余曉鐘郎文勇，2楊　洋，3

（1.西南石油大學經濟管理學院，四川　成都　610500；2.新疆克拉瑪依市工程建設管理局，新疆　克拉瑪依　834000；3.中國石化國際事業(yè)有限公司，北京　100728）

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壟斷屬性對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的影響分析

余曉鐘1郎文勇1，2楊洋1，3

（1.西南石油大學經濟管理學院，四川成都610500；2.新疆克拉瑪依市工程建設管理局，新疆克拉瑪依834000；3.中國石化國際事業(yè)有限公司，北京100728）

摘要針對油氣企業(yè)的壟斷屬性對企業(yè)技術創(chuàng)新的影響，闡述了我國油氣產業(yè)形成的自然壟斷、經濟壟斷和行政壟斷的壟斷屬性，分析了3種不同壟斷屬性對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的影響作用，認為自然壟斷對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新產生正面影響，行政壟斷對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新產生負面影響，經濟壟斷與聯(lián)盟性質有關，對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新影響具有多重性。并提出了相關的改革建議，包括：油氣企業(yè)應打破行政壟斷，開放市場；企業(yè)技術創(chuàng)新活動應充分利用“互聯(lián)網+”的技術支撐環(huán)境，增加經營活動透明度；政府應加大對新能源以及頁巖油、頁巖氣等非常規(guī)油氣資源開發(fā)的技術創(chuàng)新支持力度，大力促進我國非常規(guī)油氣資源開發(fā)技術的突破性發(fā)展。

關鍵詞油氣企業(yè)壟斷屬性技術創(chuàng)新自然壟斷經濟壟斷行政壟斷

修訂回稿日期：2016-03-31

網絡出版時間：2016-02-29網址：http：//www.cnki.net/kcms/detail/51.1736.TE.20160229.1644.002.html。

0　引言

衡量企業(yè)是否處于壟斷狀態(tài)或何種壟斷類型時，常用的指標是市場集中度，依據集中程度高低將壟斷分為完全壟斷、雙寡頭壟斷、多寡頭壟斷、競爭壟斷4種類型［1］。油氣行業(yè)具有較高的市場集中度，壟斷特征較明顯。中國油氣市場結構總體上形成了一個壟斷競爭的格局［2］，但其競爭主要集中在國內3大石油企業(yè)，其主導和掌控了中國油氣產業(yè)的發(fā)展方向，可以判定中國的油氣資源屬于寡頭壟斷。筆者擬從油氣企業(yè)壟斷形成的原因和屬性出發(fā)，探討壟斷屬性對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的影響作用，并為油氣企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升和創(chuàng)新效率的提高提供建議。

1　壟斷對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新影響的不同觀點

國際上，壟斷影響油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的觀點主要有哈佛結構學派和芝加哥效率學派兩類。結構學派從市場結構——企業(yè)技術創(chuàng)新行為——企業(yè)技術創(chuàng)新績效所謂的SCP結構范式理論出發(fā)，認為寡頭壟斷或壟斷競爭與完全競爭相比具有較高的市場集中度，高市場集中度由于沒有市場壓力，也就沒有技術創(chuàng)新的源動力，會導致油氣企業(yè)技術創(chuàng)新效率低下。效率學派卻認為處于壟斷情形的油氣企業(yè)因規(guī)模龐大和資源雄厚，具有較高的技術創(chuàng)新效率和績效水平，技術創(chuàng)新的規(guī)模和范圍效益凸顯。

