孟尚華

（中國(guó)鐵建電氣化局集團(tuán)北方工程有限公司,太原 030001）

國(guó)際工程承包合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究

孟尚華

（中國(guó)鐵建電氣化局集團(tuán)北方工程有限公司,太原 030001）

結(jié)合國(guó)際工程的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)因素的闡述，對(duì)主流的FIDIC條款在實(shí)際中的應(yīng)用進(jìn)行了分析，在討論國(guó)際工程總承包趨勢(shì)的過(guò)程中，對(duì)現(xiàn)有的合同風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了闡述，以期為相關(guān)從業(yè)人員提供理論研究依據(jù)。

國(guó)際工程；承包合同；風(fēng)險(xiǎn)管理

【DOI】10.13616/j.cnki.gcjsysj.2016.05.043

1　引言

總承包合同模式是一種由承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)的合同模式，受到眾多業(yè)主的青睞。大部分施工條件復(fù)雜、工期長(zhǎng)、影響因素多的國(guó)際工程，均采用總承包合同模式，其具有廣泛的市場(chǎng)基礎(chǔ)。在國(guó)際工程承包市場(chǎng)逐漸擴(kuò)大的同時(shí)，因不同的風(fēng)險(xiǎn)因素帶來(lái)的合同糾紛問(wèn)題逐漸凸顯，因此，必須重視合同的風(fēng)險(xiǎn)管理研究。

2　國(guó)際工程項(xiàng)目的特點(diǎn)

國(guó)際工程項(xiàng)目是指某個(gè)工程中的咨詢(xún)、融資、招標(biāo)、投標(biāo)、施工等工作的參與方不是一個(gè)國(guó)家，在按照國(guó)際通用項(xiàng)目管理模式的基礎(chǔ)上，通過(guò)國(guó)際性公開(kāi)招投標(biāo)取得相應(yīng)的參與資格后進(jìn)行施工的項(xiàng)目[1]。國(guó)際工程項(xiàng)目具有以下特點(diǎn)：

2.1參與主體較多

國(guó)際工程簽約的各方是不同的國(guó)家，由于法律規(guī)定的不同，其工程項(xiàng)目中設(shè)計(jì)的招投標(biāo)、施工、監(jiān)理等工作也會(huì)不同。對(duì)國(guó)際工程而言，是跨國(guó)的經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目，牽涉到不同國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益，容易出現(xiàn)各種爭(zhēng)端問(wèn)題，對(duì)沖突的處理也較為復(fù)雜。

2.2技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范復(fù)雜

國(guó)際工程合同文件中需要對(duì)材料、設(shè)備、工藝等提出詳細(xì)的技術(shù)要求，通常需要多國(guó)進(jìn)行商討后制定出統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范。然而技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定又需要根據(jù)不同國(guó)家的施工能力進(jìn)行，可能在采取多國(guó)建議后最終制定的標(biāo)準(zhǔn)極為復(fù)雜，往往呈現(xiàn)出不同的技術(shù)要求，繁瑣的技術(shù)要求給實(shí)際施工帶來(lái)了影響。

2.3建設(shè)周期長(zhǎng)

國(guó)際工程從投標(biāo)、簽約、履約到合同終止，加上相應(yīng)的維修期，總建設(shè)周期一般在2年以上，有些特大工程可能在10年以上，因此，在施工過(guò)程中，承包商往往會(huì)面臨較多問(wèn)題，例如環(huán)境影響、資金短缺、材料供應(yīng)難、手續(xù)繁瑣等。

3　工程項(xiàng)目的合同風(fēng)險(xiǎn)及其特征

國(guó)際工程項(xiàng)目中，合同風(fēng)險(xiǎn)一般理解為對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)造成不利影響的因素。合同風(fēng)險(xiǎn)包括合同定義和分配所規(guī)定的應(yīng)由一方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，還包括導(dǎo)致多方在履行合同的過(guò)程中出現(xiàn)的各種糾紛等。國(guó)際項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理具有如下特征：

