馬仁杰+高元昕+王露堯

摘 ?要：本文結(jié)合歐洲具體院校案例，從工作制度、檔案保護(hù)、檔案開(kāi)放、檔案版權(quán)以及信息資源整合與共享五個(gè)方面分析得出歐洲高校檔案工作總體上表現(xiàn)出制度健全、檔案保護(hù)意識(shí)強(qiáng)、檔案開(kāi)放利用程度高、檔案版權(quán)規(guī)定嚴(yán)格以及館際資源整合程度高的現(xiàn)狀特點(diǎn)，并結(jié)合當(dāng)下時(shí)代背景，預(yù)測(cè)歐洲高校檔案工作將走向縮短文件封閉期、歸檔社交媒體檔案、與圖書(shū)館博物館工作有機(jī)結(jié)合的發(fā)展趨勢(shì)。

關(guān)鍵詞：歐洲高校檔案館;檔案工作現(xiàn)狀;檔案工作趨勢(shì)

Abstract： Combining with examples of European college archival works and analyzing the current situation on work institution， archive protection， file opening， copyright and information integration， and forecasting that European college archival works will shorten closure period， file social media files ，and will combine with library and museum work.

Keywords： European university archives; Archive work situation; Archive work tendency

歐洲地區(qū)高等院校的起源遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于我國(guó)。自13世紀(jì)起造紙術(shù)傳入意大利，歐洲最古老的大學(xué)——博洛尼亞大學(xué)便開(kāi)啟了用紙張記錄高校檔案的先河[1]。隨后，英法德等國(guó)家也相繼出現(xiàn)大學(xué)并開(kāi)始積累大學(xué)檔案。自此之后，博洛尼亞大學(xué)與牛津大學(xué)等都有著將檔案原件保存于封閉建筑中以保證檔案完整與安全的經(jīng)驗(yàn)[2]。由此可見(jiàn)，歐洲地區(qū)高校檔案工作的初始形態(tài)就是積累一切與學(xué)校相關(guān)的檔案文件并保證它們的安全。高校檔案工作受到歐洲高等院校的重視，起步于中世紀(jì)，發(fā)展于近現(xiàn)代，逐漸成為高校內(nèi)部管理工作中不可忽視的一部分。

在本文中，筆者將以英國(guó)劍橋大學(xué)和牛津大學(xué)、法國(guó)巴黎大學(xué)、德國(guó)羅斯托克大學(xué)為例，對(duì)歐洲地區(qū)高校檔案工作的現(xiàn)狀特點(diǎn)進(jìn)行研究，并結(jié)合當(dāng)代科技發(fā)展與社會(huì)文化進(jìn)步，預(yù)測(cè)歐洲高校檔案工作的發(fā)展趨勢(shì)。

1 ?歐洲地區(qū)高校檔案工作基本情況

1.1 高校檔案館的設(shè)立及管理體制。在歐洲地區(qū)，并非所有大學(xué)都有自己的檔案館。雖然歐洲高校開(kāi)設(shè)檔案教育比較普及，但只有那些國(guó)際知名且歷史悠久的大學(xué)才會(huì)設(shè)立自己的大學(xué)檔案館。高校檔案館也并不全是校內(nèi)的一個(gè)獨(dú)立機(jī)構(gòu)，例如在法國(guó)的一些高校，檔案館是設(shè)立在圖書(shū)館內(nèi)的。

由于各國(guó)的檔案管理體制不同，導(dǎo)致各國(guó)高校檔案館在管理體制上也略有差異。英國(guó)與德國(guó)的檔案管理體制為分散制，高校檔案館屬于終極性檔案館，不受?chē)?guó)家或地方檔案館的統(tǒng)轄。而俄羅斯、意大利、西班牙以及北歐國(guó)家的檔案管理體制為集中制，高校檔案館需要受到檔案行政管理機(jī)關(guān)的監(jiān)督與指導(dǎo)[3]。

1.2 ?檔案館資源建設(shè)狀況。檔案館資源建設(shè)是所有高校檔案工作的基本工作?？傮w來(lái)說(shuō)，歐洲高校檔案館資源體系包括三個(gè)方面。其一是自建校以來(lái)的行政管理、教學(xué)科研等方面的基礎(chǔ)檔案資源，這一部分的檔案資源占有高校檔案資源很大一部分。其二是一些學(xué)校獨(dú)有的特色檔案資源。其三是收錄在數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)字化檔案資源。

