付斯達(dá)

西南大學(xué)法學(xué)院，重慶　400715

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淺析通訊作者的法律地位

付斯達(dá)

西南大學(xué)法學(xué)院，重慶400715

摘要：

關(guān)鍵詞：作者；著作權(quán)；法律地位

一、通訊作者的國(guó)內(nèi)現(xiàn)狀

在我國(guó)的實(shí)踐中，不同學(xué)術(shù)期刊在規(guī)定通訊作者的擔(dān)任條件、排名順序及人數(shù)等方面往往差異很大，例如《中國(guó)實(shí)驗(yàn)血液學(xué)雜志》中規(guī)定通訊作者必須具有高級(jí)職稱且是本研究方向的學(xué)術(shù)指導(dǎo)人或?qū)?，而《中?guó)超聲醫(yī)學(xué)雜志》沒有要求高級(jí)職稱，卻規(guī)定一篇論文只可有一位通訊作者，《西部醫(yī)學(xué)》要求通訊作者應(yīng)當(dāng)提供姓名、性別、年齡、學(xué)歷、職稱、職務(wù)、業(yè)務(wù)專長(zhǎng)等詳細(xì)情況，并規(guī)定了通訊作者在作者中的排序，而《江蘇預(yù)防醫(yī)學(xué)》僅需要通訊作者提供姓名、聯(lián)系電話和電子郵箱地址，并且未對(duì)通訊作者的排序做強(qiáng)制規(guī)定。不同期刊對(duì)通訊作者的資格設(shè)置高低不同的“門檻”，不僅反映出國(guó)內(nèi)對(duì)通訊作者的理解和認(rèn)識(shí)存在較大分歧，也影響到了他人對(duì)“通訊作者”這一角色的認(rèn)識(shí)和判斷。此外在科研評(píng)獎(jiǎng)方面，許多高校內(nèi)部科研成果評(píng)獎(jiǎng)中，由于教育部頒布的《高等學(xué)?？茖W(xué)研究?jī)?yōu)秀成果獎(jiǎng)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》(科學(xué)技術(shù)和人文社會(huì)科學(xué))中并未對(duì)通訊作者的獲獎(jiǎng)資格做出明確規(guī)定，僅有“自然科學(xué)獎(jiǎng)的主要完成人必須是該項(xiàng)自然科學(xué)發(fā)現(xiàn)代表論著的作者”這一較為模糊的規(guī)定，這使得不同高校之間對(duì)通訊作者是否具有獲獎(jiǎng)資格方面規(guī)定差異較大。有的高校認(rèn)可通訊作者的參選資格，并詳細(xì)的規(guī)定了通訊作者在科研獎(jiǎng)勵(lì)中的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，也有的高校并不認(rèn)可，在它們的評(píng)獎(jiǎng)對(duì)象中僅羅列了第一作者及其他合作作者而沒有通訊作者。例如，《武漢大學(xué)高水平科研成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法》第四條規(guī)定，對(duì)SCI和SSCI收錄的論文，第一作者或通訊作者為本?？蒲腥藛T的，給予科研獎(jiǎng)勵(lì)，而《浙江大學(xué)科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》(2008年12月修訂)規(guī)定，SCI收錄的論文中僅對(duì)第一作者提供獎(jiǎng)勵(lì)，而沒有通訊作者，在《四川理工學(xué)院科研成果獎(jiǎng)勵(lì)辦法(試行)》中，則規(guī)定“合著論文的第一作者……如有通訊作者，通訊作者視為第一作者”，滿足其他要求即可提供獎(jiǎng)勵(lì)等。不同高校對(duì)通訊作者是否享有獲獎(jiǎng)資格不統(tǒng)一，認(rèn)可或不認(rèn)可通訊作者參與科研成果評(píng)獎(jiǎng)的問(wèn)題，從法學(xué)視角來(lái)看，其實(shí)是通訊作者是不是法律意義上的“作者”的問(wèn)題，因?yàn)橹挥型ㄓ嵶髡呦碛锌蒲谐晒闹鳈?quán)，或?qū)蒲谐晒碛心承?quán)利，使本人與這篇論文產(chǎn)生某種“關(guān)聯(lián)”，才有參與科研成果的評(píng)獎(jiǎng)的資格。通訊作者是否有著作權(quán)、通訊作者與第一作者及其他合作作者之間的關(guān)系如何，對(duì)通訊作者能否參與科研成果評(píng)獎(jiǎng)影響重大。如果不能弄清通訊作者的法律地位，就無(wú)法回答上面的幾個(gè)問(wèn)題，不僅無(wú)法保障通訊作者的正當(dāng)權(quán)益，也不利于學(xué)術(shù)成果的發(fā)展。

