彭瑞楠

（中國人民公安大學(xué)，北京 100038）

傳銷犯罪案件偵查研究（上）

彭瑞楠

（中國人民公安大學(xué)，北京 100038）

傳銷犯罪案件，對(duì)我國經(jīng)濟(jì)秩序及社會(huì)穩(wěn)定都造成了極大的危害。傳銷犯罪偵查工作，通過收集證據(jù)、證實(shí)犯罪、查獲相關(guān)犯罪嫌疑人，有力地遏制了傳銷犯罪的迅速蔓延。然而，現(xiàn)今傳銷犯罪偵查工作仍有諸多不足之處，傳銷犯罪在部分地區(qū)仍很猖獗。因此，偵查人員必須掌握傳銷犯罪的特點(diǎn)，提高傳銷犯罪偵查的能力，同時(shí)還要做好協(xié)同作戰(zhàn)、情報(bào)收集、內(nèi)部偵查、調(diào)查取證、審訊、詢問、追贓等具體工作。在有效打擊的基礎(chǔ)上，通過構(gòu)建新型傳銷犯罪追償制度，以及完善對(duì)傳銷成員教育遣返制度，來抑制和預(yù)防傳銷犯罪。

傳銷；心理；社會(huì)影響；偵查

引言

《刑法修正案（七）》通過在刑法第二百二十四條（即合同詐騙罪條文）內(nèi)新增加一款，關(guān)于組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的條文，首次在刑事立法上對(duì)傳銷犯罪做出了明確的規(guī)定，從此針對(duì)傳銷犯罪活動(dòng)進(jìn)行的偵查有了堅(jiān)實(shí)的法律依據(jù)。然而，在現(xiàn)實(shí)中傳銷犯罪并沒有得到很好的抑制，不少二三線城市成為了傳銷組織的聚集地，以合肥為例，僅從事“1040工程”①“1040”工程又稱陽光工程，是以資本運(yùn)作為名的新型傳銷活動(dòng)。為名的傳銷人員就為數(shù)眾多，致使多次爆發(fā)以傳銷人員為主體的群體性事件。因此，偵查人員必須要掌握傳銷犯罪的特點(diǎn)，并提高對(duì)傳銷犯罪偵查的能力。具體而言，偵查人員必須要準(zhǔn)確把握傳銷犯罪的有關(guān)法律規(guī)定，掌握傳銷犯罪的構(gòu)成要件，這也是以法律為準(zhǔn)繩的刑事訴訟法的原則所決定的。對(duì)傳銷行為本質(zhì)也要有深刻地理解，因?yàn)閭麂N組織往往會(huì)利用不同的形式來進(jìn)行偽裝，但萬變不離其宗，只要把握了傳銷行為的本質(zhì)就能夠輕易將其辨別出。面對(duì)傳銷嫌疑人時(shí)還要能夠準(zhǔn)確把握其心理特征。在此基礎(chǔ)上，傳銷犯罪案件偵查還要做好協(xié)同作戰(zhàn)、情報(bào)收集、內(nèi)部偵查、調(diào)查取證、審訊、詢問、追贓等具體工作，且通過相關(guān)制度的創(chuàng)新，打擊傳銷犯罪，壓制甚至瓦解傳銷組織。

一、傳銷的產(chǎn)生和發(fā)展

傳銷一詞，是改革開放后引進(jìn)的舶來品。為了給傳銷做一個(gè)準(zhǔn)確的定義，我們必須要了解它的發(fā)展歷史。

1945年，美國人李·麥亭杰(Lee Mytinger)和威廉·卡森伯瑞 (William Casselberry)創(chuàng)辦了紐崔萊(Nutrillte Products)公司，并發(fā)明了一種新型銷售方式。[1]為了更好地理解它的操作方式，我們來看一看一名紐崔萊直銷員的晉級(jí)之路。直銷員以比公司定價(jià)低百分之三十五的價(jià)格從紐崔萊公司進(jìn)貨，如果其能吸收25名下線（包括客戶和經(jīng)銷商）且每名下線都購買了一定的產(chǎn)品 （一般為公司核定的一個(gè)月的供應(yīng)量）其就晉級(jí)為保薦人，享有專門向其下線出售產(chǎn)品的權(quán)利，即他的客戶和下線經(jīng)銷商都要向其訂貨。當(dāng)他與其下線累積到150個(gè)顧客時(shí)，就成為了代理商。而當(dāng)他的下線也變成了代理商時(shí)，他便能另外獲得一筆收益，具體數(shù)目為其下線代理商銷售額的百分之二十。

紐崔萊公司原直銷員溫安格 (Jay Van Andel)與狄維士(Rechard M.Devos)，于1959年成立了安利公司(Amway Corporation,Inc.)，通過對(duì)紐崔萊公司的傳銷模式進(jìn)行改革，取得了巨大成功。[2]安利銷售模式同樣采取多層次拉人頭建立銷售網(wǎng)絡(luò)，依據(jù)所拉人頭的數(shù)目以及賣出產(chǎn)品的數(shù)量決定銷售級(jí)別的高低，并按照銷售級(jí)別的高低決定賺取的利潤，只是安利的銷售級(jí)別更為復(fù)雜，從下到上依次排列為：利潤為售價(jià)的 3%；6%；9%（見習(xí)營銷助理）；12%；15%；18%；銀章（即21%，營銷助理）；金章（營銷主任）；D.D（高級(jí)營銷主任）；紅寶石D.D；明珠D.D；藍(lán)寶石D.D；翡翠（營銷經(jīng)理）；鉆石（高級(jí)營銷經(jīng)理）；行政鉆石（營銷總監(jiān)）；雙鉆石（高營銷總監(jiān)）；三鉆石（資深營銷總監(jiān)）；四鉆石（皇冠）；五鉆石（皇冠大使）?？梢哉f，該兩個(gè)美國公司制定的銷售制度確立了當(dāng)今傳銷制度的基本模式。而利用該套制度進(jìn)行欺詐活動(dòng)的，即所謂“老鼠會(huì)”首推1964年美國人威廉·派屈克在加州成立“假日魔法公司”，其利用這種金字塔銷售方式在8年中騙取大量錢財(cái)，其所謂“業(yè)績”從52萬美元竄至1972年的2.5億美元。大約同時(shí)成立的“老鼠會(huì)”還有“佳線產(chǎn)品公司”，與紐崔萊和安利公司所不同的是，這兩家所謂公司進(jìn)行的是層層騙取入會(huì)費(fèi)的金錢游戲，最終導(dǎo)致大量底層參與人員血本無歸。1971年，這兩家公司都被美國政府定性為非法組織。

