陸一丹

9·11事件后俄羅斯外交戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變

陸一丹

9·11這次震驚世界的恐怖事件，讓大國間關(guān)系迅速改變，俄羅斯外交戰(zhàn)略開始“西化”。以富國強(qiáng)民為己任的普京將使俄羅斯外交進(jìn)入戰(zhàn)略新時(shí)期，此次對外戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變對俄羅斯影響深遠(yuǎn)。這是著眼于自身實(shí)力的國家利益的體現(xiàn)，是國內(nèi)發(fā)展和制度變遷下普京務(wù)實(shí)靈活的外交政策的體現(xiàn)，也是西方大國基于戰(zhàn)略利益下的友好回應(yīng)。

俄羅斯；9·11事件；外交戰(zhàn)略西化

普京的第一任期內(nèi)，9·11事件帶給了俄羅斯一大轉(zhuǎn)機(jī)，俄美、俄歐、俄北關(guān)系達(dá)到了歷史的新高度，這標(biāo)志著俄外交戰(zhàn)略開始“西化”。這是著眼于自身實(shí)力的國家利益的體現(xiàn)，是國內(nèi)發(fā)展和制度變遷下普京務(wù)實(shí)靈活的外交政策的體現(xiàn)，也是西方大國基于戰(zhàn)略利益下的友好回應(yīng)。這一戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向給俄羅斯帶來的并不僅僅是表面的影響力飛升，更多的是無奈的步步退讓，未來俄羅斯的“西進(jìn)”道路注定不會一帆風(fēng)順，俄羅斯作為一個(gè)真正“民族國家”的外交才剛剛開始。

一、9·11恐怖事件后俄羅斯的外交戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變

9·11事件可以說是一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這次震驚世界的恐怖事件，讓大國間關(guān)系迅速改變，俄羅斯適時(shí)地又一次融入西方。顯然，此次對外戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變對俄羅斯影響深遠(yuǎn)。

（一）俄美關(guān)系迅速升溫。

普京上臺伊始，對美政策尚呈觀望態(tài)度。然而一年后小布什上臺，美國率先表現(xiàn)出了對俄的強(qiáng)硬態(tài)度：在外交上驅(qū)逐44名俄羅斯外交官，在經(jīng)濟(jì)上削減了對俄的經(jīng)濟(jì)援助，俄美關(guān)系遭遇低谷。普京堅(jiān)持了基本的對美立場，畢竟2000年他批準(zhǔn)的《俄羅斯聯(lián)邦外交政策構(gòu)想》中提到過：“俄羅斯聯(lián)邦準(zhǔn)備消除最近與美國關(guān)系中的重大困難，維護(hù)將近花了10年時(shí)間建立起的俄美合作基礎(chǔ)?！盵1]在此基礎(chǔ)上，雙方關(guān)系很快反彈。2001年6月，普京與布什在斯洛文尼亞進(jìn)行了首次會晤。同年7月22日，兩國總統(tǒng)又在意大利“八國集團(tuán)”峰會上舉行了會談。直到9·11事件之后，普京第一時(shí)間給美國總統(tǒng)打電話，向布什和美國人民表示慰問。普京彰顯了他早年在情報(bào)部門工作的果斷和睿智，這一次及時(shí)地向美國示好贏得了俄美關(guān)系迅速升溫。一方面俄羅斯積極支持美國的反恐行動(dòng)，接納美國力量進(jìn)駐中亞國家和高加索；一方面美國改善了對俄態(tài)度，對車臣問題立場緩和，俄美簽署了大幅度削減進(jìn)攻性戰(zhàn)略武器條約，并確定了雙方的新型戰(zhàn)略關(guān)系，俄美能源合作加強(qiáng)。2002年11月22日，布什普京會晤發(fā)表了《關(guān)于發(fā)展俄美能源對話》的聯(lián)合聲明，并成立了能源合作跨政府委員會。從雙邊關(guān)系角度看，美俄之間的關(guān)系完成了從“敵人”向“朋友”、甚至某種意義上向“盟友”角色的轉(zhuǎn)變。

