盧惠雯

（泰州市海陵區(qū)黨史方志檔案辦公室，江蘇泰州，225300）

上世紀(jì)80年代至本世紀(jì)初的近30年，是我國傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展的轉(zhuǎn)型期，實(shí)體經(jīng)濟(jì)經(jīng)歷了產(chǎn)權(quán)制度轉(zhuǎn)換、資產(chǎn)優(yōu)化充實(shí)、企業(yè)優(yōu)勝劣汰后，逐步確立起市場經(jīng)濟(jì)主體地位。而以企業(yè)關(guān)停并轉(zhuǎn)、破產(chǎn)改制為特征的改革實(shí)踐見證了這一過程的起伏。為了及時搜集相關(guān)資料，完整保存這段歷史，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，根據(jù)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)的意見，區(qū)黨史方志檔案辦公室會同區(qū)有關(guān)部門，組織開展對全區(qū)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案及其管理情況的專題調(diào)研。現(xiàn)將調(diào)研情況以及解決當(dāng)前破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理突出問題的對策思考，與廣大同行作一交流。

一、我區(qū)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理的現(xiàn)狀分析

原縣級泰州市最初實(shí)行企業(yè)廠長（經(jīng)理）目標(biāo)負(fù)責(zé)制改革，1990年代初開始推行企業(yè)承包經(jīng)營、租賃經(jīng)營及企業(yè)內(nèi)部配套改革。之后積極探索以調(diào)整所有制結(jié)構(gòu)為重點(diǎn)的企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革，在開展股份制試點(diǎn)的同時，運(yùn)用市場手段，采取兼并、聯(lián)合、破產(chǎn)等多種方式，加快企業(yè)資產(chǎn)有序流動，結(jié)構(gòu)重組，大力發(fā)展企業(yè)聯(lián)合體。到建市設(shè)區(qū)時，培育壯大了一批大型骨干企業(yè)和企業(yè)集團(tuán)，譜寫了泰州發(fā)展規(guī)模經(jīng)濟(jì)的精彩篇章。檔案生動地記錄了這一發(fā)展過程。通過調(diào)查摸底，我區(qū)企業(yè)破產(chǎn)改制檔案有以下四個特點(diǎn)：

1.檔案資源總量較大。據(jù)初步統(tǒng)計，全區(qū)現(xiàn)存可尋檔案的改制和破產(chǎn)企業(yè)接近70家，不少企業(yè)是上世紀(jì)50年代至80年代成立，在改制過程中逐步退出歷史舞臺?，F(xiàn)存檔案內(nèi)容豐富，種類較多，包括企業(yè)文書檔案、廠房基建檔案、設(shè)備儀器檔案、經(jīng)營管理檔案、生產(chǎn)技術(shù)檔案、財會檔案、干部員工人事檔案、反映企業(yè)文化交流及榮譽(yù)的實(shí)物檔案，以及破產(chǎn)改制過程中涉及的人員分流、身份置換職工個人檔案等，總量12萬余卷。

2.檔案實(shí)體存放零亂。我區(qū)企業(yè)破產(chǎn)改制實(shí)施主體系原行政主管部門或鄉(xiāng)鎮(zhèn)街道。目前，絕大部分企業(yè)檔案和職工個人檔案以存放相關(guān)主管部門為主，部門主要涉及工業(yè)、物資、經(jīng)貿(mào)、供銷、城建等，也有少數(shù)部門委托破產(chǎn)改制企業(yè)留守人員代為保管。區(qū)經(jīng)信委所屬的退管中心主要存放原機(jī)械、電子、化工、紡織、輕工等五大工業(yè)公司破產(chǎn)改制企業(yè)檔案，數(shù)量占總量的一半。全區(qū)破產(chǎn)改制企業(yè)涉及的職工個人檔案一直保存在區(qū)人社部門備用，數(shù)量近2萬卷?？傮w而言，檔案實(shí)體存放分散零亂，檔案歷史遺留問題復(fù)雜，檔案日常管理職責(zé)不明，處于失管狀態(tài)。