（一）傳銷在中國的發(fā)展歷史

首次在中國大陸進(jìn)行傳銷活動(dòng)的是日本一家銷售磁性床墊名為Japan Life的公司。[3]值得注意的是該公司自稱的銷售方式即為傳銷。且這家公司開展該類銷售行為并沒有得到任何官方的經(jīng)營許可。1990年中美合資廣州雅芳有限公司成立，并得到經(jīng)營許可，而其也是一家傳銷公司。[4]后者從規(guī)模以及影響力都遠(yuǎn)超前者，所以相關(guān)研究往往將其作為傳銷在中國開展的標(biāo)桿型事件。由于沒有認(rèn)識(shí)到此類銷售行為的本質(zhì)和可能造成的社會(huì)危害性，最初傳銷進(jìn)入我國的時(shí)候，人們往往將其看作是一種從國外引進(jìn)的先進(jìn)且具有創(chuàng)造性的營銷方式。很多人驚訝地發(fā)現(xiàn)原來產(chǎn)品還能這么賣，并總結(jié)出傳銷對(duì)于企業(yè)發(fā)展的四大好處，一是無需廣告和門店也無需和銷售商打交道，因此節(jié)省的了廣告費(fèi)用和行銷費(fèi)用；二是因?yàn)榘凑珍N售價(jià)格乘以一定比例給其下線提成，所以產(chǎn)品售價(jià)一般比其他類似物品高；三是可以依靠這種方式鼓勵(lì)客戶成為其下線，即業(yè)務(wù)人員，再通過銷售級(jí)別的晉級(jí)之路，更多的發(fā)展下線，從而綁定以及拓展客戶人群；四是可以利用業(yè)績（所拉人頭數(shù)和銷售額越多，銷售級(jí)別越高，從而獎(jiǎng)勵(lì)越高）的方式來激勵(lì)業(yè)務(wù)人員。當(dāng)然隨著時(shí)間的推移，傳銷在中國的發(fā)展逐漸變味。具體而言，傳銷在中國的發(fā)展大約經(jīng)歷了三個(gè)階段。

從雅芳公司進(jìn)入中國后的8年時(shí)間內(nèi)。由于認(rèn)識(shí)的錯(cuò)誤，導(dǎo)致了立法的缺失，以及監(jiān)管的不到位，各種類型的傳銷組織很快遍地發(fā)芽，這期間所謂的傳銷組織魚龍混雜，有人利用這種傳銷的模式大肆進(jìn)行拉人頭收取入會(huì)費(fèi)，高價(jià)銷售劣質(zhì)產(chǎn)品，掠奪社會(huì)財(cái)富。這嚴(yán)重妨害社會(huì)正常經(jīng)濟(jì)秩序，甚至出現(xiàn)了擾亂社會(huì)穩(wěn)定，并致人死傷的群體性事件。中國大陸的“老鼠會(huì)”就是在這一期間內(nèi)形成的。其中社會(huì)影響最大的當(dāng)屬“搖擺機(jī)”案件[5]。1992年臺(tái)灣興田公司在中國大陸成立分公司，其主打產(chǎn)品為爽安康搖擺機(jī)，其成本不過百元。但卻以五六千元的高價(jià)進(jìn)行銷售，并向會(huì)員許以按照銷售等級(jí)的比例提成（當(dāng)然決定會(huì)員銷售等級(jí)是會(huì)員發(fā)展下線的數(shù)量，等級(jí)越高提成越高）。一時(shí)間，銷售網(wǎng)絡(luò)遍及全國。以至于引發(fā)了嚴(yán)重的社會(huì)問題，其中最為嚴(yán)重的事件當(dāng)屬1997年的長沙興田暴動(dòng)事件，當(dāng)時(shí)興田公司在湖南長沙召開萬人大會(huì)，而到場(chǎng)人數(shù)卻遠(yuǎn)超1萬人。所以會(huì)場(chǎng)里已經(jīng)是人滿為患，而會(huì)場(chǎng)外還有很多人要往里擠，并因故哄鬧，導(dǎo)致場(chǎng)內(nèi)人員無法正常開會(huì)，而場(chǎng)外人則因懷疑場(chǎng)內(nèi)人故意切斷他們的信息、阻礙他們發(fā)財(cái)。于是場(chǎng)內(nèi)場(chǎng)外由口水戰(zhàn)演變?yōu)橹w沖突，最終導(dǎo)致人員死傷。這場(chǎng)暴動(dòng)震驚全國，最終導(dǎo)致了1998年的“4.21直、傳銷禁令”。同時(shí)期的另外一起惡性傳銷案件，華良集團(tuán)傳銷案[6]，同樣也是披著臺(tái)資企業(yè)的外衣進(jìn)行傳銷活動(dòng)。

