⊙陳劍達(dá)［寧波大學(xué)， 浙江　寧波　315211］

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院校平臺·寧波大學(xué)

從《叫魂》看清代奏折制度

⊙陳劍達(dá)［寧波大學(xué)， 浙江寧波315211］

摘要：奏折是信息的載體，是官僚與皇帝之間交流的媒介。奏折按照傳遞渠道不同分為常規(guī)奏折和朱批奏折。奏折制度是清王朝政治體制的重要組成部分。本文通過對《叫魂》一書中所涉及的奏折制度進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)奏折制度并沒有如通常所認(rèn)為的那樣加強(qiáng)了皇權(quán)專制，反而在一定程度上制約了皇權(quán)，雖然王朝決策機(jī)制的有效運(yùn)轉(zhuǎn)離不開奏折制度的運(yùn)作。關(guān)鍵詞：官僚皇帝奏折制度 《叫魂》

奏折制度，是清代特有的一種官文書制度。奏折作為信息的載體，是官僚系統(tǒng)與皇帝之間的重要溝通渠道。臣工（主要指地方上的督撫藩臬等）通過奏折向皇帝匯報(bào)所轄之地發(fā)生的要聞大事，皇帝則在奏折上書寫朱批表達(dá)自己的意見。整個王朝的決策機(jī)制建立在奏折制度有效運(yùn)作的基礎(chǔ)上。

孔飛力在《叫魂：1768年中國妖術(shù)大恐慌》（以下簡稱《叫魂》）一書中所探討的問題很多，但是他最初打算研究的是清政府內(nèi)部的通訊體系是如何影響其政策的實(shí)際運(yùn)作的。因而在《叫魂》中，孔飛力對清代通訊體系中最主要的奏折制度進(jìn)行過比較細(xì)致的研究。

一、《叫魂》一書中的奏折制度分析

孔飛力在《叫魂》中主要講解了常規(guī)奏折和朱批奏折。為了明確區(qū)分緊急情況和日常事務(wù)，孔飛力指出弘歷從祖輩那里繼承了一套由常規(guī)渠道和機(jī)要渠道組成的文案報(bào)告制度，即常規(guī)奏折與朱批奏折。常規(guī)奏折的內(nèi)容有諸如稅收報(bào)表、刑事審判、公共工程和日常人事調(diào)動之類的常規(guī)事務(wù)。而這些內(nèi)容都用題本經(jīng)由高層部級官員組成的內(nèi)閣這一渠道送到御前。雖然今天的社會史學(xué)家可以從這些“常規(guī)”奏折中看到中國人日常生活的實(shí)況，但要處理包括謀反在內(nèi)的緊急機(jī)密的非常情況，這一渠道卻無法勝任。朱批奏折的出現(xiàn)則彌補(bǔ)了這一不足。朱批奏折是一種私人文件，即上行奏稿通常由奏稿人的私人仆從或驛卒迅速而慎重地送交皇帝御前，皇帝則用朱筆直接在奏章上批示，然后再送回奏告人，這些密封的文件最后都會收回并保存在皇宮里。朱批奏折是皇帝和各省長官之間直接的個人通訊熱線，用來處理一類敏感而急迫的信息。除了地方的緊急事物外，這些文件還處理由官員與皇帝個人關(guān)系中派生出來的各種問題。它們的格式比較簡單。這種經(jīng)由機(jī)要渠道進(jìn)行的交流是一種互惠：奏告人通過向主人遞送機(jī)要情報(bào)來表達(dá)其忠誠和感恩，而皇帝則應(yīng)之以父執(zhí)般的嚴(yán)厲（偶爾也有溫暖）。常規(guī)奏折體現(xiàn)了官僚制的形式，而朱批奏折反映了個人間的禮數(shù)。常規(guī)奏折是官與官之間的對話，而朱批奏折是人與人之間的交流。

皇帝對官員奏報(bào)的回應(yīng)以及他個人的動議，也經(jīng)由常規(guī)和機(jī)要這兩種途徑下達(dá)。常規(guī)回應(yīng)通常只是形式上認(rèn)可內(nèi)閣的票擬，或是六部中的相關(guān)部門執(zhí)行，或是簡單地批示將該文件存檔。對更為重大的事情或正式的文告則通過明發(fā)上諭，發(fā)往全國告示天下。而機(jī)要的回應(yīng)通?？偸腔实弁ㄟ^“朱批”將自己的指示或意見直接寫在奏稿上。寫有朱批的奏稿一般通過軍機(jī)處又回到奏報(bào)人手中。有時(shí)候發(fā)還的奏折上寫有多處朱批，這是皇帝對奏稿中具體意見的直接批示。但更為常規(guī)的做法是軍機(jī)處根據(jù)皇帝對奏稿的原始意見所撰的敕令，然后作為廷寄或字寄發(fā)還地方。明發(fā)是傳達(dá)給官僚全體的信息，而朱批和廷寄則是迅速、機(jī)密而準(zhǔn)確的行動文件，用以向特定的官員發(fā)出指示或提出告誡。