3.1客觀性

國(guó)際工程項(xiàng)目以服務(wù)為標(biāo)準(zhǔn)，在項(xiàng)目施工過(guò)程中，客觀事物的復(fù)雜性帶來(lái)的影響較大，加上不同國(guó)家人們對(duì)項(xiàng)目的認(rèn)知程度不同，不可避免地導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。

3.2因素可評(píng)估性

造成合同管理風(fēng)險(xiǎn)的因素較多，雖然人們不能控制客觀狀態(tài)，但可以提前對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)估，掌握客觀狀態(tài)變化的規(guī)律性，并通過(guò)歷史數(shù)據(jù)求出相應(yīng)的概率分布。

4　FIDIC合同分析

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)的建筑公司走出國(guó)門(mén)，承接了大型國(guó)際項(xiàng)目，境內(nèi)外投資者在設(shè)計(jì)國(guó)際工程項(xiàng)目合同時(shí)，主要采用國(guó)際工程界的標(biāo)準(zhǔn)合同文本，即FIDIC（國(guó)際咨詢(xún)工程師聯(lián)合會(huì)）合同文本。

4.1FIDIC合同條件的特點(diǎn)

4.1.1工程師占據(jù)重要地位

FIDIC合同沿襲傳統(tǒng)工程合同后形成了全新的管理機(jī)制，此管理機(jī)制是以工程師為中心的專(zhuān)家管理，因此，工程師的行為極其重要。工程師可以在一定范圍內(nèi)判斷承包人的索賠是否成立，決定工程是否竣工，可以對(duì)工程建設(shè)中出現(xiàn)的多方糾紛作出具有約束性的決策。

4.1.2合同條件具有鮮明的結(jié)構(gòu)特征

FIDIC合同條件由專(zhuān)用條件和通用條件組成，專(zhuān)用條件的部分一般由招標(biāo)文員編寫(xiě)，在編寫(xiě)過(guò)程中需要結(jié)合工程項(xiàng)目所在國(guó)的具體情況和本國(guó)特點(diǎn)，對(duì)照相關(guān)合同的通用條件進(jìn)行，例如通用條件中有不適用于專(zhuān)用條件的可以刪去，在專(zhuān)用條件中對(duì)通用條件進(jìn)行補(bǔ)充和完善。

4.2FIDIC合同條件在我國(guó)的應(yīng)用現(xiàn)狀

自從我國(guó)加入FIDIC之后，越來(lái)越多的建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)始選擇使用FIDIC合同條件，目前，我國(guó)在參與國(guó)際工程項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中大多采用FIDIC合同條件進(jìn)行國(guó)際性招標(biāo)承包。

自從北京一些特大建筑公司接觸FIDIC合同文本后，國(guó)內(nèi)越來(lái)越多的工程建設(shè)項(xiàng)目中采用FIDIC合同文本，對(duì)中國(guó)已有的建設(shè)體制造成了較大的沖擊，中國(guó)建設(shè)部編制的《建設(shè)工程施工合同》并沒(méi)有太大的作用，大多數(shù)工程建設(shè)項(xiàng)目拋棄了原有的建設(shè)模式，并逐漸引入工程師管理制度，將國(guó)內(nèi)的建設(shè)體制變?yōu)楹虵IDIC框架相同的通用條款和專(zhuān)用條款，在2008年7月1日施行《建設(shè)工廠工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》后，則徹底拋棄了原有的量?jī)r(jià)統(tǒng)一體系[2]。

4.3FIDIC合同條件在我國(guó)應(yīng)用的對(duì)策

4.3.1完善法律法規(guī)

