涂舜

（華東政法大學(xué)刑事司法學(xué)院，上海 200042）

數(shù)字手寫(xiě)筆跡基礎(chǔ)理論探討
——兼與電子簽名比較分析

涂舜

（華東政法大學(xué)刑事司法學(xué)院，上海 200042）

數(shù)字手寫(xiě)筆跡是新的筆跡類(lèi)型，目前已應(yīng)用于銀行、保險(xiǎn)、醫(yī)療、公共服務(wù)等領(lǐng)域。數(shù)字手寫(xiě)筆跡與電子簽名、數(shù)字簽名等概念存在一定的相似之處。數(shù)字手寫(xiě)筆跡形成時(shí)，觸控屏可記錄書(shū)寫(xiě)的相對(duì)位置、筆畫(huà)間的時(shí)間間隔，以及筆畫(huà)的筆力變化，具有更高的安全性，是電子簽名的一種新選擇。

數(shù)字手寫(xiě)筆跡；電子簽名；數(shù)字簽名

數(shù)字手寫(xiě)筆跡是基于原筆跡數(shù)字書(shū)寫(xiě)技術(shù)而形成的新的筆跡類(lèi)型，是書(shū)寫(xiě)人以電磁（容）筆或其他物體如指尖為書(shū)寫(xiě)工具，在數(shù)字觸控屏或數(shù)字手寫(xiě)板上書(shū)寫(xiě)形成的筆跡。該類(lèi)筆跡因其便捷性、易儲(chǔ)存性的特點(diǎn)，目前在銀行、保險(xiǎn)、醫(yī)療、公共服務(wù)等方面得到了廣泛應(yīng)用，特別是銀行POS機(jī)刷卡后簽名確認(rèn)時(shí)，越來(lái)越多的特約商戶(hù)將紙質(zhì)的簽購(gòu)單改為了電子設(shè)備，持卡人只需在電子屏幕上書(shū)寫(xiě)簽名即可，不僅可方便、快捷地完成交易，還節(jié)約了自然資源。目前國(guó)內(nèi)外對(duì)于數(shù)字手寫(xiě)筆跡的研究甚少，但可以明確的是，數(shù)字手寫(xiě)筆跡雖是一個(gè)新興事物，但與傳統(tǒng)手寫(xiě)筆跡、數(shù)字簽名存在諸多相似點(diǎn)。一方面，數(shù)字手寫(xiě)筆跡與傳統(tǒng)手寫(xiě)筆跡的形成機(jī)理一致，都是書(shū)寫(xiě)人運(yùn)用書(shū)寫(xiě)工具，在書(shū)寫(xiě)載體上書(shū)寫(xiě)而成的字跡，都反映了書(shū)寫(xiě)人的書(shū)寫(xiě)習(xí)慣，只是書(shū)寫(xiě)工具和書(shū)寫(xiě)載體發(fā)生了變化。另一方面，數(shù)字手寫(xiě)筆跡與電子簽名、數(shù)字簽名的稱(chēng)謂相似，極易導(dǎo)致混淆誤用。雖然二者的目的都是為了識(shí)別人的身份、保證電子文件的安全性，都是為了彌補(bǔ)傳統(tǒng)手寫(xiě)筆跡網(wǎng)絡(luò)傳輸功能的不足，但二者本質(zhì)上是完全不同的。因此筆者認(rèn)為有必要在明確數(shù)字手寫(xiě)筆跡、數(shù)字簽名相關(guān)概念及原理的基礎(chǔ)上，將二者與傳統(tǒng)筆跡的區(qū)別與聯(lián)系進(jìn)行全面的梳理，以對(duì)數(shù)字手寫(xiě)筆跡有一個(gè)初步的認(rèn)識(shí)。

一、數(shù)字手寫(xiě)筆跡

（一）數(shù)字手寫(xiě)筆跡的產(chǎn)生

在信息科技不斷發(fā)展的今天，人機(jī)交互都在向簡(jiǎn)單化、智能化的方式邁進(jìn)。為了實(shí)現(xiàn)隨時(shí)隨地與人交流、溝通的愿望，人們致力于尋找一種更加簡(jiǎn)單、人性化的交互方式，數(shù)字手寫(xiě)筆跡技術(shù)應(yīng)運(yùn)而生。數(shù)字手寫(xiě)筆跡技術(shù)是隨著高新科技的發(fā)展和電子設(shè)備的普及而產(chǎn)生的，其產(chǎn)生得益于數(shù)字書(shū)寫(xiě)技術(shù)的發(fā)明。根據(jù)目前的研究情況來(lái)看，可實(shí)現(xiàn)數(shù)字書(shū)寫(xiě)的技術(shù)有兩種，分別是原筆跡數(shù)字書(shū)寫(xiě)技術(shù)（MindMark）和數(shù)字墨水技術(shù)（Digital Ink）。