值得一提的是，由于這一時(shí)期沒有關(guān)于傳銷的刑事立法，這些傳銷組織者打著創(chuàng)辦企業(yè)的名義大肆行騙，相關(guān)部門進(jìn)行打擊也往往于法無據(jù)，以至于傳銷組織在某地區(qū)被打擊后任然可以在另外的地區(qū)組織傳銷活動(dòng)，且最后追究刑事責(zé)任也往往按照非法經(jīng)營罪認(rèn)定?？梢哉f，因?yàn)楸O(jiān)管的缺失，傳銷的發(fā)展幾乎失控。

1998年4月21日，國務(wù)院頒布了《關(guān)于禁止傳銷活動(dòng)的通知》。同年6月18日，國家三部委（對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作部、國家工商行政管理局、國家國內(nèi)貿(mào)易部）在《關(guān)于外商投資傳銷企業(yè)轉(zhuǎn)變銷售方式有關(guān)問題的通知》中，明文規(guī)定，“外商投資傳銷企業(yè)必須轉(zhuǎn)為‘店鋪+雇用人員推銷’的運(yùn)作模式”。并批準(zhǔn)了安利、雅芳、玫琳凱等10家外商投資傳銷企業(yè)轉(zhuǎn)型經(jīng)營。①具體內(nèi)容參看《關(guān)于禁止傳銷活動(dòng)的通知》、《關(guān)于外商投資傳銷企業(yè)轉(zhuǎn)變銷售方式有關(guān)問題的通知》。由上述通知內(nèi)容，我們可以看出國家對(duì)傳銷行為進(jìn)行了一刀切式的禁止，即禁止一切金字塔式或者多層次銷售的行為，換而言之，一切金字塔式或者多層次銷售的行為均為傳銷，均應(yīng)被禁止。也正是這個(gè)時(shí)期，聲譽(yù)一落千丈的安利等其他九家轉(zhuǎn)型企業(yè)就是從這個(gè)時(shí)候開始將所使用的銷售模式由傳銷改稱為直銷。當(dāng)然，這時(shí)期傳銷行為仍然猖獗，比較著名的案件就有2004年破獲震驚中央的 “歐麗曼”傳銷案；2000年成立至2007年被公安機(jī)關(guān)鏟除的林楓集團(tuán)非法傳銷案；2004年成立至2006年，在短短兩年的時(shí)間內(nèi)從2.2萬人手中騙取16.8億元人民幣的億霖木業(yè)傳銷案；武漢新田傳銷案等[7]。應(yīng)該看到，一刀切的治理方式并沒有得到很好效果。且還是由于缺乏針對(duì)傳銷的刑事立法，此類案件即使追究刑事責(zé)任往往也僅僅以非法經(jīng)營罪論處。

（二）通過立法進(jìn)行治理

2005年國務(wù)院制定的《直銷管理?xiàng)l例》和《禁止傳銷條例》兩部行政法規(guī)正式出臺(tái)。①具體內(nèi)容參看《直銷管理?xiàng)l例》和《禁止傳銷條例》。該兩個(gè)條例對(duì)傳銷和直銷兩種行為做出了區(qū)別和界定，且直銷（即原來人們所理解的合法傳銷）獲得法律的肯定評(píng)價(jià)，而傳銷（即原來人們所理解的非法傳銷）被法律否定了。2009年2月28日，刑法增加了一款關(guān)于組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪的內(nèi)容。②具體內(nèi)容參看《中華人民共和國刑法》第224條6款。從此傳銷犯罪正式入刑，使得對(duì)傳銷犯罪的打擊完全符合罪刑法定的原則。通過立法，為治理傳銷提供了堅(jiān)實(shí)的法律依據(jù)，但“良法不足于治”，立法往往站在應(yīng)然的角度，而執(zhí)法面對(duì)的卻是實(shí)然的狀況，由于各種客觀情況的存在，傳銷活動(dòng)仍然是屢打不絕，打擊傳銷的效果不容樂觀。

1.傳銷犯罪的法律認(rèn)定

如前文所述，傳銷一詞來起源于美國，那么美國是如何界定傳銷的呢？首先，我們看到傳銷一詞本身為英語詞組Pyramid selling（直譯為金字塔式銷售）或Multi-level marketing（直譯為多層次信息網(wǎng)絡(luò)營銷）的中文翻譯。而按照美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)FTC (Federal Trade Commission）的定義：“加入者付錢給公司以換取兩種權(quán)利，一是銷售貨物的權(quán)力；二是介紹他人加入而獲取酬勞的權(quán)利，而因介紹他人加入所獲取的報(bào)酬與銷售貨物給最終使用者無關(guān)?！盵8]從這個(gè)概念中可以看出只要同時(shí)符合，先要交入門費(fèi)，才能拉人頭并提取人頭費(fèi) (其直接下線以及其直接下線發(fā)展的所有間接層級(jí)下線人員的入門費(fèi))，就是金字塔式銷售，也就是就是所謂的傳銷。在這個(gè)定義中我們可以發(fā)現(xiàn)傳銷最終的目的就是層層賺取人頭費(fèi)。