朱批作為傳遞皇帝意志的第一手資料，孔飛力強(qiáng)調(diào)了它的價(jià)值。奏稿上的朱批文字向我們揭示了弘歷在閱讀來自地方的報(bào)告時(shí)的直接反應(yīng)。雖然廷寄文字是由軍機(jī)處的大臣或章京捉刀，但最后總是由皇帝本人定稿，并常常加上他本人的朱筆批語批注，然后這改定的文字才發(fā)還地方。接旨者因而清楚地知道什么問題是皇帝特別重視的，朱紅的批示明白無誤地提醒他整個廷寄所反映的是皇帝本人的想法。朱批作為最高指示，是地方官員們的行動指南。

二、奏折制度的缺陷與彌補(bǔ)

奏折制度最大的缺陷就在于上奏的地方官存在未能及時(shí)上報(bào)所屬地區(qū)的真實(shí)情況的可能性?；实蹫榱藢Ω兑恍┑胤焦俚碾[而不報(bào)，在各地穿插了自己的眼線。在叫魂案中，孔飛力舉例，蘇州織造就是皇帝安排在江南官僚機(jī)器中的眼線。蘇州織造的位置向來是由內(nèi)務(wù)府的可靠官員來充任的?？椩旄挥谡蚊舾械拈L江下游地區(qū)的中心，織造的職責(zé)不僅在于向皇上供應(yīng)奢侈的絲織品，而且也在于及時(shí)提供地方上的有關(guān)情報(bào)。因而，時(shí)任蘇州織造的薩載有責(zé)任向皇帝報(bào)告春天發(fā)生在江南的妖術(shù)謠傳。弘歷得知江南的巫術(shù)恐慌后，立即令軍機(jī)處向薩載廷寄了“織造有奏事之責(zé)”的上諭：

豈畏懼督撫聲勢，恐將地方官底里顯出，致招嫌怨耶？抑以政務(wù)非其專責(zé)，遂視如隔膜，有心緘默耶？果爾，則是許織造之專折陳奏，徒屬有名無實(shí)，豈僅尋常雨水糧價(jià)等事，循例列牘可為塞責(zé)乎？

因?yàn)榘凑兆嗾壑贫鹊囊?guī)定，作為蘇州織造的薩載必須向皇帝報(bào)告所轄地區(qū)的重大事件，即5月份發(fā)生在蘇州的乞丐被捕和胥口鎮(zhèn)事件，同時(shí)薩載作為皇帝的眼線也需要報(bào)告他同僚的情況：

其時(shí)督臣高晉在蘇兼署撫篆，曾向奴才言及此事。據(jù)云現(xiàn)在獲解到案之人，縣審皆無實(shí)據(jù)。至四月間撫臣彰寶到任后向奴才問及地方事務(wù)有無見聞，奴才亦曾將此事說知。據(jù)云只在嚴(yán)密查拿，不在出示曉諭等語，其因何不先行具奏之處，奴才實(shí)不知其故。

從薩載的奏折中可以看到：他一方面向弘歷奏報(bào)“高晉和彰寶隱瞞實(shí)情的例證”，雖然彰寶直到5月13日才抵蘇州就任，但從薩載處可知這個案件不會晚于6月14日（如果薩載可信的話）完全來得及奏報(bào)朝廷，但是實(shí)際上彰寶并沒有向皇帝稟報(bào)此事；一方面薩載又為自己開脫，要知道蘇州乞丐被捕和胥口鎮(zhèn)事件發(fā)生在5月份，直到7月18日，薩載才向弘歷報(bào)告此事，顯然有瀆職的罪責(zé)，因而他會在給弘歷的奏折上寫“奴才實(shí)不知其故”，把責(zé)任推到高晉與彰寶身上，自己則撇清干系。高晉、彰寶兩人均受到嚴(yán)厲的訓(xùn)斥。弘歷寫道：“高晉既習(xí)于冗，毫不振作。彰寶前任藩司日久，原不免沾染積習(xí)。嗣在晉撫任內(nèi)，諸事尚知奮勉。意其痼習(xí)以。乃自調(diào)任江蘇以來，故智復(fù)萌?！?/p>