（二）俄歐關(guān)系全面走近。

普京剛上臺就展示出全面的外交手段。他很注重與歐洲大國的雙邊關(guān)系。2000年4月，普京首先訪問了英國，與布萊爾會談并作出了建立俄英兩國領(lǐng)導(dǎo)人年度會晤機(jī)制和籌建兩國經(jīng)濟(jì)熱線等重大決定，修復(fù)了與法國的關(guān)系，還與德國建立“圣彼得堡論壇”。9·11之后，俄歐關(guān)系更是日益密切，俄羅斯與歐盟簽署了關(guān)于俄歐關(guān)系、加強(qiáng)雙方政治和能源對話、維護(hù)歐洲安全及調(diào)解地區(qū)沖突等問題的五項(xiàng)聯(lián)合聲明，其合作領(lǐng)域涵蓋了政治、經(jīng)濟(jì)、能源和安全，更加廣泛全面。

（三）俄北關(guān)系質(zhì)變。

普京時(shí)期的對北約政策主要特點(diǎn)則是從對抗走向合作，從原則上反對北約東擴(kuò)走向參與其中并發(fā)展與北約的準(zhǔn)伙伴關(guān)系。1999年北約轟炸南聯(lián)盟，俄北關(guān)系惡化。但2000年5月24日，雙方又恢復(fù)了接觸，北約外長與俄羅斯外長舉行俄羅斯-北約常設(shè)理事會部長級會議。2001年6月盧布爾雅那俄美兩國首腦會晤，普京表示出了對北約立場的緩和：“我們并不把北約看做一個(gè)敵對組織，俄羅斯是在和北約合作的，我們有一個(gè)長期起作用的條約，有伙伴關(guān)系和合作協(xié)議，還有其他工具。我認(rèn)為在這方面也沒有必要把局勢搞得越來越緊張?！盵2]2001年下半年，普京與北約秘書長羅伯遜成功地實(shí)現(xiàn)了互訪，雙方達(dá)成了一個(gè)以新的俄羅斯與北約理事會取代1997年成立的理事會的決定。這是一種“北約20國機(jī)制”，而過去的理事會是一種“19+1”的機(jī)制。這就意味著，在新的理事會中，俄羅斯將作為平等的一員參與北約事務(wù)。俄北關(guān)系通過這個(gè)制度性平臺，發(fā)展了一種平等的關(guān)系，可以說有了質(zhì)變。

總之，以富國強(qiáng)民為己任的普京將使俄羅斯外交進(jìn)入戰(zhàn)略新時(shí)期。

二、國家利益與危機(jī)之后的大國考量

俄羅斯獨(dú)立之后，在葉利欽時(shí)期已經(jīng)有過“一邊倒”后受西方打壓的慘痛教訓(xùn)，為什么此次又開始主動(dòng)融入西方呢？俄羅斯人又會怎么看待這次“重蹈覆轍”呢？綜合各種因素來看，外交政策是受國內(nèi)形勢發(fā)展和制度變遷影響的。在9·11后的外交戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變使俄羅斯在大國之間左右逢源，并且打破了“弱國無外交”的定律，在經(jīng)濟(jì)僅相當(dāng)于比利時(shí)的實(shí)力地位下贏得了外交上的巨大影響力，這也是普京于第一任期內(nèi)在外交方面的豐厚收獲。

（一）俄羅斯的國家利益：國內(nèi)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要

外交首先受國內(nèi)制度變遷和制度潛力的影響。[3]此次外交戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變是為國內(nèi)發(fā)展服務(wù)，又得益于國內(nèi)現(xiàn)有的發(fā)展和制度的變遷，體現(xiàn)了普京的務(wù)實(shí)靈活的外交風(fēng)格。

經(jīng)濟(jì)是俄羅斯的首要目標(biāo)。俄羅斯從一個(gè)“帝國式蘇聯(lián)”解體之后，越來越成為一個(gè)真正意義上的“民族國家”，同時(shí)也更需要國家的綜合實(shí)力來支撐。普京對此認(rèn)識很清楚，他的外交總原則是：國家利益至上，國內(nèi)目標(biāo)高于國外目標(biāo)，突出經(jīng)濟(jì)外交，務(wù)實(shí)和避免對抗。因?yàn)槎砹_斯的經(jīng)濟(jì)主要依靠能源，需要西方國家的投資和技術(shù)引進(jìn)，所以與西方發(fā)達(dá)國家的合作就變得不可或缺。此次融入西方的原因，也是俄羅斯能從中加深彼此經(jīng)濟(jì)來往的考慮。

