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溫州市新型城鎮(zhèn)化之投入與產(chǎn)出效率的實證研究

歐陽琴1，李在僑2

（浙江工貿(mào)職業(yè)技術學院，浙江溫州325003）

摘要：近年來，溫州市政府為推進新型城鎮(zhèn)化的發(fā)展，在科技、教育、環(huán)境與醫(yī)療保障等方面加大了投入，市民生活環(huán)境得到了和諧的發(fā)展。為了評價溫州市對于提升市民生活城鎮(zhèn)化水平的執(zhí)行效率情形，衡量三生融合·幸福溫州的投入產(chǎn)出效率，這里將采用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）方法對溫州市從2009年至2013年期間的公共生活、家庭生活、教育文化、科技創(chuàng)新、旅游環(huán)境和醫(yī)療保障六大因素指標進行了分析，最后的效率衡量結果可供溫州市政府未來制定城鎮(zhèn)化政策時參考。

關鍵詞：DEA；溫州；新型城鎮(zhèn)化；效率

一、引言

“新型城鎮(zhèn)化”，是相對于過去嚴重依賴土地經(jīng)濟以及無止境的造城運動的城鎮(zhèn)化模式而言。換句話說，過去的城鎮(zhèn)化是以物為核心，造新城，搞投資大躍進。近年來，在推進新型城鎮(zhèn)化過程中出現(xiàn)的問題日益明顯，中央政府強調(diào)新型城鎮(zhèn)化應該是“人的城鎮(zhèn)化”，即以人為本，以人為核心的新型城鎮(zhèn)化[1]。這幾年隨著新型城鎮(zhèn)化在溫州市區(qū)的大力推進，溫州市民的生活環(huán)境更加和諧，市政府在科技、教育、環(huán)境及醫(yī)療保障方面投入更多。為評價溫州市對于提升市民生活城鎮(zhèn)化的水平的執(zhí)行效率，下面將通過DEA方法進行分析。

城鎮(zhèn)化，最初始于人的自然聚集，建設的過程也必須堅持“人”這個核心，人的心理及生理上的需求和滿足感必須成為城鎮(zhèn)化進程中的重點思考因素。由于人需求類型的多樣性和復雜性，衡量溫州市城鎮(zhèn)化效率的結構應是多維的。鑒于DEA方法在處理多投入多產(chǎn)出的有效性評價方面具有絕對優(yōu)勢，下面就過去五年(2009—2013)，將“人的城鎮(zhèn)化”的三生幸福概念，轉化成六大操作因素結構作為投入產(chǎn)出效率評價的決策單元，采用DEA方法，應用DEAP軟件分別對2009—2013年這五年來溫州城鎮(zhèn)化的投入產(chǎn)出技術效率及規(guī)模進行研究，并歸納出結論與建議。

二、數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）的概述

數(shù)據(jù)包絡分析是線性規(guī)劃模型的一種應用，以線性規(guī)劃模型的方式，評價具有多輸入多輸出的“部門”或“單位”（或者稱為“決策單元”，簡稱DMU）間的有效性。1978年，著名運籌學家A. Charnes發(fā)展出C2R模型。該模型更用以評價部門間的相對有效性，可求解部門間相對有效以及相對無效的問題。

衡量某一決策單元j0是否DEA有效的情形，系檢測決策單元是否處于由包絡線組成的生產(chǎn)前沿面上，通常先構造一個由n個決策單元所組成的假想決策單元。如果該假想單元的各項產(chǎn)出均不低于j0決策單元的各項產(chǎn)出，且它的各項投入，均低于j0決策單元的各項投入。

