中國法學(xué)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)名譽(yù)會(huì)長 吳漢東

知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的戰(zhàn)略思考

中國法學(xué)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)研究會(huì)名譽(yù)會(huì)長 吳漢東

吳漢東會(huì)長在知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)省論壇上發(fā)言

知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)是我國為推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展做出的戰(zhàn)略部署和頂層設(shè)計(jì)，也是中國深入實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提出的一種階段、轉(zhuǎn)折和目標(biāo)提升。我認(rèn)為，《關(guān)于新形勢下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》（以下簡稱71號(hào)文件）是一個(gè)綱領(lǐng)性的文件，對(duì)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展，具有特別重要的指導(dǎo)意義，關(guān)于文件前期的理論研究和后期的文件精神的解讀，我有幸參與，在此，我就知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)談?wù)勎业囊恍┛捶ā?/p>

什么是知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國？如何建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國？到目前為止，中國關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展取得了長足的進(jìn)步，2008年出臺(tái)的《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》和《知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展十二五規(guī)劃》的基本目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，中國現(xiàn)在是一個(gè)有世界影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國。從三個(gè)方面可以證明做出這種評(píng)價(jià)并不過分：其一，中國已經(jīng)是一個(gè)專利大國。自從2011年中國成為專利申請(qǐng)第一大國以來，在去年的發(fā)明專利的申請(qǐng)量已經(jīng)占到全球的近1 3，而同年同期美國的發(fā)明專利申請(qǐng)量占比是22%、日本所占比是12%，通過發(fā)明專利的申請(qǐng)量可以說明中國是一個(gè)專利大國，彰顯了它應(yīng)有的科技創(chuàng)新力。其二，中國是一個(gè)商標(biāo)大國。連續(xù)16年來中國的商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)量、有效商標(biāo)注冊(cè)量、累計(jì)商標(biāo)注冊(cè)量這三項(xiàng)指標(biāo)一直是全球第一，即使在全球金融危機(jī)出現(xiàn)之前，中國商標(biāo)注冊(cè)的勢頭有增無減，所以WIPO對(duì)中國商標(biāo)注冊(cè)大量增加為經(jīng)濟(jì)發(fā)展所做的貢獻(xiàn)給予了高度評(píng)價(jià)。其三，中國是一個(gè)版權(quán)產(chǎn)業(yè)大國。據(jù)去年的最新統(tǒng)計(jì)，版權(quán)產(chǎn)業(yè)目前對(duì)GDP的貢獻(xiàn)率已經(jīng)達(dá)到7%。在中國，一個(gè)產(chǎn)業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)率能夠達(dá)到4%就說明它是支柱型產(chǎn)業(yè)，所以毫無疑問，版權(quán)業(yè)是中國的支柱型產(chǎn)業(yè)，為經(jīng)濟(jì)發(fā)展貢獻(xiàn)力量。

總的說來，中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)取得了長足進(jìn)步，中國是一個(gè)有世界影響的知識(shí)產(chǎn)權(quán)大國。但問題、不足和差距也是存在的，比如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲取大而不強(qiáng)、全而不優(yōu)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)效率較差、處罰不嚴(yán)，所以在當(dāng)前和今后一段時(shí)期，中國要從一個(gè)經(jīng)濟(jì)大國向經(jīng)濟(jì)強(qiáng)國邁進(jìn)、從一個(gè)科技大國向一個(gè)科技強(qiáng)國轉(zhuǎn)變，必須要努力的貫徹71號(hào)文件精神，全面落實(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的戰(zhàn)略目標(biāo)。下面我想解讀一下，我作為一個(gè)學(xué)者怎么看待知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國。

所謂的知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國，我以為就是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度支撐和保障創(chuàng)新發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境的治理能力和整體的發(fā)展實(shí)力十分強(qiáng)大的國家，從它的基本屬性來看，它既是一個(gè)創(chuàng)新型國家，更是一個(gè)法制化國家。知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國彰顯了物質(zhì)文明建設(shè)、精神文明建設(shè)、生態(tài)文明建設(shè)以及制度文明建設(shè)的現(xiàn)代化特征，“強(qiáng)國”有很多的基本表征或主要指標(biāo)進(jìn)行評(píng)價(jià)，我把它概括為4個(gè)方面：制度建設(shè)、創(chuàng)造能力、產(chǎn)業(yè)發(fā)展和環(huán)境治理。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國是知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)完善的國家