3.檔案散失損毀嚴(yán)重。依法實(shí)施企業(yè)破產(chǎn)改制應(yīng)包括檔案資源管理，但由于普遍缺乏檔案法制意識和檔案業(yè)務(wù)規(guī)范，企業(yè)破產(chǎn)改制檔案工作沒有得到應(yīng)有的重視，歷史資料的搜集、整理、歸檔、存放、管理不及時、不規(guī)范、不配套，導(dǎo)致檔案數(shù)量流失、人為損毀和門類縮小現(xiàn)象比較嚴(yán)重。調(diào)查發(fā)現(xiàn)：一些企業(yè)實(shí)物如桌椅、工具、保險箱等隨破產(chǎn)改制被私分或不知去向，一些企業(yè)的設(shè)備在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓后被出售給實(shí)際經(jīng)營者；60多家破產(chǎn)改制企業(yè)中，存有實(shí)物檔案的只有2家，基建設(shè)備檔案的只有4家，聲像檔案的只有6家，不少企業(yè)只有財務(wù)檔案，記載和反映生產(chǎn)經(jīng)營、行政管理、勞資人事的文書檔案大量失散，百年老店天福商場僅存一些財務(wù)檔案和清棄過程的幾份文件，無法再現(xiàn)它的歷史風(fēng)貌。

4.檔案管理使用失范。目前，全區(qū)相關(guān)部門、單位涉企檔案的存放、管理、使用情況不一，不盡規(guī)范，主要有三種類型：一是直管型。典型的有區(qū)經(jīng)信委、區(qū)人社局，基本做到檔案有專用庫房，有專人管理檔案，管理使用工作從企業(yè)改制結(jié)束一直持續(xù)至今。二是過渡型。典型的有供銷、物資系統(tǒng)，經(jīng)歷機(jī)構(gòu)改革、職能調(diào)整，主管部門保存了破產(chǎn)改制企業(yè)檔案，但疏于管理使用，等待統(tǒng)一處置。三是失管型。工業(yè)、商貿(mào)業(yè)不少企業(yè)改制結(jié)束后，土地被收回、廠房被轉(zhuǎn)讓，檔案被隨處存放或租用簡陋房屋臨時存放，且無人管理。

二、我區(qū)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理的突出問題

破產(chǎn)改制企業(yè)檔案建設(shè)是一項具有較強(qiáng)系統(tǒng)性、專業(yè)性和技術(shù)性的工作。我們在深入調(diào)研過程中，對我區(qū)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案工作存在的突出問題進(jìn)行了認(rèn)真的剖析，主要有以下三個方面：

1.檔案形成過程管理缺失。加強(qiáng)檔案工作是企業(yè)內(nèi)部管理的一項基本要求。進(jìn)入破產(chǎn)改制程序后，企業(yè)干部職工思想浮動、人心渙散，企業(yè)全面管理有所松懈，經(jīng)營管理人員主要精力集中于清產(chǎn)核資、人員分流等事務(wù)性工作上，檔案工作被忽視而受到不同程度的影響。不少企業(yè)在破產(chǎn)改制過程中，沒有嚴(yán)格按照檔案工作的要求，組織相關(guān)人員系統(tǒng)開展資料搜集、分類編目、整理歸檔，大量記錄反映企業(yè)經(jīng)營活動的資料和珍貴的科技、經(jīng)濟(jì)、基建檔案被隨意處置或人為散失。一些行業(yè)主管部門在所屬破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理上，督查把關(guān)不嚴(yán)，跟蹤服務(wù)不夠，沒有堅持把完善檔案作為企業(yè)破產(chǎn)改制的一項重要的善后工作來抓，認(rèn)真落實(shí)“四統(tǒng)一”措施，即統(tǒng)一制定工作方案，統(tǒng)一納入改制工作程序，統(tǒng)一進(jìn)行驗(yàn)收建檔，統(tǒng)一組織接受保管，由此造成我區(qū)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案工作基礎(chǔ)差、存放管理亂、歷史欠賬多等先天不足的現(xiàn)狀。

