向鵬飛

論進(jìn)口貿(mào)易與就業(yè)增長(zhǎng)
——基于中國(guó)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)研究

向鵬飛

（中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)工商管理學(xué)院，武漢430073）

黨的“十八大”報(bào)告明確提出，“堅(jiān)持出口和進(jìn)口并重，強(qiáng)化貿(mào)易政策和產(chǎn)業(yè)政策協(xié)調(diào)”、“推動(dòng)對(duì)外貿(mào)易平衡發(fā)展”，以重新審視進(jìn)口對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。伴隨著進(jìn)口貿(mào)易規(guī)模的不斷增加、進(jìn)口產(chǎn)品與進(jìn)口來(lái)源市場(chǎng)的多元化，中國(guó)企業(yè)參與進(jìn)口貿(mào)易的程度與日俱增。采用面板固定效應(yīng)模型，探究進(jìn)口貿(mào)易的發(fā)展對(duì)于企業(yè)就業(yè)的影響，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)的微觀進(jìn)口行為顯著促進(jìn)了其吸納就業(yè)的能力，從而為宏觀貿(mào)易政策的制定與調(diào)整提供了微觀證據(jù)。

進(jìn)口貿(mào)易；固定效應(yīng)模型；企業(yè)就業(yè)

一、引言及文獻(xiàn)述評(píng)

長(zhǎng)期以來(lái)，就業(yè)問(wèn)題一直是經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展所關(guān)注的重點(diǎn)問(wèn)題，伴隨著近年來(lái)中國(guó)人口紅利的逐步消退，勞動(dòng)力市場(chǎng)突顯“用工荒”與“就業(yè)難”并存的結(jié)構(gòu)性失衡現(xiàn)象，探究勞動(dòng)力需求和結(jié)構(gòu)扭曲等問(wèn)題的解決途徑成為相關(guān)研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)話(huà)題。在促進(jìn)和改善就業(yè)問(wèn)題的研究中，對(duì)外貿(mào)易始終扮演著重要的角色，而現(xiàn)有大量理論與經(jīng)驗(yàn)研究均系統(tǒng)分析了出口貿(mào)易對(duì)于國(guó)內(nèi)就業(yè)規(guī)模和結(jié)構(gòu)改善的促進(jìn)作用，分別從國(guó)家、行業(yè)、企業(yè)及個(gè)體等層面論證了出口、貿(mào)易自由化等對(duì)于就業(yè)增長(zhǎng)的作用機(jī)制（周申等，2007；盛斌和馬濤，2008；Brown，2012等）指出出口貿(mào)易增加了不同職業(yè)的勞動(dòng)需求，有利于促進(jìn)就業(yè)增長(zhǎng)及技能和性別結(jié)構(gòu)的改善，且隨著貿(mào)易自由化程度的提高，貿(mào)易自由化可以通過(guò)拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有效促進(jìn)服務(wù)業(yè)與農(nóng)業(yè)部門(mén)的就業(yè)增長(zhǎng)加快，在少數(shù)基于企業(yè)層面數(shù)據(jù)、研究企業(yè)就業(yè)變化的文獻(xiàn)中，梁永強(qiáng)（2010）發(fā)現(xiàn)企業(yè)層面FDI流入對(duì)就業(yè)水平促進(jìn)作用并不明顯；戴覓等（2013）利用企業(yè)數(shù)據(jù)研究匯率變動(dòng)對(duì)中國(guó)制造業(yè)就業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)人民幣匯率變動(dòng)會(huì)通過(guò)出口收益渠道和進(jìn)口成本渠道影響就業(yè)水平；席艷樂(lè)等（2015a，2015b）分別利用關(guān)稅數(shù)據(jù)與投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)，研究企業(yè)就業(yè)的二元邊際及企業(yè)勞動(dòng)力需求彈性的變動(dòng)，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易自由化促使了低生產(chǎn)率企業(yè)的就業(yè)損失和高生產(chǎn)率企業(yè)的就業(yè)創(chuàng)造。