原筆跡數(shù)字書(shū)寫(xiě)技術(shù)是由壹人壹本公司自主研發(fā)的，該公司具有獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。2001年北京京東方移動(dòng)科技有限公司獨(dú)立開(kāi)發(fā)了第一臺(tái)便攜式手寫(xiě)平板電腦，宣稱(chēng)用戶(hù)無(wú)需學(xué)習(xí)任何中文輸入法，在觸摸屏上輕松手寫(xiě)輸入即可在電腦上保留書(shū)寫(xiě)時(shí)的原筆跡［1］。該產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)完全適合中國(guó)人的書(shū)寫(xiě)習(xí)慣，在屏幕上書(shū)寫(xiě)或者畫(huà)圖如同在紙上寫(xiě)字的感覺(jué)［2］。2010年北京壹人壹本公司推出E人E本平板電腦，首次將wacom電磁壓感（Electromagnetic PressureSensitive Technology）技術(shù)引入民用的平板電腦產(chǎn)品中［3］，其獨(dú)創(chuàng)的“原筆跡數(shù)字書(shū)寫(xiě)技術(shù)（MindMark）”可以快速通過(guò)原筆跡呈現(xiàn)和識(shí)別兩種方式輸入中英文、數(shù)字和標(biāo)點(diǎn)符號(hào)等內(nèi)容，符合國(guó)人手寫(xiě)輸入的習(xí)慣［4］。之后三星、蘋(píng)果、微軟、原道均推出了原筆跡手寫(xiě)設(shè)備，使數(shù)字手寫(xiě)筆跡越來(lái)越普遍。

數(shù)字墨水技術(shù)是由微軟亞洲研究院研發(fā)的。2002年，隨著Tablet PC的問(wèn)世，數(shù)字墨水技術(shù)首次登陸中國(guó)。這種新的人機(jī)界面技術(shù)是在原有“手寫(xiě)識(shí)別”技術(shù)的基礎(chǔ)上改進(jìn)而來(lái)，該技術(shù)克服了“手寫(xiě)識(shí)別”技術(shù)識(shí)別、處理功能上的不足，將手寫(xiě)的筆跡識(shí)別為原始字跡并以墨水的形式保存。Tablet PC為數(shù)字墨水最主要的承載設(shè)備，該設(shè)備最初運(yùn)行的是Windows XP Tablet PC版操作系統(tǒng)，而數(shù)字墨水技術(shù)能應(yīng)用于微軟的各類(lèi)Office XP及各種支持該技術(shù)的軟件中，其中以2003年上市的OneNote最為典型。該應(yīng)用能迅速捕捉、記錄、組織、手寫(xiě)和重復(fù)利用收集的信息，并將其收集在一處，充分發(fā)揮了數(shù)字墨水技術(shù)的優(yōu)勢(shì)［5］。以后數(shù)字墨水技術(shù)將陸續(xù)應(yīng)用到臺(tái)式電腦、智能手機(jī)等更多技術(shù)裝置中，使隨時(shí)隨地與人溝通成為可能。

（二）數(shù)字手寫(xiě)筆跡的概念

目前，這種依托數(shù)字書(shū)寫(xiě)技術(shù)，運(yùn)用電磁筆或電容筆在數(shù)字觸控屏上書(shū)寫(xiě)而成的字跡，并沒(méi)有一個(gè)確定的、有說(shuō)服力的稱(chēng)謂，我們暫且將該類(lèi)型的筆跡稱(chēng)為“數(shù)字手寫(xiě)筆跡”。數(shù)字手寫(xiě)筆跡有廣義和狹義之分。廣義的數(shù)字手寫(xiě)筆跡指以電磁（容）筆或其他物體如指尖為書(shū)寫(xiě)工具，在數(shù)字觸控屏或數(shù)字手寫(xiě)板上形成的筆跡。而狹義的數(shù)字手寫(xiě)筆跡僅指電磁（容）筆或手指在數(shù)字觸控屏上寫(xiě)字形成的筆跡［6］。本文探討的僅限于狹義的數(shù)字手寫(xiě)筆跡范疇。當(dāng)使用這種方式在電子文件或電子票據(jù)上進(jìn)行簽名時(shí)，其與電子簽名、數(shù)字簽名的區(qū)別、聯(lián)系在哪些方面，是一個(gè)值得研究的重要問(wèn)題。

（三）數(shù)字手寫(xiě)筆跡的原理

數(shù)字手寫(xiě)筆跡的形成依托于數(shù)字書(shū)寫(xiě)技術(shù)，電子移動(dòng)設(shè)備中使用的技術(shù)不同，數(shù)字手寫(xiě)字跡的形成原理就不相同。原筆跡數(shù)字書(shū)寫(xiě)技術(shù)的原理是利用電磁壓感技術(shù)或電流感應(yīng)技術(shù)，將筆尖在數(shù)字屏幕上的運(yùn)動(dòng)軌跡記錄下來(lái)，以實(shí)現(xiàn)原筆跡的輸入、呈現(xiàn)、轉(zhuǎn)換或分享。以電磁壓感技術(shù)為例，該技術(shù)主要提取筆畫(huà)位置和粗細(xì)兩方面信息。一方面，當(dāng)電磁式數(shù)位壓感筆筆尖與電容觸控屏接觸時(shí)，觸控屏后面的電磁板會(huì)感到筆的電磁信號(hào)，從而得到電磁筆所在的X、Y坐標(biāo)位置，由此可獲得筆畫(huà)的位置。另一方面，電磁筆內(nèi)的壓力感應(yīng)器會(huì)根據(jù)壓力的大小定義出筆畫(huà)的粗細(xì)，由此可將筆跡呈現(xiàn)出來(lái)［7］。William J.Flynn 2012年曾在Conducting a ForensicExaminationofElectronicallyCaptured Signatures一文中闡明：“該技術(shù)的原理是當(dāng)筆尖在屏幕表面移動(dòng)時(shí)，通過(guò)笛卡兒坐標(biāo)來(lái)確定筆尖的位置，并在很短的時(shí)間內(nèi)用拍照技術(shù)記錄該位置?！雹賁ee：William J.Flynn，B.S.D-ABFDE，Conducting a Forensic Examination of Electronically Captured Signatures，Journal of the American Society of Questioned Document Examiners，2012，P3:“They do this by looking at the location of the stylus within the Cartesian coordinates as it is moved over the surface.A snapshot of the stylus locations is recorded in regular small increments of time.”而數(shù)字墨水技術(shù)的原理是將數(shù)字筆跡拆分成單個(gè)的筆畫(huà)，筆畫(huà)由若干個(gè)采樣點(diǎn)組成，采樣點(diǎn)一般有X坐標(biāo)值、Y坐標(biāo)值、壓力值、時(shí)間值等屬性［8］，由此識(shí)別并顯示為數(shù)字手寫(xiě)筆跡。

