文│宗會來(農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)貿(mào)易促進(jìn)中心)
國際農(nóng)業(yè)投資規(guī)則變化初步分析及應(yīng)對措施
文│宗會來(農(nóng)業(yè)部農(nóng)業(yè)貿(mào)易促進(jìn)中心)
近幾年來,國際農(nóng)業(yè)投資快速增長,國際社會及一些國家對此十分關(guān)注。為推動對農(nóng)業(yè)投資的治理,保障全球糧食安全與可持續(xù)發(fā)展,2014年世界糧食安全委員會(CFS)審議通過了《農(nóng)業(yè)與糧食系統(tǒng)負(fù)責(zé)任投資原則》(RAI)。該原則雖為自愿性質(zhì),不具約束力,但因農(nóng)業(yè)投資問題具有特殊敏感性而影響廣泛。中國對外農(nóng)業(yè)投資雖然發(fā)展很快并積累了一定經(jīng)驗,但也存在一些亟須解決的問題。因此,應(yīng)加強對RAI有關(guān)問題的研究,從推動投資規(guī)范化、國際化的角度,為提高我對外農(nóng)業(yè)投資水平,促進(jìn)農(nóng)業(yè)“走出去”順利實施提供指導(dǎo)意見。
1.發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)投資嚴(yán)重短缺,迫切需要增加外來投資。增加農(nóng)業(yè)投資,是促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓及提高生產(chǎn)效率,以及改善投入物、土地、服務(wù)、技術(shù)的獲取和市場準(zhǔn)入,最終實現(xiàn)糧食安全的根本性措施。但是,發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)一直面臨投入短缺問題,糧食安全與營養(yǎng)問題并沒有從根本上得到解決。聯(lián)合國糧農(nóng)組織(FAO)報告(2012),在過去十幾年里,發(fā)展中國家平均農(nóng)業(yè)投資規(guī)模已下滑到其公共開支的7%,非洲的發(fā)展中國家更低;官方發(fā)展援助用在農(nóng)業(yè)上的比重已低于5%;商業(yè)銀行貸款規(guī)模及小額信貸的可用量也很有限,如在撒哈拉南部非洲地區(qū)用于農(nóng)業(yè)發(fā)展的商業(yè)貸款比例還不到10%。1980—2007年,高收入國家年人均農(nóng)業(yè)資本存量年均增長3%,而中低收入國家則年均下降3%;在2005—2007年間,高收入國家農(nóng)業(yè)工人人均資本存量為8.9萬美元,而中低收入國家僅為2600美元。2005—2007年,在51個中、低收入國家中,農(nóng)業(yè)工人人均農(nóng)業(yè)公共支出,撒哈拉以南非洲只有45美元,南亞也只有79美元。在這種情況下,發(fā)展中國家迫切需要增加農(nóng)業(yè)投入,而國外直接投資是滿足其資金需要的重要來源。
2.大規(guī)模農(nóng)業(yè)投資易產(chǎn)生敏感問題,國際社會高度關(guān)注。近些年來,大規(guī)模農(nóng)業(yè)投資快速升溫。FAO報告(2011年)估計,此前幾年在中等收入和低收入國家中,約有5000萬到8000萬公頃土地,已成為國際投資者的談判目標(biāo),其中2/3位于非洲撒哈拉以南地區(qū),投資者希望購買或租用這些土地。
大量快速增加的投資可能帶來的一些問題,已引起國際社會和一些國家的特別關(guān)注:一是大規(guī)模投資可能對土地、漁業(yè)和森林資源造成進(jìn)一步壓力或破壞;二是大多數(shù)發(fā)展中國家缺乏相關(guān)法律,對外國直接投資不能作出有效監(jiān)督和管理,不利于保障糧食安全、經(jīng)濟發(fā)展與減貧;投資并未對提高當(dāng)?shù)禺a(chǎn)量、保障糧食安全作出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。
