劉 國 新

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開放與改革同等重要

劉 國 新

《中共黨史研究》編輯部對國內(nèi)改革開放史研究現(xiàn)狀作了學(xué)術(shù)回顧后，在肯定成績的同時(shí)，認(rèn)為“長期以來，關(guān)于改革開放的歷史研究以及相應(yīng)的理論探討卻一直處于薄弱狀態(tài)，存在很大的研究空間”。我認(rèn)同這個(gè)判斷。細(xì)究起來，改革開放史的研究起步并不算晚。改革開放之初，在思想解放的大背景下，便有人記錄并追蹤改革開放的步伐。此后，以每一個(gè)十年為周期，黨史國史學(xué)界都會(huì)涌現(xiàn)一批理論性或資料性的論著，累積起來，并不算少。然而，不可否認(rèn)的是，改革開放史研究的成果在總體上描述性的居多，或者是基于紀(jì)念性的成就和經(jīng)驗(yàn)的展示?；纠碚摰奶接?，以及著眼于學(xué)科建設(shè)的敘事，確乎不足。就此，我也談?wù)勛约旱某醪秸J(rèn)識，限于篇幅，只談一點(diǎn)，其余者，容后再議。

一、需要搭建一個(gè)完整的對外開放的敘事鏈條并實(shí)現(xiàn)理論自洽

說開放與改革同等重要，是基于研究現(xiàn)狀而言，不是政策指向，政策上是明確的，對外開放是一項(xiàng)基本國策。但是，目前的研究呈現(xiàn)不平衡狀態(tài)，改革居于主導(dǎo)方面，開放處于次要方面，有些論著甚至把開放作為改革的措施之一加以闡述。這種現(xiàn)象，無論是在通史論著中的篇章分配上還是在專史的分類比重中都明顯存在，這當(dāng)然不盡妥當(dāng)。

如果從時(shí)間順序講，對外開放的步伐早于改革，標(biāo)志性的事件是眾所周知的谷牧訪歐，這是新中國成立以后首次向發(fā)達(dá)資本主義國家派出的國家級政府經(jīng)濟(jì)代表團(tuán)。據(jù)谷牧講，鄧小平對于實(shí)行開放，學(xué)習(xí)國外的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)和設(shè)備，發(fā)展對外經(jīng)濟(jì)合作，決心已經(jīng)下定，他正在思索和考慮的不是“要不要開放”，而是“怎么搞對外開放”。谷牧在一個(gè)多月內(nèi)“馬不停蹄”地走訪了5國15個(gè)城市，回國后即向中央政治局匯報(bào)，得到積極肯定。鄧小平在聽取他的匯報(bào)時(shí)表示：引進(jìn)這件事要做，下決心向國外借點(diǎn)錢搞建設(shè)，要盡快爭取時(shí)間。這就為接下來的國務(wù)院務(wù)虛會(huì)及十一屆三中全會(huì)作出加強(qiáng)技術(shù)引進(jìn)、擴(kuò)大外貿(mào)出口、采取靈活方式利用國外資金等決策做了很好的準(zhǔn)備和鋪墊，這些都發(fā)生在1978年五六月間。

我認(rèn)為，迄今為止，中國對外開放經(jīng)歷了三個(gè)階段。

第一個(gè)階段基本是“引進(jìn)來”。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平低，亟須資本、技術(shù)和管理模式。因此，當(dāng)初主要是以引進(jìn)外資、國外先進(jìn)的技術(shù)和管理模式為主，著力構(gòu)建沿海、沿江、沿邊、內(nèi)陸地區(qū)相結(jié)合的對外開放經(jīng)濟(jì)格局，建立保稅區(qū)、國家級經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)等特殊政策園區(qū)。由于實(shí)行不同的優(yōu)惠政策，在發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)、出口創(chuàng)匯、引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)等方面起到了窗口和對內(nèi)地的輻射作用。具體作法是興辦三資企業(yè)，開展補(bǔ)償貿(mào)易和合作開發(fā)，沿海企業(yè)“三來一補(bǔ)”、自營出口、兩頭在外，參與國際經(jīng)濟(jì)大循環(huán)等。數(shù)據(jù)顯示，從1979年至2012年，中國共引進(jìn)外商投資項(xiàng)目763278個(gè)，實(shí)際利用外資總額達(dá)到12761.08億美元*劇錦文:《“一帶一路”戰(zhàn)略的意義、機(jī)遇與挑戰(zhàn)》，《經(jīng)濟(jì)日報(bào)》2015年4月2日。。