然而美中不足的是，已有研究大多著眼于出口貿(mào)易層面，對(duì)于進(jìn)口貿(mào)易的相關(guān)探討略顯不足。事實(shí)上，作為影響就業(yè)問(wèn)題的一個(gè)重要方面，進(jìn)口對(duì)就業(yè)的貢獻(xiàn)和重要意義同樣是功不可沒(méi)。加入WTO以來(lái)中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易迅猛發(fā)展、規(guī)模不斷擴(kuò)大，進(jìn)口貿(mào)易總額13年內(nèi)從2千億美元增長(zhǎng)到1.95萬(wàn)億美元，占據(jù)了貿(mào)易總量的45.6%。同時(shí)，隨著進(jìn)口貿(mào)易的迅猛發(fā)展和國(guó)際垂直化分工的深化，中間投入品進(jìn)口占比亦呈上升趨勢(shì)。雖然現(xiàn)有文獻(xiàn)在研究方法和研究視角方面予本文以較多的啟示和借鑒，但是有關(guān)于進(jìn)口貿(mào)易與就業(yè)關(guān)系的探討、基于企業(yè)異質(zhì)性假說(shuō)細(xì)化到企業(yè)層面的相關(guān)研究更為匱乏，并且缺少對(duì)進(jìn)口貿(mào)易的種類(lèi)、規(guī)模、強(qiáng)度以及企業(yè)就業(yè)數(shù)量的多層次、多維度劃分，進(jìn)而也缺乏針對(duì)進(jìn)口貿(mào)易作用于企業(yè)就業(yè)的系統(tǒng)研究。

基于上述理論與現(xiàn)實(shí)背景，本文立足于2000-2006年的中國(guó)企業(yè)面板數(shù)據(jù)，采用面板固定效應(yīng)（Fixed Effects，F(xiàn)E）模型，系統(tǒng)研究企業(yè)是否進(jìn)口及其進(jìn)口規(guī)模、產(chǎn)品種類(lèi)、進(jìn)口來(lái)源國(guó)等異質(zhì)性特征對(duì)于就業(yè)增長(zhǎng)的影響，最終結(jié)合實(shí)證結(jié)論，為更進(jìn)一步改善就業(yè)、促進(jìn)貿(mào)易政策的調(diào)整與改善提出相關(guān)對(duì)策建議。總體而言，相較于現(xiàn)有文獻(xiàn)，本文在拓展研究視角及方法改進(jìn)方面有了一定進(jìn)步，首次將進(jìn)口貿(mào)易與企業(yè)就業(yè)結(jié)合起來(lái)，基于貿(mào)易強(qiáng)度、貿(mào)易伙伴國(guó)特征等一系列進(jìn)口差異化特征的拓展分析，對(duì)于更進(jìn)一步分析進(jìn)口影響企業(yè)就業(yè)的作用機(jī)理分析更為明朗，綜合運(yùn)用綜合固定效應(yīng)模型的估計(jì)也使得本文的研究結(jié)論更為穩(wěn)健可靠。

二、計(jì)量模型與方法

本文主要參考戴覓等（2013）的研究思路，構(gòu)造本文的計(jì)量方程式：LnEmpit=α0+α1Impit+α2Expit+βXit+λYit+μit（1）

其中，因變量EMPit為企業(yè)i在時(shí)期t的就業(yè)增長(zhǎng)率，反映企業(yè)就業(yè)規(guī)模的變動(dòng)情況，根據(jù)企業(yè)在特定時(shí)期的雇員人數(shù)的對(duì)數(shù)差分得到；自變量Impit為企業(yè)是否進(jìn)口的二值變量，取值為1則該年實(shí)施了進(jìn)口，可揭示進(jìn)口貿(mào)易行為對(duì)企業(yè)就業(yè)增長(zhǎng)的作用方向，反之為0；為衡量部分企業(yè)在參與進(jìn)口貿(mào)易的同時(shí)所采取的出口行為是否對(duì)其就業(yè)產(chǎn)生了顯著影響，本文引入是否出口的虛擬變量，取值為1時(shí)表示該企業(yè)既被觀測(cè)到了進(jìn)口活動(dòng)，又有出口行為，反之為0。Xit中包括了企業(yè)在貿(mào)易強(qiáng)度、進(jìn)口產(chǎn)品種類(lèi)、進(jìn)口來(lái)源國(guó)數(shù)量以及進(jìn)口貿(mào)易伙伴國(guó)等方面的特征，產(chǎn)品種類(lèi)根據(jù)細(xì)分的HS-6位產(chǎn)品編碼進(jìn)行劃分得到，進(jìn)口來(lái)源國(guó)數(shù)量基于細(xì)分產(chǎn)品層面上的貿(mào)易特征統(tǒng)計(jì)得到；Yit囊括了企業(yè)層面其他影響就業(yè)規(guī)模的指標(biāo)，如企業(yè)年齡、平均工資、企業(yè)規(guī)模、人均工業(yè)增加值等，其中規(guī)模指標(biāo)即為企業(yè)的人均產(chǎn)出，μit為隨機(jī)干擾項(xiàng)。