FAO研究(2011年)顯示,在此前幾年已宣布的土地交易中,有超過3/4的外來投資對促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)沒有直接影響。世界銀行(WB)報告(2010年)證實,在上百個農(nóng)業(yè)項目中,關(guān)注糧食生產(chǎn)的只有約37%,其余63%主要用于工業(yè)用途或經(jīng)濟作物、生物燃料、狩獵場、畜牧業(yè)等;四是出售、租賃或被動地出讓土地對農(nóng)民權(quán)益將帶來影響,并可能引發(fā)復(fù)雜的經(jīng)濟、社會和文化問題。
3.一些西方國家積極促進(jìn)多邊認(rèn)同,推動有關(guān)規(guī)則制定。面對中國等新興經(jīng)濟體近年來海外投資步伐加快,日本、美國等發(fā)達(dá)國家擔(dān)心其既有的海外經(jīng)濟利益與政治利益受到侵蝕,積極推動制定新的國際投資規(guī)則以維護(hù)自身利益。早在2009年7月,G8峰會就在其峰會宣言中,對日益增長土地租賃、購買等國際農(nóng)業(yè)投資行為提出關(guān)注,并表示將與相關(guān)國家及國際組織一道,提出關(guān)于國際負(fù)責(zé)任投資原則和最佳做法的聯(lián)合議案。9月,日本政府聯(lián)合WB、FAO、國際農(nóng)業(yè)發(fā)展基金(IFAD)和聯(lián)合國貿(mào)易和發(fā)展會議(UNCTAD)在紐約舉辦了“促進(jìn)負(fù)責(zé)任國際農(nóng)業(yè)投資”圓桌會議,提出了“負(fù)責(zé)任國際農(nóng)業(yè)投資”七項原則。
2010年2月,F(xiàn)AO、IFAD、UNCTAD和世界銀行聯(lián)合起草了《負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則》討論稿;3月,日本政府在東京組織FAO、WB、UNCTAD專家和主要投資國代表對有關(guān)問題作進(jìn)一步討論;4月,美國、日本政府及非盟委員會在華盛頓聯(lián)合舉辦“負(fù)責(zé)任的農(nóng)業(yè)投資”圓桌會議,F(xiàn)AO、國際貨幣基金組織(IBM)、UNCTAD和WB協(xié)辦,多個國家農(nóng)業(yè)部部長及財政部部長出席。在一年之內(nèi),日本等國家高密度推動相關(guān)工作,參與者級別、層次高,已將單邊行動轉(zhuǎn)為了多邊機構(gòu)行動。
4.CFS借勢發(fā)力,全面推動投資原則全球磋商進(jìn)程。由于FAO、WB等國際機構(gòu)無法在更大范圍內(nèi)推動技術(shù)層面的磋商工作,CFS于2010年10月啟動對RAI的具體制定工作,并決定以FAO、IFAD、UNCTAD、WB制定的“負(fù)責(zé)任農(nóng)業(yè)投資原則”為指導(dǎo)框架,以聯(lián)合國《世界人權(quán)宣言》、國際勞工組織《國際勞工組織關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》,以及CFS《國家糧食安全范圍內(nèi)土地、漁業(yè)及森林權(quán)屬負(fù)責(zé)任治理自愿準(zhǔn)則》(《權(quán)屬治理自愿準(zhǔn)則》)和FAO《支持在國家糧食安全范圍內(nèi)逐步實現(xiàn)充足食物權(quán)自愿準(zhǔn)則》等文件為基礎(chǔ)。案文磋商進(jìn)程一直比較艱難,曾因成員國對一些問題存在較大分歧而導(dǎo)致談判拖延甚至一度擱淺。
在歐盟及主要成員國、美國等西方國家主導(dǎo)下,經(jīng)過兩年多的多輪談判,包括在FAO亞太地區(qū)、近東地區(qū)、非洲地區(qū)、拉丁美洲及加勒比地區(qū)、北美地區(qū)等各區(qū)域大會上對此進(jìn)行磋商,該原則于2014年10月經(jīng)CFS第42屆大會審議通過。因時間倉促,也因投資治理涉及因素復(fù)雜,以及談判立場協(xié)調(diào)難度較大,最終形成的RAI案文總體質(zhì)量不高。不過,從其出臺背景及重點關(guān)注看,它對推動全球投資治理具有里程碑意義,影響廣泛而深遠(yuǎn),應(yīng)給予足夠關(guān)注。
