潘 璐

（550025 貴州民族大學 貴州 貴陽）

淺析刑事訴訟中犯罪記錄封存的問題與對策

潘 璐

（550025 貴州民族大學 貴州 貴陽）

本文通過解讀我國現(xiàn)有的有關(guān)刑事訴訟中犯罪記錄封存制度，借鑒國外相關(guān)立法，對我國犯罪記錄封存制度的發(fā)展前景進行構(gòu)想，將分為三個部分分別進行論述。第一部分講述我國關(guān)于犯罪人犯罪記錄封存的相關(guān)概念，介紹犯罪人犯罪記錄封存制度的立法緣由，即落實國家條約的規(guī)定、順應我國少年司法改革的趨勢，指出我國犯罪人犯罪記錄封存的價值意義。第二部分分析我國犯罪人犯罪記錄封存制度的存在問題，列出我國犯罪人犯罪記錄封存制度在司法實踐中存在的不足之處。第三部分重點論述我國犯罪人犯罪記錄封存制度的完善。從犯罪記錄封存的義務主體、封存的適用范圍、適用程序、配套措施以及未來過渡到犯罪記錄消滅的方向提出具體方案與建議。

形式訴訟；犯罪記錄；封存

犯罪記錄封存不僅僅是刑事司法中簡單的程序片段，它更要達到的是一種社會效果。從目前的法律看，該制度的規(guī)定較為簡陋，立法空白較多，僅憑幾句簡單的條文就要達到如此巨大的社會效果顯然是不現(xiàn)實的。新刑訴法規(guī)定的“犯罪記錄封存制度”并不等于“犯罪記錄消滅制度”，封存只是由特定主體對犯罪記錄予以“隱藏”、“不公開”，限制知曉犯罪記錄的群體范圍，其對曾經(jīng)有犯罪記錄的回歸社會，消除犯罪標簽的實質(zhì)效果還不能讓人滿意，我國立法的規(guī)定與國際公約所規(guī)定的內(nèi)容和國外有關(guān)制度還存在一定差距。

一、犯罪記錄封存制度的概念

犯罪記錄封存對于刑事訴訟法而言是一種保護性制度，即立法者基于相應的價值考量，將某些犯罪記錄予以封存，從而保護特定犯罪人的利益，這種保護性傾斜也決定了犯罪封存制度適用應當是有著嚴格的法律依據(jù)的。通過犯罪記錄封存，通常而言能夠達到如下三個有別于其他制度的效果：

第一，犯罪查詢的限制。犯罪封存在通常情況下意味著禁止查詢，一般的單位或者個人也通常無法獲取到相關(guān)的信息，或者說即使相關(guān)人員知道某個被封存的犯罪事實，在相應的系統(tǒng)中也無法查詢到犯罪記錄。當然，這種封存的犯罪記錄不是絕對不同開的，某些部門或者機關(guān)依照法律規(guī)定的程序仍然可以獲取到，但是在獲取之后通常要履行保密義務。

第二，封存后權(quán)利制約的消失。犯罪記錄封存也能夠產(chǎn)生一定的法效果影響，比如說，《公務員法》以及其他行政法規(guī)范規(guī)定了犯罪分子不得成為公務員，但是在犯罪記錄被封存后，這種資格的限制也相應的被取消了。 當然，這種效果在其他法律規(guī)范中也相應的有規(guī)定，犯罪封存的效果也在于在一定程度上能夠為犯罪人在重新社會化的過程中解除限制，從而避免來自社會的不公正待遇。

二、犯罪記錄封存的意義

寬嚴相濟是我國當前刑事政策的基本立場，是契合我國當前刑事法治發(fā)展方向的。刑罰是應對犯罪的主要措施，但是適用刑罰也會帶來消極的效果，過度適用刑罰不僅會給犯罪分子帶來極大的痛苦，且刑罰本身就是一種暴力模型，在模仿心理的作用下也會帶來更加嚴重的后果。因此在當下，世界各國對于刑罰的作用并不如以往那么迷信，而是在相對理性的基礎(chǔ)上，確立了刑罰輕緩化的發(fā)展趨勢。但是，由于犯罪的類型是多種多樣的，且任何時代都存在著比較惡劣的犯罪，例如在當前，恐怖主義犯罪已經(jīng)嚴重威脅到了人類社會所構(gòu)建的共同體，因此在對這類犯罪分子的刑罰設(shè)置上相對而言比較重。由此可見，刑罰輕緩化雖然是總體的趨勢，但是應當根據(jù)犯罪的性質(zhì)以及社會危害性后果來確立不同的刑事政策方向，也正因為如此我國當下以寬嚴相濟作為刑事政策的目標。犯罪記錄封存正是為了保護犯罪人的人格尊嚴而設(shè)立的。