即有：

(j=1…m)∑j yrj≥yrj0（r = 1，2，…，s）

(j=1…m)∑j xij≤E xij0（i = 1，2，…，t，

E＜1）

(j=1…m)∑j = 1，j≥0（j = 1，2，…，m）

這時j0決策單元不處于生產(chǎn)前沿面上。

基于上述情形，可以寫出下列線性規(guī)劃數(shù)學模型的結果分析：

第一，當求解結果有E＜1時，則j0決策單元非DEA有效；

第二，否則，則j0決策單元DEA有效。

Banker等人又將CCR模式重新修正，衡量在變動規(guī)模報酬(Variable Returns to Scale, VRS)假設下，決策單元的相對效率，后人稱之為BCC模式(Bank?er et al. 1984)，此時將決策單元是否達到有效的生產(chǎn)規(guī)模也同時納入評估，可同時衡量規(guī)模效率(scale efficiency)與技術效率(technical efficiency)。

三、應用DEA方法對溫州市新型城鎮(zhèn)化之投入與產(chǎn)出效率的評價

目前跟城鎮(zhèn)化課題相關的文章，涉及最多的課題是城鎮(zhèn)化過程總體特征，范圍過于宏觀，且大多不針對具體對象。而本文則聚焦于探討溫州地區(qū)“三生融合·幸福溫州”，“人的城鎮(zhèn)化”的投入產(chǎn)出執(zhí)行情況。鑒于DEA方法在處理多輸出—多輸入的有效性評價方面具有絕對優(yōu)勢，下面對過去五年(2009—2013)，衡量“人的城鎮(zhèn)化”六大因素結構各自當作一個系統(tǒng)，作為一個決策單元來評價其投入產(chǎn)出的效率。

（一）建立溫州新型城鎮(zhèn)化水平之評價因素結構體系

城鎮(zhèn)化，最初始于人的自然聚集，其建設的進程也必須堅持“人”這個“核心”，李克強總理強調(diào)，新型城鎮(zhèn)化核心是寫好“人”字。2010年年底溫州市委十屆十次全會提出“三生融合”，將其確定為溫州市“十二五”發(fā)展目標。根據(jù)原市委書記陳德榮重要批示，要牢固樹立科學發(fā)展理念，整合政府、社會和市場各方面力量，在充分發(fā)揮市場配置資源基礎性作用的同時，充分發(fā)揮政府在公共領域的有為作用，以公共服務為取向推進政府轉型，以統(tǒng)籌城鄉(xiāng)為途徑推進社會轉型，以優(yōu)化環(huán)境為載體推進經(jīng)濟轉型，全面建設“三生融合·幸福溫州”[2]。

溫州日報指出：“三生融合·幸福溫州”，就要牢牢把握改善民生這個根本目的，始終堅持以人為本、民生優(yōu)先。溫州市決咨委、市委政研室發(fā)布“三生融合·幸福溫州”的理論和應用框架體系指出：這兩個核心理念組成一個有機整體，構成了一個完整的“幸福立方”?！靶腋Ａ⒎健闭忻娴臋M軸，是溫州區(qū)域空間維度“三生”（即生態(tài)、生產(chǎn)、生活）的發(fā)展狀態(tài)；“幸福立方”正切面的縱軸，是溫州百姓的幸福需求“五感”（即安全感、需求感、歸屬感、公平感、成就感）。“幸福立方”的側立面表達的是時間維度“三生”（即前生、今生、來生），是幸福溫州建設的價值引導。

換句話說，溫州新型城鎮(zhèn)化的目標是以人為核心，具體涉及到“生態(tài)”、“生產(chǎn)”、“生活”。根據(jù)其框架體系，生態(tài)包括自然生態(tài)與社會生態(tài)，生產(chǎn)包括創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新，生活包括物質生活與精神生活。基于該理論架構，以及溫州市近幾年的重要發(fā)展舉措，比如建綠、惠民工程(住有所居、病有所醫(yī)、學有所教……民生工程)、各項交通項目、城市空間的拓展以及“六城聯(lián)創(chuàng)”等文化建設，本文結合過去我國學者對于城市化水平的評價指標，從統(tǒng)計數(shù)據(jù)可支持的角度，將“三生幸?！备拍?，區(qū)分為生態(tài)、生產(chǎn)、生活這三大因素結構以及六個子結構來加以衡量。

