甄文帥

一、人力資本理論的起源和發(fā)展

西方許多學(xué)者為人力資本理論的誕生和發(fā)展做出了很大的貢獻(xiàn)，早在18世紀(jì)，英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家亞當(dāng)斯密在其《國(guó)富論》著作中提出人力資本理論的雛形，社會(huì)成員通過(guò)學(xué)校教育和遷徙過(guò)程獲得的有用的能力包含在固定資本中，亞當(dāng)斯密建議由國(guó)家和政府來(lái)推動(dòng)、鼓勵(lì)甚至強(qiáng)制全體國(guó)民接受基本教育。后經(jīng)馬歇爾等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的發(fā)展，古典人力資本理論初具雛形，學(xué)者將人的能力和技能包含在物質(zhì)資本的范圍內(nèi)，人力資本還沒(méi)有作為獨(dú)立生產(chǎn)要素從物質(zhì)資本中分離出來(lái)。

直到20世紀(jì)，費(fèi)雪在其出版的《資本的性質(zhì)和收入》一書中首次提出人力資本的概念，現(xiàn)代人力資本理論的奠基人美國(guó)舒爾茨在其發(fā)表的《人力資本投資》的演講中，系統(tǒng)闡述了人力資本的概念與性質(zhì)，人力資本投資、形成路徑及其在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用等思想，人力資本才被從一般勞動(dòng)的范疇中分離出來(lái)，以此為標(biāo)志確立了現(xiàn)代人力資本理論。與此同時(shí)，明賽爾建立了個(gè)人收入與其接受培訓(xùn)量變量之間關(guān)系的經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)模型，將人力資本投資分為兩個(gè)階段，即學(xué)校教育投資與學(xué)校后教育投資，工作培訓(xùn)對(duì)人的終生收入具有強(qiáng)大的解釋力，每個(gè)勞動(dòng)者都能在生命周期內(nèi)根據(jù)自身財(cái)務(wù)狀況和工作情況作出適合的投資決策。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者貝克爾的《人力資本》一書在前人研究的框架上，從微觀角度把收入分配理論與人力資本投資理論結(jié)合起來(lái)，系統(tǒng)地闡述了人力資本與人力資本投資的問(wèn)題。貝克爾認(rèn)為人力資本包括技能、知識(shí)等教育人力資本和健康狀況、壽命等健康人力資本，人力資本投資能提高勞動(dòng)者的素質(zhì)并增加其收入。概括來(lái)講，凡是能夠提高勞動(dòng)者的個(gè)人素質(zhì)與工作能力，增強(qiáng)勞動(dòng)者的知識(shí)儲(chǔ)備和身體健康的投資行為，都應(yīng)算作人力資本投資的范疇。

二、人力資本測(cè)度方法

1、成本法

關(guān)于人力資本水平的測(cè)度，國(guó)內(nèi)外研究方法主要依據(jù)以下三種：分別是成本法、收入法、教育成果法。成本法，是指人力資本在形成過(guò)程中花費(fèi)在教育、健康、培訓(xùn)、遷移等方面的費(fèi)用，其主要借鑒了舒爾茨和貝克爾的人力資本理論，從教育投資、醫(yī)療保健投資、培訓(xùn)投資、人口遷移等方面來(lái)設(shè)計(jì)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，并通過(guò)計(jì)算其價(jià)值總和來(lái)衡量人力資本價(jià)值總量。德國(guó)學(xué)者恩格爾將成本核算方法用于人力資本計(jì)量，后人改進(jìn)了其歷史成本的簡(jiǎn)單加總的弊端，使得人力資本存量等于人力資本各項(xiàng)投資的貼現(xiàn)值之和。成本法能對(duì)投資于教育和其他人力資本相關(guān)領(lǐng)域的資源進(jìn)行估算，其數(shù)據(jù)易獲取，運(yùn)用相對(duì)容易。然而，人力資本總量不能簡(jiǎn)單的等于人力資本投資加總，其只能反映未來(lái)人力資本的預(yù)期。人力資本形成是一個(gè)長(zhǎng)期而復(fù)雜的過(guò)程，轉(zhuǎn)化為存量要受很多因素影響，如教育的同質(zhì)性、知識(shí)的轉(zhuǎn)化效率、人口遷移費(fèi)用等；成本法估算的依據(jù)-投入和產(chǎn)出之間沒(méi)有因果關(guān)聯(lián)，導(dǎo)致估算結(jié)果缺乏穩(wěn)健性；而且人力資本投資和生活費(fèi)用在實(shí)際應(yīng)用中很難區(qū)分等弊端不容忽視。