檔案搶救清理流程

2.檔案失管狀態(tài)為時較長。在實(shí)施企業(yè)破產(chǎn)改制過程中，1996年行政區(qū)劃調(diào)整，建市設(shè)區(qū)，原縣級泰州市檔案館以及18個市直企業(yè)整體上劃，海陵區(qū)繼續(xù)承擔(dān)破產(chǎn)改制企業(yè)掃尾和善后工作。由于檔案管理體制和職能的相應(yīng)調(diào)整，海陵區(qū)不再負(fù)責(zé)市區(qū)基層企事業(yè)單位檔案管理、業(yè)務(wù)指導(dǎo)，破產(chǎn)改制企業(yè)檔案的系統(tǒng)鑒定、整理編目和集中歸檔工作未能及時跟進(jìn)，錯過了企業(yè)破產(chǎn)改制結(jié)束后檔案歸檔收口的“黃金期”，且這種無檔案部門接收、無統(tǒng)一組織管理的狀態(tài)一直持續(xù)至今，導(dǎo)致的不良后果令人擔(dān)憂。一是檔案存放條件惡劣。一些等待拆除的破產(chǎn)改制企業(yè)檔案室中，檔案與雜物混放，長年遭受蚊叮蟲蛀，銹蝕霉變，無保管措施，也無人看管，隨時有丟失和損毀的危險。二是機(jī)械損毀加劇。大多數(shù)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案靠臨時租房保存，場地常有變動，來回搬遷頻繁，檔案在運(yùn)送過程中的機(jī)械損毀非常嚴(yán)重。而且租房成本較高。供銷總社租用3間約150平方米的舊房屋存放5家破產(chǎn)改制企業(yè)檔案，年租金13000元；鴻達(dá)機(jī)電配件廠將廠房出租所得貼補(bǔ)檔案保管經(jīng)費(fèi)。搬運(yùn)二布廠700箱檔案，一次性搬家費(fèi)28800元。幾年內(nèi)這些檔案庫房租金和搬遷費(fèi)用總計高達(dá)百萬元之多。三是檔案質(zhì)量鑒定滯后。10多年來，我區(qū)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案一直未進(jìn)行專業(yè)鑒定，數(shù)量雖多，水份不少，有時從整麻袋一袋一袋地翻找，結(jié)果發(fā)現(xiàn)有價值的寥寥無幾，給后續(xù)查找、搜集工作帶來巨大的壓力。

3.檔案搶救利用刻不容緩。妥善保存好破產(chǎn)改制企業(yè)檔案，對研究發(fā)展民營經(jīng)濟(jì)、混合型經(jīng)濟(jì)，加快完善現(xiàn)代企業(yè)制度以及解決改制遺留問題都具有重要意義。目前，我區(qū)破產(chǎn)改制企業(yè)留下的原始資料仍散落各處，損毀日益嚴(yán)重，清理鑒定難以開展，整理編目無法進(jìn)行。而改制結(jié)束后，檔案信息服務(wù)逐步進(jìn)入旺季，經(jīng)常有職工群眾因個人檔案丟失，急需有關(guān)部門提供原始檔案，以便進(jìn)行工齡確認(rèn)、落實(shí)退休待遇、解決各類社會保險問題以及享受特崗補(bǔ)貼等。由于破產(chǎn)改制企業(yè)檔案組織管理體制缺失，無法開展正常的社會化檔案查閱服務(wù)，不能實(shí)現(xiàn)有效利用，給群眾依法維權(quán)帶來諸多不便。因此，搶救和整理破產(chǎn)改制企業(yè)檔案的工作已經(jīng)迫在眉睫，必須抓住市區(qū)檔案工作職能調(diào)整的有利時機(jī)，組織實(shí)施破產(chǎn)改制企業(yè)檔案修復(fù)工程，切實(shí)解決這一歷史遺留問題。

三、我區(qū)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理的對策思考

（一）認(rèn)真落實(shí)保護(hù)性搶救措施

1.在3年內(nèi)對現(xiàn)存的檔案進(jìn)行一次“瘦身”。即由企業(yè)主管部門集中對所屬破產(chǎn)改制企業(yè)檔案進(jìn)行全面清理鑒定，分系統(tǒng)由企業(yè)主管部門提供場地、組織人員，區(qū)檔案局派出業(yè)務(wù)技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督指導(dǎo)。對于沒有保存和利用價值、經(jīng)過鑒定達(dá)到銷毀條件的檔案材料，統(tǒng)一登記造冊，按規(guī)定程序進(jìn)行銷毀，大大節(jié)省日后檔案的管理成本和空間，提高檔案的有效利用率。

