王芳

（山東師范大學(xué)法學(xué)院，山東　濟(jì)南　250014）

公共警告“利害關(guān)系人”概念的公法闡述

王芳

（山東師范大學(xué)法學(xué)院，山東濟(jì)南250014）

公共警告行為的復(fù)效性以及“利害關(guān)系人”本身屬于不確定法律概念，其界定比較復(fù)雜。利害關(guān)系人的合法權(quán)益受到公共警告行為的影響，且兩者之間存在相當(dāng)因果關(guān)系，是界定公共警告利害關(guān)系人概念的重要指標(biāo)。公共警告利害關(guān)系人包括相對(duì)人和相關(guān)人，其內(nèi)涵與外延也不是固定不變的，往往會(huì)受到有關(guān)立法或司法活動(dòng)的影響，并根據(jù)社會(huì)變遷的新情勢(shì)而不斷變化發(fā)展，以關(guān)照真實(shí)世界中的公共警告問題，并積極回應(yīng)社會(huì)的需求。

公共警告；利害關(guān)系人；相對(duì)人；相關(guān)人

一、研究之緣起

公共警告作為一種新型的政府風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制工具，已經(jīng)在政府規(guī)制實(shí)踐中得到了廣泛運(yùn)用，如2015年《中華人民共和國食品安全法》第一百一十八條規(guī)定的“實(shí)行食品安全信息統(tǒng)一公布制度?！奔皶r(shí)告知公眾食品安全風(fēng)險(xiǎn)，這屬于典型的公共警告。在實(shí)踐中，公共警告表現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力，其表現(xiàn)形式也多種多樣，如消費(fèi)警示、消費(fèi)提示、“曝光”等。

然而，公共警告畢竟是一種公權(quán)力的行使，如果其運(yùn)用不當(dāng)，也會(huì)侵害到公眾利益或個(gè)人合法權(quán)益。我國現(xiàn)行公共警告相關(guān)法律制度尚不健全，在實(shí)踐中，存在適用條件混亂、程序缺失、救濟(jì)有效性不足等一系列問題，導(dǎo)致公眾利益或個(gè)人合法權(quán)益受到侵害的案件屢有發(fā)生。如，由于海口工商部門發(fā)布錯(cuò)誤的消費(fèi)警示，導(dǎo)致農(nóng)夫山泉遭受巨大損失［1］。政府在運(yùn)用公共警告保障公眾權(quán)益的同時(shí)，也應(yīng)注意對(duì)相關(guān)利害關(guān)系人合法權(quán)益的保護(hù)，需要在不同的價(jià)值之間進(jìn)行衡量。進(jìn)而，保證這種由公權(quán)力進(jìn)行利益分配的正當(dāng)性。為了防止權(quán)力的濫用和恣意，有必要通過規(guī)范、約束公共警告權(quán)的運(yùn)作，防止其權(quán)力行使的異化。特別值得注意的是，要對(duì)真實(shí)世界中的公共警告問題加以關(guān)照，考慮多元價(jià)值社會(huì)下的多元利益，維護(hù)公共利益和個(gè)人合法權(quán)益的平衡。但是，公共警告不同于傳統(tǒng)的行政行為，進(jìn)而，不能簡(jiǎn)單地套用一般行政行為的規(guī)制原理。另外，理論界對(duì)公共警告利害關(guān)系人權(quán)益保障問題的研究仍顯滯后，很有必要對(duì)這個(gè)問題充分重視并深入研究。其中，對(duì)公共警告“利害關(guān)系人”的界定是公共警告利害關(guān)系人權(quán)益保障的前提。我國現(xiàn)行行政立法并沒有對(duì)“利害關(guān)系人”的概念進(jìn)行明確界定，目前對(duì)其概念的探討還限于學(xué)術(shù)層面。因此，如何科學(xué)地界定公共警告利害關(guān)系人的概念顯得非常必要。