2、收入法

收入法基于人力資本存量的貨幣價(jià)值等于勞動(dòng)者個(gè)體在其生命周期內(nèi)未來(lái)每年預(yù)期獲取的收入流的凈現(xiàn)值的思想，具有代表性的是Jorgenson-Fraumeni（J-F）終生收入法。終生收入法是以個(gè)人預(yù)期生命的終生收入的現(xiàn)值來(lái)衡量人力資本水平，使用該方法估算出的人力資本水平能夠更加準(zhǔn)確地反映出教育、健康等長(zhǎng)期投資對(duì)人力資本積累的作用。J-F收入法假設(shè)人力資本與物質(zhì)資本一樣，可以在市場(chǎng)交易，交易價(jià)格用預(yù)期生命的未來(lái)終生收入現(xiàn)值來(lái)衡量。J-F 終生收入法是目前最適合中國(guó)人力資本衡量的方法，其具備以下優(yōu)勢(shì)：一是基于人力資本產(chǎn)生的未來(lái)效益來(lái)計(jì)算人力資本存量，具有充分的理論基礎(chǔ)，并在學(xué)界獲得了廣泛的認(rèn)可；二是已被世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家所采用，有利于實(shí)現(xiàn)人力資本的跨國(guó)可比；三是數(shù)據(jù)和變量相對(duì)容易獲得。中央財(cái)經(jīng)大學(xué)中國(guó)人力資本與勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)研究中心聘請(qǐng)李海崢教授領(lǐng)導(dǎo)的課題組在J-F終生收入法的基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)實(shí)際國(guó)情和某些變量統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的問(wèn)題進(jìn)行了有針對(duì)性的方法改進(jìn)，并對(duì)個(gè)人當(dāng)期收入、歷年分城鄉(xiāng)、年齡、性別、受教育程度的人口數(shù)等變量做了微觀層面和方法上的調(diào)整，從而較為準(zhǔn)確的估算了中國(guó)國(guó)家層面和省際層面的人力資本水平，并實(shí)時(shí)更新估算數(shù)據(jù)發(fā)布到中心網(wǎng)站以供下載，數(shù)據(jù)在學(xué)界較為權(quán)威。

3、特征法

特征法以人力資本的某項(xiàng)特征，如教育程度、工作經(jīng)驗(yàn)等，構(gòu)造人力資本指數(shù)。教育在人力資本的形成和積累中扮演著至關(guān)重要的作用。勞動(dòng)力的受教育水平越高，其他形式的人力資本會(huì)受益，有利于人力資本的形成和積累。在各類教育指標(biāo)中，平均受教育年限是最廣泛使用的人力資本代理變量。平均受教育年限來(lái)反映全體勞動(dòng)者的總體水平，這種方法首先是將人口按受教育年限或者受教育程度進(jìn)行分層，然后按照不同層次進(jìn)行加權(quán)求和。它具有以下特點(diǎn)：首先，計(jì)算該指標(biāo)所需的數(shù)據(jù)在國(guó)家或省級(jí)統(tǒng)計(jì)年鑒方便獲取，準(zhǔn)確性高；其次，受教育年限越長(zhǎng)，則接受在職培訓(xùn)的機(jī)會(huì)越多，由此形成的人力資本也越多；再次，受教育年限越長(zhǎng)，干中學(xué)的能力越強(qiáng)，越有利于積累工作經(jīng)驗(yàn)和吸收新知識(shí)技術(shù)；最后，勞動(dòng)者受教育程度越高，能接觸到更多的健身和保養(yǎng)知識(shí)，健康投資越多，健康人力資本水平就會(huì)越高。這些特性使得平均受教育年限除了作為教育人力資本的指標(biāo)外，還能在一定程度上反映其他形式的人力資本。受教育年限法直觀、數(shù)據(jù)易獲取的優(yōu)點(diǎn)難掩其弊端，受教育年限只是人力資本的一個(gè)維度，代表不了人力資本總量；除此之外，教育年限法忽視了勞動(dòng)者個(gè)體受教育年限的質(zhì)量和內(nèi)部差異，比如增加或減少一年小學(xué)教育和一年大學(xué)教育存在不同的教育收益率。