在生態(tài)方面，本文以旅游環(huán)境因素結構來衡量自然生態(tài)、以醫(yī)療保障因素結構來衡量社會生態(tài)。隨著經(jīng)濟的不斷進步，市民對于自然生態(tài)和旅游環(huán)境的要求越來越提高，市政府也努力打造國家級的生態(tài)示范區(qū)、環(huán)境優(yōu)美鄉(xiāng)鎮(zhèn)、森林公園、合格引用水源保護區(qū)等等；醫(yī)療保障方面，過去幾年溫州市不斷推進農(nóng)村新合作醫(yī)療制度與健康工程，基本養(yǎng)老保險、工傷保險、基本醫(yī)療保險不斷推進，讓窮困市民享受最低生活保障。

在生產(chǎn)方面，以科技因素結構來衡量創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新。過去幾年，溫州的企業(yè)科技活動經(jīng)費投入不斷增加，科技創(chuàng)新能力持續(xù)增強，擁有國家級科技創(chuàng)業(yè)服務中心、省級大學科技園、高新技術特色產(chǎn)業(yè)基地等，專利授權項也逐年提高。

在生活方面，以公共生活因素結構、家庭生活因素結構來衡量居民在物質上的滿足、以教育文化因素結構來衡量精神上的滿足。公共生活上，高速公路、港口、物流基地等建設力度加大，交通網(wǎng)絡體系日臻完善；家庭生活方面，家庭擁有車輛、計算機數(shù)、郵電業(yè)務量、居民生活用電量也逐漸增高。

過去五年(2009—2013)每個因素結構的投入產(chǎn)出效率為本文主要的研究重點，三生融合與衡量因素結構間的關系見表1。

表1　三生融合概念與其衡量因素結構間的關系

（二）溫州市新型城鎮(zhèn)化之投入與產(chǎn)出效率的建模過程

溫州新型城鎮(zhèn)化是以建立幸福溫州為目標，注重人的城鎮(zhèn)化。而由于人需求類型的多樣性和復雜性，每個因素結構的衡量應是多維的，多輸出多輸入的。鑒于DEA方法在處理多輸出-多輸入的有效性評價方面具有絕對優(yōu)勢，本文以DEA方法來檢視最近五個年度“溫州新型城鎮(zhèn)化”在不同因素結構下的執(zhí)行成效。六大因素結構各自當作一個系統(tǒng)，作為投入產(chǎn)出效率評價的決策單元(DMU)，對每項衡量因素結構（旅游環(huán)境、醫(yī)療保障…等）這五年來的投入產(chǎn)出效率進行縱向比較。

這里每項衡量因素結構(旅游環(huán)境、醫(yī)療保障…等)，為了全面反應溫州新型城鎮(zhèn)化的投入產(chǎn)出效率的多方面多因素的影響，都使用了綜合后的值，在盡量包含更多的信息的情況下，對多投入與多產(chǎn)出的指標進行相對應的評價。

采用線性規(guī)劃運籌學的軟件LINGO，采用BCC模式(Banker et al. 1984)來評價溫州“人的城鎮(zhèn)化”衡量因素結構的投入與產(chǎn)出效率。此模式將決策單元是否達到有效的生產(chǎn)規(guī)模也同時納入評估，一并衡量規(guī)模效率(scale efficiency)與技術效率(technical efficiency)。

（三）研究樣本的來源與指針選擇

數(shù)據(jù)包絡分析法(DEA)是以決策單元的輸入輸出數(shù)據(jù)為主要衡量要素，此時輸入輸出項的適當程度將會影響效率評估的結果。本文在參考了相關文獻，同時考慮到溫州新型城鎮(zhèn)化研究的特殊性、局限性及研究樣本獲取數(shù)據(jù)的可能性，將溫州市民的生態(tài)、生產(chǎn)、生活區(qū)分為六個因素結構來加以衡量[5]。