RAI包括十個原則,每個原則有若干行動或措施建議。重點內(nèi)容如下:
1.促進(jìn)糧食安全和營養(yǎng)目標(biāo)的實現(xiàn)。這是RAI的基石與宗旨,強調(diào)投資應(yīng)支持各國履行在國家糧食安全范圍內(nèi)逐步實現(xiàn)充足食物權(quán),即投資首先要有利于促進(jìn)國家糧食安全水平的提高,對相關(guān)受益群體的人權(quán)給予尊重;要促進(jìn)糧食生產(chǎn)率的提高及實現(xiàn)可持續(xù)生產(chǎn),保證產(chǎn)品的安全、營養(yǎng)及多樣化;要加強市場監(jiān)管,提高市場公平、透明與效率,以及農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)對市場波動的抵御能力等,從而增加農(nóng)民特別是小農(nóng)的收入及減少貧困。
2.促進(jìn)包容性經(jīng)濟發(fā)展,保護(hù)勞動者基本權(quán)利。這是提高農(nóng)民參與程度及提高能力、逐漸消除貧困的重要保證,強調(diào)投資要根據(jù)國際勞工組織核心公約的規(guī)定,尊重農(nóng)民等勞動者的基本權(quán)利,并對有效實施有關(guān)的國際勞工標(biāo)準(zhǔn)給予支持,包括廢除童工;創(chuàng)造就業(yè)機會、改善工作條件、加強職業(yè)安全與健康保護(hù),實現(xiàn)體面的就業(yè)和增加收入;改進(jìn)研究、教育、能力建設(shè)、衛(wèi)生、金融及基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)水平等,促進(jìn)農(nóng)村發(fā)展和提高社會保護(hù)覆蓋范圍;對有關(guān)政策和行動給予支持,并促進(jìn)農(nóng)民尤其小農(nóng)進(jìn)行有效參與。
3.促進(jìn)性別平等和對婦女賦權(quán)。性別平等是人權(quán)保護(hù)的重要體現(xiàn),也是負(fù)責(zé)任投資中應(yīng)關(guān)注的問題,強調(diào)投資要保證婦女享受平等權(quán)利,得到公平對待,能有效參與相關(guān)伙伴關(guān)系與決策;承認(rèn)婦女面臨的不利處境與客觀需求,支持其發(fā)揮積極作用,并公平與他人分享利益;消除具有性別歧視的政策或有違婦女權(quán)利的措施與做法;支持婦女平等地獲得生產(chǎn)用地、自然資源及其他投入品,以及技術(shù)推廣、貸款支持、教育培訓(xùn)、市場信息等服務(wù)。
4.鼓勵青年人參與并對其賦權(quán)。主要指推動青年人獲取土地等自然資源、生產(chǎn)工具與投入品、技術(shù)推廣與咨詢、金融與市場信息服務(wù)等,并參與相關(guān)決策,以及通過對青年人提供培訓(xùn)與教育等,使其提高生產(chǎn)、創(chuàng)業(yè)及就業(yè)能力,從而成為改進(jìn)農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)的推動力量,為本地發(fā)展作出貢獻(xiàn)。
5.尊重土地、漁業(yè)和森林等自然資源權(quán)屬權(quán)利。尊重與保護(hù)權(quán)屬就是要推動實現(xiàn)有保障的權(quán)屬權(quán)利和平等獲得土地、漁業(yè)及森林資源,對小農(nóng)等權(quán)益給予充分的保障?!稒?quán)屬治理自愿準(zhǔn)則》與《糧食安全和根除貧困前提下保障可持續(xù)小規(guī)模漁業(yè)自愿準(zhǔn)則》是該原則的重要依據(jù)。其中,《權(quán)屬治理自愿準(zhǔn)則》對權(quán)屬及義務(wù)的法律界定,權(quán)屬轉(zhuǎn)讓與變更,登記與監(jiān)管及糾紛處理等都進(jìn)行了規(guī)定,對合理解決投資中的權(quán)屬問題提出了明確要求,強調(diào)應(yīng)保障合法權(quán)屬權(quán)利人的權(quán)利不被剝奪,避免破壞環(huán)境,并尊重人權(quán);在考慮大規(guī)模權(quán)屬權(quán)利交易包括簽訂征地協(xié)議時,各國應(yīng)要求有關(guān)方事先開展獨立評估,了解投資對農(nóng)民生計及環(huán)境等可能造成的影響。對于水資源獲取,盡管在原則上有所體現(xiàn),但因涉及更多敏感問題,對其未作出具體規(guī)定。
