王培培， 宣 文， 胡 歡

上海電氣核電設(shè)備有限公司 上海 201306

核電主設(shè)備制造企業(yè)科研項目全過程風(fēng)險管控綜述

王培培， 宣 文， 胡 歡

上海電氣核電設(shè)備有限公司 上海 201306

對核電主設(shè)備制造企業(yè)的科研項目特點、風(fēng)險管控現(xiàn)狀及存在的問題進(jìn)行了分析，按立項審批、項目實施、項目結(jié)題等不同階段對風(fēng)險點進(jìn)行了識別，提出科研項目全過程風(fēng)險管控的關(guān)鍵點，并介紹了相應(yīng)的管控措施。

核電制造企業(yè)； 科研項目； 風(fēng)險管控

1 核電主設(shè)備制造企業(yè)科研項目的特點

核電主設(shè)備制造企業(yè)是指為核電站提供核島或常規(guī)島主要發(fā)電設(shè)備的制造型企業(yè)，設(shè)備制造周期長，技術(shù)難度高，并且要嚴(yán)格遵守一系列核電安全法規(guī)和程序。核電主設(shè)備制造企業(yè)的科研項目是指企業(yè)為研發(fā)或改進(jìn)一項技術(shù)而開展的一系列獨特、復(fù)雜且相互關(guān)聯(lián)的活動，活動必須在特定的時間、預(yù)算、資源限定內(nèi)依據(jù)規(guī)范完成，項目參數(shù)包括項目范圍、質(zhì)量、成本、時間、資源等?？蒲许椖咳^程包括項目前期調(diào)研、可行性分析、項目立項、項目實施、項目結(jié)題驗收、項目資料歸檔、項目令號關(guān)閉等一系列過程，具有項目周期長、不確定性高、創(chuàng)新性要求高等特點[1-2]。

(1) 項目周期長。核電主設(shè)備的制造周期較長，例如蒸汽發(fā)生器、壓力容器的制造周期平均為2～ 3年。核電主設(shè)備制造企業(yè)的科研項目很多需要依托產(chǎn)品進(jìn)行研發(fā)，導(dǎo)致科研項目的周期也較長。

(2) 不確定性高。由于項目周期長，項目內(nèi)外部條件的變化會對項目的實施造成影響，有時甚至關(guān)系到項目的成敗。項目涉及面廣，參與課題研發(fā)的人員較多，在研發(fā)過程中可能會由于研發(fā)人員的職位變動等原因而影響項目的正常進(jìn)行。此外，科研項目的跨部門合作也會對項目進(jìn)度產(chǎn)生一定程度的影響。

(3) 創(chuàng)新性要求高。科研項目的價值在于其創(chuàng)新性，沒有創(chuàng)新性的科研項目不應(yīng)被立項?？蒲许椖苛㈨椙皯?yīng)對課題進(jìn)行查新和知識產(chǎn)權(quán)分析，應(yīng)在相關(guān)領(lǐng)域中最先進(jìn)技術(shù)的基礎(chǔ)上進(jìn)行研發(fā)和突破，以避免不必要的研發(fā)活動，浪費(fèi)資源。

2 核電主設(shè)備制造企業(yè)科研項目風(fēng)險管控現(xiàn)狀

目前科研項目的風(fēng)險管控主要集中于質(zhì)量管控，手段主要是在科研項目實施初期根據(jù)制造工藝制定項目質(zhì)量計劃，再由項目相關(guān)方在質(zhì)量計劃中選擇質(zhì)量控制點，在制造過程中各相關(guān)方按質(zhì)量控制點對相關(guān)工序進(jìn)行見證。具體而言，需要對科研項目制造過程中的重要制造節(jié)點、重要關(guān)注點進(jìn)行識別，并根據(jù)不同的重要性設(shè)置不同的管控層級見證點，如報告審核點(R點)、現(xiàn)場見證點(W點)和停止點(H點)。管控方式的目的是通過不同見證點的設(shè)置和執(zhí)行，保證制造過程受控和結(jié)果可信。但是，這樣的管控方式在科研項目管理的實踐中存在著一系列的困難和問題[3-6]。

3 風(fēng)險管控存在的問題

3.1 重結(jié)果輕過程

企業(yè)對科研項目的考核指標(biāo)非常關(guān)注和重視，但是對實現(xiàn)指標(biāo)的過程管控卻往往重視不足，資源保障、進(jìn)度管控、問題協(xié)調(diào)很少關(guān)注，導(dǎo)致科研項目相較計劃進(jìn)展緩慢。作為質(zhì)量和風(fēng)險管控重要手段的質(zhì)量計劃，相關(guān)各方的見證點出席率通常也不高，管控效果參差不齊，導(dǎo)致過程可信度降低，影響了考核指標(biāo)結(jié)果的可信度。