皇帝在地方上有監(jiān)視地方官員的眼線，同樣地方官在宮中也有自己觀察皇帝的眼線。弘歷于7月25日發(fā)出關(guān)于妖術(shù)案的首份上諭，實(shí)際上這份上諭是于7 月26日發(fā)出的。但是山東巡撫富尼漢于前一天，即7 月24日，發(fā)出了關(guān)于割辮案的第一份奏折。對此，孔飛力認(rèn)為“這看來不大可能僅僅是出于巧合。更有可能的是，這份奏折是一份爭取先機(jī)的報(bào)告”。富尼漢之所以要搶得先機(jī)完全是為了開脫責(zé)任。“一旦富尼漢獲知弘歷已經(jīng)知道了這些事情，只有迅速做出報(bào)告才能使他免于欺君罔上的罪責(zé)?！笨罪w力引注道：“我們必須假設(shè)，富尼漢在宮中的眼線不遲于7月6日便傳話給他：弘歷已經(jīng)掌握了這方面的情況。弘歷信上的日期是7 月25日，但信實(shí)際是26日才發(fā)出的。北京可能直到7 月29日才收到富尼漢7月24日關(guān)于此事的奏折，弘歷就是在這一天看到奏折的。隨手登記：乾隆三十三年六月十六日?！本瓦@樣，富尼漢在皇帝發(fā)上諭的前一天，發(fā)出了使他可以開脫的奏折——富尼漢并沒有瀆職，他在皇帝從眼線那里知道妖術(shù)案前一天匯報(bào)了相關(guān)案情。官員們利用信息傳遞的時(shí)間差來保護(hù)自己的安全。“掩蓋信息，是發(fā)生于皇帝與官僚之間的一個嚴(yán)重問題。要使地方上那些令人煩惱的妖術(shù)事件不為皇帝所知，就要冒皇帝會從流言的網(wǎng)絡(luò)獲知這些事件發(fā)生的謀者風(fēng)險(xiǎn)?！倍坏┑弥实壑懒诉@些事件，官僚系統(tǒng)也必須迅速做出反應(yīng)，避免因?yàn)闉^職而遭到彈劾。

雖然朱批奏折制度在理論上來說對所有的官員具備相互監(jiān)督的作用，但實(shí)際上卻并非如此，他們會因?yàn)樽约旱膫€人利益而相互隱瞞實(shí)情。在叫魂案中，皇帝急于了解案情發(fā)展的經(jīng)過，但官員們卻搪塞敷衍。從弘歷的朱批中可以看出他對下面官員的極大不滿?；实叟c官僚之間的敏感關(guān)系從《叫魂》中引用的諸如“不意汝竟如此無用”“搪塞敷陳，遂為盡奏事之責(zé)，又豈朕許令封函徑達(dá)之本意乎？”“京師此風(fēng)未熄，而熱河亦有之，豈汝省獨(dú)無耶？足見汝不實(shí)力嚴(yán)緝，大不是矣”等之類的朱批可見一斑。奏折制度在處理緊急事件時(shí)有其制度性缺陷，皇帝雖然采取了一些措施來彌補(bǔ)，然而這不能讓他感到滿意。

三、余論

奏折制度是有清一代整個政治運(yùn)作機(jī)制的重要組成部分。從《叫魂》中可以看到奏折制度的運(yùn)作體系是：首先官僚機(jī)構(gòu)通過奏折向皇帝提供信息（有時(shí)候官員并不是主動向皇帝提供信息，相反要通過皇帝的督促），皇帝收到呈遞的奏折后對信息進(jìn)行梳理、做出判斷和決策，最終寫有朱批的奏折會通過軍機(jī)處發(fā)還給官僚以供他們執(zhí)行皇帝的意志。官僚既是信息的提供者，又是決策的執(zhí)行者。因此，他們可以通過對信息的過濾和篩選來影響皇帝的判斷和決策，甚至還可以陽奉陰違地來執(zhí)行皇帝的決策。雖然皇帝可以通過眼線一類的特殊辦法來彌補(bǔ)奏折制度的不合理性，以確保自己所掌握的信息足夠全面以及自己制定的政策能夠?yàn)榈胤剿鋵?shí)。但是官僚也會通過反制手段來搪塞皇帝，以確保自己的權(quán)益。由此可見，奏折制度并沒有如想象中那樣有利于加強(qiáng)皇權(quán)專制，反而在一定程度上制衡了皇權(quán)，而且如同其他制度一樣，總有其不完善的地方，但整個政治體制的健康運(yùn)轉(zhuǎn)依賴于它的有效運(yùn)作。

參考文獻(xiàn)：

［1］［美］孔飛力.叫魂——1768年中國妖術(shù)大恐慌［M］.陳兼，劉昶譯.北京：生活·讀書·新知三聯(lián)書店/上海：上海三聯(lián)書店，2012.

作者：陳劍達(dá)，寧波大學(xué)歷史學(xué)碩士研究生，研究方向：中國近現(xiàn)代史。

編輯：張晴E-mail：zqmz0601@163.com