6.保護(hù)和可持續(xù)管理自然資源,減少災(zāi)害等風(fēng)險。這是實現(xiàn)糧食安全與營養(yǎng)及可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ),強調(diào)投資應(yīng)有助于預(yù)防、減少對土地、土壤、水、森林、空氣和生物多樣性造成的不利影響,并酌情對有關(guān)損害進(jìn)行補償;支持保護(hù)當(dāng)?shù)氐倪z傳資源,推動重建生態(tài)系統(tǒng)功能;減少生產(chǎn)和收獲后中的浪費和損失,促進(jìn)廢棄物或副產(chǎn)品的有效利用;采取措施增強農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)對氣候變化影響的抵御能力,減少或根除溫室氣體排放;通過農(nóng)業(yè)生態(tài)及可持續(xù)集約化等方法,推動傳統(tǒng)知識與現(xiàn)代科學(xué)及技術(shù)的結(jié)合。
7.尊重文化遺產(chǎn)和傳統(tǒng)知識,支持多樣性與創(chuàng)新。這是一項由FAO大力推動,也是中國非常關(guān)注的一項工作。該原則強調(diào),投資應(yīng)對文化遺產(chǎn)和系統(tǒng)進(jìn)行保護(hù),包括傳統(tǒng)知識、技能和做法;在保護(hù)、改進(jìn)和提供遺傳資源中對小農(nóng)戶的作用給予認(rèn)可,并根據(jù)有關(guān)國家法律和國際條約,對其利用和出售這些資源在權(quán)利及權(quán)益上給予尊重;根據(jù)相關(guān)國際條約,在一定的糧食和農(nóng)業(yè)遺傳資源獲取體系中,開展遺傳資源的商業(yè)利用和利益共享,并在相互認(rèn)定的商業(yè)條件下,推動創(chuàng)新性技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和利用。
8.推動建立安全健康的農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)。這是負(fù)責(zé)任投資的立足點和基本載體,強調(diào)投資有助于提高糧食和農(nóng)產(chǎn)品安全、質(zhì)量和營養(yǎng)價值,以及可持續(xù)提高生產(chǎn)力;改進(jìn)對農(nóng)業(yè)投入品和產(chǎn)成品的管理,提高生產(chǎn)率,減少對環(huán)境、人類及動植物的危害;通過科學(xué)指導(dǎo)、建立控制食品安全的戰(zhàn)略和計劃等,規(guī)避和減少農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)中的公共健康風(fēng)險;提高食品質(zhì)量、安全、營養(yǎng)和公共健康等方面的信息交流與宣傳;根據(jù)國內(nèi)、國際法律,為消費者提供安全、營養(yǎng)、多元和文化上可接受的食物。
9.納入包容、透明的治理框架、流程和申訴機制。這是保證負(fù)責(zé)任投資的外部措施,強調(diào)投資應(yīng)尊重法律、依法進(jìn)行,反對腐??;以包容、公平、可獲得和透明的方式,在投資周期的各個階段,保證民眾能分享與投資有關(guān)的信息,并尋求其支持,并按《權(quán)屬治理自愿準(zhǔn)則》要求,保證受到投資直接影響的群體積極、自由、有效地參與相關(guān)決策進(jìn)程;依法進(jìn)行透明、有效的申訴與調(diào)解。其中,對特殊群體土著人、受沖突影響群體的權(quán)屬權(quán)利等,也提出了原則性要求。