對(duì)于這些檔案資源的收集、鑒定、歸檔和整合，歐洲眾多高校的檔案館都有著嚴(yán)格的準(zhǔn)則和要求，做到了檔案資源的齊全和完整，更通過(guò)對(duì)特色檔案的不斷征集，增加了檔案資源的豐富程度，進(jìn)一步提升了檔案館資源整體價(jià)值性。

2 ?歐洲地區(qū)高校檔案工作現(xiàn)狀

歐洲高校檔案館的館藏時(shí)間跨度大，內(nèi)容多而精，歷史價(jià)值高，這決定了歐洲高校檔案工作必須在保存、利用方面下足功夫。目前歐洲高校檔案工作以健全的工作制度做保障，嚴(yán)密的檔案保護(hù)為基礎(chǔ)，有章可循的檔案開(kāi)放為手段，再輔以信息技術(shù)進(jìn)行資源整合，在做好管理工作的同時(shí)于文化傳播、教育公眾方面有所建樹(shù)。

2.1 ?工作制度健全。歐洲高校檔案館在檔案行政管理機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)下，或根據(jù)自身建設(shè)需要，都制定了相當(dāng)嚴(yán)密的工作制度與各項(xiàng)政策。下面以牛津大學(xué)檔案館為例。

牛津大學(xué)檔案館的工作制度分為檔案征集制度、檔案保管制度和檔案使用制度。在檔案征集制度中，規(guī)定了牛津大學(xué)檔案館是有選擇性地接受和保管學(xué)校各部門(mén)的行政文件，包括從1214年起始的各個(gè)版本的學(xué)校章程和契約條款、維權(quán)文件、授予學(xué)銜記錄、學(xué)生檔案、附屬機(jī)構(gòu)文件等，一切檔案收集活動(dòng)都僅限于學(xué)校各部門(mén)在管理過(guò)程中產(chǎn)生或接收的有關(guān)本校的文件。在檔案保管制度中則規(guī)定了歸檔文件必須滿足能作為教學(xué)授課和科研活動(dòng)的憑證的條件，并要求能保持大學(xué)在社會(huì)中的公眾形象。檔案使用制度允許以研究為目的的訪問(wèn)者進(jìn)入檔案館獲取檔案，凡保管期限超過(guò)80年的檔案無(wú)限制供應(yīng)公眾利用，未滿80年保管期限的檔案則需要來(lái)訪者提交申請(qǐng)，經(jīng)審核后提供使用。

此外，牛津大學(xué)檔案館的檔案工作政策制度每五年交由檔案委員會(huì)進(jìn)行一次復(fù)核修改，以確保學(xué)校檔案工作能夠跟進(jìn)時(shí)代發(fā)展，及時(shí)做出調(diào)整和應(yīng)變。

2.2 ?檔案保護(hù)意識(shí)強(qiáng)。從古至今，歐洲高校對(duì)檔案原件的保護(hù)都費(fèi)盡心思，力求最大限度延長(zhǎng)檔案的壽命。當(dāng)代歐洲高校檔案工作對(duì)檔案保護(hù)的重視主要體現(xiàn)在硬件設(shè)施和保護(hù)理念兩個(gè)層面。

2.2.1 ?齊全完備的硬件設(shè)施。歐洲高校檔案館內(nèi)一般設(shè)有檔案庫(kù)房、分揀室和保護(hù)實(shí)驗(yàn)室。其中檔案庫(kù)房和保護(hù)實(shí)驗(yàn)室是保護(hù)檔案的重點(diǎn)場(chǎng)所。庫(kù)房?jī)?nèi)普遍使用密集架和檔案柜，檔案以組合為單位排列在架上。每個(gè)組合的檔案一般使用統(tǒng)一規(guī)格的無(wú)酸檔案盒盛裝，除此之外也會(huì)使用一些特別定制的檔案盒，或者四瓣式文件夾和聚酯筒。入館的檔案經(jīng)過(guò)分揀，進(jìn)入保護(hù)實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行去酸、壓平等處理。檔案館內(nèi)單獨(dú)劃出閱讀室供來(lái)訪者借閱檔案，不會(huì)對(duì)檔案庫(kù)房造成影響。整個(gè)檔案館內(nèi)都有空調(diào)嚴(yán)格控制溫濕度，還設(shè)有監(jiān)控?cái)z像頭，有效保證檔案文件的安全性。