第二個(gè)階段從1997年起，提出并實(shí)施“引進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合戰(zhàn)略，統(tǒng)籌國內(nèi)國際兩個(gè)大局。既引鳳筑巢，借助國外的資金、技術(shù)、設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn)，搞好國內(nèi)的建設(shè)；又乘船出海，開拓國際市場，培育跨國企業(yè)，在國際競爭中提高我國企業(yè)的素質(zhì)。積極實(shí)施互利共贏的對外開放戰(zhàn)略，完善對外開放的體制機(jī)制，促進(jìn)開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第三個(gè)階段從2013年起籌建自貿(mào)區(qū)、2015年提出“一帶一路”大戰(zhàn)略、組建亞投行等至今，可以說是“走出去”戰(zhàn)略的2.0版。20世紀(jì)末期，中國企業(yè)“走出去”最初的投資大多集中于一些全球貧窮國家的資源開采項(xiàng)目上，“走出去”模式基本上圍繞著大宗商品(如大豆、石油、礦石、農(nóng)產(chǎn)品、精密儀器、藥品等)。經(jīng)過十幾年發(fā)展，情況變了。據(jù)商務(wù)部統(tǒng)計(jì)顯示，2014年底，中國對外投資的數(shù)量超過1200億美元，超過實(shí)際吸引外資的數(shù)量。能不能成為外國直接投資(FDI)來源國，還要再看，但已經(jīng)是資本凈輸出國。據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易與發(fā)展組織(UNCTAD)測算，中國將在2016年成為資本凈輸出國，中國的實(shí)際發(fā)展提前了兩年。目前，世界上仍然有許多處于發(fā)展中的國家面臨著當(dāng)初中國同樣的難題。通過“一帶一路”建設(shè)，幫助這些國家和地區(qū)開展諸如道路、橋梁、港口等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，幫助他們發(fā)展紡織服裝、家電以及汽車制造、鋼鐵、電力等產(chǎn)業(yè)，提高他們的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和生產(chǎn)能力。這對于中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級，將中國的生產(chǎn)要素尤其是優(yōu)質(zhì)的過剩產(chǎn)能輸送出去，讓沿“帶”沿“路”的發(fā)展中國家和地區(qū)共享中國發(fā)展的成果來說是一個(gè)雙贏結(jié)局，“一帶一路”戰(zhàn)略構(gòu)想順應(yīng)了中國生產(chǎn)要素流動(dòng)轉(zhuǎn)型和國際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的需要。

從“引進(jìn)來”到“走出去”，從鼓勵(lì)單個(gè)企業(yè)“走出去”打拼到國家規(guī)劃“走出去”大版圖，這是一條完整的脈絡(luò)，它不僅反映了中國對外開放在逆勢中初步實(shí)現(xiàn)了歷史性跨越，有力地促進(jìn)了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面進(jìn)步，而且體現(xiàn)了中國從遵守國際規(guī)則到參與和制定國際規(guī)則的發(fā)展軌跡，真實(shí)展現(xiàn)了中國國際地位的提升。

與這條歷史脈絡(luò)相比，目前黨史國史學(xué)界搭建完整的敘事鏈條便顯得力有不逮。至于僅僅把開放作為改革開放史的次要內(nèi)容或者副線加以書寫，則更顯視野缺失。有些環(huán)節(jié)，例如中國企業(yè)最初怎樣走出去的，后來的發(fā)展如何，中國從勞動(dòng)輸出到資本輸出經(jīng)歷了哪些風(fēng)風(fēng)雨雨，“一帶一路”是如何統(tǒng)籌國際國內(nèi)兩個(gè)大局，特別是如何彌補(bǔ)和促進(jìn)了國內(nèi)區(qū)域發(fā)展等等，都缺乏研究和洞見。

而要做到理論自洽，下面的題目不可忽略。例如，支撐中國開放的基本理論是什么？為什么中國的基礎(chǔ)設(shè)施總體上不具備優(yōu)勢(尤其是20世紀(jì)八九十年代)，中國卻能有效地吸引外資，并在一段時(shí)間里居于吸引外資最多的國家？怎樣理解全方位、多層次、寬領(lǐng)域的對外開放格局，其初始提出和后來變化的內(nèi)涵有何不同？中國實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略的時(shí)機(jī)和現(xiàn)實(shí)條件、內(nèi)因與外因的歷史給定有哪些？改革開放前實(shí)行的進(jìn)口替代戰(zhàn)略對改革開放后的中國又有哪些影響？在中國對外開放中是否也適用比較優(yōu)勢理論抑或有限趕超理論？等等。