二、電子簽名

（一）電子簽名的產(chǎn)生

電子簽名是為了適應(yīng)電子商務(wù)的發(fā)展而產(chǎn)生的。隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，合同或文件都是以電子文件的形式表現(xiàn)和傳遞的，而在電子文件上，傳統(tǒng)的手寫(xiě)簽名和蓋章是無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，這就需要依靠技術(shù)手段來(lái)替代［9］。電子簽名能夠證實(shí)交易雙方的真實(shí)身份，保證安全、真實(shí)地完成交易，起到與手寫(xiě)簽名或蓋章同等的作用。電子簽名并不是對(duì)傳統(tǒng)手寫(xiě)簽名的電子化，即不是將手寫(xiě)簽名掃描后形成電子文件粘貼在需簽署的電子文件上［10］，只是其目的和功能與手寫(xiě)簽名相同而已。

（二）電子簽名的概念

隨著國(guó)際貿(mào)易及電子商務(wù)的發(fā)展，為了交易的便捷，多數(shù)國(guó)家（地區(qū)）②這些國(guó)家和地區(qū)包括俄羅斯（1995年）、德國(guó)（1997年）、意大利（1997年）、澳大利亞（1999年）、法國(guó)（2000年）、中國(guó)香港（2000年）、日本（2000年）、英國(guó)（2000年）、美國(guó)（2000年）及其各州等。（援引自吳亮《電子簽名概念的法律問(wèn)題研究》，中國(guó)政法大學(xué)碩士學(xué)位論文2005年，第2頁(yè)）及組織③這些組織包括聯(lián)合國(guó)國(guó)家貿(mào)易法委員會(huì)（UNCITRAL）、歐洲聯(lián)盟（EU）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）、亞太經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（APEC）和國(guó)際商會(huì)（ICC）等國(guó)際組織。（參見(jiàn)吳亮《電子簽名概念的法律問(wèn)題研究》，中國(guó)政法大學(xué)碩士學(xué)位論文2005年，第2頁(yè)）都對(duì)電子簽名的運(yùn)用制定了法律規(guī)則與制度。在國(guó)家和地區(qū)層面，美國(guó)制定的《統(tǒng)一電子交易法》中電子簽名的概念為：“是指由意圖簽署一項(xiàng)記錄的人實(shí)施的或采用的，附屬于或邏輯上與該電子記錄相聯(lián)系的電子聲音、符號(hào)或過(guò)程?！保?1］聯(lián)合國(guó)國(guó)家貿(mào)易法委員會(huì)制定的《電子簽名示范法》中電子簽名的概念為：“指在數(shù)據(jù)電文中以電子形式所含、所附或在邏輯上與數(shù)據(jù)電文有聯(lián)系的數(shù)據(jù)，它可用于鑒別與數(shù)據(jù)電文相關(guān)的簽名人和表明簽名人認(rèn)可數(shù)據(jù)電文中所含信息?！保?2］而我國(guó)則于2005年開(kāi)始施行《中華人民共和國(guó)電子簽名法》，該法第一章第二條規(guī)定的電子簽名的概念為：“本法所稱(chēng)電子簽名，是指數(shù)據(jù)電文中以電子形式所含、所附用于識(shí)別簽名人身份并表明簽名人認(rèn)可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)?！?/p>

由此可見(jiàn)，電子簽名的概念包含三個(gè)方面的含義：一是電子簽名是電子形式的數(shù)據(jù)，可以是聲音、符號(hào)或過(guò)程；二是電子簽名是一種依附于或邏輯上與數(shù)據(jù)電文有聯(lián)系的數(shù)據(jù)；三是電子簽名的功能是鑒別簽名人的身份，并表明簽名人認(rèn)可數(shù)據(jù)電文中所含的信息。

（三）電子簽名的技術(shù)方案

電子簽名的技術(shù)方案是指實(shí)現(xiàn)電子簽名的技術(shù)手段，即對(duì)簽署人的確切身份進(jìn)行認(rèn)證后，可用多種不同的方法簽署一份電子文件，而這種方法可使接收文件方以此認(rèn)定簽署人的身份以及簽署人對(duì)于文件內(nèi)容的認(rèn)可。這些技術(shù)手段多種多樣，主要包括以下幾種［13］。