從國內現(xiàn)實情況看，不論在民間，還是學術界都存在不同的看法。第一種觀點認為中國油氣產業(yè)的壟斷導致企業(yè)缺乏技術創(chuàng)新的動力，嚴重阻礙了油氣企業(yè)技術進步，技術創(chuàng)新效率低下。因此，認為打破寡頭壟斷，放開油氣市場，引入競爭是提高油氣企業(yè)技術創(chuàng)新效率的不二選擇。第二種觀點認為壟斷使油氣企業(yè)具有較大的規(guī)模和體量，強大的人力、財力和物力為油氣企業(yè)技術創(chuàng)新提供了有效的保障，壟斷使油氣企業(yè)具有較強的技術創(chuàng)新能力和較高的技術創(chuàng)新效率，而技術創(chuàng)新能力的提升會進一步強化油氣企業(yè)的壟斷性，同時認為油氣產業(yè)為國家戰(zhàn)略性產業(yè)，對國家能源安全和國民經濟的發(fā)展負有重要的社會責任，國家應組成更為強大的產業(yè)集團，增強油氣企業(yè)的國際競爭力，以避免在國際油氣市場中的惡性競爭。但也有一些學者并不贊成以上兩種觀點，他們更多地是認為技術創(chuàng)新效率的高低是組織學習能力、學習方式、學習途徑和創(chuàng)新制度的綜合體現(xiàn)［3］，是企業(yè)的內在核心競爭力，與企業(yè)的大小、壟斷和競爭沒有直接關系。因此油氣企業(yè)要想提高技術創(chuàng)新效率，設計良好的創(chuàng)新機制，包括動力機制、激勵機制、保障機制、協(xié)同機制、人才機制等，增加科技投入才是根本策略。

2　我國油氣產業(yè)壟斷屬性分析

2.1自然壟斷屬性

油氣產業(yè)的自然壟斷是指由于油氣產業(yè)所處的自然生產和經營條件而形成的壟斷，如果油氣企業(yè)在此條件下不進行壟斷經營而采取自由競爭就會出現(xiàn)油氣資源浪費或油氣市場混亂的情形；基于西方經濟學的觀點，判斷油氣產業(yè)是否具有自然壟斷屬性，可從效率優(yōu)先性、資產專用性、網絡經濟性等特征上進行分析，或者從規(guī)模經濟、資產專用性、成本可加性判斷油氣資源壟斷經營是否具有自然壟斷的屬性［4］。

油氣產業(yè)上游受油氣資源的埋藏條件和地域差異性影響，其規(guī)模效益不明顯。油氣儲量勘探明確主要依賴于人們對油氣埋藏知識的認識與地質資料的分析，是一個知識與技術密集的產業(yè)。較大規(guī)模的勘探不一定能取得好的儲量效果，因此自然壟斷的屬性不明顯。對于油氣開采環(huán)節(jié)，是否具有自然壟斷的屬性，與勘探得到的油氣資源狀況有關，如果油氣資源比較集中、油氣儲量大、埋藏條件好，具備了大規(guī)模開采的條件和形成規(guī)模經濟效應的資源，自然壟斷的屬性就形成了；如果油氣資源分布分散，儲量少、埋藏條件差，不具備大規(guī)模開采的條件，不存在規(guī)模經濟效應，自然壟斷的性質就不明顯。因此，對油氣資源上游產業(yè)是否具有自然壟斷的特征要進行區(qū)別對待。但我國油氣資源開采業(yè)存在規(guī)模經濟效應［5］。

對于中游的油氣加工業(yè)，規(guī)模經濟效益十分顯著。我國學者戚聿東對不同規(guī)模的煉油廠進行成本測算，發(fā)現(xiàn)年加工量越大的煉油廠，其單位產品投資和單位產品成本就越低［6］。一般規(guī)模越大效益也就越好，具有明顯的成本優(yōu)勢。

對于下游的油氣儲運與銷售業(yè)，油氣管道建設、油氣管道經營、油氣銷售業(yè)務都具有網絡經濟性的特征，具有自然壟斷形成的基本條件。目前學界有人主張將各石油公司的油氣管道業(yè)務從公司中剝離，組建具有自然壟斷和獨立性質的國家管道公司，其基本理由就是管道業(yè)務的自然壟斷屬性。

總體而論，無論是油氣的上游勘探開采還是中下游的加工、儲運、銷售，與其他行業(yè)相比，油氣產業(yè)都具有投資巨大、不確定影響因素多、風險高、技術要求高、前期投入大、上下游關聯(lián)性強，投資回收期長、專業(yè)性強等特點。從此形成了油氣產業(yè)的進出壁壘，自然壟斷特征明顯。