3.2 重中間輕兩端

企業(yè)往往相對重視項目的實施，即制造過程的質(zhì)量和風(fēng)險管控，但是對前期項目的立項審批、制造準(zhǔn)備，以及對后期項目的資料整理、結(jié)題則重視不足。這樣一方面可能導(dǎo)致項目審批通不過或項目可行性不足而難以實施，浪費(fèi)資源和資金；另一方面可能導(dǎo)致項目遲遲不能結(jié)題，最終成為半吊子工程。

3.3 重硬實力輕軟實力

在科研項目準(zhǔn)備和實施過程中，企業(yè)往往重視評估技術(shù)條件、設(shè)備能力等，但卻忽視制造產(chǎn)能的分析、專業(yè)質(zhì)量和風(fēng)險管控人員的負(fù)荷、管控手段和能力的分析與評估，造成空有設(shè)備沒有檔期、專業(yè)質(zhì)量和風(fēng)險管控人員不足、缺乏成熟體系支撐大型復(fù)雜科研項目等一列困難。

3.4 運(yùn)動式管理缺乏管控體系

科研項目，特別是重大科研項目啟動后，企業(yè)往往發(fā)動運(yùn)動式管理，由高層領(lǐng)導(dǎo)掛帥，召開動員會議，設(shè)置專項小組，組織專項突擊等進(jìn)行管理推動，但是這樣缺乏體系性的管控方式卻往往造成科研項目間顧此失彼、企業(yè)資源分配不理性和管控模式難以持久等問題。

4 科研項目全過程風(fēng)險管控

科研項目風(fēng)險管控是指對在項目實施過程中可能面臨的風(fēng)險進(jìn)行預(yù)測，充分評估項目有哪些風(fēng)險，風(fēng)險造成項目失敗的概率有多大，如何減少或消除那些可能引起失敗的因素，如果改用其它方案會不會帶來新的風(fēng)險等。風(fēng)險管控的基本任務(wù)就是要找出風(fēng)險之所在和引起風(fēng)險的主要因素，對后果作出充分估計，并通過制定預(yù)防性措施盡可能避免風(fēng)險產(chǎn)生，同時，在項目實施過程中對風(fēng)險進(jìn)行有效管控，盡可能化解風(fēng)險，為項目順利實施提供保障[7-8]。

4.1 科研項目全過程三階段

從上述分析可以看出，對核電主設(shè)備制造企業(yè)科研項目實施全過程管控有其必要性。核電主設(shè)備制造企業(yè)科研項目全過程大致可以分為三個階段，即立項審批階段、項目實施階段和項目結(jié)題階段。由于制造企業(yè)的特殊性，管控的重點應(yīng)覆蓋資質(zhì)、資源、質(zhì)量、項目準(zhǔn)備、項目過程、科研結(jié)果、資料文件等各方面。

建立一套嚴(yán)密的科研項目全過程風(fēng)險管控體系，對項目各階段的風(fēng)險進(jìn)行分析、識別，設(shè)置管控關(guān)鍵點，并制定相應(yīng)的管控措施，這對核電主設(shè)備制造企業(yè)依靠體系的力量推進(jìn)科研項目管理，避免科研項目陷入管理混亂、進(jìn)度失控、過程失信、低效無果的局面有著重要意義。

4.2 風(fēng)險管控措施

立項審批階段是科研項目管理的關(guān)鍵，主要包括三個方面，即項目前期調(diào)研、組織項目可行性論證、審批項目立項申請?？蒲许椖苛㈨棇徟闹饕瓌t是創(chuàng)新性、可行性、可用性、合理性等，在具體的立項審批中應(yīng)掌握的主要標(biāo)準(zhǔn)是科研項目需求是否有必要，所選課題是否有針對性，課題實施內(nèi)容的可行性如何，目標(biāo)的確定是否合理，是否能將科研項目研究成果應(yīng)用到企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品中從而轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和利潤等。

立頂審批階段的風(fēng)險主要在于：所選課題創(chuàng)新性不足、研究基礎(chǔ)薄弱、前期研究積累不足和研究條件欠缺、前期技術(shù)調(diào)研不充分、可行性論證不充分等。針對上述風(fēng)險，企業(yè)可采取如表1所示的對應(yīng)措施減小立項審批階段的風(fēng)險。

