。

中圖分類號：DF03

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

文章編號：1674-344X(2016)04-0033-04