1.手寫(xiě)簽名或印章的模式識(shí)別技術(shù)

該技術(shù)是利用手寫(xiě)簽名或印章來(lái)進(jìn)行身份識(shí)別的一種方法，認(rèn)為個(gè)人的手寫(xiě)簽名或印章具有識(shí)別身份的特性。其原理是將手寫(xiě)簽名或印章經(jīng)掃描后，以圖像的形式儲(chǔ)存于數(shù)據(jù)庫(kù)中，當(dāng)需要進(jìn)行個(gè)人驗(yàn)證時(shí)，也將其現(xiàn)在的手寫(xiě)簽名或印章掃描成圖像，并與原數(shù)據(jù)庫(kù)里的圖像用模式識(shí)別的數(shù)字計(jì)算方法進(jìn)行比對(duì)，以確定該簽名或印章的真?zhèn)危纱丝沈?yàn)證個(gè)人的身份。該種識(shí)別方法曾在銀行會(huì)計(jì)柜臺(tái)使用過(guò)，但由于簽名筆跡具有變化性，而印章蓋印條件的不同也會(huì)造成圖文的差異，這就導(dǎo)致該方法準(zhǔn)確性不高，而且儲(chǔ)存圖像的數(shù)據(jù)庫(kù)容量需求較大，傳輸也不方便，因此實(shí)用性不強(qiáng)。

2.生物識(shí)別技術(shù)

該技術(shù)是利用人體的生物特征來(lái)進(jìn)行身份識(shí)別的一種方法，認(rèn)為人體的生物特征具有唯一性，可進(jìn)行身份識(shí)別。其原理是將人體的某唯一性生物特征進(jìn)行取樣，進(jìn)行數(shù)字化處理后轉(zhuǎn)換成數(shù)字代碼并存儲(chǔ)于數(shù)據(jù)庫(kù)中，需要進(jìn)行身份認(rèn)證時(shí)，將現(xiàn)在獲取的生物特征與數(shù)據(jù)庫(kù)中的特征進(jìn)行比對(duì)，以確定是否相符，由此來(lái)驗(yàn)證個(gè)人身份。由于人體的諸多特征均有唯一性，故生物識(shí)別技術(shù)包括但不限于以下幾類(lèi)：一是指紋識(shí)別技術(shù)，由于指紋具有各人各指不同且終身不變的特性，故可將此用于身份識(shí)別；二是視網(wǎng)膜識(shí)別技術(shù)，由于視網(wǎng)膜是人體一種極其穩(wěn)定的生物特征，將此用于身份識(shí)別精確度較高；三是聲音識(shí)別技術(shù)，各人說(shuō)話的音色、音調(diào)等參數(shù)是相對(duì)穩(wěn)定的，通過(guò)對(duì)聲音進(jìn)行頻譜分析，可對(duì)此進(jìn)行量化，由此來(lái)進(jìn)行身份識(shí)別。生物識(shí)別技術(shù)在身份認(rèn)證方面具有一定的優(yōu)越性，但其較適宜于面對(duì)面的認(rèn)證，而在對(duì)于遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)認(rèn)證及大規(guī)模的認(rèn)證上實(shí)用性不強(qiáng)。

3.密碼、密碼代號(hào)或個(gè)人識(shí)別碼技術(shù)

該技術(shù)是利用傳統(tǒng)的對(duì)稱(chēng)密鑰加/解密進(jìn)行身份識(shí)別的方法。其原理是認(rèn)證方傳輸一個(gè)隨機(jī)碼給被認(rèn)證方，被認(rèn)證方利用對(duì)稱(chēng)密匙加密該隨機(jī)碼和電子文件后，傳輸給認(rèn)證方。認(rèn)證方解密后得到隨機(jī)碼和電子文件，若隨機(jī)碼一致，則認(rèn)為該電子文件來(lái)自被認(rèn)證方，由此來(lái)進(jìn)行身份認(rèn)證。實(shí)踐中常采用ID+PIN（身份唯一標(biāo)識(shí)+口令）的方式來(lái)進(jìn)行對(duì)稱(chēng)密鑰加/解密認(rèn)證，該種技術(shù)在遠(yuǎn)程網(wǎng)絡(luò)傳輸上具有一定優(yōu)勢(shì)，但對(duì)稱(chēng)密鑰管理相對(duì)困難，不適宜于電子簽名。

4.基于量子力學(xué)的計(jì)算機(jī)技術(shù)

該技術(shù)是基于量子力學(xué)原理直接進(jìn)行計(jì)算的計(jì)算機(jī)，利用光子的相位特性編碼這種新的量子密碼編碼方法來(lái)進(jìn)行身份認(rèn)證的。量子力學(xué)的隨機(jī)性較為特殊，破譯密碼者在竊聽(tīng)或者破譯密碼時(shí)，編碼都會(huì)自動(dòng)改變從而留下痕跡。這種密碼相較于傳統(tǒng)的密碼來(lái)說(shuō)，具有較大的優(yōu)勢(shì)，可以說(shuō)是目前最安全的密碼認(rèn)證和簽名方法。但該種技術(shù)目前還處于理論研究階段，離實(shí)際應(yīng)用還相距甚遠(yuǎn)。