立足于當(dāng)前相關(guān)立法，我們首先必須明確，傳銷已經(jīng)沒有區(qū)分合法傳銷、非法傳銷之必要，因?yàn)閭麂N即非法，傳銷組織就是非法組織，參加傳銷組織是違法行為，而組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷是犯罪行為。明確這一點(diǎn)后，我們認(rèn)為傳銷就是以金字塔形式發(fā)展下線，并要求入會(huì)者繳納會(huì)費(fèi)，以獲取拉人頭得到提成并進(jìn)行升級(jí)（升級(jí)后可以獲得更為豐厚的提成）的權(quán)利，力求無限制擴(kuò)張 （擴(kuò)張停止之時(shí)就是傳銷組織崩潰之時(shí)），并層層進(jìn)行盤剝的違法犯罪行為。因此，執(zhí)法人員判斷一個(gè)組織是否是傳銷組織只要看三點(diǎn)，其人員是不是以一定名義繳納了入會(huì)費(fèi)；是不是以拉人頭的方式發(fā)展；是不是違法。關(guān)于最后一點(diǎn)，必須指出，傳銷組織往往會(huì)將自己偽裝成正規(guī)的公司，即辦理相關(guān)的證照，但是如果其銷售的產(chǎn)品最后并不是為了提供給消費(fèi)者使用（更有甚者，如所謂資本運(yùn)作的傳銷連用來遮羞的產(chǎn)品都沒有）而是作為發(fā)展下線，賺取入會(huì)費(fèi)的道具，同時(shí)符合上述兩點(diǎn)，我們就可以認(rèn)為其是非法的。

2.組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪概念

刑法第二百二十四條第六款對(duì)傳銷犯罪進(jìn)行了規(guī)定，該條文實(shí)現(xiàn)了我國對(duì)于傳銷犯罪立法上的突破，使得傳銷犯罪偵查有了堅(jiān)實(shí)的法律依據(jù)，更是明確了傳銷犯罪偵查需要查明的重點(diǎn)。但由于在理論上對(duì)于該條文的理解仍然存在爭(zhēng)議，因而在傳銷犯罪偵查的實(shí)踐中也存在著相應(yīng)的困惑。要做好傳銷犯罪偵查工作，首先就應(yīng)該了解什么行為符合刑法對(duì)于傳銷犯罪的規(guī)制。因此，筆者根據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)刑事案件適用法律若干問題的意見 （公通字〔2013〕37號(hào)）的相關(guān)內(nèi)容，利用德日三階層犯罪構(gòu)成理論的體系對(duì)傳銷犯罪，即組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪進(jìn)行分析。該理論認(rèn)為一個(gè)行為符合刑法意義上的行為的前提下，即為人的行為，為意識(shí)自由下所做出的行為，并且屬于對(duì)社會(huì)產(chǎn)生的實(shí)際的危害或是可能的迫切的危害的行為。我們就開始先后按層層遞進(jìn)的順序考量該行為構(gòu)成要件該當(dāng)性、違法性、有責(zé)性。對(duì)傳銷犯罪的構(gòu)成要件具體考量如下。

3.傳銷犯罪構(gòu)成要件該當(dāng)性

構(gòu)成要件該當(dāng)性，就是行為符合刑法規(guī)定性。據(jù)此，我們判斷一行為是否為傳銷犯罪行為，首先要看其在事實(shí)上是否符合刑法關(guān)于組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷行為的規(guī)定。

首先我們來看傳銷犯罪主觀構(gòu)成要件該當(dāng)性。傳銷犯罪主觀構(gòu)成要件為故意，這點(diǎn)是無需置疑的，因?yàn)椤缎谭ā返诙俣臈l規(guī)定了“以非法占有他人財(cái)產(chǎn)為目的”，在該條第六款中又將“騙取他人財(cái)物”作為本罪的成立的條件。有人認(rèn)為 “騙取錢財(cái)——這是傳銷活動(dòng)最本質(zhì)的特征，傳銷活動(dòng)的一切最終目的，都是為了騙取錢財(cái)”。[9]然而該條文中“騙取”一詞的含義是有別于各類型詐騙犯罪的。相關(guān)司法解釋認(rèn)為，傳銷活動(dòng)的組織者、領(lǐng)導(dǎo)者“進(jìn)行編造、歪曲國家政策，虛構(gòu)、夸大經(jīng)營、投資、服務(wù)項(xiàng)目及盈利前景，掩飾計(jì)酬、返利真實(shí)來源或者其他欺詐手段”就屬于這里騙取的含義。而傳銷組織如果要存在發(fā)展，就必然會(huì)對(duì)其行為進(jìn)行隱瞞并進(jìn)行虛假、夸大的宣傳。所以，我們認(rèn)為傳銷犯罪的主觀構(gòu)成要件，為行為人明知自己實(shí)施的是國家法規(guī)所禁止傳銷行為，但為了非法獲利卻仍然實(shí)施這種行為的心理態(tài)度。只要符合此心理態(tài)度，我們認(rèn)為就符合傳銷犯罪的主觀構(gòu)成要件該當(dāng)性。