各項(xiàng)建筑法律法規(guī)制度的完善，可以為FIDIC合同條件在國(guó)內(nèi)的應(yīng)用提供良好的法律環(huán)境。近年來(lái)，國(guó)內(nèi)的建筑法律完善取得了較好的效果，隨著《建筑法》《合同法》等法規(guī)的頒布，已經(jīng)可以確立完整的法律法規(guī)體系，對(duì)建筑市場(chǎng)的運(yùn)作提供了規(guī)范保障，有利于國(guó)內(nèi)建筑業(yè)市場(chǎng)化進(jìn)程的進(jìn)一步推進(jìn)。但在國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)不斷發(fā)展的同時(shí)，法律法規(guī)的某些方面依然不能跟上市場(chǎng)發(fā)展的需要，必須結(jié)合FIDIC合同條件本身的特點(diǎn)，進(jìn)一步完善法律體系，為國(guó)內(nèi)建筑市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)的接軌做好準(zhǔn)備。

4.3.2改革建筑行業(yè)的管理體制

隨著建筑行業(yè)的發(fā)展，需要建立符合FIDIC合同條件的管理體系，以提高FIDIC合同條件在國(guó)內(nèi)的適用性，提供良好的建筑市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境[3]。第一，建立完善的國(guó)內(nèi)外建筑市場(chǎng)準(zhǔn)入制度，對(duì)地方和部門(mén)的保護(hù)主義進(jìn)行抑制，保證建筑活動(dòng)的公正性和公開(kāi)性；第二，應(yīng)不斷完善國(guó)內(nèi)建筑業(yè)監(jiān)理制度，加強(qiáng)人才建設(shè)，形成穩(wěn)定的監(jiān)理體系，提高監(jiān)理人員的綜合素質(zhì)；第三，不斷提高項(xiàng)目法人制度的健全性，對(duì)政府在建筑承包中的法律地位進(jìn)行明確的規(guī)定，降低行政權(quán)力對(duì)建筑行業(yè)的干擾力度。

4.3.3制定保險(xiǎn)模式

工程保險(xiǎn)是建筑項(xiàng)目中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，同時(shí)也是基于FIDIC合同條件的主要部分。從投保人的角度看，工程保險(xiǎn)是一種財(cái)務(wù)安排，能將風(fēng)險(xiǎn)事故導(dǎo)致?lián)p失降到最低，從管理者的角度看，保險(xiǎn)模式是對(duì)建筑市場(chǎng)的約束行為，是保證工程質(zhì)量、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要措施。

5　PPP模式的相關(guān)分析

5.1PPP模式的優(yōu)點(diǎn)

PPP模式即公共私營(yíng)合作模式，為了建設(shè)基礎(chǔ)項(xiàng)目，為大眾提供更好的服務(wù)，政府與私人企業(yè)之間制定相應(yīng)的特許權(quán)協(xié)議后形成的合作關(guān)系，相比于單獨(dú)建設(shè)具有更好的效果，其主要優(yōu)點(diǎn)如下。

5.1.1消除了費(fèi)用超支風(fēng)險(xiǎn)

公共部門(mén)與私人企業(yè)的融資，可以保證建設(shè)項(xiàng)目在技術(shù)和經(jīng)濟(jì)上的可行性，很大程度上縮短了施工時(shí)間，降低了項(xiàng)目費(fèi)用。只有當(dāng)政府批準(zhǔn)后，私人企業(yè)才能獲得效益，因此PPP模式一定程度上提高了建設(shè)效率，降低了工程造價(jià)，消除了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和資金風(fēng)險(xiǎn)[4]。

5.1.2實(shí)現(xiàn)了投資主體的多元化

私人企業(yè)為公共部門(mén)提供了更多的資金和技術(shù)支持，有利于促進(jìn)融資體制的改革。同時(shí)，私人企業(yè)在參與項(xiàng)目建設(shè)的過(guò)程中，可以推動(dòng)設(shè)計(jì)、管理層面的發(fā)展，提高了企業(yè)的建設(shè)效率和管理能力。

5.1.3保障了雙方利益

公共部門(mén)和私人企業(yè)可以在合作的過(guò)程中取長(zhǎng)補(bǔ)短，發(fā)揮各自的優(yōu)勢(shì)，雙方在長(zhǎng)期的合作過(guò)程中互利互惠，以最有效的成本提供最優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