具體地，本文在后續(xù)實(shí)證分析中使用混合面板OLS、面板固定效應(yīng)以及面板隨機(jī)效應(yīng)三種模型對(duì)上式進(jìn)行估計(jì)，最終根據(jù)Hausman檢驗(yàn)結(jié)果選擇最優(yōu)的估計(jì)方法。

三、數(shù)據(jù)來(lái)源與描述性統(tǒng)計(jì)

本文采用的數(shù)據(jù)均源自中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)與中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)匹配后的數(shù)據(jù)樣本，企業(yè)特征方面的指標(biāo)由中國(guó)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)提供，企業(yè)貿(mào)易活動(dòng)相關(guān)特征源于中國(guó)海關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，貿(mào)易伙伴國(guó)收入水平的劃分源自世界銀行數(shù)據(jù)庫(kù)。本文采用兩個(gè)大型數(shù)據(jù)庫(kù)相匹配之后得到的嵌套面板數(shù)據(jù)，具體匹配方法參照田巍和余淼杰（2013）的做法，使用企業(yè)“電話(huà)號(hào)碼+郵編”、企業(yè)名稱(chēng)兩種方法相結(jié)合的匹配法，最終得到時(shí)間跨度為7年、囊括158478家企業(yè)、447932個(gè)樣本的數(shù)據(jù)集。

表1列示了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征，較大的企業(yè)就業(yè)規(guī)模充分表明了企業(yè)作為吸納就業(yè)主體的重要作用。而企業(yè)平均年齡在十年左右，人均工資接近一千六百元，企業(yè)產(chǎn)出規(guī)模和人均增加值、全要素生產(chǎn)率指標(biāo)表明了企業(yè)整體的績(jī)效狀況，且企業(yè)平均進(jìn)口2種產(chǎn)品，企業(yè)進(jìn)口來(lái)源國(guó)最多達(dá)六十三個(gè)，但進(jìn)口額占企業(yè)銷(xiāo)售額的比重相對(duì)較低。與此同時(shí)，本文也可通過(guò)各種收入水平的國(guó)家的進(jìn)口強(qiáng)度看出，中國(guó)的進(jìn)口仍集中于中高收入國(guó)家，從低收入水平國(guó)家進(jìn)口較少，進(jìn)口貿(mào)易仍依賴(lài)于特定的市場(chǎng)。

表1 主要變量描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證分析結(jié)果

根據(jù)估計(jì)方程式（1），觀察可知OLS方法、FE和RE方法下的系數(shù)顯著性與符號(hào)大致相似，同時(shí)Hausman檢驗(yàn)顯示采用固定效模型進(jìn)行估計(jì)的結(jié)果更優(yōu)，因此本文主要報(bào)告雙向固定效應(yīng)結(jié)果下的實(shí)證結(jié)論。

表2為通過(guò)逐漸增加回歸變量進(jìn)行分析的結(jié)果。具體地，第一列直觀考察了進(jìn)口對(duì)異質(zhì)性企業(yè)就業(yè)的影響，企業(yè)參與進(jìn)口貿(mào)易的行為能夠顯著促進(jìn)企業(yè)就業(yè)增長(zhǎng)，相比不進(jìn)口的企業(yè)能夠有4%左右的就業(yè)增長(zhǎng)，這與其是否參與出口的特征相類(lèi)似。與此同時(shí)，企業(yè)特征方面可以看出，企業(yè)年齡越大、經(jīng)營(yíng)時(shí)間越長(zhǎng)，便能夠擁有越穩(wěn)定的企業(yè)表現(xiàn)和績(jī)效狀況，從而促使就業(yè)規(guī)模緩慢擴(kuò)大；生產(chǎn)率更高的企業(yè)通常在貿(mào)易活動(dòng)中變現(xiàn)越為突出，也有著顯著為正的就業(yè)效應(yīng)；而工資與就業(yè)、人均增加值與就業(yè)之間顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，說(shuō)明就業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張將會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)出遞減、真實(shí)工資降低，反之亦然。