5.基于PKI①PKI是Public Key Infrastructure的縮寫(xiě)，中文翻譯為公鑰基礎(chǔ)設(shè)施，是一種利用公鑰加密技術(shù)為電子商務(wù)的開(kāi)展提供一套安全基礎(chǔ)平臺(tái)的技術(shù)和規(guī)范。（參見(jiàn)好搜百科關(guān)于PKI的介紹，載http://baike.haosou.com/doc/2865132-3023522.html，2016年2月24日訪問(wèn)）的電子簽名技術(shù)

從廣義上講，所有提供公鑰加密和數(shù)字簽名服務(wù)的系統(tǒng)都可以叫做PKI系統(tǒng)?；赑KI的電子簽名被稱(chēng)為“數(shù)字簽名”，因此該技術(shù)也稱(chēng)為數(shù)字簽名技術(shù)。數(shù)字簽名技術(shù)是利用公鑰密碼技術(shù)和其他密碼算法生成一系列符號(hào)及代碼組成電子密碼，以電子密碼的方式對(duì)電子文件簽名并進(jìn)行身份驗(yàn)證的技術(shù)。其原理是利用證書(shū)公鑰和與之對(duì)應(yīng)的私鑰進(jìn)行加/解密，來(lái)對(duì)數(shù)字電文進(jìn)行簽名及身份驗(yàn)證。PKI的核心執(zhí)行機(jī)構(gòu)是CA（Certificate Authority），它是電子認(rèn)證服務(wù)的提供者，CA簽發(fā)數(shù)字證書(shū)，來(lái)為PKI提供認(rèn)證、數(shù)據(jù)完整性、數(shù)據(jù)保密性和不可否認(rèn)性的服務(wù)。提及電子簽名，多數(shù)人會(huì)想到數(shù)字簽名，有人甚至認(rèn)為“電子簽名”就是“數(shù)字簽名”，其實(shí)不然，數(shù)字簽名只是電子簽名的一種特定形式，是基于PKI的電子簽名。不過(guò)，目前電子簽名法中所涉及的簽名，一般指的就是“數(shù)字簽名”［14］。數(shù)字簽名是國(guó)內(nèi)外普遍使用的一種電子簽名方式，其優(yōu)越性在于具有較高的安全性、數(shù)據(jù)的完整性，同時(shí)也易于網(wǎng)絡(luò)傳輸，并能驗(yàn)證出原文件是否改動(dòng)，可用于大規(guī)模的認(rèn)證活動(dòng)。

（四）電子簽名的應(yīng)用

電子簽名的形式雖不同于傳統(tǒng)的手寫(xiě)簽名，但卻與后者有相同的目的和功能，即可以確定一個(gè)人的身份，肯定是該人自己的簽名，是該人與文件內(nèi)容發(fā)生關(guān)系［15］。隨著電子信息技術(shù)的發(fā)展，電子簽名的應(yīng)用范圍越來(lái)越廣，為了保障信息安全，凡涉及網(wǎng)絡(luò)和信息安全的領(lǐng)域，都會(huì)使用電子簽名。我國(guó)《電子簽名法》對(duì)電子簽名的應(yīng)用范圍進(jìn)行了規(guī)定，同時(shí)對(duì)幾種特殊的文書(shū)進(jìn)行了限制①我國(guó)《電子簽名法》第三條規(guī)定：“民事活動(dòng)中的合同或者其他文件、單證等文書(shū)，當(dāng)事人可以約定使用或者不使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文。當(dāng)事人約定使用電子簽名、數(shù)據(jù)電文的文書(shū)，不得僅因?yàn)槠洳捎秒娮雍灻?、?shù)據(jù)電文的形式而否定其法律效力。前款規(guī)定不適用下列文書(shū)：（一）涉及婚姻、收養(yǎng)、繼承等人身關(guān)系的；（二）涉及土地、房屋等不動(dòng)產(chǎn)權(quán)益轉(zhuǎn)讓的；（三）涉及停止供水、供熱、供氣、供電等公用事業(yè)服務(wù)的；（四）法律、行政法規(guī)規(guī)定的不適用電子文書(shū)的其他情形?！?。就目前而言，電子簽名主要應(yīng)用于電子商務(wù)、電子政務(wù)和電子病歷等方面，具體如下。

1.電子商務(wù)方面

電子商務(wù)領(lǐng)域的發(fā)展是產(chǎn)生電子簽名技術(shù)的最根本原因。也就是說(shuō)，電子簽名技術(shù)是為了適應(yīng)電子商務(wù)的發(fā)展而產(chǎn)生的。隨著網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)的發(fā)展，商務(wù)交易的形式也在發(fā)生變化，電子商務(wù)的興起使信息的安全性問(wèn)題引起了人們的關(guān)注，為了真實(shí)、安全地完成交易，交易者們普遍使用電子簽名來(lái)代替?zhèn)鹘y(tǒng)的手寫(xiě)簽名，以確保交易雙方的真實(shí)身份，防止虛假合同、詐騙合同的產(chǎn)生。