選取了六大因素結構的輸入輸出指標。由于溫州統(tǒng)計年鑒在溫州市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展情況的數(shù)據(jù)已累積了超過二十年的經(jīng)驗，為了確保資料的客觀性和準確性，本文全部資料以過去五年(2009—2013)溫州統(tǒng)計年鑒上的公開信息作為參考數(shù)據(jù)，考慮到僅研究過去五年的數(shù)據(jù)，研究樣本較少，這時投入與產(chǎn)出指標不宜過多，否則各DMU的評價差異將不明顯，因而設定每一因素結構的投入及產(chǎn)出指標不多于三項。對于輸出指標的選取方面，本文借鑒過去學者對于城市化影響因子的研究，溫州社會、歷史、文化的特殊性以及數(shù)據(jù)的可取得性，將溫州城鎮(zhèn)化的產(chǎn)出指標一共整理出十四項，見表2。

溫州市委過去五年(2009—2013)對于“三生融合”目標的努力，對于溫州市民的生態(tài)、生產(chǎn)、生活的投入方面，在所有不同的因素結構上，本文均從人力、物力、財力三個角度出發(fā)。換言之，每種衡量因素結構均有三種投入指標，一共十八項指標，見表2。

四、溫州新型城鎮(zhèn)化之投入產(chǎn)出效率的實證結果分析

數(shù)據(jù)包絡分析法(DEA)是建立在柏拉圖最適(Pa?reto efficiency)概念上的一種效率評估方法，在使用上非?？陀^便利，不須賦予主觀的權數(shù)，且可同時處理多投入與多產(chǎn)出的問題。本文主要以數(shù)據(jù)包絡分析為基礎，以過去五年(2009—2013)溫州新型城鎮(zhèn)化為對象，根據(jù)三生融合的概念，以六大因素結構五年來投入產(chǎn)出的動態(tài)效率進行實證分析，根據(jù)其實證結果來衡量六大因素結構在不同年度的技術效率、純技術效率和規(guī)模效率，且判斷其規(guī)模報酬變動的情況。

表2　衡量因素結構與投入產(chǎn)出指標間的關系

（一）技術效率的分析

技術有效率的情形指的是技術效率達到1，條件是純技術效率和規(guī)模效率均達到1，這時達到柏拉圖最適，決策單元為DEA有效。換言之，相應于生產(chǎn)可能集而言，已達到投入最小、產(chǎn)出最大為目標的Pareto最優(yōu)境界。因此，生產(chǎn)前沿面即為Pare?to面（Pareto最優(yōu)點構成的面）。規(guī)模報酬處于不變，無須再增加產(chǎn)出或減少投入，此時維持現(xiàn)有生產(chǎn)規(guī)模即可。

根據(jù)實證分析結果，本文將溫州新型城市化2009—2013年的技術效率狀態(tài)整理于表3。從表3可以看出不同的因素結構這五年來的技術效率情形是有所變化的，常常效率變低之后又慢慢變高，這是與其他主題的DEA研究最大的不同之處(其他DEA效率的研究經(jīng)常是單調(diào)性的，逐年遞增或者遞減)。

表3　2009—2013年溫州新型城鎮(zhèn)化投入產(chǎn)出六因素結構的技術效率狀態(tài)

從馬斯洛的需求理論來說，人的需求可以分成生理需求、安全需求、社交需求、尊重需求和自我實現(xiàn)需求五類，依次由較低層次到較高層次。從人的發(fā)展和主觀感受來說，幸福就是對每一個層次的滿足，溫州市府的三生融合發(fā)展策略目標，在把經(jīng)濟社會發(fā)展政策做出全面調(diào)整，以多數(shù)人幸福核心為基礎，圍繞溫州幸福原則及需要層次的變化來修正來拓展，也因此造成因素結構上的技術效率狀態(tài)經(jīng)常變動的情形。這不但反應出人需求類型的多樣性和復雜性，也反映了我們溫州市委不斷為了打造幸福溫州所做的努力。