二、準(zhǔn)確界定公共警告“利害關(guān)系人”概念的必要性

準(zhǔn)確界定公共警告“利害關(guān)系人”的概念，主要基于以下兩方面原因。

（一）公共警告行為的復(fù)效性

公共警告是“行政機(jī)關(guān)或者其它政府機(jī)構(gòu)對(duì)居民公開發(fā)布的聲明，提示居民注意特定的工商業(yè)或者農(nóng)業(yè)產(chǎn)品，或者其它現(xiàn)象”［2］。公共警告一般是通過發(fā)布有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，警示公眾注意防范風(fēng)險(xiǎn)。“行政法律關(guān)系轉(zhuǎn)趨多樣化、多元化……行政機(jī)關(guān)所面臨（的）不再是單一的私人，而是復(fù)雜多元的當(dāng)事人與利害關(guān)系人”［3］。消費(fèi)者、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手或其他沒有直接代表的當(dāng)事人的權(quán)益均可因行政機(jī)關(guān)的決定而受到巨大的影響［4］。公共警告不僅會(huì)對(duì)其發(fā)布的對(duì)象（公眾）產(chǎn)生影響，而且可能會(huì)影響到其他特定個(gè)體的財(cái)產(chǎn)權(quán)、名譽(yù)權(quán)等權(quán)益。即公共警告在保障公眾利益的同時(shí)，也可能會(huì)導(dǎo)致他人的利益受損，因此，公共警告具有授益和侵益的雙重性質(zhì)。在日本，學(xué)者通常將存在利害關(guān)系人效果的行政行為稱為復(fù)效性處分或二重效果的行政行為，認(rèn)為應(yīng)當(dāng)對(duì)利害關(guān)系人展開有針對(duì)性的保護(hù)［5］?？梢哉f，公共警告行為的復(fù)效性決定了公共警告“利害關(guān)系人”的非單一性，并導(dǎo)致其概念界定的復(fù)雜性。

（二）“利害關(guān)系人”本身屬于不確定法律概念

“不確定法律概念”是指必須藉各案之事實(shí)適用其上時(shí)，才能具體化其內(nèi)涵的法律概念［6］，囿于歷史局限性、立法主體的有限性、立法技術(shù)的滯后性、社會(huì)的快速變化等因素的限制，“不確定法律概念”在許多國家的立法中都大量存在。面對(duì)多姿多彩的社會(huì)實(shí)踐，以有限的語言去描摹無限的現(xiàn)實(shí)，無法實(shí)現(xiàn)準(zhǔn)確的要求……行政法上使用不確定概念，是立法者為了行政的便宜而做出某種程度上的讓步［7］，是“源自于法律對(duì)于一般性屬性的需要”［8］。“利害關(guān)系人”也是一個(gè)典型的“不確定法律概念”，其內(nèi)容和范圍都不太確定。我國現(xiàn)行行政立法并沒有明確界定“利害關(guān)系人”的概念，這需要在實(shí)定法之外結(jié)合具體的行政行為，在特定的社會(huì)背景下，將“利害關(guān)系人”的概念進(jìn)一步具體化。為了能夠反映真實(shí)世界中公共警告利害關(guān)系人的圖景，需要結(jié)合公共警告行為本身的特點(diǎn)，去界定公共警告“利害關(guān)系人”的內(nèi)涵與外延。

三、公共警告“利害關(guān)系人”的內(nèi)涵

內(nèi)涵，是概念所反映的事物本質(zhì)屬性的總和，即概念的內(nèi)容［9］?！袄﹃P(guān)系人”一詞首先是在國外立法中使用，無論是普通法系國家，還是大陸法系國家的立法對(duì)此法律概念都有涉及，1958年《西班牙行政程序法》、1964年《日本行政程序法草案》、1996年《韓國行政程序法》、1997年《聯(lián)邦德國行政程序法》等許多國家的行政程序立法對(duì)“利害關(guān)系人”的含義都進(jìn)行了界定。