二、在概念的理解和把握上避免狹義和窄化

從概念和邏輯去構(gòu)建事物的內(nèi)涵，大抵總不會(huì)錯(cuò)的。問題就出在對概念的把握上，致使內(nèi)涵不能足斤足兩。

比如，關(guān)于對外貿(mào)易。長期以來，我們習(xí)慣于視外貿(mào)為一種行業(yè)、國務(wù)院的一個(gè)部門，外貿(mào)體制改革也順理成章地放在改革的范疇里論其長短。事實(shí)上，外貿(mào)是對外開放的主要渠道和形式。在中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的投資、出口和消費(fèi)三駕馬車中，出口一直占有舉足輕重的位置。有人根據(jù)自1980年至2005年的數(shù)據(jù)計(jì)算發(fā)現(xiàn)，中國的GDP呈現(xiàn)持續(xù)的上升態(tài)勢，年均增長速度都在兩位數(shù)以上，出口數(shù)字伴隨著中國改革開放政策的推行，伴隨著外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施，呈現(xiàn)和GDP相同的增長態(tài)勢，而進(jìn)口貿(mào)易額也呈現(xiàn)和GDP相同的增長態(tài)勢，變化趨勢基本一致。GDP和出口貿(mào)易額的相關(guān)系數(shù)為0.965，充分表明這兩個(gè)變量間存在正向的充分相關(guān)性，國內(nèi)生產(chǎn)總值隨著出口貿(mào)易額的增加而增加，出口對于國內(nèi)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有著很大的促進(jìn)作用，這和改革開放以來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況是基本一致的。

出口如此，進(jìn)口呢？相關(guān)研究告訴我們，國內(nèi)生產(chǎn)總值GDP和進(jìn)口貿(mào)易額的相關(guān)系數(shù)為0.960，表明GDP和進(jìn)口貿(mào)易額之間亦存在高度的相關(guān)性。而進(jìn)口貿(mào)易額和出口貿(mào)易額的相關(guān)性更為密切，相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.997，表明進(jìn)口貿(mào)易和出口貿(mào)易的相互促進(jìn)作用。

除了從經(jīng)濟(jì)關(guān)系上分析外，還可以從經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中獲得同樣結(jié)論，如外貿(mào)體制改革。改革的動(dòng)力不僅僅來源于內(nèi)部環(huán)境，還來自外部因素，即我們常說的倒逼機(jī)制。要發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，要和外商做生意，就得遵從國際慣例，對不上口徑的就得改，改了以后才能接軌，這就促成外貿(mào)體制的改革。而外貿(mào)體制改革必然帶動(dòng)金融、外匯、稅收、生產(chǎn)企業(yè)等相關(guān)行業(yè)和部門的改革。生產(chǎn)企業(yè)不僅僅是直接生產(chǎn)廠家，還有它的下游企業(yè)、供貨方、原材料等。所謂配套改革就是這樣來的，不是拍拍腦子想出來的，是在這種現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的需求和壓力下產(chǎn)生的。

還有，關(guān)于技術(shù)外溢問題。在分析出口貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)增長的正向關(guān)系中，常常能看到技術(shù)進(jìn)步的影子。出口需求的擴(kuò)大往往是一個(gè)刺激技術(shù)進(jìn)步的信號，從而促進(jìn)新技術(shù)和新管理方法的采用。結(jié)果不僅僅是增大出口數(shù)量，更重要的是出口產(chǎn)品的質(zhì)量也大大提高。同時(shí)，出口產(chǎn)業(yè)的新技術(shù)外溢效應(yīng)也會(huì)在其他非出口部門產(chǎn)生連鎖反應(yīng)，最后使整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)數(shù)量和質(zhì)量的提高。進(jìn)口貿(mào)易增加帶來了先進(jìn)的生產(chǎn)要素，也提高了國內(nèi)生產(chǎn)力總水平。

外貿(mào)還有起到我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的帶動(dòng)作用。30多年來，我國出口商品經(jīng)歷了由以資源密集型的初級產(chǎn)品為主的出口結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橐怨I(yè)制成品為主的出口結(jié)構(gòu)。在工業(yè)制成品中，又經(jīng)歷了勞動(dòng)密集型產(chǎn)品到資本密集型產(chǎn)品再到技術(shù)密集型產(chǎn)品的過程，伴隨這個(gè)過程的是中國制造的不斷升級換代。這也說明為什么我們經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展始終是外貿(mào)依存度維持高位的原因。前幾年，有人在一個(gè)學(xué)術(shù)會(huì)議上發(fā)言，結(jié)合改革開放前30年的經(jīng)驗(yàn)，對中國外貿(mào)依存度高的情況提出質(zhì)疑，在場的不少人都笑了。這是不懂中國國情和發(fā)展的門外談?，F(xiàn)在外貿(mào)依存度倒是低了，經(jīng)濟(jì)增長也下來了。在2015年國務(wù)院召開的24次常務(wù)會(huì)議中，五次會(huì)議的內(nèi)容都與進(jìn)出口有關(guān)，顯示決策層面對于這駕“馬車”的關(guān)注。