更進(jìn)一步，僅考慮“貿(mào)易狀態(tài)”是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，為了區(qū)別企業(yè)在貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易強(qiáng)度方面的特征，在第（2）列分析中納入企業(yè)的進(jìn)口強(qiáng)度等指標(biāo)。結(jié)果表明，上述指標(biāo)的顯著性和數(shù)值均較少受到影響，一定程度上證明了本文選擇固定效應(yīng)模型的無(wú)偏有效性。進(jìn)口來(lái)源國(guó)的數(shù)量與就業(yè)增長(zhǎng)之間呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，或許因?yàn)槠髽I(yè)執(zhí)行“市場(chǎng)多元化”戰(zhàn)略之后，更多的產(chǎn)品進(jìn)口來(lái)源國(guó)能夠顯著降低對(duì)特定國(guó)家產(chǎn)品進(jìn)口的依賴(lài)性，從而降低和分散企業(yè)受到國(guó)際市場(chǎng)的沖擊如匯率變動(dòng)、貿(mào)易政策改變等風(fēng)險(xiǎn)而引致的就業(yè)波動(dòng)，促進(jìn)企業(yè)就業(yè)增長(zhǎng)；而進(jìn)口產(chǎn)品種類(lèi)的增多能夠促進(jìn)就業(yè)增加，說(shuō)明企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)選擇的多元化，體現(xiàn)了企業(yè)參與國(guó)際生產(chǎn)與分工的程度的不斷加深以及企業(yè)在全球價(jià)值鏈環(huán)節(jié)中的重要性的提升；企業(yè)進(jìn)口強(qiáng)度與企業(yè)就業(yè)增長(zhǎng)呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)，這可能是伴隨著當(dāng)前產(chǎn)品內(nèi)分工貿(mào)易的深化發(fā)展，進(jìn)口強(qiáng)度尤其是進(jìn)口中間投入品強(qiáng)度的提升將會(huì)一定程度上加深企業(yè)對(duì)于國(guó)際市場(chǎng)的依賴(lài)程度，從而加大其對(duì)于企業(yè)的勞動(dòng)力需求變動(dòng)及應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化的影響，最終多種因素的綜合作用導(dǎo)致進(jìn)口強(qiáng)度削弱了企業(yè)的就業(yè)增長(zhǎng)。

表2 面板固定效應(yīng)模型估計(jì)結(jié)果

此外，收入水平是影響雙邊貿(mào)易成本的重要因素之一，鑒于進(jìn)口貿(mào)易企業(yè)對(duì)于國(guó)際市場(chǎng)的依賴(lài)程度較大，因而對(duì)于貿(mào)易伙伴國(guó)收入水平、匯率變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等因素較為敏感，因而本文第（3）列引入貿(mào)易強(qiáng)度和貿(mào)易伙伴國(guó)收入水平劃分的一系列特征，結(jié)果顯示：中國(guó)從中高等收入水平國(guó)家的進(jìn)口對(duì)就業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生了顯著的抑制效果，而低收入水平國(guó)家的進(jìn)口對(duì)就業(yè)的影響不顯著。其他因素不變的情況下，中高收入水平國(guó)家顯著為負(fù)，這可能是因?yàn)楫?dāng)前中國(guó)尚處于全球價(jià)值鏈分工的中低端環(huán)節(jié)，而貿(mào)易伙伴中基于中高收入水平國(guó)家的進(jìn)口將會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)產(chǎn)生顯著的替代效應(yīng)，從而減少相對(duì)勞動(dòng)需求、抑制就業(yè)增長(zhǎng)。伴隨開(kāi)放經(jīng)濟(jì)條件下中國(guó)貿(mào)易伙伴分布范圍的擴(kuò)大、對(duì)特定市場(chǎng)依賴(lài)程度的降低，同時(shí)更多“南南合作”的展開(kāi)，必將對(duì)企業(yè)國(guó)際市場(chǎng)開(kāi)拓和經(jīng)營(yíng)水平的提升產(chǎn)生重要影響。最后，列（4）為本文所進(jìn)行的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。觀察可知，綜合考慮各種影響因素和作用渠道之后，借鑒多數(shù)文獻(xiàn)的做法，基于關(guān)鍵變量替換的視角，進(jìn)行回歸檢驗(yàn)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)所有指標(biāo)的符號(hào)和顯著性均與初始結(jié)果保持了一致性，論證了本文實(shí)證分析的穩(wěn)健可靠。