在我國行政法領(lǐng)域，“利害關(guān)系”一詞最早出現(xiàn)在1989年《行政訴訟法》第二十七條，而1999年《行政復(fù)議法》第十條規(guī)定了“利害關(guān)系的第三人”也具有行政復(fù)議申請(qǐng)人資格。2000年施行的《最高人民法院關(guān)于執(zhí)行〈中華人民共和國行政訴訟法〉若干問題的解釋》（以下簡(jiǎn)稱2000年《若干解釋》）第十二條確立了原告資格的“法律上利害關(guān)系”標(biāo)準(zhǔn)。其中，學(xué)者們對(duì)“法律上利害關(guān)系”的理解也不一致，最高人民法院將其理解為行政行為對(duì)行政相對(duì)人的權(quán)利義務(wù)已經(jīng)或者必將產(chǎn)生實(shí)際影響。2003年《行政許可法》第三十六條正式使用了“利害關(guān)系人”這一法律術(shù)語，2007年《城鄉(xiāng)規(guī)劃法》第48條、第50條規(guī)定要保障城鄉(xiāng)規(guī)劃利害關(guān)系人的合法權(quán)益。2014年修改后的行政訴訟法第二十五條和第二十九條分別確立了原告資格和第三人資格的“利害關(guān)系”標(biāo)準(zhǔn)。原告資格由2000年《若干解釋》第十二條“法律上利害關(guān)系”標(biāo)準(zhǔn)，修改為現(xiàn)行《行政訴訟法》的“利害關(guān)系”標(biāo)準(zhǔn)，去掉了“法律上”的限制［10］。從國外和我國關(guān)于行政利害關(guān)系人的一系列立法可以看出，行政利害關(guān)系人主要指其權(quán)益受到行政行為影響的“人”。目前，關(guān)于利害關(guān)系的構(gòu)成要件，我國學(xué)者的觀點(diǎn)并不一致，主要有：二要素說（權(quán)益+因果關(guān)系）；三要素說（權(quán)益+本人特有權(quán)益+因果關(guān)系）；四要素說（相對(duì)人+權(quán)益+本人特有權(quán)益+因果關(guān)系）。界定公共警告利害關(guān)系人的概念，需要在借鑒利害關(guān)系的構(gòu)成要件學(xué)說的基礎(chǔ)上，結(jié)合公共警告行為本身的特點(diǎn)，制定具體的界定標(biāo)準(zhǔn)：

（一）利害關(guān)系人的合法權(quán)益受到公共警告行為的影響

利害關(guān)系人的合法權(quán)益受到公共警告行為的影響，這是判斷公共警告利害關(guān)系人的前提。

1.關(guān)于“權(quán)益”的概念。

有學(xué)者將“權(quán)益”理解為人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)及法律、法規(guī)明確規(guī)定的其它權(quán)利［11］；有學(xué)者將“權(quán)益”看作一個(gè)元概念［12］；有學(xué)者將“權(quán)益”等同于“權(quán)利”［13］；還有學(xué)者將“權(quán)益”看作是法定權(quán)利和單純事實(shí)性利益之和［14］。

將“權(quán)益”理解為人身權(quán)、財(cái)產(chǎn)權(quán)及法律、法規(guī)明確規(guī)定的其他權(quán)利的觀點(diǎn)，是受1989年《行政訴訟法》的影響，2014年修改后的《行政訴訟法》對(duì)此作了修改，已經(jīng)擴(kuò)大了可訴權(quán)益的范圍；而那種將“權(quán)益”等同于“權(quán)利”的觀點(diǎn)，會(huì)導(dǎo)致“權(quán)益”的范圍過小，不利于利害關(guān)系人權(quán)益的保障。本文認(rèn)為，將“權(quán)益”理解為權(quán)利和利益之和比較恰當(dāng)。進(jìn)而，可以這樣界定“權(quán)益”的概念：“權(quán)益”是指法律明確規(guī)定或根據(jù)法律的原則、精神引申出來的權(quán)利以及應(yīng)保護(hù)的各種利益的總和。這里的“法律”使用的是廣義的概念，另外，這里的“利益”也包括反射利益。反射利益是行政主體僅為實(shí)現(xiàn)公共利益之維護(hù)時(shí)，帶給私人的好處，此種好處并非設(shè)定行政主體義務(wù)的目的［15］。傳統(tǒng)行政法理論認(rèn)為，個(gè)體不能對(duì)反射利益提起法律救濟(jì)。但隨著公眾權(quán)利意識(shí)的提高，現(xiàn)在更傾向于盡量將反射利益解釋為法律上的利益，出現(xiàn)了試圖不再嚴(yán)格區(qū)分法律上的利益與反射利益的趨勢(shì)。只要私人就行政處分的效力爭(zhēng)訟具有實(shí)質(zhì)利益，都應(yīng)當(dāng)廣泛承認(rèn)其訴的利益［16］，這將極大地提高對(duì)利害關(guān)系人權(quán)益的保障力度。

2.關(guān)于“合法”。

“合法”，是指符合法律規(guī)定?！昂戏?quán)益”是指符合法律規(guī)定的權(quán)利和利益，而非不合法的利益。對(duì)于不合法的利益（如通過制假而獲得的利益），是不受法律保護(hù)的。

3．關(guān)于“受到影響”。

此處“受到影響”的權(quán)益，不但包括已經(jīng)受到公共警告行為實(shí)際影響的權(quán)益，而且包括雖然影響還沒發(fā)生，但是未來必將受到公共警告行為影響的權(quán)益。另外，此處的“影響”，一般是指權(quán)益受到侵害。