其次我們來看傳銷犯罪客觀構(gòu)成要件該當(dāng)性。傳銷犯罪客觀構(gòu)成要件該當(dāng)性可以理解為，傳銷行為人的行為符合了刑法所指定的犯罪事實(shí)，即組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)，并且侵犯了相關(guān)法益。具體而言，傳銷犯罪侵犯的法益是他人財(cái)產(chǎn)權(quán)益和經(jīng)濟(jì)社會(huì)秩序。然而關(guān)于傳銷行為的本質(zhì)，刑法條文中的描述可能過于狹窄，“組織、領(lǐng)導(dǎo)以推銷商品、提供服務(wù)等經(jīng)營活動(dòng)為名，要求參加者以繳納費(fèi)用或者購買商品、服務(wù)等方式獲得加入資格”作為傳銷犯罪的構(gòu)成要件，顯然給類似于像“1040工程”這類號(hào)稱純資本運(yùn)作的傳銷組織以可乘之機(jī)，此類傳銷組織連推銷商品、提供服務(wù)等經(jīng)營活動(dòng)都沒有，而是赤裸裸的進(jìn)行拉人頭收取入門費(fèi)的勾當(dāng)，難道此類傳銷組織的領(lǐng)導(dǎo)、組織者的此類行為就不是傳銷犯罪？當(dāng)然在相關(guān)司法解釋中通過在增加“要求參加者以繳納費(fèi)用”等方式進(jìn)行了補(bǔ)充和概括。其次，關(guān)于組織、領(lǐng)導(dǎo)者的界定，大型傳銷組織除了人數(shù)眾多外，其內(nèi)部結(jié)構(gòu)也很復(fù)雜，往往在其內(nèi)部也有著很多層級(jí)不同的各類團(tuán)體，因此必須要對(duì)傳銷組織中的領(lǐng)導(dǎo)、組織者的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行界定。相關(guān)司法解釋①最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)刑事案件適用法律若干問題的意見 （公通字〔2013〕37號(hào)）對(duì)這一問題進(jìn)行了很好的解釋，即傳銷組織內(nèi)部層級(jí)達(dá)到三級(jí)，且參與人員達(dá)30人以上的就可以依法追究其組織者、領(lǐng)導(dǎo)者的刑事責(zé)任。而組織者、領(lǐng)導(dǎo)者具體是指：在傳銷活動(dòng)中起發(fā)起、策劃、操縱作用的人員；在傳銷活動(dòng)中承擔(dān)管理、協(xié)調(diào)等職責(zé)的人員；在傳銷活動(dòng)中承擔(dān)宣傳、培訓(xùn)等職責(zé)的人員；曾因組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)受過刑事處罰，或者一年以內(nèi)因組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)受過行政處罰、又直接或者間接發(fā)展參與傳銷活動(dòng)人員在15人以上且層級(jí)在三級(jí)以上的人員；其他對(duì)傳銷活動(dòng)的實(shí)施、傳銷組織的建立、擴(kuò)大等起關(guān)鍵作用的人員②最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)刑事案件適用法律若干問題的意見（公通字〔2013〕37號(hào)）具體參見一、關(guān)于傳銷組織層級(jí)及人數(shù)的認(rèn)定問題；三、關(guān)于“騙取財(cái)物”的認(rèn)定問題。。

4.傳銷犯罪構(gòu)成要件的違法性

違法性即行為人的行為滿足法律的禁止性規(guī)定的條件而具有違法性。在大多數(shù)案件判斷中，當(dāng)一行為滿足構(gòu)成要件該當(dāng)性的同時(shí)一般也就具備了違法性，傳銷犯罪也是如此。討論傳銷犯罪構(gòu)成要件的違法性，主要是從有無違法阻卻事由考慮的。違法阻卻事由是指阻卻行為人行為違法的事實(shí)理由，一般包括正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)，以及其他違法阻卻事由，如法令行為、正當(dāng)業(yè)務(wù)行為、被害人承諾、自救行為等。對(duì)于傳銷犯罪構(gòu)成而言，違法阻卻事由是可能存在的。當(dāng)然作為一種經(jīng)濟(jì)犯罪，傳銷犯罪的違法阻卻事由不能為正當(dāng)防衛(wèi)、緊急避險(xiǎn)、法令行為、自救行為。而根據(jù) 《關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)刑事案件適用法律若干問題的意見》關(guān)于“參與傳銷活動(dòng)人員是否認(rèn)為被騙，不影響騙取財(cái)物的認(rèn)定”。③最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)刑事案件適用法律若干問題的意見（公通字〔2013〕37號(hào)）具體參見一、關(guān)于傳銷組織層級(jí)及人數(shù)的認(rèn)定問題；三、關(guān)于“騙取財(cái)物”的認(rèn)定問題。我們認(rèn)為領(lǐng)導(dǎo)、組織傳銷罪也屬于被害人承諾絕對(duì)無效的犯罪。但正當(dāng)業(yè)務(wù)行為卻可能構(gòu)成傳銷犯罪違法阻卻事由，如上述司法解釋規(guī)定：“以單位名義實(shí)施組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)犯罪的，對(duì)于受單位指派，僅從事勞務(wù)性工作的人員，一般不予追究刑事責(zé)任。”④最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)刑事案件適用法律若干問題的意見（公通字〔2013〕37號(hào)）具體參見一、關(guān)于傳銷組織層級(jí)及人數(shù)的認(rèn)定問題；三、關(guān)于“騙取財(cái)物”的認(rèn)定問題。因此在刑事偵查的過程中，在查明相應(yīng)事實(shí)的基礎(chǔ)上，就要將具有上述行為理解為正當(dāng)業(yè)務(wù)行為，并將相應(yīng)的行為人排除在傳銷嫌疑人之外。