項目實施階段是指科研項目立項后組織實施直至科研項目結(jié)題驗收前的整個過程，這一階段是科研項目全過程的重點和核心，包括科研項目的開展和控制兩個方面，包含項目方案編制及評審、項目人機(jī)料法環(huán)等資源準(zhǔn)備、項目實施等環(huán)節(jié)。科研項目實施階段的主要任務(wù)是在平衡企業(yè)現(xiàn)有資源條件下，保證科研項目完成預(yù)定考核指標(biāo)，達(dá)到項目質(zhì)量、成本和進(jìn)度最優(yōu)化，同時盡量減小項目失敗的風(fēng)險，因此，這一階段需采取各種措施規(guī)避風(fēng)險。

表1 立項審批階段風(fēng)險管控措施

這一階段的風(fēng)險主要在于：項目試驗方案的審批及評審，材料采購、技術(shù)、質(zhì)量計劃等文件的審批及執(zhí)行，項目實施過程中的跟蹤、數(shù)據(jù)收集，技術(shù)、財務(wù)資料整理及時性。對應(yīng)的風(fēng)險管控措施如表2所示。項目方案作為項目的方向性和主導(dǎo)性文件，應(yīng)經(jīng)各專業(yè)人員討論和評審，確保項目實施總體方向的正確性。在項目總體方案的基礎(chǔ)上，編制項目技術(shù)準(zhǔn)備文件、材料準(zhǔn)備文件、質(zhì)量計劃文件等，且經(jīng)編、審、批，確保項目執(zhí)行文件的正確性。項目啟動前應(yīng)檢查是否已有正式發(fā)布的質(zhì)量計劃，并嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量計劃的各個見證點，確保整個實施過程可控、可靠。項目實施過程中還應(yīng)對項目過程數(shù)據(jù)進(jìn)行整理和收集，以備后續(xù)的數(shù)據(jù)分析和研究。項目實施過程中的檢測與檢查報告都應(yīng)單獨出具，且作為項目實施的證明性文件保存。

表2 項目實施階段風(fēng)險管控措施

項目結(jié)題階段主要是指科研項目按預(yù)定考核指標(biāo)完成了全部要求的研究內(nèi)容，從而對項目進(jìn)行結(jié)題驗收，項目相關(guān)成果、文件資料歸檔，項目令號關(guān)閉。項目結(jié)題標(biāo)志著項目的最終完成。

項目結(jié)題階段的風(fēng)險主要在于：項目結(jié)題及驗收會議的組織召開、項目所有文件的整理歸檔、項目令號關(guān)閉。對應(yīng)的風(fēng)險管控措施如表3所示。項目實施完成后，項目負(fù)責(zé)人應(yīng)根據(jù)項目立項資料及評審?fù)ㄟ^的項目方案進(jìn)行檢查，確保項目完成了全部的考核指標(biāo)。項目負(fù)責(zé)人還應(yīng)編制項目總結(jié)報告和整理項目經(jīng)費(fèi)資料，并經(jīng)審批和審計。對項目重要研發(fā)成果和文件資料進(jìn)行歸檔，并形成企業(yè)的無形資產(chǎn)。

表3 項目結(jié)題階段風(fēng)險管控措施

5 結(jié)論

核電主設(shè)備制造企業(yè)科研項目風(fēng)險管控是一個復(fù)雜、龐大、動態(tài)的系統(tǒng)工程，涉及到多部門、多環(huán)節(jié)、多方面協(xié)同管控，需要綜合運(yùn)用多種方法、手段和措施，進(jìn)而堅持不懈地跟蹤整個項目全過程的進(jìn)展情況[9-10]。

筆者闡述的科研項目全過程風(fēng)險管控從不同階段和不同維度進(jìn)行風(fēng)險預(yù)測、風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價和風(fēng)險處理，以體系的力量降低科研項目的風(fēng)險，推進(jìn)項目進(jìn)展。在目前我國核電產(chǎn)業(yè)積極發(fā)展的背景下，核電主設(shè)備制造企業(yè)能夠積極地建立一套有效的科研項目風(fēng)險閉環(huán)管控系統(tǒng)，對順利完成各項科研項目，最終提升自身科研管理水平和國際國內(nèi)市場競爭力有重要的意義。

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By an analyses of the characteristics of scientific research project, the current situation of risk control and the existing problems in manufacturing enterprise of primary nuclear power equipment, the key points of risk control during the overall process of scientific research project were identified according to different phases of project approval, project implementation and project completion while the corresponding control measures were introduced.

Nuclear Power Manufacturing Enterprise； Scientific Research Project； Risk Control

2016年8月

王培培(1984— )，女，本科，工程師，主要從事科技管理工作， E-mail：Wangpp2@shanghai-electric.com

TM613

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1674-540X(2016)04-029-4