五、結(jié)論與對(duì)策建議

本文在企業(yè)異質(zhì)性理論框架下，深層分析了進(jìn)口貿(mào)易對(duì)企業(yè)就業(yè)的影響，發(fā)現(xiàn)參與進(jìn)口貿(mào)易對(duì)企業(yè)的就業(yè)增長(zhǎng)產(chǎn)生了顯著的促進(jìn)效應(yīng)，且伴隨著企業(yè)進(jìn)口產(chǎn)品種類(lèi)與市場(chǎng)的多元化，這種促進(jìn)效應(yīng)仍顯著存在。同時(shí)，相較于不參與貿(mào)易的企業(yè)，進(jìn)口企業(yè)的一系列績(jī)效狀況也對(duì)就業(yè)產(chǎn)生了顯著影響，而參與進(jìn)口的同時(shí)兼有出口行為也能夠推動(dòng)企業(yè)就業(yè)的增長(zhǎng)。而基于貿(mào)易伙伴國(guó)的拓展指出，從中高收入水平國(guó)家進(jìn)口的替代效應(yīng)對(duì)于企業(yè)就業(yè)產(chǎn)生了一定的抑制效應(yīng)，而從低收入國(guó)家的進(jìn)口強(qiáng)度的大小對(duì)企業(yè)就業(yè)的影響并不明顯。

綜上所述，基于雙向固定效應(yīng)模型的經(jīng)驗(yàn)分析具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義，同時(shí)也為宏觀貿(mào)易政策的制定與調(diào)整指出了方向。一方面，“穩(wěn)出口、促進(jìn)口”政策的實(shí)施，顯然為促進(jìn)企業(yè)參與進(jìn)口貿(mào)易、充分發(fā)揮進(jìn)口對(duì)于就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)打開(kāi)了一扇門(mén)，從穩(wěn)定就業(yè)的角度來(lái)看，把握進(jìn)出口貿(mào)易的平衡點(diǎn)仍會(huì)是未來(lái)中長(zhǎng)期政策調(diào)整的方向和重點(diǎn)所在。另一方面，本文有關(guān)于企業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)年齡、企業(yè)參與進(jìn)口貿(mào)易對(duì)就業(yè)的差異化影響，也為企業(yè)未來(lái)的發(fā)展提供了可供參考的借鑒，有助于企業(yè)自身的創(chuàng)新水平和管理能力的提升、管理機(jī)制的完善，同時(shí)也為企業(yè)實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定持續(xù)經(jīng)營(yíng)提供了思路。與此同時(shí)，對(duì)于企業(yè)在進(jìn)口貿(mào)易活動(dòng)中進(jìn)口產(chǎn)品種類(lèi)、貿(mào)易伙伴數(shù)以及如何選擇貿(mào)易伙伴等問(wèn)題，本文也從微觀視角提供了可供參考的借鑒，企業(yè)更應(yīng)重視貿(mào)易結(jié)構(gòu)的調(diào)整與優(yōu)化。

[1]盛 斌，馬 濤.中間產(chǎn)品貿(mào)易對(duì)中國(guó)勞動(dòng)力需求變化的影響:基于工業(yè)部門(mén)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)的分析[J].世界經(jīng)濟(jì)，2008(3):12-20.

[2]喻美辭.工業(yè)品貿(mào)易對(duì)中國(guó)工業(yè)行業(yè)人口就業(yè)的影響——基于34個(gè)工業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)的實(shí)證分析[J].中國(guó)人口科學(xué)，2008(4):22-29.

[3]戴 覓，徐建煒,施炳展.人民幣匯率沖擊與制造業(yè)就業(yè)——來(lái)自企業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)[J].管理世界，2013 (11):14-27.

[4] 席艷樂(lè)，王開(kāi)玉.企業(yè)異質(zhì)性、貿(mào)易自由化與就業(yè)變動(dòng)——基于中國(guó)制造業(yè)企業(yè)的實(shí)證分析 [J].財(cái)貿(mào)研究，2015(1):61-72.

[5] 席艷樂(lè)，賀莉芳.企業(yè)異質(zhì)性、中間品進(jìn)口動(dòng)態(tài)與勞動(dòng)力需求——基于傾向評(píng)分匹配和倍差法的實(shí)證研究[J].山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2015(2):59-68.

［責(zé)任編輯：高 瑞］

F752.6

A

1005-913X（2015）04-0016-02

2015-02-14

中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué)“研究生創(chuàng)新教育計(jì)劃”項(xiàng)目（2014S0808）

向鵬飛(1990-)，男，湖北宜昌人，碩士研究生，研究方向：工商管理。