回顧和評(píng)點(diǎn)中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法治建設(shè)30多年歷史，我覺得應(yīng)該掌握3個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)：第一個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)是從20世紀(jì)80年代初到90年代初，中國用10年的光景編撰了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律體系。這10年，中國的法律體系開始形成，正是在這個(gè)節(jié)點(diǎn)，前WIPO的主席做了非常公允的評(píng)價(jià)，說中國用了一二十年的時(shí)間走過了西方國家一兩百年才能夠完成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法信息，這個(gè)成就是舉世矚目的。第二個(gè)是節(jié)點(diǎn)是從20世紀(jì)90年代初到21世紀(jì)初，中國用10年的時(shí)間使我們的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的本土化走向國際化，先后修改了著作權(quán)法、商標(biāo)法、專利法，頒布了植物新品種保護(hù)條例，出臺(tái)了基層建筑知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例，使我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與國際慣例接軌、與國際公約保持一致。從21世紀(jì)初一直到現(xiàn)在這十多年來，中國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)邁入了新的階段，如果說過去考慮的是接軌，那么這十多年來更多是出于自身發(fā)展的需求。2008年國家制定并開始實(shí)施《知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，2015 年12月又出臺(tái)了71號(hào)文件，國家戰(zhàn)略在深入不斷地實(shí)施，近8年來國家戰(zhàn)略實(shí)施卓有成效，現(xiàn)任的知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織主席給予了高度評(píng)價(jià)，他說中國把知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度上升為戰(zhàn)略層面，為世界各國所關(guān)注，中國的做法特別值得發(fā)展中國家學(xué)習(xí)。

目前，在制度建設(shè)方面我們還要按照71號(hào)文件精神著力抓好三個(gè)方面的工作：一是形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律政策體系。它包括系統(tǒng)科學(xué)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系和以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策體系;正在進(jìn)行的著作權(quán)法第三次修訂案、專利法第四次修訂案草案應(yīng)有的工作，總的說來，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主要制度還在進(jìn)一步的完善和修改之中，與此同時(shí)，我們要建立以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為導(dǎo)向的公共政策體系，它包括投資政策、稅收政策、產(chǎn)業(yè)政策、貿(mào)易政策。這個(gè)文件專門談到了幾項(xiàng)具體政策，例如重大經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)價(jià)制度、評(píng)議制度，以知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新發(fā)展為主要內(nèi)容的創(chuàng)新發(fā)展的評(píng)價(jià)制度，以及關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)注冊(cè)和審查制度的完善，還包括建立實(shí)物發(fā)明制度以及改革專利許可制度等，都是建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和政策體系的重頭戲。二是推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制機(jī)制改革。記得2006年，我在中央政治局講解知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度變革的時(shí)候，和時(shí)任國務(wù)院副總理、主管國際貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)的吳儀副總理討論交流了很多問題，他問中國現(xiàn)在管理體制的結(jié)構(gòu)如何？世界各國的基本做法如何？這個(gè)問題引起了總書記和總理的關(guān)注。我當(dāng)時(shí)如實(shí)相告，有20多個(gè)國家是版權(quán)、專利、商標(biāo)三合一，有120多個(gè)國家是二合一，像中國，四個(gè)副總理分管知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)、中央部委九龍治水，絕對(duì)是中國特色、世界少有。在今年的兩會(huì)期間，我受主管部門的委托專門向人民日?qǐng)?bào)提供了一個(gè)內(nèi)參，講的就是關(guān)于體制改革的問題，所以現(xiàn)在以省、市和區(qū)作為試點(diǎn)來推行二合一、三合一的改革大幕已經(jīng)掀開，無論結(jié)果如何，由分散管理走向集中管理或相對(duì)集中管理是一個(gè)不可逆轉(zhuǎn)的局勢。三是積極參與推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則的制定和完善，構(gòu)建一個(gè)更加公平、更加合理的國際經(jīng)濟(jì)社區(qū)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在國內(nèi)是本土創(chuàng)新發(fā)展的剛需，在國際，是經(jīng)貿(mào)體制的標(biāo)配。過去的100多年間，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國際制度對(duì)中國來說，是被動(dòng)接受，但是近30多年來從被動(dòng)接受到主動(dòng)參與，到擁有一定的話語權(quán)，還有較長的路要走，這是一個(gè)國家開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際外交、彰顯制度軟實(shí)力的重要表現(xiàn)。過去在國際上的各種場合，中國的代表總是在韜光養(yǎng)晦，被國際友人稱為3S（微笑、沉默、睡覺），現(xiàn)在中國是一個(gè)覺醒的雄獅，代表發(fā)展中國家發(fā)出自己的聲音，這才是一個(gè)世界強(qiáng)國應(yīng)有的自主自信。