綜上所述，對外貿(mào)易無論是其發(fā)展本身還是它的改革都應(yīng)放到開放的事項(xiàng)里。

這是關(guān)于開放的概念避免狹義和窄化的一種情況。避免狹義和窄化的另一種情況是要關(guān)注到改革中有開放，開放促進(jìn)改革，二者相互滲透。

比如，各個(gè)地區(qū)、各級地方政府爭相開辦各種政策性園區(qū)，做到“三通一平”“五通一平”“七通一平”，筑巢引鳳，招商引資。把有限的資源優(yōu)勢相對集中使用，變整體劣勢為局部優(yōu)勢，這就大大緩解了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的瓶頸，使?fàn)I商環(huán)境變得富有競爭力。深化改革的這些舉措，極大地鼓勵(lì)了國外既有技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)又有國際買家信譽(yù)的外資企業(yè)來華投資設(shè)廠。轉(zhuǎn)型期中國采取這種務(wù)實(shí)的辦法，是迅速發(fā)展成為“世界工廠”的一個(gè)重要因素。

又比如，中國已經(jīng)成為世界最大的貿(mào)易體、第二大經(jīng)濟(jì)體，資本賬戶開放就是必然選項(xiàng)。中央政府對這項(xiàng)改革一直取謹(jǐn)慎態(tài)度，因?yàn)橘Y本賬戶開放包括三個(gè)內(nèi)容，即對外國直接投資的開放、對國內(nèi)金融和實(shí)體企業(yè)到國外舉債的開放以及對以證券投資為主的短期資金流動(dòng)的開放。*參見林毅夫：《解讀中國經(jīng)濟(jì)》，北京大學(xué)出版社，2014年，“增訂版前言”第2頁。對外國直接投資的開放，利大于弊，且早已開放。國內(nèi)金融和實(shí)體企業(yè)到國外舉債和外國短期資金流動(dòng)的開放，如不加限制，都存在弊大于利的問題，特別是短期資本流動(dòng)帶來急劇的沖擊，成為熱錢，對外匯市場、資本市場、實(shí)體經(jīng)濟(jì)等都會(huì)帶來眾多負(fù)面影響，極大地破壞金融市場的穩(wěn)定性。這說明了改革必須兼顧開放，二者是相互滲透的。

避免狹義和窄化的第三種情況是不能只看到直接的開放政策和措施，還要看到間接的影響。從理論上講，中國搭上經(jīng)濟(jì)全球化的快車，與世界接軌，參與國際分工，日益融入國際體系，中國的改革舉措都會(huì)直接間接的輻射到對外開放當(dāng)中。

新世紀(jì)之初的深化國有企業(yè)內(nèi)部人事、勞動(dòng)、分配制度改革和2008年以后收入分配改革以及收入分配的初次分配中的改革，都涉及勞動(dòng)報(bào)酬和工資收入問題。在國企內(nèi)部三項(xiàng)制度改革中，分配制度的改革涉及面最廣，參與程度最高，它要解決職工收入的很大部分未能與企業(yè)效益掛鉤以及新舊體制下的員工同工同酬等問題。收入分配改革截止到2013年，已有27個(gè)省份上調(diào)最低工資，全國最低工資標(biāo)準(zhǔn)年均增幅達(dá)12.6%，企業(yè)退休人員基本養(yǎng)老金水平也逐年提高。收入分配的初次分配中改革的三個(gè)方向是：工資的正向增長和最低工資標(biāo)準(zhǔn)；降低壟斷及國有企業(yè)對中小民營企業(yè)的擠出效應(yīng)；降低壟斷國有企業(yè)的薪酬水平從而縮小收入差距?？偠灾?，這些改革的共同指向就是改善和提高職工收入。但是它的間接效果則是企業(yè)用工成本的漲幅。勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)成本上升導(dǎo)致外資企業(yè)紛紛將工廠遷至比較優(yōu)勢更好的國家和地區(qū)?，F(xiàn)在你再看美國超市的服裝，生產(chǎn)地大多已經(jīng)不再是中國，而是越南、印度尼西亞甚至一些非洲國家。由此想起經(jīng)濟(jì)學(xué)家張五常曾說過：“抄襲老外的勞動(dòng)法例是劣著?！?/p>

隨著中國國家實(shí)力的增強(qiáng)，國際影響力的擴(kuò)大，中國改革間接作用于開放的比例只會(huì)越來越大。

(本文作者 中國社會(huì)科學(xué)院當(dāng)代中國研究所研究員 北京 100009)