政治方面，普京已經(jīng)開始讓俄羅斯國內(nèi)社會從動(dòng)蕩逐漸走向穩(wěn)定。他改革了聯(lián)邦制度，用法律形式加強(qiáng)了總統(tǒng)的權(quán)力，形成了一種“指導(dǎo)下的民主”，更有利于當(dāng)時(shí)混亂情形下的俄羅斯社會的穩(wěn)定與統(tǒng)一。通過整治葉利欽時(shí)期延續(xù)下來的能源與媒體寡頭，俄羅斯的利益集團(tuán)的阻礙減少。在外交事務(wù)上，普京擴(kuò)大了自己的發(fā)言權(quán)，也更能凝聚起國內(nèi)的力量。

普京個(gè)人對客觀形勢變化的感悟能力更強(qiáng)，能很好地處理國內(nèi)輿論和外交的關(guān)系。普京在融入西方的外交轉(zhuǎn)變下依舊獲得了高達(dá)70%的民眾支持率，這基于普京比前任領(lǐng)導(dǎo)人更加務(wù)實(shí)的作風(fēng)：一方面，普京非常明確地強(qiáng)調(diào)：“政治穩(wěn)定和有利的經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有被充分用來改善我國公民的生活，沒有被充分用來為俄羅斯在世界經(jīng)濟(jì)體系中贏得應(yīng)有的地位?！盵4]另一方面，普京十分冷靜地告誡人民：“在當(dāng)今世界，任何人都不打算與我們?yōu)閿?，任何人都不想這么做，任何人也不需要這么做。但我們對任何人也不抱特別的期望。任何人都不會提供幫助。我們要自己去爭得在‘經(jīng)濟(jì)陽光’照耀下的地方?！盵5]以此，普京讓民眾認(rèn)識到了俄羅斯實(shí)力并不強(qiáng)大的客觀情況，也不讓大家在“西傾”之后對西方大國的援助抱有不切實(shí)際的幻想，而是以務(wù)實(shí)的態(tài)度去增強(qiáng)自己的實(shí)力。這樣，普京就可以不用背負(fù)著國內(nèi)對“西傾”質(zhì)疑的巨大壓力來進(jìn)行外交調(diào)整了。

營造一個(gè)適合經(jīng)濟(jì)發(fā)展的穩(wěn)定的周邊環(huán)境。反恐一直是俄羅斯的心頭大患，俄羅斯聯(lián)合美國反恐，一是可以借此一舉消滅塔利班政權(quán)，完全清除自己國內(nèi)和國際恐怖主義活動(dòng)的隱患；二是俄羅斯可以借美國高舉反恐大旗之際，通過對其行動(dòng)的支持，要求美國承認(rèn)車臣叛軍也是和拉登集團(tuán)一樣的恐怖主義組織。這樣，在車臣問題上，俄羅斯的國際空間將變得更加寬松。

（二）歐盟：北大西洋關(guān)系裂痕下對均勢力量的追求

從冷戰(zhàn)之后，北大西洋關(guān)系的裂痕就開始顯現(xiàn)。9·11事件后，美歐關(guān)系更是明顯下滑，美國采取了霸權(quán)行徑的單邊主義，歐盟卻強(qiáng)烈反對使用武力。歐洲和美國的矛盾日益加深，此時(shí)俄羅斯就起了一個(gè)平衡者的角色，居然變成了美歐相互爭奪的對象。

對于俄歐來說，俄羅斯與歐盟以及其他國際力量的密切協(xié)作，對美國建立單極世界的圖謀具有一定的牽制作用。俄歐也在很多問題上達(dá)成共識：比如對多極世界格局的認(rèn)知，對核裁軍及軍備控制，普遍批評美國國會拒絕批準(zhǔn)《全面禁止核試驗(yàn)條約》以及小布什宣布退出1972《反彈道導(dǎo)彈條約》等等。俄歐的進(jìn)一步合作有效地牽制了美國，也是大國之間相互制衡的表現(xiàn)和需要。

（三）美國：危機(jī)之后的務(wù)實(shí)

俄美關(guān)系的發(fā)展演變主要取決于兩對互動(dòng)關(guān)系：一是俄羅斯內(nèi)部政治經(jīng)濟(jì)體制的變遷與對外關(guān)系的互動(dòng)；二是俄羅斯的對美政策與美國對俄政策的互動(dòng)。[6]從上文可見，俄羅斯不管是從內(nèi)部制度的變遷還是從對外政策的調(diào)整，都表現(xiàn)出向美國伸出了友好之手。美國此時(shí)對俄羅斯也報(bào)以微笑的原因主要體現(xiàn)在：