三、我國犯罪記錄封存制度的存在的問題

1.封存對象范圍狹窄

按照《刑事訴訟法》第257條的規(guī)定，犯罪記錄封存的范圍僅限于被判處五年以下有期徒刑的犯罪分子。這就意味著，只要被判處五年以上有期徒刑的犯罪分子，不論其悔罪情節(jié)如何以及是否具有其他特殊情形，都不能夠適用該制度。因此，我國當前犯罪記錄封存制度的適用仍然比較狹窄，很多情形仍然沒有囊括到犯罪記錄封存的范圍。

刑法理論上關(guān)于重罪與輕罪的區(qū)分大致存在兩種觀點：一種認為應當以三年有期徒刑為界限，三年以下有期徒刑之罪的為輕罪，三年以上有期徒刑的為重罪；另一種觀點認為應當以五年有期徒刑為界限，五年以下有期徒刑之罪的為輕罪，五年以上有期徒刑的為重罪。盡管理論上根據(jù)刑法的罪刑設(shè)置，認為以三年為界限的觀點占據(jù)主流地位，但是以五年為界限的觀念也比較有力。行為人被判處五年有其徒刑，通常而言行為的社會危害性不大，行為人的主觀惡性也不大，由此，對于這類犯罪的犯罪記錄予以封存是妥當?shù)?。但是，很多被判處五年以上有期徒刑的犯罪也不見得就表明行為人主觀惡性較大，因為眾所周知的是，很多犯罪實際上都是情緒化的犯罪，這些犯罪都或多或少的帶有沖動的色彩，在這種情況下判處了較重的刑罰后也未必不能適用犯罪記錄封存制度。

2.封存的決定主體與執(zhí)行主體不明確

犯罪記錄封存在我國當前是一項新的制度，但是目前的相關(guān)法律規(guī)范對于犯罪記錄封存的決定主體以及執(zhí)行主體并沒有明確?！缎淌略V訟法》第257條僅僅規(guī)定了在滿足犯罪時不滿十八周歲以及被判處五年以下有期徒刑這兩個條件時應當對犯罪記錄進行封存，但是關(guān)于犯罪記錄封存的主體則沒有進行進一步的規(guī)定。

首先，關(guān)于犯罪封存的決定主體。由于司法機關(guān)涉及到偵查、檢察以及審判三個機關(guān)，并且各個機關(guān)都有犯罪記錄的相關(guān)材料。此時，如果某一未成年犯罪人的材料依法應當封存時則應當由哪個機關(guān)來決定，立法并沒有規(guī)定。由于犯罪記錄封存的決定權(quán)涉及到對犯罪記錄是否封存的問題，且上述三個機關(guān)都與犯罪記錄存在一定的關(guān)聯(lián)性，由不同的機關(guān)來決定效果也會存在一定的差異。例如，如果由審判機關(guān)來決定，則審判機關(guān)更多的考察犯罪行為的社會危害性進而對行為人進行判刑來決定是否封存； 而如果由公安機關(guān)或者檢察機關(guān)來決定，由于其沒有判刑的權(quán)力，因此對具體執(zhí)行刑罰的時候不會考慮到這一個因素。正因為如此，有必要明確犯罪記錄封存的決定主體，從而確保犯罪記錄封存制度的合理運行。

其次，關(guān)于犯罪記錄封存的執(zhí)行主體。正如前文所述，在現(xiàn)實中，犯罪記錄可能存在由多個司法機關(guān)所掌握的現(xiàn)象，因為就犯罪記錄的封存范圍而言，包括在偵查階段、審查起訴階段以及審判階段的各種情況。在這種情況下必須要明確究竟由哪個機關(guān)來實際執(zhí)行犯罪記錄的封存。根據(jù)刑事責任追究的程序，大致存在以下兩種方案：第一，各個機關(guān)就其所掌握的資料各自封存，從而達到犯罪記錄封存的目的；第二，將各個機關(guān)所掌握的材料交給其中一個機關(guān)來封存，由該機關(guān)來具體執(zhí)行。但是，我國當前立法并沒有對此并沒有明確，實踐中也正是由于這種立法的缺失而造成了操作的混亂。