2.對于有價值的檔案相對集中時間、集中力量進(jìn)行規(guī)范整理。遭受損毀的檔案要積極采取去污、修裱、加固等科學(xué)措施，進(jìn)行最大程度補(bǔ)救。

3.所有破產(chǎn)改制企業(yè)檔案清理鑒定、整理規(guī)范后，對于不需要移交進(jìn)館的檔案，由主管部門和企業(yè)按照規(guī)范化管理的要求，實(shí)行集中存放；對于需要移交區(qū)檔案館保存的，按照檔案移交進(jìn)館的標(biāo)準(zhǔn)要求，編制案卷目錄、歸檔文件目錄等檢索工具，補(bǔ)充完善全宗卷的相關(guān)內(nèi)容，辦理移交進(jìn)館手續(xù)，由區(qū)檔案館集中統(tǒng)一管理。

（二）加快建立規(guī)范化長效管理機(jī)制

徹底解決全區(qū)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理方面存在的問題，要整合全區(qū)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案資源，加快建立破產(chǎn)改制企業(yè)檔案規(guī)范化管理體制，加強(qiáng)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案集中統(tǒng)一管理，使全區(qū)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案得到科學(xué)管理、安全保護(hù)和及時、有效的利用。

1.部門協(xié)調(diào)，聯(lián)合辦公，尋求檔案規(guī)范化管理新模式。鑒于海陵區(qū)黨史方志檔案辦公室的各項基礎(chǔ)硬件設(shè)施和管理條件有限，把這部分檔案全盤接收是不切實(shí)際的，也是沒有必要的。只能根據(jù)具體情況，將一部分典型的珍貴的企業(yè)門類檔案或者能夠真實(shí)地反映海陵區(qū)在一定歷史時期內(nèi)的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展脈絡(luò)的經(jīng)典企業(yè)檔案接收進(jìn)館。其他不進(jìn)館的檔案，未來成立破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理中心，開辟專門檔案庫房，確定專門人員管理，集中面向社會開發(fā)利用，由政府委托海陵區(qū)經(jīng)信委進(jìn)行管理，黨史方志檔案辦公室協(xié)助管理。

2.出臺相關(guān)制度，為破產(chǎn)改制企業(yè)檔案的接收和管理提供政策保障。區(qū)檔案行政管理部門要集中骨干力量，在調(diào)查研究的基礎(chǔ)上，在區(qū)經(jīng)信委、市檔案局的支持和指導(dǎo)下，形成《海陵區(qū)破產(chǎn)改制企業(yè)檔案管理辦法》的初始框架，對破產(chǎn)改制企業(yè)檔案的接收范圍、內(nèi)容、具體操作流程以及保管和利用給予詳細(xì)的說明。要求各主管部門在企業(yè)改制過程中，注重檔案去留工作的同步進(jìn)行，落實(shí)檔案工作責(zé)任制，明確專人具體負(fù)責(zé)檔案材料的收集、整理工作，落實(shí)“四統(tǒng)一”措施，確保日后的企業(yè)改制檔案管理不再重蹈覆轍。

3.加強(qiáng)對檔案工作人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。海陵區(qū)黨史方志檔案辦公室要加快轉(zhuǎn)變檔案行政管理職能，逐步建立以機(jī)關(guān)單位為基點(diǎn)，輻射全區(qū)企事業(yè)單位、各級學(xué)會主體的檔案培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)。培訓(xùn)者要以培訓(xùn)對象為中心，將檔案基本知識、管理經(jīng)驗(yàn)和崗位技能相結(jié)合，強(qiáng)化檔案理論教育和技能實(shí)踐多種培訓(xùn)形式，針對破產(chǎn)改制企業(yè)檔案自身的特點(diǎn)，突出適應(yīng)性、細(xì)致性和可操作性，為日后檔案管理中心工作的順利開展提供強(qiáng)有力的支撐。