陳明龍趙小蕾

（1.211400 江蘇省儀征市人民檢察院 江蘇 儀征2.225012 江蘇省揚(yáng)州市邗江區(qū)法制辦 江蘇 揚(yáng)州）

美國(guó)污點(diǎn)證人豁免制度初探

陳明龍1趙小蕾2

（1.211400 江蘇省儀征市人民檢察院 江蘇 儀征2.225012 江蘇省揚(yáng)州市邗江區(qū)法制辦 江蘇 揚(yáng)州）

污點(diǎn)證人豁免制度是犯罪嫌疑人作為檢控方證人出具重要證言，從而得以從輕、減輕或免除刑事處罰的一種刑事司法制度。美國(guó)污點(diǎn)證人豁免制度對(duì)有效打擊有組織犯罪以及貪污賄賂犯罪有著積極的現(xiàn)實(shí)意義，對(duì)我國(guó)污點(diǎn)證人豁免制度的建立有著借鑒意義。

污點(diǎn)證人；豁免制度；美國(guó)污點(diǎn)證人豁免制度

污點(diǎn)證人豁免制度又稱污點(diǎn)證人作證豁免制度，最早起源于英國(guó)，后為美國(guó)等西方國(guó)家廣泛應(yīng)用。污點(diǎn)證人豁免指的是為了國(guó)家利益或公共利益，具有犯罪污點(diǎn)的人成為控方證人，從而換取從輕、減輕或免除刑事處罰，或證言不被用于對(duì)其不利的指控的一種刑事司法措施。污點(diǎn)證人豁免制度是法律規(guī)定的關(guān)于污點(diǎn)證人的概念、污點(diǎn)證人的條件、適用范圍、豁免類型以及污點(diǎn)證人權(quán)利與義務(wù)等一系列規(guī)則的總稱，是現(xiàn)代法治國(guó)家一項(xiàng)重要的刑事司法制度。實(shí)至今日，我國(guó)尚未建立起一套完整的污點(diǎn)證人豁免制度，考察借鑒美國(guó)污點(diǎn)證人豁免制度對(duì)于我國(guó)相關(guān)制度的研究建立大有裨益。

按照美國(guó)憲法第五修正案的規(guī)定，任何公民都有權(quán)拒絕對(duì)任何有可能導(dǎo)致自己有罪的事件進(jìn)行供述、作證或提供其他證據(jù)，即反對(duì)強(qiáng)迫自我歸罪的特權(quán)。美國(guó)為突破該項(xiàng)特權(quán)，制定了證人豁免制度，其主要內(nèi)容是國(guó)家機(jī)關(guān)面對(duì)公民行使其“反對(duì)強(qiáng)迫自我歸罪的特權(quán)”而拒絕供述、作證或提供證據(jù)、從而不能獲得證明某一犯罪事實(shí)所必需的供述、證言或其他證據(jù)時(shí)，通過(guò)免除一部分共犯者的刑事責(zé)任使其喪失所擁有的“反對(duì)強(qiáng)迫自我歸罪的特權(quán)”，強(qiáng)制其進(jìn)行供述，作證或提供證據(jù)，以此來(lái)證明其他共犯者有罪，追究其他共犯者的刑事責(zé)任。

一、美國(guó)污點(diǎn)證人豁免制度的適用范圍

《美國(guó)法典》第6002條的“豁免總則”規(guī)定：“無(wú)論何時(shí)，如果證人根據(jù)反對(duì)強(qiáng)迫自證其罪的特權(quán)，拒絕在：①美國(guó)聯(lián)邦法院或大陪審團(tuán)；②美國(guó)聯(lián)邦的某個(gè)行政機(jī)構(gòu)；③國(guó)會(huì)兩院、兩院的聯(lián)合委員會(huì)、或者隸屬兩院的委員會(huì)、或者隸屬兩院的委員會(huì)的下屬委員會(huì)的程序中作證或者提供其他信息，而該程序的主持者告知證人，已經(jīng)根據(jù)本部分的規(guī)定向其簽發(fā)了作證命令，則證人不得依據(jù)反對(duì)強(qiáng)迫自證其罪的特權(quán)拒絕遵從作證命令……”可見(jiàn)，污點(diǎn)證人可以適用于美國(guó)的刑事訴訟、行政訴訟和國(guó)會(huì)調(diào)查之中。此外，美國(guó)還對(duì)污點(diǎn)證人豁免制度的適用范圍給予了限制性規(guī)定，以防止該制度被濫用，“對(duì)于一些非同尋常的案件，檢察官若發(fā)現(xiàn)收集的證據(jù)達(dá)到起訴標(biāo)準(zhǔn)確有困難，于是就尋求另一種機(jī)制：請(qǐng)求調(diào)查的大陪審團(tuán)協(xié)助……大陪審團(tuán)最常被用來(lái)調(diào)查結(jié)伙犯罪和仍在進(jìn)行的犯罪行為，比如有組織犯罪或警察貪污案?！睂?duì)污點(diǎn)證人制度作出適當(dāng)限制，是基于對(duì)比例原則和訴訟效益原則的考量。