美國需要像俄羅斯這樣有強(qiáng)大軍事能力的伙伴幫助其反恐，認(rèn)為俄羅斯是自身面臨恐怖主義的直接威脅，對美國單邊主義的反恐政策較能體諒。

同時(shí)，基于客觀原因?？植婪肿铀嗷卦诎⒏缓梗绹姆纯謶?zhàn)爭必須以中亞為后勤戰(zhàn)略點(diǎn)。鑒于中亞屬于俄羅斯的傳統(tǒng)勢力范圍，如果美國要發(fā)動(dòng)反恐戰(zhàn)爭就必須取得俄羅斯的承認(rèn)和幫助。

三、未來：“西進(jìn)”的坎坷與轉(zhuǎn)型的開始

從未來發(fā)展看，俄羅斯融入西方的努力并不會一帆風(fēng)順，要受到多對關(guān)系的影響。

（一）俄美關(guān)系的脆弱：合作與斗爭并存

俄美關(guān)系升溫是建立在一定的妥協(xié)上的，雙方必須都做出一些讓步。但俄羅斯作出的是實(shí)實(shí)在在的讓步，美國則是虛多實(shí)少，挾其國力的優(yōu)勢而對俄實(shí)質(zhì)上持居高臨下的姿態(tài)。很明顯的一點(diǎn)是，2001年12月13日美國正式宣布退出《反彈道導(dǎo)彈條約》，普京只不過是平靜地批評美國的行為是一個(gè)“錯(cuò)誤”。[7]且9·11之后，美國也借反恐之際保留了在中亞地區(qū)的軍事存在，實(shí)際上將自己的勢力范圍擴(kuò)大到中亞，并且大肆策動(dòng)“顏色革命”等手段變本加厲地對俄羅斯實(shí)施單邊擠壓戰(zhàn)略，中亞實(shí)際上已經(jīng)離俄羅斯的控制越來越遠(yuǎn)了。

美國的戰(zhàn)略意圖是明顯的，并沒有把俄羅斯當(dāng)做一個(gè)真正的伙伴。實(shí)際上，在未來的國際反恐合作中，美國想擔(dān)當(dāng)?shù)氖穷I(lǐng)導(dǎo)人的角色，它需要的是一群服從者和追隨者，而不是平等的合作者。美國的目標(biāo)是利用反恐主義戰(zhàn)爭不斷強(qiáng)化自己在全球的單邊優(yōu)勢，維護(hù)和鞏固美國的霸權(quán)，防范和打壓任何可能對美國的世界領(lǐng)導(dǎo)地位構(gòu)成現(xiàn)實(shí)或潛在威脅的挑戰(zhàn)者，這也是“冷戰(zhàn)”結(jié)束以來歷屆美國政府的既定戰(zhàn)略。而俄羅斯也是個(gè)懷揣著自己的“大國夢想”的國家，只是因?yàn)闀簳r(shí)的實(shí)力不濟(jì)屈居于現(xiàn)存的國際秩序，假以時(shí)日，它也是要與美國一爭高下的。

可以說俄美之間是有戰(zhàn)略上的根本性矛盾的，盡管他們目前因?yàn)榉纯肿叩搅艘黄?，共同利益使得俄美關(guān)系出現(xiàn)轉(zhuǎn)折成為必然，但除了在國際安全領(lǐng)域建立牢固的聯(lián)盟和伙伴關(guān)系之外，還需要經(jīng)濟(jì)合作方面的共同利益，如果找不到新的共同利益和伙伴關(guān)系的支撐點(diǎn)，俄美伙伴關(guān)系依然是脆弱的。

（二）俄歐：長遠(yuǎn)利益與障礙因素并存

在和美國關(guān)系升溫之時(shí)，俄羅斯同時(shí)更關(guān)注與歐洲國家的關(guān)系。多年的外交實(shí)踐和教訓(xùn)告訴俄羅斯，其長遠(yuǎn)利益不但仍在歐洲，而且在“舊歐洲”。首先，歐洲和俄羅斯的經(jīng)貿(mào)往來最為密切，尤其是能源方面，歐洲大部分石油、天然氣來自俄羅斯，彼此的相互依賴最為密切。從地緣安全的角度考慮，一個(gè)沒有沖突分界線的歐洲對于雙方都很重要，俄歐在經(jīng)濟(jì)和安全上有彼此的需求。尤其是對于歐洲來說，一個(gè)統(tǒng)一而穩(wěn)定的俄羅斯能把中亞、高加索地區(qū)的伊斯蘭原教旨主義及恐怖主義與歐洲隔開。