5.傳銷犯罪構(gòu)成要件的有責(zé)性

對(duì)于傳銷犯罪構(gòu)成要件有責(zé)性的考察，即是對(duì)傳銷行為人自身刑事責(zé)任的評(píng)價(jià)。主要從傳銷行為人的刑事責(zé)任年齡、刑事責(zé)任能力、傳銷行為人的不法意識(shí)等要素進(jìn)行考察。傳銷犯罪嫌疑人不滿16周歲，即不滿刑事責(zé)任能力，就不應(yīng)追究其刑事責(zé)任。傳銷犯罪嫌疑人為無刑事責(zé)任能力或限制刑事責(zé)任能力的人則相應(yīng)對(duì)其從輕，減輕或免除處罰。不法意識(shí)即對(duì)犯罪事實(shí)違法性認(rèn)識(shí)，指的是行為人對(duì)于其行為的不法性的認(rèn)識(shí)和認(rèn)識(shí)的可能性，這點(diǎn)對(duì)于確定傳銷犯罪嫌疑人罪責(zé)有著特別重要的意義。“不法意識(shí)分為事實(shí)上有認(rèn)識(shí)和事實(shí)上無認(rèn)識(shí)兩種情況，事實(shí)上無認(rèn)識(shí)又可分為可避免的潛在不法意識(shí)和不可避免的禁止性錯(cuò)誤，當(dāng)行為人的不法意識(shí)出于不可避免的禁止性錯(cuò)誤時(shí)，則排除其罪責(zé)之可非難性?！眰麂N犯罪嫌疑人的不法意識(shí)主要分為兩種，第一種是傳銷犯罪嫌疑人對(duì)傳銷犯罪的不法意識(shí)事實(shí)上有明確認(rèn)識(shí)，如有人明知傳銷犯罪的真實(shí)面目，換而言之，其創(chuàng)立傳銷組織或者參加傳銷就是為了騙取他人財(cái)物，此類人員當(dāng)然要承擔(dān)相應(yīng)罪責(zé)。第二種是傳銷犯罪嫌疑人由于在事實(shí)上沒有認(rèn)識(shí)到傳銷犯罪的違法性，這種人在面對(duì)偵查機(jī)關(guān)的訊問時(shí)，往往堅(jiān)持認(rèn)為自己行為合法。我們當(dāng)然不能因?yàn)槠錄]有認(rèn)識(shí)到其行為的違法性就可以排除其罪責(zé)的可非難性，傳銷犯罪嫌疑人是有認(rèn)識(shí)其犯罪違法性之可能性的，雖然傳銷洗腦在一定程度上削弱了傳銷犯罪嫌疑人對(duì)于傳銷行為的不法認(rèn)識(shí)，但是在現(xiàn)實(shí)社會(huì)生活中，我們有理由相信任何一個(gè)有刑事責(zé)任能力的都可以避免對(duì)傳銷犯罪不法意識(shí)的無認(rèn)識(shí)。

傳銷犯罪構(gòu)成要件的有責(zé)性，更是為確定傳銷犯罪嫌疑人承擔(dān)何種法律責(zé)任提供一個(gè)衡量標(biāo)準(zhǔn)。如刑法原文中對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的規(guī)定①最高人民法院、最高人民檢察院、公安部關(guān)于辦理組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)刑事案件適用法律若干問題的意見 （公通字〔2013〕37號(hào)），具體參見四、關(guān)于“情節(jié)嚴(yán)重”的認(rèn)定問題。，以及相關(guān)司法解釋對(duì)此進(jìn)行的詳細(xì)說明，都是針對(duì)犯罪嫌疑人罪責(zé)的考量。

二、傳銷犯罪嫌疑人心理特征及分析

（一）傳銷犯罪嫌疑人心理特征

立足于傳銷犯罪偵查實(shí)際情況，筆者認(rèn)為傳銷案件偵查的一大難點(diǎn)就是怎樣和傳銷人員打交道。傳銷人員的偏激和固化往往達(dá)到令人驚訝的程度，即使作為被害人的傳銷底層人員，其也往往不認(rèn)為自己是受害者，倒是公安機(jī)關(guān)的偵查使得其喪失了發(fā)財(cái)?shù)臋C(jī)會(huì)，因此面對(duì)偵查人員時(shí)會(huì)表現(xiàn)出相當(dāng)?shù)臄骋??！澳銢]有加入我們的組織，你就沒有資格評(píng)價(jià)我們的行為！”“我們?yōu)槟銈兂鞘械陌l(fā)展做出了多大的貢獻(xiàn)，沒有我們你們可能連工資都發(fā)不齊！”②上述對(duì)話為本人在工作中對(duì)傳銷人員陳述的實(shí)錄。傳銷人員的盲目與無知，可以說已經(jīng)到達(dá)了令人瞠目結(jié)舌的程度。為了做好相應(yīng)的偵查工作，我們必須要了解傳銷人員的心理特征。

通過傳銷偵查工作實(shí)踐，筆者發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)傳銷犯罪嫌疑人都屬于人格正常的人。關(guān)于這一點(diǎn)，我們可以通過傳銷組織要求其成員選擇發(fā)展下線的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行側(cè)面證明。“非法傳銷組織網(wǎng)羅的首要人員一般具有兩個(gè)特征，或兩者兼?zhèn)?，或兩者居其一。第一，是急于改變現(xiàn)狀。非法傳銷組織對(duì)他們的心理狀態(tài)做了比較充分的分析，知道他們對(duì)金錢的渴望遠(yuǎn)比一般人要高。第二，有招來更多的人的能力。所以傳銷犯罪嫌疑人從本質(zhì)上說理應(yīng)都是人格正常的人。

然而傳銷犯罪嫌疑人往往會(huì)出現(xiàn)偏執(zhí)、狂熱、自負(fù)的心理特征。對(duì)于親友的規(guī)勸，傳銷犯罪嫌疑人常常置之不理。面對(duì)種種現(xiàn)實(shí)困難，諸如惡劣的生活條件，發(fā)展不到下線的窘境，也會(huì)一意孤行地執(zhí)著于所從事的所謂“事業(yè)”。即使面對(duì)偵查人員，傳銷犯罪嫌疑人也往往會(huì)堅(jiān)稱自己從事的是外人所不知的合法事業(yè)。有的甚至?xí)?duì)偵查人員宣傳起其從事的傳銷事業(yè)。