2.2行政壟斷屬性

油氣產業(yè)的行政壟斷是指國家憑借政治地位，通過政府規(guī)制的行政手段來實現(xiàn)對油氣產業(yè)組織的控制和對油氣市場的干預。從我國油氣資源生產經營的過程上來看，行政壟斷是我國油氣資源經營壟斷的主要性質。首先是1998年國家對石油集團的重組，形成了中國石油、中國石化、中海油“南北分治”“海陸分管”的3大石油公司，這并不是市場的選擇，而是政府強制干預的結果；然后就是國家通過相關政策，對油氣資源經營進行許可證制度，嚴格控制油氣資源經營的進入門檻和政策限制，無論是上游開采還是中下游加工銷售都受國家嚴格控制；最后就是國家對我國油氣資源的開采和價格實行國家控制，油氣資源的開采權由國家賦予，所有的油氣生產經營企業(yè)都沒有油氣定價權［7］。

2.3經濟壟斷屬性

油氣產業(yè)的經濟壟斷是指油氣經營企業(yè)在經營過程中為了實現(xiàn)自身的目標和利益最大化，采取某種經濟合作的方式，如通過并購、收買、聯(lián)合、兼并等方式形成的壟斷行為屬性，經濟壟斷包括產品聯(lián)盟、技術聯(lián)盟、市場聯(lián)盟、同盟協(xié)議等手段。按照經濟壟斷組織的性質可分為卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩以及混合聯(lián)合公司等形式［8］。目前油氣產業(yè)的經濟壟斷主要通過產品、技術、資金等合作因素，設置進入壁壘獲取壟斷經營權。中國油氣企業(yè)在充分利用兩種資源、兩個市場和“走出去”戰(zhàn)略的引導下，紛紛與國內外大型石油企業(yè)合作，組成動態(tài)聯(lián)盟聯(lián)合體，實現(xiàn)合作剩余共享，具有明顯的經濟壟斷屬性。

通過以上分析，我國油氣企業(yè)既有自然壟斷屬性，又具行政壟斷色彩，同時包含經濟壟斷的行為，是三者的復合體，在壟斷的形成中，自然壟斷是油氣產業(yè)壟斷屬性形成的基本條件，而政府的行政干預對油氣壟斷地位得到進一步強化，經濟壟斷使油氣產業(yè)壟斷特點變得更為豐富。

3　不同壟斷屬性的影響作用

3.1自然壟斷屬性的影響作用

油氣產業(yè)的自然壟斷屬性是油氣經營企業(yè)內在的自然和市場屬性，是油氣產業(yè)對經營規(guī)模的客觀性要求，而非人為安排，油氣產業(yè)獲得自然壟斷的地位是自然演化的結果，其中的關鍵和根本因素是油氣企業(yè)的技術創(chuàng)新能力和水平的提升，使得企業(yè)做大做強，獲得壟斷地位。因此其自然壟斷屬性對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新效率都有顯著的正向影響作用［9］。油氣企業(yè)的自然壟斷屬性使油氣經營企業(yè)深知企業(yè)只有發(fā)展壯大、具有規(guī)模才能獲取高額利潤，而規(guī)模的形成要以核心競爭力為基礎，技術創(chuàng)新是核心競爭力形成和企業(yè)發(fā)展的根本，油氣產業(yè)的自然壟斷屬性使油氣企業(yè)對產業(yè)規(guī)模保持高度的敏感性和警覺性。油氣企業(yè)認為一旦創(chuàng)新不足，就可能失去自然壟斷的地位。據悉，為了充分發(fā)揮自然壟斷屬性的正向影響作用，國家可能讓目前分屬于中國石油、中國石化等旗下的油氣管道業(yè)務從現(xiàn)有母公司中剝離出去，組建更大規(guī)模、自然壟斷性更強的國家油氣管道公司，其目的也是充分發(fā)揮自然壟斷屬性對管道公司提升技術創(chuàng)新效率和創(chuàng)新能力的促進作用，消除惡性市場競爭產生的負面作用［10］。