2.2.2 ?以人為中心的保護(hù)理念。檔案保護(hù)不僅僅是最大限度地延長(zhǎng)檔案壽命、提升檔案的可利用率，還需要考慮檔案的利用者的人身健康。幾所歐洲高校檔案館在處理檔案材料時(shí)，采用對(duì)人體傷害最小的化學(xué)試劑，同時(shí)經(jīng)過(guò)一系列的酸堿緩沖、干洗去污、抗壓抗皺處理，在保護(hù)檔案材質(zhì)的同時(shí)也保護(hù)了使用者的安全。這種重視檔案、更重視人的理念融合在檔案工作中，使得檔案工作極富人性化。

此外，歐洲高校檔案館不純粹是立足于檔案本身來(lái)保護(hù)檔案，更傾向于通過(guò)約束人的行為來(lái)保護(hù)檔案。例如，劍橋大學(xué)丘吉爾檔案中心要求每一位新到訪的來(lái)客閱讀檔案使用注意事項(xiàng)，強(qiáng)調(diào)必須使用鉛筆和無(wú)酸紙做筆記，且不可頻繁使用攝像設(shè)備。在館內(nèi)吸煙和飲食更是明令禁止的。這樣既可以避免檔案受到意外損害，同時(shí)也不影響訪客對(duì)檔案的利用。

2.3 ?檔案館開(kāi)放利用程度高。英國(guó)檔案學(xué)者庫(kù)克認(rèn)為，檔案館應(yīng)該被視為一個(gè)文化機(jī)構(gòu)，甚至被貼上娛樂(lè)消遣的標(biāo)簽也不為過(guò)。國(guó)際檔案理事會(huì)在2012年布里斯班第十七屆國(guó)際檔案大會(huì)中通過(guò)的《檔案利用原則》規(guī)定，不論公共還是非公共的檔案機(jī)構(gòu)，都應(yīng)積極進(jìn)行檔案開(kāi)放利用，并保證檔案利用工作的公正、平等和及時(shí)性[4]。這給全世界各國(guó)檔案機(jī)構(gòu)和檔案工作者提供了一個(gè)做好檔案利用工作的權(quán)威國(guó)際基準(zhǔn)。在此背景下，歐洲高校檔案工作便處處體現(xiàn)著促進(jìn)檔案利用、保障公民權(quán)利的理念，積極向社會(huì)公眾提供檔案利用。對(duì)于歐洲高校檔案館來(lái)說(shuō)，檔案的線上開(kāi)放利用與線下開(kāi)放利用這兩方面的工作都做得比較出色。

2.3.1 ?線上開(kāi)放利用。歐洲高校基本上都有自己的檔案館主頁(yè)。一些檔案信息也公開(kāi)在高校檔案館的主頁(yè)上，查閱者們足不出戶即可搜索閱覽，或通過(guò)主頁(yè)上的聯(lián)系方式進(jìn)行人工咨詢獲得自己所需的檔案內(nèi)容。例如，牛津大學(xué)檔案館網(wǎng)站上可以查詢到館內(nèi)所有案卷目錄，館藏情況一目了然。每條子目錄下都詳細(xì)說(shuō)明了卷內(nèi)文件內(nèi)容、特點(diǎn)和數(shù)量，交代了該卷文件的來(lái)源和完整程度，還進(jìn)一步標(biāo)明了該卷內(nèi)檔案的起止組合號(hào)和卷號(hào)。

2.3.2 ?線下開(kāi)放利用。即檔案館本身向社會(huì)公眾開(kāi)放，提供檔案信息的借閱與查詢以及檔案館導(dǎo)覽，發(fā)揮服務(wù)功能和教育功能。歐洲高校檔案館對(duì)外開(kāi)放時(shí)間長(zhǎng)，提供的服務(wù)也面面俱到。檔案館開(kāi)放借閱檔案原件和復(fù)印件，閱覽者可以在檔案館內(nèi)專設(shè)的閱讀室里按需查閱檔案資料，館內(nèi)還專門(mén)向借閱者有償提供統(tǒng)一規(guī)格的紙和筆。社會(huì)公眾通過(guò)提前預(yù)約，還可以在工作人員的帶領(lǐng)下參觀高校檔案館，有條件的高校在學(xué)校假期時(shí)還能為參觀者提供住宿和餐飲。