2.電子政務(wù)方面

電子政務(wù)是網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)在公共事務(wù)管理與公共服務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用。在電子政務(wù)環(huán)境下，網(wǎng)絡(luò)和信息安全尤為重要，它不僅關(guān)系到電子政務(wù)信息本身的安全問(wèn)題，還關(guān)系到國(guó)家主權(quán)、國(guó)家安全問(wèn)題［16］。因此需要一定的安全防范措施來(lái)保證電子政務(wù)系統(tǒng)中的信息傳輸和信息內(nèi)容本身的安全，以及鑒別發(fā)送者的真實(shí)身份。數(shù)字簽名技術(shù)可解決這一問(wèn)題。其原理是在政務(wù)公文傳輸前，先將其加密壓縮形成文件摘要，對(duì)摘要進(jìn)行數(shù)字簽名，以此保障政務(wù)信息傳輸?shù)臋C(jī)密性和完整性。

3.電子病歷方面

電子病歷是電子信息技術(shù)在病歷管理中的應(yīng)用，是電子化的病歷，它包括了傳統(tǒng)紙質(zhì)病歷的所有內(nèi)容。其相較于傳統(tǒng)病歷而言具有較大的優(yōu)越性，可實(shí)現(xiàn)電子儲(chǔ)存、查詢(xún)、統(tǒng)計(jì)、電子數(shù)據(jù)交換和互相操作等功能。為避免個(gè)人病歷資料的泄露，保障個(gè)人病歷資料的安全，使用電子簽名進(jìn)行加密成為電子病歷的通常做法。我國(guó)在此領(lǐng)域尚未有全國(guó)性的立法活動(dòng)，但某些省市已進(jìn)行了一些嘗試，如上海市②上海市已制定《上海市電子病歷管理辦法》。、廣東省等。就國(guó)外而言，美國(guó)、法國(guó)、日本、新加坡等都在推廣電子病歷，并進(jìn)行了相關(guān)立法。美國(guó)聯(lián)邦政府推行的是EMR（Electronic Medical Record，電子化的病歷紀(jì)錄）系統(tǒng)［17］，我國(guó)應(yīng)用的是HIS（Hospital information System）系統(tǒng)［18］。這些系統(tǒng)均可儲(chǔ)存患者的全部醫(yī)療保健信息，可反映患者的醫(yī)療過(guò)程，明確病史及各種檢驗(yàn)結(jié)果，便于醫(yī)生診斷病情，同時(shí)對(duì)于信息的安全有很好的保障作用。

三、數(shù)字手寫(xiě)筆跡、數(shù)字簽名與傳統(tǒng)手寫(xiě)筆跡的區(qū)別與聯(lián)系

數(shù)字手寫(xiě)筆跡與數(shù)字簽名是兩個(gè)極為接近，且極易混淆的概念。數(shù)字手寫(xiě)筆跡是書(shū)寫(xiě)人使用電磁（容）筆或其他物體在數(shù)字記錄設(shè)備上書(shū)寫(xiě)而成的字跡，其保持了書(shū)寫(xiě)人的原始筆跡，是區(qū)別于傳統(tǒng)鍵盤(pán)輸入的一種新的輸入、記錄方式。而數(shù)字簽名是由電子簽名延伸而來(lái)，它是電子簽名的一種方式，是指基于PKI技術(shù)形成的特殊電子密碼，由此來(lái)進(jìn)行身份驗(yàn)證的一種方式。兩者看似毫無(wú)關(guān)聯(lián)，但當(dāng)數(shù)字手寫(xiě)的筆跡為某人的簽名字跡時(shí)，則會(huì)面臨如何與“數(shù)字簽名”來(lái)進(jìn)行區(qū)分的問(wèn)題，若直接稱(chēng)其為“數(shù)字手寫(xiě)簽名筆跡”，就存在是否與一般意義上的數(shù)字簽名命名重疊，且是否會(huì)導(dǎo)致概念的混淆等問(wèn)題。因此有必要將數(shù)字手寫(xiě)筆跡、數(shù)字簽名與傳統(tǒng)手寫(xiě)筆跡加以區(qū)分和梳理。

其實(shí)，數(shù)字手寫(xiě)筆跡與數(shù)字簽名間并非毫無(wú)聯(lián)系，兩者均是由傳統(tǒng)的手寫(xiě)筆跡一步步演化而來(lái)的，而且其目的與功能存在一致性。當(dāng)傳統(tǒng)的手寫(xiě)筆跡無(wú)法滿足某些要求時(shí)，它就會(huì)以其他方式來(lái)替代。其演化的路徑是：在網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)的影響下，電子商務(wù)逐漸發(fā)展，傳統(tǒng)的簽名無(wú)法適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)交易的需要，于是出現(xiàn)了電子簽名或數(shù)字簽名來(lái)實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)簽名的功能。然而電子技術(shù)的發(fā)展存在安全隱患和技術(shù)盲區(qū)，一旦攻克該技術(shù)，則會(huì)大大降低電子簽名的保護(hù)作用，若是使用保留原筆跡的數(shù)字手寫(xiě)筆跡來(lái)進(jìn)行簽批或簽署合同，則會(huì)產(chǎn)生與傳統(tǒng)的手寫(xiě)筆跡一樣的效果。