二、通訊作者概念的中外辨析

國(guó)內(nèi)期刊使用“通訊作者”這一概念的時(shí)間較晚，據(jù)考察，我國(guó)最早引起人們關(guān)注“通訊作者”這一概念的是鄒承魯院士，他于1997年在《評(píng)審國(guó)內(nèi)獎(jiǎng)勵(lì)必須堅(jiān)持立足國(guó)內(nèi)——論當(dāng)前評(píng)獎(jiǎng)中存在的一些問(wèn)題》一文中，指出一些學(xué)者利用國(guó)內(nèi)不熟悉、不了解通訊作者的機(jī)會(huì)，將在國(guó)外學(xué)習(xí)時(shí)，與國(guó)外通訊作者合作的成果當(dāng)作自己的成果進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)的現(xiàn)象，并提出通訊作者在師生合著文章當(dāng)中正確適用的建議。鄒承魯認(rèn)為，結(jié)合當(dāng)時(shí)的現(xiàn)實(shí)情況，通訊作者應(yīng)當(dāng)是課題、項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人或研究生的導(dǎo)師，并且應(yīng)當(dāng)對(duì)文章負(fù)責(zé)。這么考慮的原因在于，首先，只有課題負(fù)責(zé)人才有能力就整體的研究成果與編輯或讀者進(jìn)行交流和溝通，而其余作者往往只是參與到研究的一部分，并不是主要的學(xué)術(shù)思想貢獻(xiàn)者，也并不負(fù)責(zé)項(xiàng)目總體設(shè)計(jì)，無(wú)法勝任通訊作者這一角色。其次，以研究生為第一作者的文章，由于研究生本身資歷較淺，工作單位不固定，且往往缺乏投稿經(jīng)驗(yàn)，由其本人擔(dān)任通訊作者與編輯部進(jìn)行聯(lián)系不僅不方便而且可能會(huì)使論文不容易被發(fā)表，而導(dǎo)師往往在其研究領(lǐng)域享有一定權(quán)威，而且工作單位穩(wěn)定，聯(lián)系方式不容易發(fā)生變化，和許多編輯部都有比較穩(wěn)定的聯(lián)系，由導(dǎo)師擔(dān)任通訊作者更為合適。再次，研究生階段撰寫論文是非常重要的訓(xùn)練環(huán)節(jié)，從搜集、閱讀文獻(xiàn)、了解研究背景和現(xiàn)狀，采集實(shí)驗(yàn)材料，進(jìn)行試驗(yàn)最后形成論文的過(guò)程中，學(xué)生們不但學(xué)習(xí)了實(shí)驗(yàn)的技巧，也對(duì)本學(xué)科的科學(xué)問(wèn)題有了更深刻的認(rèn)識(shí)，期間導(dǎo)師也付出了大量的心血，將導(dǎo)師標(biāo)注為通訊作者既能起到監(jiān)督、把關(guān)學(xué)生論文的作用，也體現(xiàn)了對(duì)文章中導(dǎo)師貢獻(xiàn)的認(rèn)可。最后，課題或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人本身在課題管理方面負(fù)有組織管理、統(tǒng)攝全局的責(zé)任，很多重大課題項(xiàng)目往往需要多年的時(shí)間和大量的學(xué)者、科研人員參與，他們可能來(lái)自不同的單位和機(jī)構(gòu)，這就需要負(fù)責(zé)人從中聯(lián)系和安排，從課題的設(shè)計(jì)構(gòu)思、項(xiàng)目申報(bào)到成果的最終確認(rèn)都離不開其參與，課題負(fù)責(zé)人享有較多權(quán)利自然也要承擔(dān)很大責(zé)任，負(fù)責(zé)人要對(duì)作為課題成果的論文負(fù)責(zé)，就意味著通訊作者要對(duì)文章負(fù)責(zé)?？偠灾u承魯作為我國(guó)最早提出應(yīng)當(dāng)注意“通訊作者”的學(xué)者，對(duì)國(guó)內(nèi)后續(xù)研究這一方面的學(xué)者影響很大，他針對(duì)當(dāng)時(shí)有人利用“通訊作者”進(jìn)行掛名、冒名申報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的情況，特別強(qiáng)調(diào)了通訊作者的責(zé)任。由于我國(guó)的科研管理和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系將課題檔次、論文成果數(shù)量和期刊等級(jí)作為考核標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致有人為了經(jīng)濟(jì)利益實(shí)施學(xué)術(shù)不端行為，鄒承魯?shù)慕ㄗh對(duì)現(xiàn)在我國(guó)學(xué)術(shù)不端行為泛濫具有借鑒意義。雖然我國(guó)的“通訊作者”與國(guó)外“通訊作者”的內(nèi)涵有一定差異，但不能僅僅因?yàn)閲?guó)內(nèi)外“通訊作者”內(nèi)涵不同就斷定國(guó)內(nèi)對(duì)這一概念的理解是錯(cuò)誤的，而應(yīng)該看到我國(guó)的科研和學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)體系存在的缺陷，以及學(xué)術(shù)環(huán)境存在的不端行為，我國(guó)“通訊作者”的概念應(yīng)該在借鑒國(guó)外概念的基礎(chǔ)上結(jié)合我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況來(lái)理解，其著眼點(diǎn)有兩個(gè)，一是通訊作者的聯(lián)系、通訊功能，二是通訊作者與其他作者的法律關(guān)系。由這兩點(diǎn)出發(fā)，才能更準(zhǔn)確界定我國(guó)通訊作者的法律地位。