筆者認(rèn)為傳銷犯罪嫌疑人往往都有著共通的危險(xiǎn)心結(jié)，“所謂危險(xiǎn)心結(jié)，是指因心理創(chuàng)傷而致的心結(jié)使其出現(xiàn)了令人意外的犯罪行為現(xiàn)象?！盵10]我們從傳銷犯罪嫌疑人危險(xiǎn)心結(jié)的形成原因入手分析，發(fā)現(xiàn)傳銷組織、傳銷投資以及相關(guān)社會(huì)意識(shí)的影響造成了傳銷犯罪嫌疑人危險(xiǎn)心結(jié)。所以我們可以從以下兩個(gè)方面分析傳銷心理特征，一是從組織管理心理學(xué)角度看待傳銷人員心理，二是從投資心理學(xué)的角度看待傳銷人員心理。

傳統(tǒng)觀點(diǎn)認(rèn)為，傳銷組織通過“洗腦”行為對(duì)傳銷成員實(shí)施管控，而所謂“洗腦”，就是一種精神控制?！皩⒉煌幕尘?、生活經(jīng)歷的人聚合在一起，是傳銷通過精神控制實(shí)現(xiàn)的。這一精神控制簡而言之就是用某種理念、機(jī)制、群體目標(biāo)對(duì)個(gè)人的心理與行為實(shí)施約束，使人們心甘情愿地去接受和遵從。它可以使人放棄原有的東西，產(chǎn)生觀念、行為上的改變，這種改變我們視之為‘洗腦’的結(jié)果，簡單理解洗腦就是一種精神控制?！薄爸袊茖W(xué)院心理研究所研究員張侃認(rèn)為，精神控制主要是通過瓦解個(gè)人對(duì)自己的認(rèn)識(shí)，使個(gè)體徹底改變對(duì)自己的經(jīng)歷和個(gè)性的看法，灌輸新的價(jià)值觀，從而使個(gè)體依賴于某個(gè)組織和個(gè)體，成為這個(gè)組織的工具。”[11]《揭密非法傳銷》一書中，認(rèn)為傳銷組織的精神控制，一般采用以下幾種方式：信息隔離、持續(xù)興奮、灌輸信念、狂轟亂炸。并利用受騙者如下心理效應(yīng)：過度理由效應(yīng)、第一印象效益、皮格馬利翁效應(yīng)、光環(huán)效益、三對(duì)一規(guī)律、群體暗示和從眾效應(yīng)、環(huán)境同化、心理防衛(wèi)機(jī)制效應(yīng)、絕路求生心理效應(yīng)等。《洗腦實(shí)錄》一書中，認(rèn)為傳銷組織的精神控制一般采用以下幾種方式：樹立信念、鼓吹精神、制造氣氛、建立機(jī)制。并利用受騙者如下的人性弱點(diǎn)：財(cái)富的誘惑、隔離、“首因”效應(yīng)、群體暗示和從眾效應(yīng)、消除罪惡感、造神、破窗效應(yīng)、渴望“扳本”等心理。[12]

傳銷作為聚眾性經(jīng)濟(jì)違法犯罪活動(dòng)，其必然是以組織的形式存在的，而任何一個(gè)組織的順利運(yùn)行都離不開一定的管理，傳銷犯罪組織頭目為了實(shí)現(xiàn)其非法牟利的目的，必須要對(duì)傳銷組織進(jìn)行管理。而在組織管理的過程中，必然會(huì)涉及到相關(guān)心理學(xué)問題。這里，我們從組織管理心理學(xué)角度看待傳銷人員心理，此內(nèi)容涉及二個(gè)方面，一是傳銷活動(dòng)的組織管理行為；二是傳銷組織管理行為所依據(jù)到的心理學(xué)效應(yīng)。

1.傳銷活動(dòng)的組織管理行為

傳銷組織在選擇將要發(fā)展的下線時(shí)，會(huì)選擇那些心理防線較弱、易于進(jìn)行精神控制的人下手，如前文所述傳銷組織往往選擇對(duì)現(xiàn)狀不滿、渴望一夜暴富的人群，這種心態(tài)往往與傳銷組織的宣傳形成契合。

與網(wǎng)絡(luò)傳銷不同，現(xiàn)實(shí)存在的大量傳銷組織都是采用異地傳銷的方式，即將受害人騙至外地進(jìn)行洗腦，因?yàn)樗械木窨刂茻o疑對(duì)場(chǎng)地都有一定的要求，以便于變相地對(duì)受害人進(jìn)行人身控制，所有的精神控制都是建立在人身控制的前提下，也只有切斷了受害人與外界的聯(lián)系，使傳銷者的聲音成為受害人唯一能夠接觸到的信息，才能達(dá)到那種“謊言千遍，即成真理”的效果。以往傳銷組織為了達(dá)到其目的甚至不惜對(duì)受害人進(jìn)行非法拘禁，現(xiàn)在的傳銷組織卻喜歡大打親情牌，利用親情和謊言限制受害人的人身自由。

通過所謂不斷的“學(xué)習(xí)”聽“老師”講座只是其手段之一，傳銷組織將這種學(xué)習(xí)充斥于受害人的日常生活中，因此，只要是受害人生活在傳銷這個(gè)群體中，其就會(huì)不自覺的時(shí)時(shí)刻刻的接受到傳銷者的熏陶。

2.傳銷組織管理行為所依據(jù)到心理學(xué)效應(yīng)