創(chuàng)造是一切知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)的源頭，創(chuàng)新力和創(chuàng)造力是彰顯知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國實(shí)力的重要表現(xiàn)

在2015年年底的中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議上，習(xí)總書記講，全球新一輪的科技革命產(chǎn)業(yè)變革和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式產(chǎn)生了歷史性的交匯?？萍紕?chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的制度創(chuàng)新總是有不解之緣，所以通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)極力保障科技創(chuàng)新、文化創(chuàng)新和知識(shí)創(chuàng)新是制度應(yīng)有的功能。自從英國在18世紀(jì)70年代發(fā)動(dòng)工業(yè)革命以來，人類經(jīng)過四次的科技革命，習(xí)總書記所談到的新一輪的科技革命，是第四次科技革命的延續(xù)和深化，它包括一些新技術(shù)，就是新一代的信息技術(shù)、生物制藥技術(shù)、清潔能源技術(shù)、新材料技術(shù)和先進(jìn)的制造技術(shù)。從世界范圍來看，無論是美、日、歐這些傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)體，還是中、俄、意這些新興的經(jīng)濟(jì)體，都在發(fā)動(dòng)本國的科技革命。這一輪的科技革命有這樣的特點(diǎn)：網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)據(jù)化、智能化、綠色化和科技生產(chǎn)的一體化、科研中心的多元化，特別是后者，從世界的科創(chuàng)中心將在未來的一二十年間出現(xiàn)三股鼎力，那就是北美、西歐和包括中、韓、日在內(nèi)的北亞、東亞地區(qū)，這三大中心將會(huì)主導(dǎo)世界科技革命的潮流。與此同時(shí)，強(qiáng)國建設(shè)方案使中國的創(chuàng)新力處于一種領(lǐng)先地位，我們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)自主產(chǎn)品的供給方面調(diào)整一些思路、制定一些新的發(fā)展目標(biāo)，比如專利質(zhì)量的提升工程、商標(biāo)富農(nóng)工程，以及加強(qiáng)對(duì)傳統(tǒng)文化的開發(fā)運(yùn)用、開發(fā)文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)等。對(duì)于科技創(chuàng)新力來說有三大指標(biāo)應(yīng)有些新的調(diào)整。一是數(shù)量和規(guī)模。我們的發(fā)明專利申請(qǐng)量世界第一，但還有兩個(gè)指標(biāo)不能忽視，那就是質(zhì)量和技術(shù)，我們要更多地獲取核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)的專利，在這個(gè)方面我們是有差距的。據(jù)聯(lián)合國對(duì)35個(gè)國家的統(tǒng)計(jì)，中國的發(fā)明專利授權(quán)在28個(gè)領(lǐng)域處于領(lǐng)先地位，多于外國主體，但是我們?cè)诠鈱W(xué)、音像、半導(dǎo)體、基礎(chǔ)通信、生物制藥、運(yùn)輸和發(fā)動(dòng)機(jī)七大領(lǐng)域是外國主體獲取中國發(fā)明專利多于中國主體，也就是說在這七大領(lǐng)域外國人取得的中國專利要多于中國主體從1.8倍到2.2倍不等，這是值得我們關(guān)注的，要獲取更多的高技術(shù)專利，才能夠彰顯中國的創(chuàng)新能力。二是結(jié)構(gòu)與布局。首先是域外布局，據(jù)國際專利局專利文獻(xiàn)提供的資料，從2011年到2014年這四年間，中國專利的域外布局只有4.8%,而這一時(shí)期，韓國的專利域外布局的比例是18%、美國達(dá)到24%、日本高達(dá)38%。文獻(xiàn)告訴我們，從過去的四年間中、美、日、韓四大國專利技術(shù)的流動(dòng)情況來看，日本是最大的專利技術(shù)輸出國，中國是最大的專利技術(shù)輸入國，所以我們?cè)趧?chuàng)新能力方面還有很大的提升空間。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國必須是一個(gè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)業(yè)發(fā)展先進(jìn)的國家