10.對投資影響進(jìn)行評估,并建立相關(guān)問責(zé)機制。強調(diào)通過相關(guān)機制,對受影響群體尤其最脆弱群體的潛在影響進(jìn)行獨立、透明的評估,這種評估包括小農(nóng)戶、性別及年齡等,而影響則包括經(jīng)濟、環(huán)境和文化方面。為做好評估工作,應(yīng)建立相應(yīng)的用于監(jiān)測和測量的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和指標(biāo),提出預(yù)防和應(yīng)對潛在不利影響的措施,包括必要時停止投資活動;評估應(yīng)該是動態(tài)的,評估結(jié)果應(yīng)與相關(guān)利益方進(jìn)行交流;以及在出現(xiàn)不利影響或違反國家法律或合同的情況下,采取措施進(jìn)行有效補救或補償。
從上述內(nèi)容看,F(xiàn)AI具有幾個明顯特點:
一是強調(diào)了負(fù)責(zé)任投資的理念,為促進(jìn)相關(guān)投資提供了原則性的指導(dǎo)框架。FAO等聯(lián)合國機構(gòu)對負(fù)責(zé)任投資的基本理解是:投資能夠加強可持續(xù)生計,特別是小農(nóng)戶、邊緣群體和脆弱人群的生計,為所有農(nóng)業(yè)和糧食工作者創(chuàng)造體面的工作,根除貧困、促進(jìn)社會和性別平等,推動社會參與和包容性,帶動經(jīng)濟增長并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。
二是強化對農(nóng)民土地等資源權(quán)屬的尊重與保護(hù),對大規(guī)模農(nóng)業(yè)投資中的敏感問題給予了回應(yīng)。談判中,《世界人權(quán)宣言》、《國際勞工組織關(guān)于工作中的基本原則和權(quán)利宣言》、《支持在國家糧食安全范圍內(nèi)逐步實現(xiàn)充足食物權(quán)的自愿準(zhǔn)則》、《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》等國際文書或文件被作為重要的文件基礎(chǔ),歐盟等發(fā)達(dá)國家,聯(lián)合國人權(quán)委員會,以及民間社會團體等都反復(fù)強調(diào)并力爭在案文中突出人權(quán)內(nèi)容,一些非洲等發(fā)展中國家也給予了積極呼應(yīng)。
三是突出對農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)框架下投資的治理,側(cè)重強調(diào)了負(fù)責(zé)任投資的核心影響要素,覆蓋領(lǐng)域廣泛。按照FAO的定義,農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)包括源自農(nóng)業(yè)的所有產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、營銷、零售、消費活動,包括糧食和非糧食產(chǎn)品、畜牧業(yè)、游牧、漁業(yè)(包括水產(chǎn)養(yǎng)殖)和林業(yè),以及各個步驟所需的投入品和產(chǎn)生的產(chǎn)出品。同時,也包含相關(guān)的社會政治、經(jīng)濟、技術(shù)和自然環(huán)境等。
對中國而言,RAI是一把雙刃劍,一定時期內(nèi)可能有消極影響,而從長遠(yuǎn)發(fā)展看,中國可利用它推動對外投資水平的提高,將消極影響轉(zhuǎn)化為積極因素。
中國對外農(nóng)業(yè)投資尚處于發(fā)展初期,一些做法尚難與國際完全接軌,客觀上需要有一個較寬松的外部環(huán)境,而RAI可能推動一些國家加強和完善有關(guān)法律及政策,對外來投資提出更嚴(yán)格要求,從而設(shè)置了較高準(zhǔn)入門檻。例如,要求將投資納入當(dāng)?shù)貒壹Z食安全與營養(yǎng)框架及重點領(lǐng)域,注重對農(nóng)業(yè)和糧食系統(tǒng)的實質(zhì)性投資,對農(nóng)民等權(quán)屬權(quán)益給予充分尊重和保護(hù),促進(jìn)糧食安全及增加農(nóng)民就業(yè)與收入,保護(hù)當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)資源與環(huán)境,等等。