二、美國(guó)污點(diǎn)證人豁免制度的種類

美國(guó)的法律制度中，污點(diǎn)證人豁免制度存在四種類型模式：①罪行豁免，是指污點(diǎn)證人所提供的證言所涉及到的犯罪行為，全部或部分得以不被追訴的豁免形式。這是對(duì)證人全部或部分刑事責(zé)任的徹底免除。但這里指的刑事責(zé)任不包括證人作偽證和回答與提問(wèn)無(wú)關(guān)的問(wèn)題時(shí)所牽涉出的本人犯罪的刑事責(zé)任。②證言使用豁免，是指由污點(diǎn)證人所提供的證言，不得在今后的訴訟中，用于對(duì)污點(diǎn)證人不利指控。這種豁免僅僅針對(duì)污點(diǎn)證人的證言，是限制性的豁免，對(duì)污點(diǎn)證人來(lái)說(shuō)獲利不多，故在實(shí)踐中很少應(yīng)用。③證據(jù)使用豁免，是指由污點(diǎn)證人所提供的證言及由該證言而陸續(xù)獲得的其他證據(jù)不能在今后的訴訟中用于對(duì)污點(diǎn)證人不利的指控。這是對(duì)污點(diǎn)證人刑事責(zé)任的部分免除。相對(duì)而言，這種豁免方式對(duì)國(guó)家和檢控方更為有利，污點(diǎn)證人則仍要承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)。目前，美國(guó)聯(lián)邦和一半以上的州采用的是該豁免方式。④非正式豁免，又稱起訴豁免，是可以不必經(jīng)過(guò)司法審判的豁免，直接由檢察官酌情對(duì)污點(diǎn)證人做出不予起訴的決定，用來(lái)?yè)Q取污點(diǎn)證人提供證言的豁免形式。這種豁免方式相對(duì)簡(jiǎn)單且檢察官的自由裁量權(quán)較大，可以根據(jù)案件需要自由確定豁免范圍；對(duì)證人而言，非正式豁免不必經(jīng)過(guò)冗長(zhǎng)的訴訟程序，且是對(duì)證人刑事責(zé)任的徹底免除，因而對(duì)污點(diǎn)證人來(lái)說(shuō)更具誘惑力。在美國(guó)聯(lián)邦系統(tǒng)中主要采用證據(jù)使用豁免，而在州系統(tǒng)中同時(shí)采用罪行豁免或證據(jù)使用豁免兩種方式，且比例相當(dāng)。

三、美國(guó)污點(diǎn)證人豁免制度的啟動(dòng)程序

在美國(guó)要啟動(dòng)污點(diǎn)證人豁免制度，首先由檢察官向法官申請(qǐng)豁免令。但也有少數(shù)的州將這一權(quán)利直接交由檢察官行使，還有一些州，賦予了污點(diǎn)證人更多的豁免機(jī)會(huì)，有些要能在大陪審團(tuán)的預(yù)審程序中出庭作證就能被豁免，但絕大多數(shù)州還是堅(jiān)守著必須由法院簽發(fā)豁免令才能啟動(dòng)污點(diǎn)證人豁免程序這一原則，而法院簽發(fā)豁免令也需要滿足一定的條件：一是污點(diǎn)證人的證言至關(guān)重要且必不可少；二是對(duì)污點(diǎn)證人的豁免不違反公共利益。法院會(huì)書(shū)面告知污點(diǎn)證人作證的法律后果，并對(duì)如何作證加以適當(dāng)指導(dǎo)，豁免令一旦簽發(fā)，污點(diǎn)證人的作證就被視為一種義務(wù)，如不履行，則構(gòu)成藐視法庭罪，將面臨嚴(yán)重的制裁。

從西方國(guó)家的司法實(shí)踐來(lái)看，美國(guó)污點(diǎn)證人豁免是在追求實(shí)體正義的目標(biāo)和打擊追訴犯罪之間進(jìn)行利益平衡之后作出的理性選擇。雖然我國(guó)尚未建立污點(diǎn)證人豁免制度，但美國(guó)的相關(guān)制度確實(shí)給我們提供了良好的范本，值得我們?nèi)ソ梃b。

［1］于云海.《美國(guó)的賄賂犯罪—實(shí)體法與程序法》［M］.中國(guó)政法大學(xué)出版社，2002年版，第146頁(yè).

［2］徐靜村，潘金貴.《污點(diǎn)證人作證豁免制度研究》［J］.《人民檢察》，2004年第4期.

［3］［美］艾倫?豪切斯泰勒?斯黛麗，南希?弗蘭范.《美國(guó)刑事法院訴訟程序》［M］.陳衛(wèi)東，徐美君譯.法律出版社，2002年版，第361頁(yè).

［4］郭楓.《污點(diǎn)證人豁免制度研究》［D］.吉林大學(xué)，2007年碩士畢業(yè)論文，第6頁(yè).

［5］孫長(zhǎng)永.《沉默權(quán)制度的基本內(nèi)容研究》［C］.載《訴訟法論叢》（第4卷），法律出版社，2000年版，第57頁(yè).

［6］徐靜村，潘金貴.《作證豁免制度研究》［J］.《西南民族大學(xué)學(xué)報(bào)》（人文社科版），2004年第2期.