（二）純技術效率的分析

根據(jù)實證結果，將2009—2013年，以六大因素結構衡量之溫州新型城鎮(zhèn)化的純技術效率整理于表4。從表4中可以看出，公共生活、家庭生活、旅游環(huán)境和科技生活，這4因素結構中2009—2013年的純技術效率都為1，處于純技術有效率的狀態(tài)，說明2009年的旅游環(huán)境、2011年的公共生活和家庭生活、2012年的公共生活效率不高的主要原因不是來自純技術方面；至于2011年醫(yī)療保障的無效率則完全是因為純技術無效率的原因所導致。

表4　2009—2013年溫州新型城鎮(zhèn)化投入產(chǎn)出六因素結構的純技術效率狀態(tài)

（三）規(guī)模效率分析

從表5可以看出，2009年的旅游環(huán)境、2011年的公共生活和家庭生活、2012年的公共生活效率不高的主要原因主要來自規(guī)模方面。至于教育文化和醫(yī)療保障因素結構，我們可以看出，除了2011年的醫(yī)療保障主要是因為純技術無效率，教育文化和醫(yī)療保障技術上無效率的原因是同時純技術和規(guī)模兩方面都無效率造成。

表5　2009—2013年溫州新型城鎮(zhèn)化投入產(chǎn)出六因素結構的規(guī)模效率狀態(tài)

（四）規(guī)模報酬變動分析

從表6的結果分析可以看出，2011年和2013年的公共生活因素結構、2011年和2012年的教育文化因素結構、2012年的科技生活因素結構是處于遞減狀態(tài)；2011年的家庭生活因素結構、2009年的旅游環(huán)境因素結構則是處于遞增狀態(tài)；醫(yī)療保障因素結構在2010年處于遞減狀態(tài)，2012年又轉為遞增狀態(tài)。

表6　2009—2013年溫州新型城鎮(zhèn)化投入產(chǎn)出六因素結構的規(guī)模報酬變動分析

五、溫州新型城鎮(zhèn)化之投入產(chǎn)出效率結果的綜合討論

由表3到表6，可以看出根據(jù)三生融合的概念，以過去五年(2009—2013)六大因素結構投入產(chǎn)出的動態(tài)效率進行實證分析的結果，下面對六大因素結構在不同年度的技術效率、純技術效率和規(guī)模效率情況同時進行討論，并探討其規(guī)模報酬變動。

2009年的實證結果顯示，除了旅游環(huán)境之外，其余五個因素結構都是達到技術效率的，也就是柏拉圖最適。換言之，溫州市政的努力恰好滿足了市民的需求。至于旅游環(huán)境因素結構上，存在規(guī)模上的不效率，且規(guī)模報酬是遞增，顯示出過去幾年溫州為了經(jīng)濟發(fā)展而過度犧牲了環(huán)境，市民生活富裕之后，對于旅游環(huán)境的要求不斷提高，而市府對于這方面的建設卻遠遠不足。換句話說，2009年，市民最大的渴求就是自然生態(tài)的改善。2010年以后，溫州市政府這方面的努力才滿足民眾這方面的要求。

2010年的實證結果顯示，醫(yī)療保障因素結構同時存在純技術上的不效率以及規(guī)模上的不效率，且規(guī)模上的不效率呈現(xiàn)報酬遞減的情況，表示從2010年開始，民眾對于醫(yī)療保障的要求與政府的提供出現(xiàn)落差。我們從投入產(chǎn)出的變量上來檢視原因，規(guī)模遞減的原因有可能是因為醫(yī)療衛(wèi)生機構、服務站雖多，但是工傷、養(yǎng)老、醫(yī)療的保費太少；另一個可能原因是因為當時專業(yè)的醫(yī)生、護士人數(shù)太少，沒有跟上民眾巨大的需求。