（一）傳統(tǒng)手寫(xiě)筆跡與數(shù)字簽名

傳統(tǒng)手寫(xiě)筆跡是指書(shū)寫(xiě)人使用筆等書(shū)寫(xiě)工具在書(shū)寫(xiě)紙上書(shū)寫(xiě)而成的字跡，是指通常意義上的筆跡。在傳統(tǒng)的商務(wù)交易中，交易雙方通常在交易文書(shū)上簽署自己的名字以表示對(duì)文書(shū)內(nèi)容的確認(rèn)，然而隨著電子化交易的興起，傳統(tǒng)的簽名方式難以滿足網(wǎng)絡(luò)交易的需要。如果將傳統(tǒng)的簽名筆跡經(jīng)掃描后進(jìn)行傳遞，則無(wú)法與文件內(nèi)容結(jié)合形成原始文件，也就無(wú)法發(fā)揮其應(yīng)有的功能。如果把簽名字跡或文件通過(guò)郵寄的方式來(lái)傳遞，則無(wú)法體現(xiàn)電子交易的便捷性。因此，適宜于電子交易、與傳統(tǒng)手寫(xiě)簽名功能相同的電子簽名應(yīng)運(yùn)而生。電子簽名不是純粹意義上的簽名，是基于“功能等同原則”，將一切具有手寫(xiě)簽名功能的電子技術(shù)也叫作簽名［19］，由此形成電子簽名。數(shù)字簽名作為電子簽名的一種形式，由于其易于傳輸?shù)奶匦?，得到了交易者的廣泛使用。

傳統(tǒng)手寫(xiě)筆跡之所以不能適應(yīng)于電子交易的需要，原因在于其局限性十分明顯：第一，傳統(tǒng)簽名必須以紙張為載體，無(wú)法與電子文件合為一體；第二，傳統(tǒng)簽名需要本人親筆書(shū)寫(xiě)，受到地域及個(gè)人狀況的限制，不適合大規(guī)模、高頻率的交易；第三，傳統(tǒng)簽名仿冒的技術(shù)成本低，且需要專(zhuān)門(mén)的鑒定專(zhuān)家對(duì)其真實(shí)性進(jìn)行鑒定，而結(jié)論不一定是準(zhǔn)確的。基于此交易雙方選擇了具有較高安全性、便捷性的數(shù)字簽名來(lái)進(jìn)行交易確認(rèn)。數(shù)字簽名的優(yōu)越性在于：第一，數(shù)字簽名是以電子介質(zhì)為儲(chǔ)存載體的電子數(shù)據(jù)，是一種電子化的保存方式，在保存的持久性及可靠程度上要優(yōu)于紙質(zhì)文件；第二，數(shù)字簽名不需本人親自操作，不受地域的限制，方便網(wǎng)絡(luò)傳輸及身份驗(yàn)證，適合大規(guī)模的交易活動(dòng)；第三，數(shù)字簽名僅憑肉眼無(wú)法鑒別，需借助一定的系統(tǒng)和程序來(lái)完成，鑒別程序速度快、準(zhǔn)確度高；第四，數(shù)字簽名不具有唯一性，方式多樣，每個(gè)信息系統(tǒng)的電子簽名都不同。

綜上所述，在電子商務(wù)時(shí)代，傳統(tǒng)手寫(xiě)筆跡因其明顯的局限性，無(wú)法滿足網(wǎng)絡(luò)交易的需求，交易雙方轉(zhuǎn)而運(yùn)用適宜于網(wǎng)絡(luò)交易的電子簽名來(lái)代替?zhèn)鹘y(tǒng)的手寫(xiě)筆跡，以發(fā)揮相應(yīng)的功能。而數(shù)字簽名作為電子簽名的一種，因其適宜于網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)男再|(zhì)得到了交易者的普遍采用。

（二）數(shù)字簽名與數(shù)字手寫(xiě)（簽名）筆跡

數(shù)字簽名是指基于PKI技術(shù)形成的特殊電子密碼，其并非一般意義上的簽名，只是在“功能等同原則”下的一種指稱(chēng)方式，因其高安全性、數(shù)據(jù)的完整性、易于網(wǎng)絡(luò)傳輸而被電子交易雙方普遍使用。數(shù)字簽名只是電子簽名眾多技術(shù)方案中的一種。其實(shí)在最初選擇電子簽名技術(shù)方案時(shí)，也有過(guò)權(quán)衡與協(xié)調(diào)，電子商務(wù)法律專(zhuān)家本杰明·懷特就曾反對(duì)將公開(kāi)密鑰加密技術(shù)（數(shù)字簽名技術(shù)）特定化，主張采用生物筆跡鑒別法來(lái)進(jìn)行電子簽名，但由于筆跡辨別技術(shù)的應(yīng)用成本過(guò)高而未被采納。但數(shù)字手寫(xiě)筆跡則不存在這一問(wèn)題，因?yàn)楫?dāng)電磁（容）筆或手指在數(shù)字觸控屏上書(shū)寫(xiě)時(shí)，使用該技術(shù)可以記錄下書(shū)寫(xiě)的相對(duì)位置、筆畫(huà)間的時(shí)間間隔，以及筆畫(huà)間的筆力變化，由此可較容易地對(duì)筆跡真?zhèn)芜M(jìn)行鑒別。因此數(shù)字手寫(xiě)筆跡也不失為一種電子簽名方式的新選擇。