三、通訊作者的法律地位分析

僅從字面意義來(lái)看，無(wú)論是中文“通訊作者”還是英文corresponding author，都包含了作者(author)這個(gè)詞匯，這是否意味著通訊作者當(dāng)然具有作者身份？筆者認(rèn)為不能望文生義，草率下結(jié)論。從通訊作者的功能來(lái)看，其主要負(fù)責(zé)從論文投稿到出版過(guò)程中與編輯進(jìn)行聯(lián)系、將聯(lián)系的情況告知合作作者、參與了文章的把關(guān)并負(fù)責(zé)論文出版后回復(fù)讀者咨詢的工作。而我國(guó)《著作權(quán)法》第十一條規(guī)定，“創(chuàng)作作品的公民是作者?！?其中“創(chuàng)作”的含義是指“直接產(chǎn)生文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的智力活動(dòng)”。通訊作者的功能里并不包含任何智力相關(guān)的活動(dòng)，如果僅僅從事了物質(zhì)性的工作，如搜集數(shù)據(jù)、資料，而沒有精神、智力上的貢獻(xiàn)，那么此人是不能成為作者的，更不能成為通訊作者。然而在我國(guó)，通訊作者往往是課題或者項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，例如研究生導(dǎo)師，而研究生是論文的實(shí)際完成人。一篇研究論文的完成離不開負(fù)責(zé)人對(duì)項(xiàng)目課題整體的思想貢獻(xiàn)，包括選定研究主題，設(shè)計(jì)研究方式和過(guò)程，獲得資金項(xiàng)目立項(xiàng)，甚至提供研究論文的具體思想觀點(diǎn)。此外，通訊作者負(fù)責(zé)與外界進(jìn)行交流和聯(lián)系，回答與論文有關(guān)的問(wèn)題和質(zhì)疑。要做到這一點(diǎn)，就需要通訊作者對(duì)論文有非常全面的了解和相關(guān)領(lǐng)域的深厚知識(shí)。沒有參與到論文創(chuàng)作當(dāng)中，僅僅從事了某一項(xiàng)實(shí)驗(yàn)或數(shù)據(jù)分析是不可能勝任這一角色的。因此通訊作者應(yīng)當(dāng)是參與到論文創(chuàng)作過(guò)程中的人。根據(jù)以上的分析，本人認(rèn)為，通訊作者作為論文的實(shí)際創(chuàng)作者之一，應(yīng)當(dāng)與其他作者一樣受到《著作權(quán)法》的保護(hù)。在具體的論文創(chuàng)作中，根據(jù)其對(duì)論文的貢獻(xiàn)大小不同，享有的權(quán)利多寡不同。