2.4 ?檔案版權(quán)規(guī)定嚴(yán)格。歐洲國(guó)家都是資本主義國(guó)家，在歐洲人的思想中，檔案是一種屬于某機(jī)構(gòu)或某個(gè)體的財(cái)產(chǎn)，檔案版權(quán)受相關(guān)法規(guī)政策的保護(hù)[5]。雖然歐洲高校檔案館內(nèi)可開(kāi)放閱覽的檔案對(duì)于社會(huì)公眾來(lái)說(shuō)是免費(fèi)的信息資源，但高校檔案館一般都會(huì)明文要求借閱者在查閱檔案時(shí)必須遵守檔案館的借閱規(guī)定并簽署一份協(xié)議，對(duì)檔案內(nèi)容進(jìn)行保密，不可隨意將檔案信息泄露給第三人。

德國(guó)羅斯托克大學(xué)的檔案館使用條例中第十一條專門(mén)對(duì)檔案復(fù)制件的產(chǎn)生和使用做了嚴(yán)格規(guī)定：檔案利用者無(wú)權(quán)對(duì)檔案原件進(jìn)行復(fù)印，只能通過(guò)學(xué)校檔案館的批準(zhǔn)才能夠進(jìn)行檔案的復(fù)制。用于第三方的檔案必須標(biāo)明檔案來(lái)源，明確受益關(guān)系，同時(shí)還要獲得檔案版權(quán)所有者的同意。如果檔案使用者違反了羅斯托克大學(xué)的檔案使用條例，檔案館將拒絕為該使用者提供信息服務(wù)。

再如，英國(guó)劍橋大學(xué)丘吉爾檔案中心要求使用者在購(gòu)買(mǎi)檔案副本之前簽署一份承諾書(shū)，保證不會(huì)對(duì)已購(gòu)得的檔案副本進(jìn)行出售、分發(fā)和重新復(fù)印。若利用者因研究需要必須進(jìn)行檔案出版，則需要在協(xié)商后獲得大學(xué)檔案館方的版權(quán)許可，并在出版物中標(biāo)明信息來(lái)源;如果檔案出版物是商業(yè)用途，則需要向大學(xué)檔案館支付一定的版權(quán)費(fèi)用。

2.5 ?館際資源整合和共享程度高。為推進(jìn)檔案信息更快更廣地為社會(huì)利用，許多歐洲國(guó)家都已經(jīng)推行電子政務(wù)和檔案信息資源上網(wǎng)。特別是英國(guó)在近年積極推動(dòng)檔案信息資源跨部門(mén)整合與共享，帶動(dòng)了高校檔案館之間也開(kāi)始進(jìn)行跨館合作，整合和共享檔案信息資源。英國(guó)目前有150多所高校參與了館際檔案共享，并擁有整合了多所高校檔案資源的網(wǎng)站，通過(guò)統(tǒng)一檔案著錄標(biāo)準(zhǔn)實(shí)現(xiàn)檔案資源的無(wú)障礙共享[6]。高校檔案館除了與外校的檔案館之間建立共享合作，還會(huì)與非高校的檔案部門(mén)以及學(xué)校下屬其他部門(mén)建立聯(lián)結(jié)關(guān)系。例如劍橋大學(xué)檔案館的Janus 項(xiàng)目就可以提供劍橋大學(xué)下屬機(jī)構(gòu)的檔案目錄一站式查詢。

3 ?歐洲地區(qū)高校檔案工作發(fā)展趨勢(shì)