其中,一些問題具有復(fù)雜的經(jīng)濟、社會及文化背景,客觀上也難以對其是非曲直作出準(zhǔn)確的判斷與衡量,這極易在實際投資活動中引發(fā)爭議、糾紛。因此,RAI可能在一定時期一定程度上對我境外農(nóng)業(yè)投資產(chǎn)生約束作用,不利于中國農(nóng)業(yè)“走出去”戰(zhàn)略的順利實施。也不排除,個別國家和別有用心之人可能借RAI進(jìn)行炒作或設(shè)置障礙,形成不利于中國對外投資的國際輿論環(huán)境。但從發(fā)展的角度看,RAI對我改進(jìn)國際投資行為,加快與國際接軌,推動可持續(xù)對外投資有積極作用: 一是全球糧農(nóng)事務(wù)已經(jīng)進(jìn)入新的發(fā)展時期,國際社會及有關(guān)國家對糧食安全問題的關(guān)注程度不斷提高,實施有效治理的態(tài)度也更加堅定和務(wù)實,原則倡導(dǎo)的一些理念符合聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo),也基本符合我長遠(yuǎn)根本利益;二是農(nóng)業(yè)“走出去”戰(zhàn)略是長遠(yuǎn)大計,應(yīng)長遠(yuǎn)謀劃、穩(wěn)扎穩(wěn)打,起點要高,效果也要好,而按照國際標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)則規(guī)范農(nóng)業(yè)投資行為是大勢所趨,也是我農(nóng)業(yè)“走出去”可持續(xù)發(fā)展的重要保證;三是我對外農(nóng)業(yè)投資起步晚,經(jīng)驗少,在具體操作中還存在許多問題,客觀上需要規(guī)范化指導(dǎo),以便促進(jìn)投資按國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行運作,這是提高投資管理水平,增強軟實力的必由之路。
《負(fù)責(zé)任投資原則》對改善中國內(nèi)農(nóng)業(yè)投資也具有一定指導(dǎo)或借鑒作用。我農(nóng)業(yè)領(lǐng)域引入外資已經(jīng)走過了多年歷程,近年來來自國內(nèi)外的各類農(nóng)業(yè)投資正呈不斷增長之勢,如何在土地等資源開發(fā)中有效保護(hù)耕地、水等自然資源,維護(hù)農(nóng)民相關(guān)權(quán)屬與基本權(quán)益,促進(jìn)自然資源與環(huán)境的可持續(xù)利用,是需要進(jìn)一步思考的問題。
基于上述認(rèn)識,僅從促進(jìn)對外農(nóng)業(yè)投資角度,對做好相關(guān)工作提出以下建議:
1.細(xì)化中國農(nóng)業(yè)“走出去”戰(zhàn)略,明確重點投資地區(qū)/國家及重點領(lǐng)域。這需要頂層設(shè)計,根據(jù)國家整體經(jīng)濟發(fā)展與對外戰(zhàn)略需要,對海外農(nóng)業(yè)投資框架進(jìn)行合理細(xì)化。
2.引導(dǎo)企業(yè)熟悉和利用有關(guān)國際規(guī)則,提高投資運作的國際化水平。例如,結(jié)合投資所在國家實際情況,在項目設(shè)計、實施上,充分考慮共贏與可持續(xù)發(fā)展理念,為實現(xiàn)長期投資奠定良好基礎(chǔ)。
3.學(xué)習(xí)日本、美國等國家“走出去”的經(jīng)驗,對企業(yè)加強相關(guān)培訓(xùn)。對日本等對外投資成功做法進(jìn)行深入研究,并結(jié)合中國國情及對外投資中所存在的問題,對相關(guān)企業(yè)提供具有針對性的培訓(xùn)。
4.加強多雙邊外交與宣傳工作,營造國際上對我良好的投資環(huán)境。充分利用各種國際平臺,擴大對我農(nóng)業(yè)“走出去”對發(fā)展中國家糧食安全及經(jīng)濟發(fā)展等積極成果的宣傳,消除誤解與擔(dān)憂。