三、人力資本與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要研究國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的各種生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響作用，其由眾多研究角度不同的理論、模型和方法共同構(gòu)成的，其基本定理是：為保持長(zhǎng)期內(nèi)人均產(chǎn)出的增長(zhǎng)率為正，必須有以新產(chǎn)品、新市場(chǎng)或新工藝為形式的技術(shù)知識(shí)方面的持續(xù)進(jìn)步，如果不存在技術(shù)知識(shí)方面的進(jìn)步，那么邊際回報(bào)遞減的效應(yīng)將最終使得經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)停滯。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論的演化歷史可歸納為三個(gè)階段：古典增長(zhǎng)理論的資本決定理論、外生知識(shí)決定理論和內(nèi)生增長(zhǎng)理論。新古典增長(zhǎng)模型構(gòu)建了在勞動(dòng)和可再生資本表現(xiàn)出規(guī)模報(bào)酬不變的加總生產(chǎn)函數(shù)，邊際報(bào)酬遞減使得折舊等于儲(chǔ)蓄，資本存量增長(zhǎng)停滯，在不存在人口增長(zhǎng)和技術(shù)變化時(shí)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率下降到零。學(xué)界不能很好的解釋總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率大于各生產(chǎn)要素增長(zhǎng)率之和的謎題，學(xué)者轉(zhuǎn)而關(guān)注勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素效率的研究。由于接受教育和培訓(xùn)的差異，勞動(dòng)者存在異質(zhì)性，勞動(dòng)力的生產(chǎn)效率一致的假設(shè)不再成立，物質(zhì)資本不是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的唯一決定因素，人力資本扮演著重要的角色。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體中人力資本存量落后和人力資本投資不足，物質(zhì)資本的利用效率會(huì)受到影響，僅靠物質(zhì)資本的積累和擴(kuò)張不能改善經(jīng)濟(jì)發(fā)展的效率和遠(yuǎn)期目標(biāo)。

人力資本在內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中扮演著重要的作用，但其作用機(jī)制仍不明確。西方學(xué)者對(duì)人力資本水平與人力資本積累對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用進(jìn)行了卓有成效的探討。盧卡斯從貝克爾的人力資本理論得到啟發(fā)，將人力資本視為一種生產(chǎn)要素投入構(gòu)建了盧卡斯模型，推導(dǎo)出總產(chǎn)出增長(zhǎng)率取決于人力資本的增長(zhǎng)率。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由人力資本的積累所推動(dòng)，國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率的差異可以歸結(jié)于人力資本積累速度的差異。后羅貝羅修正了盧卡斯模型，并證明了人力資本不存在外部性的情況下經(jīng)濟(jì)如何持續(xù)增長(zhǎng)。還有一種研究思路是納爾遜-菲爾普斯方法，其基本觀點(diǎn)是人力資本并不僅僅是和其他生產(chǎn)要素投入相同的投入：人力資本是創(chuàng)新之源，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由人力資本存量所推動(dòng)，反過(guò)來(lái)，人力資本存量也影響國(guó)家創(chuàng)新的能力和技術(shù)趕超更發(fā)達(dá)國(guó)家的能力?？偖a(chǎn)出的增長(zhǎng)率取決于創(chuàng)新，后取決于人力資本水平，而非人力資本水平的增長(zhǎng)率?；谏鲜鰞煞N理論，提高人力資本存量，其中一種是提高全體工人的受教育水平，普及文化知識(shí)；另一種是培訓(xùn)一部分工人以達(dá)到高等教育水平，增強(qiáng)勞動(dòng)者的創(chuàng)新能力。共享式經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)強(qiáng)調(diào)機(jī)會(huì)的均等是其核心，通過(guò)消除個(gè)人背景或所處環(huán)境的不同造成的人發(fā)展機(jī)會(huì)的差異，兼顧效率與公平，從而縮小結(jié)果不平等。

在基于跨國(guó)家、地區(qū)數(shù)據(jù)的實(shí)證研究基礎(chǔ)上，學(xué)者將人力資本作為變量引入到柯布道格拉斯函數(shù)中，通過(guò)估計(jì)人力資本的彈性系數(shù)，利用人力資本對(duì)總產(chǎn)出的增長(zhǎng)率來(lái)估計(jì)對(duì)總產(chǎn)出增長(zhǎng)率的貢獻(xiàn)度，定量研究人力資本和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系。人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面，一是作為生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的直接作用；二是其外部性效用，即勞動(dòng)力和資本相結(jié)合，表現(xiàn)為人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的間接作用。

1、有效勞動(dòng)投入模型

新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)柯布道格拉斯函數(shù)進(jìn)行了改進(jìn)，將人力資本存量H替代了勞動(dòng)力投入L，人力資本存量得以內(nèi)生化，生產(chǎn)技術(shù)At不變的條件下：