3.1 ?進(jìn)一步縮短檔案封閉期。20世紀(jì)60年代起，國(guó)際檔案理事會(huì)將檔案的一般封閉期從50年降至30年，而一些發(fā)達(dá)國(guó)家檔案館開(kāi)放力度的加大也在促使檔案封閉期進(jìn)一步縮短，從現(xiàn)今檔案工作形勢(shì)看來(lái)，縮短檔案封閉期仍是可行的?，F(xiàn)階段的歐洲高校檔案館早已不單單只是一個(gè)檔案保存機(jī)構(gòu)，而是一個(gè)類似于圖書(shū)館、博物館的文化教育機(jī)構(gòu)。為了最大限度滿足公眾日益增長(zhǎng)的檔案利用需求，歐洲高校的檔案工作可以從縮短檔案封閉期著手，在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加大檔案館開(kāi)放程度。牛津大學(xué)檔案館尚有一部分處于封閉期內(nèi)的檔案由于不可公開(kāi)而沒(méi)有完成數(shù)字編目，這就說(shuō)明歐洲高校檔案館的檔案封閉期還有縮短的余地，可以通過(guò)提高檔案解密檢查工作、檔案修復(fù)工作等的效率，盡可能解除檔案封閉，使封閉期檔案盡早能提供利用，發(fā)揮檔案價(jià)值。

3.2 ?開(kāi)展與學(xué)校相關(guān)的社交媒體檔案歸檔工作。所謂社交媒體檔案歸檔，就是將各部門(mén)在社交媒體（如Twitter、Facebook、YouTube等）上發(fā)布的消息視為一種檔案，并有選擇地進(jìn)行歸檔保存。對(duì)社交媒體檔案進(jìn)行歸檔，是2014年英國(guó)國(guó)家檔案館開(kāi)展的一項(xiàng)工作。目前英國(guó)國(guó)家檔案館的“社交媒體檔案庫(kù)”已保存約6.5萬(wàn)份由政府部門(mén)所發(fā)布的推特消息[7]。由此可以預(yù)測(cè)，在社交媒體被廣泛運(yùn)用在各領(lǐng)域的今天，歐洲高校檔案工作未來(lái)也將開(kāi)展對(duì)社交媒體檔案的歸檔工作，歸檔范圍為學(xué)校在各種社交媒體上發(fā)布的政策條例、事件新聞、聲像記錄等。通過(guò)這一舉措，人們未來(lái)將通過(guò)閱讀社交媒體檔案更清晰、直觀地了解高校的發(fā)展歷程。

3.3 ?檔、圖、博工作有機(jī)結(jié)合。20世紀(jì)末，國(guó)際圖書(shū)館協(xié)會(huì)與機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)、國(guó)際檔案理事會(huì)開(kāi)始推動(dòng)圖書(shū)館、博物館、檔案館等文化機(jī)構(gòu)聯(lián)盟的運(yùn)動(dòng)。歐盟也于2005年開(kāi)始實(shí)施“歐洲文化和科學(xué)內(nèi)容數(shù)字化協(xié)作行動(dòng)計(jì)劃”，推動(dòng)博物館、圖書(shū)館和檔案館之間的數(shù)字化服務(wù)合作[8]。目前，歐洲一些國(guó)家的圖書(shū)檔案組織已經(jīng)將圖檔部門(mén)合作的融合范圍擴(kuò)大到了博物館、藝術(shù)館，還專門(mén)組建機(jī)構(gòu)來(lái)推動(dòng)這種數(shù)字融合趨勢(shì)。

檔案館需要將館藏各類檔案數(shù)字化，圖書(shū)館需要將書(shū)目電子化，博物館也需要將展品以圖片形式進(jìn)行宣傳。于是，歐洲高校檔案館在這種環(huán)境下，在逐步推動(dòng)跨校檔案資源整合的同時(shí)，也將推進(jìn)校內(nèi)博物館、圖書(shū)館和檔案館的資源整合。這就將形成一個(gè)趨勢(shì)，那就是三館保留各自的基礎(chǔ)實(shí)體工作，但在各館資源數(shù)據(jù)化、建設(shè)數(shù)據(jù)庫(kù)的工作上通力合作。通過(guò)三館工作有機(jī)結(jié)合，實(shí)現(xiàn)三館充分交流，避免信息整合過(guò)程中的資源重復(fù)，減少財(cái)力消耗，以一種全新的形式同心協(xié)力面向全校學(xué)生以及社會(huì)公眾開(kāi)展更加全方位的文化教育。

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（作者單位：安徽大學(xué)管理學(xué)院 ?來(lái)稿日期：2015-06-16）