3.2經濟壟斷屬性的影響作用

與自然壟斷屬性不同的是，具有經濟壟斷屬性的油氣企業(yè)規(guī)模往往不是企業(yè)經過長期的自我積累和長期的市場競爭中發(fā)展壯大的，而是油氣企業(yè)經濟行為的選擇，短時的動態(tài)式聯(lián)盟居多，實質性的大企業(yè)較少。經濟壟斷屬性對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新動力、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新效率有何影響，這與油氣企業(yè)聯(lián)盟合作的緊密程度、結盟的目的、合作領域等眾多因素有關，具有不確定性。一般而言，如果油氣企業(yè)結成壟斷聯(lián)盟的目的是為了技術資源的互補，通過合作壯大自已的技術創(chuàng)新能力，壟斷聯(lián)盟內的博弈與磨擦小，技術創(chuàng)新的協(xié)調成本低，就有利于油氣企業(yè)技術創(chuàng)新效率的提高。反之油氣企業(yè)形成經濟壟斷聯(lián)盟的目的看重的是壟斷企業(yè)的規(guī)模經濟和范圍經濟，關注的是通過經濟壟斷如何操縱油氣市場，獲取壟斷利潤，而并不重視市場對技術創(chuàng)新的需求，聯(lián)盟技術創(chuàng)新動力不足，這就不利于油氣企業(yè)技術創(chuàng)新效率的提高。目前國家對油氣經營體制改革的另一重大措施就是大力推進公私合營的多種混合經濟體制，國際與國內、公有與私營等不同所有制企業(yè)結盟，實現(xiàn)油氣技術的協(xié)同創(chuàng)新，進一步提高創(chuàng)新效率。

3.3行政壟斷屬性的影響作用

與油氣企業(yè)的自然壟斷和經濟壟斷不同的是，行政壟斷的行為不會受市場競爭和企業(yè)經濟性獲利行為的影響，甚至油氣企業(yè)的重大技術創(chuàng)新活動也由政府安排。在現(xiàn)行體制和機制下，油氣企業(yè)通過行政力量代替油氣市場的資源配置，行政壟斷排斥其他企業(yè)進入油氣行業(yè)，并為民間資本進入油氣領域設置了門檻與障礙，導致油氣市場準入出現(xiàn)不公，行政壟斷導致油氣企業(yè)機構龐大，經營成本高，技術創(chuàng)新不力，創(chuàng)新意識淡薄，影響公平競爭［11-12］。

油氣企業(yè)在無市場競爭的壓力下，往往不重視市場對技術創(chuàng)新的需求和技術創(chuàng)新對競爭的重要作用。油氣企業(yè)的競爭對象是政府，一切經營活動包括技術創(chuàng)新都是基于政府的安排，與政府在技術創(chuàng)新投入、創(chuàng)新方向、技術引進、自主研發(fā)等方面進行規(guī)制博弈，爭取和說服政府。在政府的管制下，行政壟斷導致油氣企業(yè)缺乏技術創(chuàng)新的內在動力和外在壓力，沒有進行技術創(chuàng)新的積極性和主動性，技術創(chuàng)新效率低下，從而嚴重束縛了油氣企業(yè)的技術創(chuàng)新精神。

4　改革建議

無論是市場經濟還是計劃經濟，無論是自然壟斷、經濟壟斷還是行政壟斷，現(xiàn)代社會經濟是法制經濟，油氣企業(yè)的一切技術創(chuàng)新活動都要在法制的控制下進行，政府對任何壟斷屬性下的技術創(chuàng)新活動都要進行有效的監(jiān)管，以維護油氣企業(yè)技術創(chuàng)新活動的有序性。從我國油氣企業(yè)現(xiàn)行體制和機制現(xiàn)狀來看，行政壟斷屬性對技術創(chuàng)新的負作用影響最大，應給予破除。為此，筆者的改革建議如下：