但是未來俄羅斯融入歐洲困難重重，其中主要有兩個(gè)因素在起作用：一是俄羅斯融入西方，并不想處于西方的邊緣和充當(dāng)一個(gè)“小伙伴”的角色，這樣的“大國抱負(fù)”一直讓歐洲望而卻步；歐洲接納俄羅斯是有條件的，就是說俄羅斯必須符合他們設(shè)定的標(biāo)準(zhǔn)，俄羅斯融入的過程實(shí)際上就是被不斷加以改造的過程，而這要取決于俄羅斯國內(nèi)制度的變遷，前路漫漫。

俄歐深入發(fā)展的困難主要體現(xiàn)在：經(jīng)濟(jì)上，俄羅斯的基礎(chǔ)設(shè)施與投資環(huán)境對西方國家沒有吸引力，國內(nèi)腐敗嚴(yán)重，且法制環(huán)境不完善。這讓西方投資者只是把俄羅斯當(dāng)做一個(gè)能源供應(yīng)者。認(rèn)知上，俄羅斯與歐洲的價(jià)值觀相去甚遠(yuǎn)，與西方精英人士之間的互不信任仍然“山重水復(fù)”。因此，實(shí)現(xiàn)融入歐盟這一目標(biāo)的道路絕非坦途，需要雙方領(lǐng)導(dǎo)人付出極大的政治勇氣。

（三）俄北：暫時(shí)的相互需要與合作

俄羅斯與北約準(zhǔn)伙伴關(guān)系的形成是在實(shí)力不濟(jì)的情況下，為避免對抗而采取的主動(dòng)的積極的合作政策。對于俄羅斯，想融入歐洲，北約是一個(gè)突破口。從北約一方來看，北約自身也處于轉(zhuǎn)型期，它希望在冷戰(zhàn)后以一種新的視角看待與俄羅斯的關(guān)系。

雙方的互相需要會使俄北關(guān)系繼續(xù)發(fā)展，但俄羅斯加入北約的問題，最終還要取決于美國是否愿意改變現(xiàn)在所謂“美國領(lǐng)導(dǎo)權(quán)”的戰(zhàn)略。顯而易見的是，北約，尤其是美國不可能與俄羅斯分享真正的決策權(quán)。并且從歐洲的角度來看，歐美關(guān)系已有前車之鑒，歐洲已然對于實(shí)力大大高于自己的美國的領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)生一種無奈和不服，若是再有俄羅斯這么一個(gè)“大塊頭”進(jìn)入北約，那么他們在北約的地位就更為微弱，北約也更難達(dá)成一致行動(dòng)，這不是他們想看到的。

因此，俄羅斯暫時(shí)不可能加入北約。

四、結(jié)語

普京執(zhí)政初期的俄羅斯，在重振大國地位的努力之下有其現(xiàn)實(shí)的基礎(chǔ)，具有務(wù)實(shí)、全方位的特點(diǎn)，這是從“帝國”舊夢中解脫出來，[8]將俄羅斯重建為一個(gè)較為正常的民族國家的開端。俄羅斯的“西進(jìn)”在9·11之后百般坎坷，無論是在獨(dú)聯(lián)體國家的主權(quán)問題上與西方的“冷戰(zhàn)”，還是在能源問題上的明爭暗斗。歷史總是驚人的相似，但是認(rèn)識會不斷加深，俄羅斯的外交戰(zhàn)略將在和西方國家打交道的過程中逐漸演變，今后俄羅斯可能會更加遵循務(wù)實(shí)原則，并且突破對權(quán)力與影響力的單一信仰，加強(qiáng)自己的軟硬實(shí)力，更像一個(gè)現(xiàn)代的民族國家那樣與世界對話。

[1][6][7]馮紹雷，相蘭欣.普京外交[M].上海人民出版社，2004.232.226.239.

[2]馮紹雷.華盛頓“俄羅斯——轉(zhuǎn)型十年”國際研討會綜述[J].華東師范大學(xué)俄羅斯研究中心，2001.

[3]龐大鵬.國家利益與外交決策——普京執(zhí)政以來的俄羅斯外交[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治，2003(2)：63.

[4][5]普京.國情咨文[Z].2002.

（責(zé)任編輯 胡愛敏 ）

陸一丹，山東大學(xué)政治學(xué)與公共管理學(xué)院（郵政編碼 250100）

D83/87.512.0

A

1672-6359(2016)05-0108-03