3.“但書”規(guī)定模糊

就司法機關(guān)出于辦案的需要可以查詢犯罪記錄而言，究竟是哪些司法機關(guān)可以以何種理由要求查詢的犯罪記錄并沒有明確。誠然，查詢已經(jīng)被封存的犯罪記錄是一種例外情形，或多或少會對的合法權(quán)利造成一定的影響，因此必須要有充分的理由，即使是司法機關(guān)也不例外。這里還存在一個邏輯上的問題，即《刑事訴訟法》第257條第1款規(guī)定了的犯罪記錄封存，并且從實踐來看主要是由司法機關(guān)進行封存，此時司法機關(guān)有有權(quán)進行查詢，這是否意味著司法機關(guān)完全控制者犯罪記錄封存制度的全過程，且相應的監(jiān)督機制也有所欠缺。在這種情況下，犯罪記錄封存制度似乎對司法機關(guān)而言也沒有實質(zhì)的約束力，不利于犯罪記錄封存制度的徹底貫徹。《刑事訴訟法》第257條但書關(guān)于司法機關(guān)查詢封存的犯罪記錄的條件過于模糊，既不利于這一例外情形的具體適用，而且由于司法機關(guān)在犯罪記錄封存中的特殊地位，極易演化為對封存的犯罪記錄查詢權(quán)的濫用。

4.與部分法律法規(guī)不協(xié)調(diào)

犯罪記錄封存的目的在于確保未成年年人能夠很好的融入社會，這首先表現(xiàn)為其能夠在社會中受到平等的待遇。由于犯罪記錄封存后，社會公眾一般不知道某人曾經(jīng)犯過罪，且免除了前科報告義務后，這種保密性就能夠做的更好了，這對于犯罪人從事相關(guān)工作是極為有利的。但是我國當前大量法律規(guī)范對犯罪人資格的限制使得犯罪封存制度的目的無法實現(xiàn)甚至存在著矛盾，例如《公務員法》就規(guī)定了曾經(jīng)犯罪的人不能成為公務員，相關(guān)法律規(guī)范也有很多對犯罪人資格限制的規(guī)定，這就與犯罪記錄封存制度設(shè)計的目的產(chǎn)生了矛盾。

四、犯罪記錄封存制度的完善和發(fā)展構(gòu)想

1.增強規(guī)范的可操作性

我國當前的犯罪人的犯罪記錄封存制度總體而言缺乏可操作性，很多程序性規(guī)范仍然欠缺，實踐中也因此在操作上極其不規(guī)范。有鑒于此，筆者認為首先要擴大犯罪記錄封存的對象，其次協(xié)調(diào)部門法直接的沖突，從而增強規(guī)范的可操作性。

在一般情況下，這里的犯罪時就是指行為時，對此也并不存在疑問。但是如果犯罪行為有繼續(xù)或者連續(xù)狀態(tài)且最后的行為已經(jīng)款過了18周歲的界限則應當如何處理呢？由于在刑事審判中，這種情形通常認定為一個罪，即按照連續(xù)犯來處理，即無論如何這里面的犯罪記錄都有部分是無法適用封存制度的。但是問題在于，行為人沒有達到18周歲之前的犯罪記錄能否封存呢？筆者認為，從保護犯罪人權(quán)益的角度來考慮是應當封存的，但是如果封存了部分記錄會影響到犯罪事實的認定的話，則需要具體的衡量。因此，在這種情況下，由于連續(xù)犯本身就是一個罪，如果封存部分犯罪記錄會導致犯罪的認定存在困難的話，則不主張在此時封存犯罪記錄。除此之外，在數(shù)罪并罰的場合，是否應當封存犯罪記錄的呢？例如，行為人在犯A罪時不滿18周歲，在滿18歲后又犯了B罪（在追溯期間內(nèi)），此時應否對行為人的犯罪記錄進行封存？筆者認為，在這種情況下應當對未滿十八周歲時所犯之罪進行封存，因為在這種情況下，犯罪人所犯的罪實際上是相互獨立的，并不存在上述的認定犯罪困難的情形，因此從保護犯罪人權(quán)益的角度進行封存也不存在問題。筆者認為，這里主要涉及到的是對犯罪時這一概念的判斷，這一點需要結(jié)合案件的具體情況，確定犯罪記錄封存后是否會產(chǎn)生類似阻礙司法實踐的不利影響，在此基礎(chǔ)上再決定對犯罪記錄是否封存。