Yt=At KαtHβt eεt（1）

在上述模型中，Yt表示某地區(qū)的實(shí)際總產(chǎn)出，At表示t年的技術(shù)水平，Kt表示t年的實(shí)際物質(zhì)資本存量，Ht為t時(shí)期的有效勞動(dòng)存量。α和β分別表示物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性和人力資本的產(chǎn)出彈性。通過(guò)對(duì)模型的變形，對(duì)公式兩邊取ln對(duì)數(shù)使其線性化，因公式兩邊取對(duì)數(shù)不會(huì)弱化等式兩邊的線性關(guān)系，使被解釋變量和解釋變量之間的非線性關(guān)系線性化，方便觀察和計(jì)算：

lnYt=lnAt+αlnKt+βlnHt+ε（2）

同時(shí)為準(zhǔn)確地分析人力資本H在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中的貢獻(xiàn)度，比較各生產(chǎn)要素的貢獻(xiàn)度的差別，計(jì)算人力資本存量H和物質(zhì)資本存量K對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)度，故對(duì)上述（2）式子對(duì)時(shí)間t求導(dǎo)，變換為差分方程：

ΔYt/Yt=ΔAt/At+αΔKt/K+βΔHt/Ht

其中，ΔYt/Yt表示某地區(qū)的總產(chǎn)出增長(zhǎng)率，ΔKt/K表示該地區(qū)的物質(zhì)資本存量增長(zhǎng)率，ΔHt/Ht為該地區(qū)的技術(shù)水平提高率。αΔKt/K為在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中物質(zhì)資本存量的貢獻(xiàn)份額，βΔHt/Ht表示人力資本存量的貢獻(xiàn)份額，兩者分別除以ΔYt/Yt所得的商即為物質(zhì)資本存量和人力資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。從上述分析可以得出，人力資本要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)度不僅是受到人力資本的彈性的影響，而且還跟人力資本的增長(zhǎng)率有關(guān)。

2、人力資本外部模型

隨著有關(guān)學(xué)者對(duì)人力資本和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論關(guān)系的研究的深入，盧卡斯在宇澤宏文的兩部門經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型研究的基礎(chǔ)上，對(duì)人力資本外部性模型進(jìn)行了補(bǔ)充和完善，人力資本外部性模型表達(dá)式如下：

Yt=At Kαt H（1-α）t Lβt eεt（3）

在上述模型中，Yt表示某地區(qū)的實(shí)際總產(chǎn)出，At表示t年的技術(shù)水平，Kt表示t年的實(shí)際物質(zhì)資本存量，Ht為t時(shí)期的有效勞動(dòng)存量，Lt為所有勞動(dòng)者的平均教育年限，一定程度上可以當(dāng)作勞動(dòng)力具有的平均人力資本水平。α和β分別表示物質(zhì)資本的產(chǎn)出彈性和人力資本的產(chǎn)出彈性。為克服多重共線性和方便計(jì)算，對(duì)公式兩邊分別取自然對(duì)數(shù)得到：

lnYt-lnHt=lnAt+α（lnKt-lnHt）+βlnLt+ε（4）

為了分析人力資本變量在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)度，故對(duì)（4）式求關(guān)于時(shí)間t的倒數(shù)，變換為差分方程：

ΔYt/Yt=ΔAt/At+αΔKt/K+（1-α）ΔHt/Ht+βΔLt/Lt

從上述差分方程可以看出，ΔYt/Yt表示某地區(qū)的總產(chǎn)出增長(zhǎng)率，ΔKt/K表示該地區(qū)的物質(zhì)資本存量增長(zhǎng)率，ΔHt/Ht為該地區(qū)的人力資本存量增長(zhǎng)率，ΔLt/Lt為該地區(qū)的人力資本水平增長(zhǎng)率，ΔAt/At為該地區(qū)的技術(shù)水平提高率。αΔKt/K為在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中物質(zhì)資本存量的貢獻(xiàn)份額，βΔLt/Lt表示平均人力資本水平的貢獻(xiàn)份額，（1-α）ΔHt/Ht表示人力資本存量所占的貢獻(xiàn)份額，三者分別除以ΔYt/Yt所得的商即為物質(zhì)資本存量、社會(huì)平均人力資本水平和人力資本存量對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率。從上述分析可以得出，人力資本要素在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)度不僅受到人力資本的彈性的影響，而且還跟人力資本的增長(zhǎng)率有關(guān)。（作者單位：北京工商大學(xué)）