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通訊作者最早出現(xiàn)于國(guó)外期刊，后來(lái)才被國(guó)內(nèi)期刊接受。隨著現(xiàn)在合作論文的廣泛出現(xiàn)，與所有的合作作者一一協(xié)商會(huì)大大降低期刊編輯出版的效率。同時(shí)對(duì)于作者，尤其是聯(lián)系地址不固定的作者而言，與編輯聯(lián)系將會(huì)十分不便。此外編輯與作者的聯(lián)系多是程序性事務(wù)，如郵寄稿件、退稿修稿、校樣和版面費(fèi)通知等等，如與每個(gè)合作作者分別聯(lián)系就顯得沒必要而且也浪費(fèi)了作者的時(shí)間?！巴ㄓ嵶髡摺钡漠a(chǎn)生正是為了解決這一問(wèn)題，其英文通常以corresponding author 或者correspondence author表示，國(guó)外期刊一般將其理解為“從論文投稿到出版過(guò)程中負(fù)責(zé)與編輯進(jìn)行聯(lián)系、將聯(lián)系的情況告知合作作者、參與了文章的把關(guān)并負(fù)責(zé)論文出版后回復(fù)讀者咨詢的作者”，大多期刊并未對(duì)通訊作者的擔(dān)任對(duì)象做嚴(yán)格的限定。而對(duì)于通訊作者是否應(yīng)當(dāng)對(duì)文章負(fù)責(zé)，以及負(fù)怎樣的責(zé)任不同期刊規(guī)定并不一致。以美國(guó)醫(yī)學(xué)雜志《柳葉刀》(The Lancet)和計(jì)算機(jī)科學(xué)雜志《理論計(jì)算機(jī)科學(xué)》(Theoretical computer science)為例，前者在“作者聲明”中要求通訊作者在“作者貢獻(xiàn)和利益沖突聲明的真實(shí)性以及文章的正確性，并且文章的投稿和出版經(jīng)其他合作作者一致通過(guò)”的保證上簽名，其責(zé)任意味不言而喻，而后者的“作者聲明”中并未對(duì)通訊作者做出任何責(zé)任規(guī)定，僅要求其填寫姓名、電子郵箱地址和聯(lián)系方式，除此之外，再無(wú)其他提及通訊作者的地方。 是否屬于法律意義上的“作者”？在界定通訊作者的法律地位之前，應(yīng)當(dāng)首先回答這一問(wèn)題。如果通訊作者不屬于法律意義上的“作者”，那么在科研成果上署名通訊作者的人其實(shí)質(zhì)上只是通訊“聯(lián)系人”，而非通訊“作者”，其既不享有作品的著作權(quán)，也不能參與科研成果的評(píng)獎(jiǎng)，同時(shí)，不當(dāng)署名也不適用于通訊作者，因?yàn)槠浔旧聿痪邆洹白髡摺钡姆傻匚?，無(wú)法構(gòu)成冒名或搭車行為。如果通訊作者屬于法律意義上的“作者”，那么在存在合作作者的情況下，通訊作者與其他作者的關(guān)系應(yīng)當(dāng)如何界定？通訊作者與第一作者的貢獻(xiàn)孰大？如何防范通訊作者的不當(dāng)署名？既然作為作者享有著作權(quán)，相應(yīng)的應(yīng)當(dāng)負(fù)有一定的責(zé)任，那么通訊作者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些責(zé)任？這些都是需要討論的問(wèn)題，因此主體身份對(duì)通訊作者的法律地位影響重大。 是目前學(xué)術(shù)界非常時(shí)興的名詞，在論文發(fā)表、課題申報(bào)、科研統(tǒng)計(jì)、科研評(píng)獎(jiǎng)等眾多學(xué)術(shù)相關(guān)領(lǐng)域均會(huì)涉及這一稱謂，由于缺乏相關(guān)法律規(guī)定，導(dǎo)致其使用上比較混亂。在我國(guó)的實(shí)踐中，不同學(xué)術(shù)期刊在規(guī)定通訊作者的擔(dān)任條件、排名順序及人數(shù)等方面往往差異很大，本文通過(guò)對(duì)通訊作者概念的國(guó)內(nèi)外比較，摸索探討符合中國(guó)國(guó)情的通訊作者的法律地位。

作者簡(jiǎn)介：付斯達(dá)(1991-)，漢族，湖北襄陽(yáng)人，西南大學(xué)法學(xué)院，研究方向：民商法。

中圖分類號(hào)：D923.41

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：2095-4379-(2016)13-0109-02