傳銷組織由于其本質(zhì)上的非法性，其組織管理主要利用人心理上的以下幾個(gè)弱點(diǎn)：第一，貪念。對(duì)金錢的渴望，有一夜暴富、且不勞而獲的心態(tài)，使得受害人對(duì)于傳銷的欺騙性缺乏抵抗力。第二，缺乏人格獨(dú)立，所謂隔離的效果能夠成功，其很大程度上就是利用受害人離開自己熟悉的環(huán)境后，缺乏援助和真實(shí)信息獲取的窘境，但是一個(gè)人格獨(dú)立的人，一般是不會(huì)輕易投靠于這個(gè)自己本身并不確信的組織的，一般至少為會(huì)自己的自由進(jìn)行抗?fàn)?。而一個(gè)人格獨(dú)立的人，也并不會(huì)因?yàn)閭麂N組織的禮遇，即僅僅因?yàn)榱己玫牡谝挥∠螅ㄊ滓颍┚头艞壸约旱膽岩伞Ｃ鎸?duì)群體暗示，即在眾人都說好的情況下堅(jiān)持說不，確實(shí)是需要勇氣和定力的，但是對(duì)于一個(gè)真正人格獨(dú)立的人，是敢于堅(jiān)持自己正確的判斷，并不會(huì)輕易依賴他人或者是一個(gè)群體的判斷，更不可能將一個(gè)自己不認(rèn)識(shí)的人看作神靈（造神），至于罪惡感都被抹去，破罐破摔（破窗效應(yīng)）的人，又怎么能談得上人格獨(dú)立。

“首因”效應(yīng)，又可以稱為第一印象效應(yīng)。傳銷組織為了發(fā)展新人，往往會(huì)熱情招待對(duì)方，有時(shí)還利用熟人關(guān)系，所以被傳銷人員往往會(huì)在與傳銷組織第一次接觸時(shí)感覺良好，從而削弱了自身防范欺騙的意識(shí)。

“從眾”效應(yīng)。在社會(huì)生活中，人們?yōu)榱双@取安全感，往往會(huì)做出隨大流的行為，即其選擇做或不做一件事情的時(shí)候，往往會(huì)跟隨身邊大多數(shù)人的意見。在傳銷組織通過創(chuàng)造一種眾口一詞的氛圍，美化傳銷活動(dòng)，以減少被傳銷人員對(duì)傳銷活動(dòng)的疑慮。

“造神”效應(yīng)。人們會(huì)因?yàn)閷?duì)“權(quán)威”的信任而輕易做出抉擇，傳銷組織慣用的手法之一就是利用各種手段在組織內(nèi)部進(jìn)行造神運(yùn)動(dòng)，比如炮制某某是傳銷組織內(nèi)部的成功人士等，從而樹立榜樣，并以此鼓動(dòng)傳銷人員進(jìn)行傳銷活動(dòng)。

“破窗”效應(yīng)。當(dāng)一扇窗被打破后，沒有人去及時(shí)修補(bǔ)，不久這間房子的窗戶都會(huì)被打破。當(dāng)傳銷成員在從事傳銷活動(dòng)后，即使其明確意識(shí)到傳銷犯罪的違法性，但是由于已經(jīng)進(jìn)行了相關(guān)活動(dòng)，在沒有外力及時(shí)制止的前提下，其在心理上也會(huì)沒有抵觸地去接受傳銷組織安排的違法任務(wù)。

綜上我們可以看出，傳銷洗腦所使用的招數(shù)是簡單粗暴的，所利用的心理學(xué)知識(shí)也很淺顯易懂。

[1]宮艷會(huì).履行入世承諾后中國直銷業(yè)的適度開放及立法評(píng)介[D]：［碩士學(xué)位論文］．上海：華東政法大學(xué)，2006.

[2]楊廣生．德·狄維士:我為安利(中國)而驕傲[J]．新經(jīng)濟(jì)，2005 (5)：35.

[3]岳玉婷.論組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動(dòng)罪[D]：［碩士學(xué)位論文］．濟(jì)南：山東大學(xué)，2011.

[4]李艷松，齊萌萌．中國直銷[J]．商業(yè)經(jīng)濟(jì)，2013 (10)：74.

[5]陳巧利．爽安康第一人:“搖”出來的驚濤駭浪[J]．中國直銷，2007(8)：52.

[6]元坤．中國二十年重案追蹤：傳銷案[M]．北京：中國長安出版社，2010．146-155.

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[8]陳福華.論我國傳銷犯罪的刑法規(guī)制[D]：［碩士學(xué)位論文］．廈門：廈門大學(xué)，2011.

[9]黃太云．《刑法修正案(七)》解讀[J]．人民檢察，2009(6)：5-21.

[10]張浩．揭密非法傳銷[M]．北京：東方出版社，2005．66,139,139 -150．

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[12]王浩．傳銷洗腦實(shí)錄[M]．南昌：百花洲文藝出版社，2009．209—211．

Research on Investigation of Criminal Cases Involving Pyramid Selling（to be continued）

Peng Ruinan
(The People’s Public Security University of China,Beijing 100038)

Recently,Pyramid selling,a kind of crime,is prevalent in China,which has done great harm to the economy and the stability of society.The investigation on pyramid selling is particularly fighting against the crime through the collection of evidence,the confirmation of crime and the investigation on criminals to curb the widespread of this illegal activity.However,we need to realize that the investigation work on pyramid sale is defective,such as failure to extinguish the flame before it becomes the blaze,to discover the hierarchy of those illegal organizations with the strike on crime weakened,to reveal the identity of top management who eventually managed to go scot-free and even implement new crime.The fact is pyramid sale is enlarging in some parts of China,therefore,investigators should learn more about the features of the crime and improve their investigation technology.Based on the work above,the investigation also demands cooperation,collection of intelligence, internal investigation,collection of evidence,interrogation,enquiry,retrieve of plunder and etc.

pyramid selling；psychological；social impact；investigation

D918

A

1671-5101(2015)05-0045-07

（責(zé)任編輯：唐世業(yè)）

2015-08-11

彭瑞楠（1987-），男，安徽合肥人，中國人民公安大學(xué)2013級(jí)刑事偵查專業(yè)碩士研究生。研究方向：刑事偵查學(xué)。