5.1.4有利于風(fēng)險(xiǎn)管理

PPP模式中可以實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的合理分配，公共部門(mén)承擔(dān)一部分風(fēng)險(xiǎn)后，降低了承建商和投資方的風(fēng)險(xiǎn)，有利于項(xiàng)目融資，同時(shí)，公共部門(mén)在承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中擁有一定的控制權(quán)。

5.2PPP模式成功運(yùn)作的條件

5.2.1健全法律法規(guī)

PPP模式的運(yùn)作需要以法律為基礎(chǔ)，公共部門(mén)和私人企業(yè)需要依據(jù)法律承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)、責(zé)任和義務(wù)，在PPP模式下，項(xiàng)目設(shè)計(jì)、融資等需要公共部門(mén)和私人企業(yè)的積極配合，需要完善的法律法規(guī)對(duì)雙方的行為進(jìn)行約束[5]。

5.2.2政府部門(mén)的有力支持

PPP模式下，合作雙方的角色和責(zé)任由于具體項(xiàng)目的不同而存在差異，政府部門(mén)始終將優(yōu)質(zhì)的服務(wù)作為根本目標(biāo)，PPP模式是提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)的最有效手段，但并不能替代政府原有的決策方針。在任何情況下，政府都應(yīng)該以公共利益為重，降低項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)。

5.2.3機(jī)構(gòu)和人才的支持

PPP模式的運(yùn)作以項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)權(quán)為前提，在融資的過(guò)程中，需要規(guī)范化標(biāo)準(zhǔn)化的交易流程，對(duì)項(xiàng)目運(yùn)作提供技術(shù)指導(dǎo)和政策支持，還需要專(zhuān)業(yè)的機(jī)構(gòu)和人才提供必要的專(zhuān)業(yè)化服務(wù)。

6　結(jié)語(yǔ)

國(guó)際承包工程項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)管理是一項(xiàng)具有挑戰(zhàn)性同時(shí)也具有重要意義的工作。由于中國(guó)企業(yè)進(jìn)入國(guó)際承包市場(chǎng)的時(shí)間較短，承包項(xiàng)目具有復(fù)雜性和動(dòng)態(tài)性，國(guó)內(nèi)建筑行業(yè)依然需要對(duì)合同風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行深入的研究。

【1】朱文申,單誠(chéng).淺談承包商在國(guó)際工程投標(biāo)過(guò)程中的合同風(fēng)險(xiǎn)與管理對(duì)策[J].新建設(shè)：現(xiàn)代物業(yè)（上旬刊）,2014,13(9):38-42.

【2】董明明.國(guó)際工程承包中的合同風(fēng)險(xiǎn)管理研究[D].北京：中國(guó)海洋大學(xué),2011.

【3】梁建軍.國(guó)際工程承包合同風(fēng)險(xiǎn)的分析與控制研究[J].中國(guó)高新技術(shù)企業(yè),2013(14):122-123.

【4】李成.國(guó)際工程承包合同風(fēng)險(xiǎn)管理體系改進(jìn)[J].中國(guó)水運(yùn),2011,11 (9):116-118.

【5】李壘壘.國(guó)際工程承包合同風(fēng)險(xiǎn)的分析與控制研究[D].濟(jì)南：山東建筑大學(xué),2010.

Research on Risk Management of International Engineering Contract

MENG Shang-hua
(North Engineering Co.Ltd.,of Electrification Bureau Group,Crcc,Taiyuan 030001，China)

In this paper,the characteristics and risk factors of international engineering,the mainstream of the FIDIC terms in the practical application of the analysis.In the course of discussing the trend of the international project general contracting,this paper expounds the existing contractrisk,in order to provide a theoretical basis for the relevant practitioners.

international project;contract;risk management

TU723.1

A

1007-9467（2016）05-0146-03

孟尚華（1984～），男，山西臨汾人，工程師，從事鐵路工程建設(shè)研究，（電子信箱）543800337@qq.com。

2015-10-29