數(shù)字簽名的應(yīng)用也非毫無(wú)后顧之憂，其存在的安全隱患是：其一，科學(xué)技術(shù)的制約?？茖W(xué)技術(shù)正處于不斷的發(fā)展之中，任何技術(shù)都有被攻克的可能，特別是計(jì)算機(jī)黑客技術(shù)的發(fā)展十分迅速，一旦數(shù)字簽名技術(shù)出現(xiàn)漏洞，則會(huì)直接影響交易的安全性。其二，安全保障技術(shù)的制約。任何技術(shù)的發(fā)展都有其固有的局限性或短板，數(shù)字簽名也在不斷地更新升級(jí)中。若未及時(shí)進(jìn)行更新，則會(huì)影響數(shù)字簽名的安全性。其三，網(wǎng)絡(luò)的安全性制約。數(shù)字簽名具有網(wǎng)絡(luò)依附性，而目前中國(guó)網(wǎng)民的電腦使用環(huán)境普遍偏差，安裝正版操作軟件及殺毒軟件的電腦比例明顯偏低［20］，一旦網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)任何問(wèn)題，則會(huì)對(duì)數(shù)字簽名的作用造成影響，從而影響交易的正常進(jìn)行。而數(shù)字手寫(xiě)筆跡則不會(huì)出現(xiàn)數(shù)字簽名的潛在問(wèn)題，因?yàn)槠湟揽總鹘y(tǒng)的筆跡鑒別方法來(lái)識(shí)別，同時(shí)還通過(guò)觸控板對(duì)提取到的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行綜合分析，增強(qiáng)了鑒別的可靠性，從而提升了安全性。

綜上所述，數(shù)字手寫(xiě)筆跡雖然在使用的安全性上與數(shù)字簽名存在一定差距，但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，數(shù)字簽名存在一定的風(fēng)險(xiǎn)，數(shù)字手寫(xiě)筆跡則會(huì)因其實(shí)用性而進(jìn)行廣泛應(yīng)用，將數(shù)字手寫(xiě)筆跡作為電子簽名的一種形式，不失為一種新選擇。

（三）傳統(tǒng)手寫(xiě)筆跡與數(shù)字手寫(xiě)筆跡

傳統(tǒng)手寫(xiě)筆跡因書(shū)寫(xiě)載體的局限性而不適宜于網(wǎng)絡(luò)交易，因此在選擇電子簽名的通用形式時(shí)，被排除在外。作為電子科技的發(fā)展成果，數(shù)字手寫(xiě)筆跡克服了傳統(tǒng)手寫(xiě)筆跡的障礙，應(yīng)用范圍越來(lái)越廣，目前涉及的領(lǐng)域涵蓋銀行、保險(xiǎn)、醫(yī)療、公共服務(wù)等方面，對(duì)我們的日常生活也影響頗深。數(shù)字手寫(xiě)筆跡的優(yōu)越性具體表現(xiàn)在以下方面：第一，數(shù)字手寫(xiě)筆跡不以紙張為載體，可以說(shuō)完全脫離了傳統(tǒng)紙張，是通過(guò)電磁壓感技術(shù)，將書(shū)寫(xiě)在數(shù)字觸控屏上的筆跡記錄并儲(chǔ)存于電子設(shè)備中，可與電子文件合為一體，也可單獨(dú)以電子文件形式儲(chǔ)存，其書(shū)寫(xiě)工具、書(shū)寫(xiě)載體和存儲(chǔ)方式都與傳統(tǒng)手寫(xiě)筆跡不同；第二，數(shù)字手寫(xiě)筆跡雖然需本人親自書(shū)寫(xiě)，但不受個(gè)人地域的限制，書(shū)寫(xiě)人可在任何地方書(shū)寫(xiě)，并不需要當(dāng)面或者在某個(gè)特定地點(diǎn)進(jìn)行，只需在電子設(shè)備上完成后上傳至網(wǎng)絡(luò)即可，適宜于網(wǎng)絡(luò)傳輸及大規(guī)模的交易；第三，數(shù)字手寫(xiě)筆跡在形成時(shí)，觸控屏即可記錄書(shū)寫(xiě)的相對(duì)位置、筆畫(huà)間的時(shí)間間隔，以及筆畫(huà)的筆力變化，書(shū)寫(xiě)人在自然、流利狀態(tài)下書(shū)寫(xiě)的字跡與他人模仿或代簽狀態(tài)下書(shū)寫(xiě)的字跡，在上述特征點(diǎn)上形成的圖譜是不一致的，因此可對(duì)鑒定專(zhuān)家分析鑒別筆跡特征時(shí)起到較好的參考作用，從而增加鑒別的可靠性。

［1］我國(guó)自行開(kāi)發(fā)出便攜式手寫(xiě)平板電腦——指點(diǎn)江山，開(kāi)創(chuàng)E-BOOK生活打破電腦由國(guó)外廠商開(kāi)發(fā)的歷史［J］.中國(guó)電子商情，2001（34）：35-36.

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責(zé)任編輯：馬克

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1009-3192（2016）05-0048-06

2016-07-29

涂舜，女，重慶人，華東政法大學(xué)司法鑒定專(zhuān)業(yè)博士研究生，主要研究方向?yàn)樗痉ㄨb定、物證技術(shù)學(xué)。