對(duì)當(dāng)下和未來的中國而言，中國制造是中國當(dāng)代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的立國之本、興國之契、強(qiáng)國之機(jī)，中國制造業(yè)現(xiàn)在處于工業(yè)化的中后期，對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)不可小視，GDP貢獻(xiàn)率在1 3以上，出口在90%以上，中國現(xiàn)在的產(chǎn)業(yè)情況很大、很全，但不優(yōu)、不強(qiáng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2011年中國制造以19.8的份額首次超越美國，成為全球第一工業(yè)制造國，包括去年中國制造在全球的份額已經(jīng)高達(dá)25%，其中500種中國制造產(chǎn)品有250個(gè)的生產(chǎn)量、出口量世界第一。那么中國的問題就出在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的質(zhì)量、水平與國際先進(jìn)產(chǎn)業(yè)和企業(yè)有明顯的差別。我們談一下三個(gè)排行榜，第一個(gè)是來自財(cái)富雜志的世界500強(qiáng)企業(yè)的排行榜。這是根據(jù)企業(yè)的年度收入來即企業(yè)的規(guī)模排行的，美國表現(xiàn)最好，有128個(gè)企業(yè)入列，中國排名第二，有106個(gè)企業(yè)榜上有名，但是財(cái)富雜志說無論是中石化、中石油還是中國工商銀行，他瞄準(zhǔn)的、服務(wù)的是國內(nèi)，在國際缺乏創(chuàng)新力和競爭力。第二個(gè)排行榜是福布斯報(bào)告世界品牌100強(qiáng)。這個(gè)排行榜根據(jù)品牌的附加值、品牌產(chǎn)品的市場占有率以及消費(fèi)者對(duì)品牌的忠誠度、信任度而進(jìn)行排行，其中美國52個(gè)品牌在列排名第一、德國上榜11個(gè)品牌排名第二、日本8個(gè)企業(yè)上榜排名第三?？傮w來說，中國商標(biāo)很多但“顏值”不高，附加值很低。第三個(gè)排行榜是世界企業(yè)創(chuàng)新100強(qiáng)。它根據(jù)專利總量、發(fā)明專利的有效授權(quán)量、專利的國際總和、技術(shù)引用的專利影響力四個(gè)指標(biāo)來評(píng)價(jià)，2015年最新的排行榜是日本有40個(gè)企業(yè)入列排名第一、其次是美國，而中國沒有企業(yè)上榜，中國的制造業(yè)大而不強(qiáng)、全而不優(yōu)。為此國務(wù)院在去年出臺(tái)《中國制造2025》，要實(shí)現(xiàn)三步走的戰(zhàn)略目標(biāo)，用2015 到2025十年的時(shí)間中國制造要進(jìn)入到制造業(yè)強(qiáng)國的行列，與德國、日本站在一起;再用十年的時(shí)間在2035年中國制造業(yè)整體進(jìn)入到強(qiáng)國的中等水平;2049年時(shí)，整體實(shí)力進(jìn)入到強(qiáng)國前列、與美國靠近。這三步走的戰(zhàn)略目標(biāo)從中國制造向中國創(chuàng)造轉(zhuǎn)變、從中國速度向中國品質(zhì)轉(zhuǎn)變、從中國產(chǎn)品向中國品牌轉(zhuǎn)變。實(shí)現(xiàn)這樣一個(gè)戰(zhàn)略目標(biāo)從目前來講關(guān)鍵是要培育、發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素的高密集型、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高力度性、知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的高成長性。71號(hào)文關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展提出了五項(xiàng)措施，制定規(guī)劃頒布專利制度、加大市場資金對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的投入、刺激政府的扶持政策、培育示范性基地。這個(gè)規(guī)定就是給加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略的細(xì)化和深化，對(duì)未來中國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出特別重要的指導(dǎo)意義。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國必定是知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境治理優(yōu)良的國家

文件提出要著力構(gòu)建公平公正、開放透明的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法制環(huán)境和社會(huì)環(huán)境，提出了五項(xiàng)要求：提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為的整治力度、加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的打擊力度、建立安全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的預(yù)警防范機(jī)制、加強(qiáng)新業(yè)態(tài)新領(lǐng)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為。