（二）利害關(guān)系人受影響的權(quán)益與公共警告行為之間存在相當(dāng)因果關(guān)系

“因果關(guān)系”是指受影響的權(quán)益與行政行為之間存在的關(guān)聯(lián)程度?！耙蚬P(guān)系”的判斷標(biāo)準(zhǔn)非常復(fù)雜，國內(nèi)學(xué)者主要有“條件說”和“適當(dāng)條件說”兩種觀點(diǎn)?！皸l件說”認(rèn)為，只要行為與結(jié)果之間存在邏輯聯(lián)系，就認(rèn)定有因果關(guān)系。而“適當(dāng)條件說”，又稱“相當(dāng)因果關(guān)系說”，認(rèn)為只有依據(jù)正常人的經(jīng)驗(yàn)和理解，認(rèn)為某種原因能夠發(fā)生某種結(jié)果，才能認(rèn)定有因果關(guān)系?，F(xiàn)在，相當(dāng)因果關(guān)系說得到了大多學(xué)者的認(rèn)可，其學(xué)說運(yùn)用到公共警告領(lǐng)域，可以這樣來理解：公共警告的相對(duì)人或相關(guān)人的權(quán)益受到的影響與公共警告行為達(dá)到相當(dāng)因果關(guān)系時(shí)，才具有公共警告“利害關(guān)系人”資格。

綜上所述，將“權(quán)益+因果關(guān)系”兩個(gè)要件作為判斷公共警告“利害關(guān)系人”的標(biāo)準(zhǔn)，強(qiáng)調(diào)了權(quán)益受到影響的客觀性，便于“利害關(guān)系人”的辨識(shí)，因而，在實(shí)踐中具有更強(qiáng)的可操作性。進(jìn)而，對(duì)于公共警告利害關(guān)系人概念的界定，可以作如下描述：公共警告利害關(guān)系人是指權(quán)益受到公共警告行為影響的公民、法人或其他組織，且其受影響的權(quán)益和公共警告行為之間存在相當(dāng)因果關(guān)系。

四、公共警告利害關(guān)系人的外延

外延，是指適合于某一概念的一切對(duì)象，即概念的適用范圍［17］。公共警告利害關(guān)系人的外延是指公共警告利害關(guān)系人的范圍，即公共警告利害關(guān)系人究竟包括哪些“人”。

確定公共警告利害關(guān)系人的外延，需要先考察一下利害關(guān)系人的外延。國外立法關(guān)于行政“利害關(guān)系人”范圍的規(guī)定并不一致。比如，在西班牙、荷蘭、葡萄牙、澳門地區(qū)，“當(dāng)事人”即“利害關(guān)系人”。而在奧地利，“利害關(guān)系人”的范圍大于“當(dāng)事人”，只要有權(quán)請(qǐng)求官署執(zhí)行職務(wù)，或官署之行為與其有關(guān)者［18］，即可成為“利害關(guān)系人”［19］。在20世紀(jì)90年代初期，國外行政利害關(guān)系人的范圍，大多僅包括直接相對(duì)人，例如，1994年《荷蘭國基本行政法典》第1章規(guī)定:“利害關(guān)系人是被命令直接影響的人?！保?0］然而，隨著行政法治實(shí)踐的需要和公眾權(quán)利意識(shí)的提高，國外行政利害關(guān)系人的范圍不斷擴(kuò)大，英美法系國家行政利害關(guān)系人的范圍更大，不但包括行政行為直接針對(duì)的人，也包括行政行為間接影響其權(quán)益的人，還包括行政立法(委任立法)所針對(duì)的人［21］。

對(duì)于行政利害關(guān)系人的范圍，我國與大陸法系國家的基本相同，即包括行政相對(duì)人和行政相關(guān)人［22］。其中，行政相對(duì)人是行政行為直接指向的對(duì)象，與行政行為具有天然的利害關(guān)系。但是，對(duì)于行政相關(guān)人是否屬于利害關(guān)系人，這在理論上尚有爭(zhēng)議。有學(xué)者認(rèn)為，作為利害關(guān)系人的“相關(guān)人”，僅指那些受行政行為直接影響者［23］；另有學(xué)者認(rèn)為，作為利害關(guān)系人的“相關(guān)人”，不但包括受行政行為直接影響者，而且還包括受行政行為間接影響者［24］。本文贊同第二種觀點(diǎn)，“法院對(duì)利害關(guān)系人的解釋將越來越傾向于寬松，這也是一個(gè)世界性趨勢(shì)。”［25］那種將間接影響排除在外的觀點(diǎn)，非常不利于利害關(guān)系人合法權(quán)益的保障。至于如何區(qū)分直接影響和間接影響，很多學(xué)者認(rèn)為，如果權(quán)益需要通過其他媒介才受到影響的屬于間接影響，反之，則屬于直接影響。