2.與其他部分法沖突之協(xié)調(diào)

犯罪人權(quán)益保護是犯罪記錄封存制度的立足點，但是這種制度性保護也應當有所限度。誠然，立法者之所以對犯罪人進行此種資格限制在很多情況下不是因為犯罪人不能勝任某種工作，而是需要從接受單位進行一定的考慮。盡管我們不應當帶著有色眼鏡看待犯罪人犯罪，但是曾經(jīng)犯罪的人通常給人感覺人身危險性較高，這一點也是需要考慮的因素。因此，我們可以規(guī)定犯罪記錄封存應當突破此種資格限制，但是如果行為人再犯罪 ，即使其是犯罪人也要適當?shù)膶ζ滟Y格進行限制。

3.從犯罪記錄封存到犯罪記錄消滅

筆者認為，針對我國的特殊情況，犯罪記錄消滅制度的啟動方式可以分兩種方式：第一種情況為消滅犯罪記錄，應當由當事人自己決定，而不能由法院決定。雖然消滅犯罪記錄是為了幫助犯罪人更好的重新融入社會，但是也不能不顧犯罪人自己的想法而強迫其消滅記錄，應當充分的尊重犯罪人自己的想法。畢竟犯罪記錄是對犯罪人造成什么程度的影響，只有當事人自己才知道。是否需要消滅犯罪記錄，也應當由犯罪人自己來決定，任何人都不能代替當事人自己的想法。當然，也不是只有犯罪人自己來決定，犯罪人的監(jiān)護人也可以代為申請。

如前所述，犯罪記錄事實上是由多個司法機關(guān)掌控的，但是這是否意味著犯罪記錄消滅的主體是這些司法機關(guān)或者說應當實行個別化消滅制度呢？筆者認為，根據(jù)刑事訴訟的特點，應當由人民法院作為犯罪記錄的消滅機關(guān)。

規(guī)定統(tǒng)一的犯罪記錄消滅主體能夠有效的節(jié)省司法資源。誠然，不論是個別消滅還是統(tǒng)一消滅，只要按照法律規(guī)定的程序進行都能夠達到特定的效果。但是，在審判活動結(jié)束后，所有與犯罪記錄有關(guān)的材料基本上法院手中都有，此時由法院要求公安機關(guān)、檢察機關(guān)將相關(guān)的犯罪記錄材料統(tǒng)一提交，然后再由法院統(tǒng)一消滅則能夠最大限度的節(jié)約資源。如前所述，這里面實際上涉及到犯罪記錄消滅的決定主體以及執(zhí)行主體的問題。關(guān)于犯罪記錄封存的決定主體與執(zhí)行主體，均確定為人民法院較為妥當。因為人民法院是案件的審判者，能夠了解案件的實際情況 ，能夠比較準確 的把握犯罪記錄封存的條件，且相關(guān)的犯罪記錄都掌握在法院手中，消滅起來也比較方便。但是，由于涉及到犯罪人權(quán)益保護的問題，因此在確定人民法院作為犯罪記錄消滅的決定和執(zhí)行主體時應當由特定的機關(guān)進行監(jiān)督，這一點將在下文檢察機關(guān)對法院犯罪記錄封存監(jiān)督的內(nèi)容中將予以展開。

五、總結(jié)

犯罪記錄封存制度是以犯罪人權(quán)益保護為中心而設(shè)計的，其目的在于讓曾經(jīng)犯罪的犯罪人能夠更好的回歸社會。在我國，犯罪記錄封存制度仍然處于草創(chuàng)階段，立法以及實踐仍然存在不成熟之處，犯罪記錄封存制度的最終需要走向犯罪記錄消滅。

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潘璐（1991.10～），女，籍貫貴州省，學校：貴州民族大學，研究方向：刑法學。