①油氣企業(yè)應打破行政壟斷，開放市場，引入多元化經營主體。通過引入競爭，優(yōu)化資源配置，以提升油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的效率。②油氣的一切經營活動包括技術創(chuàng)新活動，應充分利用“互聯(lián)網+”的技術支撐環(huán)境，增加經營活動透明度，政府、民間機構和社會應加強監(jiān)管，消除目前社會認為的油氣“黑箱”的誤解。③為了保障油氣供給安全，強化油氣社會責任，政府應加大對新能源以及頁巖油、頁巖氣等非常規(guī)油氣資源開發(fā)的技術創(chuàng)新支持力度，通過市場競爭和政府幫扶進行技術創(chuàng)新的“雙輪驅動”，借助于美國頁巖氣能源革命的浪潮，大力促進我國非常規(guī)油氣資源開發(fā)技術的突破性發(fā)展。

為了有效提高油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的效率，具體的改革作法包括：①建議成立國家油氣銀行，實行油氣儲量公益化，油氣礦權國家化，油氣礦的開采權不再實行現(xiàn)行的區(qū)塊劃分制度，油氣企業(yè)要以自身能力通過公平的公開招投標機制競爭獲取經營開采權，從而激發(fā)企業(yè)的技術創(chuàng)新熱情，調動企業(yè)的技術創(chuàng)新積極性；②引入多元主體，規(guī)范市場準入，通過設置技術“門檻”，提升油氣企業(yè)的技術創(chuàng)新能力和效率；③油氣經營和管理分離，借助現(xiàn)代信息工具和管理制度，實現(xiàn)油氣經營過程的透明，讓技術創(chuàng)新效率高、能力強的企業(yè)成為油氣市場的主導者；④發(fā)揮第三方評估作用，成立國家和第三方監(jiān)督與評估機構，加強對油氣資源的評估，加強油氣企業(yè)技術能力和創(chuàng)新能力的評估，依據前面分析的油氣企業(yè)經營過程中存在的3種壟斷屬性，應全面放開市場，引入競爭。油氣儲運與管網由于自然壟斷性強的屬性，應收緊管網經營，成立獨立的國家油氣管網公司；⑤在國家“一帶一路”戰(zhàn)略的框架下，利用我國與油氣資源富集國建立的良好國家關系，加強國際合作，確保油氣供給渠道暢通，規(guī)避油氣安全風險，放開油氣資源的進出口經營權，允許條件成熟的油氣企業(yè)進行油氣進出口經營活動，并進行多渠道的油氣技術引進。通過消化吸收，提升油氣技術創(chuàng)新效率。⑥改革油氣定價機制，逐步適當放開油氣價格，通過價格機制提高油氣企業(yè)的技術創(chuàng)新效率。統(tǒng)籌煤、電、油、氣經營體系及價格機制，優(yōu)化能源結構，改革油氣財政、稅費及補償政策，鼓勵技術創(chuàng)新，大力發(fā)展新能源，加強非常規(guī)能源開發(fā)技術與利用技術的研發(fā)創(chuàng)新能力。

5　結束語

以上分析表明，油氣企業(yè)集3種壟斷屬性為一體，壟斷特性具有復雜的多元性，但不同的壟斷屬性對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新的影響作用不同。自然壟斷對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新起積極促進作用，建議油氣企業(yè)做大做強具有自然屬性的壟斷規(guī)模；行政壟斷則對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新起消極負面作用，建議政府減少、甚至逐步放開對油氣企業(yè)的管制；經濟壟斷對油氣企業(yè)技術創(chuàng)新影響具有多重性，建議油氣企業(yè)應根據不同的情形進行理性選擇和靈活運用。

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（編輯：蔣龍）

文獻標識碼：B

文章編號：2095-1132（2016）02-0070-04

doi：10. 3969/j. issn. 2095-1132. 2016. 02. 019

基金項目：本文為四川省軟科學計劃項目“油氣壟斷經營企業(yè)技術創(chuàng)新效率研究”（編號：2015ZR0092），四川石油天然氣發(fā)展研究中心資助項目“油氣資源節(jié)能環(huán)保的技術經濟路徑及政策研究”（編號：川油氣科SKW14-02），四川省哲學社會科學規(guī)劃項目“跨區(qū)域減排的技術經濟優(yōu)化路徑及政策模擬研究”（編號：SC14B114）的研究成果。

作者簡介：余曉鐘（1961-），教授，博士生導師，研究方向為油氣企業(yè)管理。E-mail：sunjuan5@aliyun.com。