公共警告發(fā)布后，公共警告行為直接指向的對(duì)象是公眾（即公共警告的相對(duì)人）。如果行政機(jī)關(guān)在應(yīng)當(dāng)發(fā)布公共警告，卻沒有及時(shí)發(fā)布的情況下，公眾的合法權(quán)益會(huì)受到侵害；另外，公共警告行為可能會(huì)間接影響到他人的一些權(quán)利和利益，比如，公共警告行為可能會(huì)侵害到他人的隱私權(quán)、肖像權(quán)和名譽(yù)權(quán)等權(quán)益，這些受侵害者可稱為公共警告的相關(guān)人。無論是公共警告直接指向的對(duì)象，還是其間接影響到的受侵害者，都屬于公共警告利害關(guān)系人。比如國家食品藥品監(jiān)督管理總局通報(bào)京東、天貓賣家食品不合格情況，食品藥品監(jiān)督管理總局在警示公眾有關(guān)食品安全風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公眾利益的同時(shí)，很可能會(huì)使京東、天貓食品商家的銷售量降低。其中，公眾是公共警告行為所直接針對(duì)的對(duì)象，即公共警告的相對(duì)人；而京東、天貓食品賣家則是受公共警告行為間接影響的對(duì)象，即公共警告的相關(guān)人。如果此公共警告發(fā)布錯(cuò)誤，可能就會(huì)侵害到京東、天貓等食品商家的公平競(jìng)爭(zhēng)權(quán)、名譽(yù)權(quán)等權(quán)益。

公共警告利害關(guān)系人中的“人”包括自然人、法人和其他組織。其中，自然人包括本國公民、外國公民和無國籍人。另外，作為機(jī)關(guān)法人的行政機(jī)關(guān)，在處于非行政主體身份時(shí)，也不排除成為公共警告利害關(guān)系人的可能。

五、結(jié)語

在風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)的今天，政府的公共警告必不可少。統(tǒng)計(jì)表明，51.4%受訪者認(rèn)為完善食品安全信息公開有助于澄清謠言減少恐慌。但是，公共警告在維護(hù)公共利益的同時(shí)，很可能會(huì)侵害到他人權(quán)益，很多情況下，對(duì)于兩者很可能會(huì)顧此失彼。如何做到既要防止公共警告權(quán)的濫用，又要發(fā)揮其增進(jìn)公眾幸福的積極作用，即政府如何在受保護(hù)和受限制的權(quán)益之間進(jìn)行權(quán)衡，這是一個(gè)重要課題。“為兼顧自由與安全兩大要求，需在根本上及個(gè)別案件中尋求不同之解決方法。”實(shí)踐中，公共警告利害關(guān)系人概念的界定比較復(fù)雜，需根據(jù)不同的情景而具體分析。另外，公共警告利害關(guān)系人的內(nèi)涵與外延也不是固定不變的，其往往會(huì)受到有關(guān)立法或司法活動(dòng)的影響，并根據(jù)社會(huì)變遷的新情勢(shì)而不斷變化發(fā)展，以關(guān)照真實(shí)世界中的公共警告問題，并積極回應(yīng)社會(huì)的需求。對(duì)公共警告各方利害關(guān)系人權(quán)益進(jìn)行保障的方法，不應(yīng)機(jī)械地公式化，而是要根據(jù)其與公共警告行為的利害關(guān)系程度以及各自的特點(diǎn)而采取相應(yīng)的對(duì)策。

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1009-6566（2016）05-0003-04

2015年度教育部人文社會(huì)科學(xué)研究青年基金項(xiàng)目《政府權(quán)力清單的依法確權(quán)研究》（15YJC820055）的階段性成果；華東政法大學(xué)2016年研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng)專項(xiàng)資金項(xiàng)目《公共警告利害關(guān)系人權(quán)益保障研究》的階段性成果。

2016-05-29

王芳（1977—），女，山東萊州人，山東師范大學(xué)法學(xué)院副教授，碩士生導(dǎo)師，華東政法大學(xué)博士生，研究方向?yàn)樾姓▽W(xué)。