2011年的實證結果顯示，公共生活、家庭生活、教育文化以及醫(yī)療保障4因素結構都出現(xiàn)技術上的不效率。事實上，2011年開始，國內(nèi)外經(jīng)濟環(huán)境變化不斷加大，溫州中小企業(yè)爆發(fā)跑路潮，市政府開始認真貫徹落實中央宏觀調(diào)控政策措施，以轉型升級為主線，建設“三生融合·幸福溫州”。為了實現(xiàn)十二五發(fā)展的良好開局，當年市政府在工程方面加大投入，造成在市民公共生活上、教育文化上形成規(guī)模遞減的不效率狀況；在醫(yī)療保障方面，雖然在規(guī)模調(diào)整上比2010年好很多，但仍然有純技術上的不效率；家庭生活因素結構上呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞增的情形，表示雖然國內(nèi)外的情勢看起來雖不樂觀，但溫州市民的生活卻不斷變好，汽車數(shù)、用電量、網(wǎng)絡覆蓋都越來越多，且呈加速遞增的情形。

2012年的實證結果顯示，教育文化因素結構仍然持續(xù)2011年的不效率情形，不但純技術上不效率且規(guī)模報酬遞減。我們檢視其原因，分析可能是由于學校、圖書館、圖書館藏書等硬件越來越完善，但使用的市民太少，換言之，溫州市民是富起來了，但文化上還有待持續(xù)教育與加強；科技生活因素結構上呈現(xiàn)規(guī)模報酬遞減的狀況，表示溫州雖然想加快轉型升級步伐，讓經(jīng)濟在轉型升級中實現(xiàn)平穩(wěn)增長，但實際上的執(zhí)行仍然遇到陣痛，可能還需要一段調(diào)整的期間；醫(yī)療保障因素結構上同時存在純技術上的不效率以及規(guī)模上的不效率，且規(guī)模上的不效率呈現(xiàn)報酬遞增的情況，這是與2010年相反的狀況，顯示溫州市民對于醫(yī)療保障因素結構的巨大需求。

2013年的實證結果顯示，大部分的因素結構都形成柏拉圖最適效率，即溫州從2011年開始面臨的轉型升級已有成效。公共生活面臨規(guī)模報酬遞減的狀況可能是溫州的交通物流網(wǎng)絡體系已太過完善所造成的結果。本文建立溫州市新型城鎮(zhèn)化之綜合指標體系，對于衡量“三生融合·幸福溫州”的投入產(chǎn)出效率有一定的參考價值。最后的效率衡量結果，可供溫州市政府未來制定城鎮(zhèn)化政策時參考。

課題研究經(jīng)研究者多方運用文獻探討、參與觀察、分析比較等，較好的達到了研究預期目標。但由于局限于時間、人力及物力之考慮，因此在數(shù)據(jù)搜集以及研究過程方面有以下之限制：首先空間及時間限制了資料的搜集，只以溫州統(tǒng)計年鑒為主，故可能有推論上的誤差。其次在研究過程中，構面的建立以及變量的選取雖然盡可能參考過去文獻，但往往仍涉及個人價值觀，可能帶給研究上之限制。

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（責任編輯：汪焰）

An Empirical Study on Input and Output Efficiency of New Urbanization in Wenzhou CityOUyang-qin, LI zai-qiao (Zhejiang Industry & Trade Vocational College, Wenzhou, 325003, China)

Abstract:In recent years, Wenzhou government has increased investment to promote the development of new type of urbanization in respects of science, technology, education, environment and health care and so on. And residents living environment has been harmoniously developed. To evaluate execution efficiency of Wenzhou government improving the level of urbanization of life, and measure the input and output efficiency of“For work .life. aecology, happiness Wenzhou”, DEA method is adopted in here, from 2009 to 2013 in Wenzhou's public life, therefore, six factors were analyzed such as family life, education, culture, science and technology innovation, tourism environment and health care., Finally the efficiency of the measuring results can be used for reference in Wenzhou government future urbanization policymaking.

Key words:DEA; Wenzhou; New urbanization; Efficiency

作者簡介：歐陽琴，碩士，講師，主要研究方向：經(jīng)濟管理；李在僑，博士，講師，主要研究方向：經(jīng)濟學。

基金項目：2014年溫州市社科聯(lián)一般課題（14wsk210）

收稿日期：2015-04-03

Doi:10.3969/j.issn.1672-0105.2015.02.019

文章編號：1672-0105(2015)02-0074-06

文獻標識碼：A

中圖分類號：F299.22