■文/孔春紅 李桂軍

一起境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)違規(guī)認(rèn)證案的啟示

■文/孔春紅 李桂軍

【案 情】

2014年3月，T市H區(qū)質(zhì)監(jiān)局根據(jù)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委管理體系網(wǎng)格化檢查工作的部署，在轄區(qū)內(nèi)開(kāi)展管理體系認(rèn)證執(zhí)法檢查中，發(fā)現(xiàn)T市某刃具有限公司提供的ISO9001: 2008質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)，該證書(shū)標(biāo)明為美國(guó)某質(zhì)量認(rèn)證國(guó)際有限公司（以下簡(jiǎn)稱“美國(guó)Q認(rèn)證公司”）認(rèn)證，認(rèn)證公司地址為美國(guó)南卡羅萊納州哥倫比亞市X商業(yè)大道XXX號(hào)，發(fā)證日期為2013年4月18日，證書(shū)有效期至2016年4月17日。經(jīng)查證，某刃具有限公司并沒(méi)有直接與美國(guó)Q認(rèn)證公司簽訂認(rèn)證合同，而是通過(guò)W市的A國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證有限公司（以下簡(jiǎn)稱“A認(rèn)證公司”）進(jìn)行ISO9001的認(rèn)證，該公司為美國(guó)Q認(rèn)證公司設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)。進(jìn)一步調(diào)查結(jié)果表明，美國(guó)總部直接向中國(guó)企業(yè)實(shí)施了審核并頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)，美國(guó)Q認(rèn)證公司提交的說(shuō)明材料也證實(shí)了這一情況。執(zhí)法人員通過(guò)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委查詢后發(fā)現(xiàn)，美國(guó)Q認(rèn)證公司和A認(rèn)證公司均不在經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)名錄之中。

【處 理】

根據(jù)我國(guó)《認(rèn)證認(rèn)可條例》規(guī)定，認(rèn)證機(jī)構(gòu)在我國(guó)進(jìn)行認(rèn)證活動(dòng)都需要國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人未經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，均不得在我國(guó)境內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)。國(guó)家質(zhì)檢總局2011年發(fā)布的《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》第33條（2015年質(zhì)檢總局第164號(hào)令修改第31條）明確規(guī)定，“境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)及人員，不得從事簽訂認(rèn)證合同、組織現(xiàn)場(chǎng)審核（檢查）、出具審核（檢查）報(bào)告、實(shí)施認(rèn)證決定、收取認(rèn)證費(fèi)用等活動(dòng)，不得直接或者變相從事認(rèn)證培訓(xùn)和認(rèn)證咨詢活動(dòng)”。美國(guó)Q認(rèn)證公司及其在我國(guó)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)A認(rèn)證公司未經(jīng)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，在我國(guó)從事質(zhì)量管理體系認(rèn)證活動(dòng)，其行為違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)法律責(zé)任。

本案中，A認(rèn)證公司作為美國(guó)Q認(rèn)證公司的代表機(jī)構(gòu)，與某刃具有限公司簽訂了認(rèn)證合同，收取了認(rèn)證費(fèi)用，其行為明顯違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第13條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)依據(jù)該條例第58條第二款的規(guī)定實(shí)施行政處罰。但在案件審理過(guò)程中，對(duì)美國(guó)Q認(rèn)證公司向某刃具有限公司出具質(zhì)量體系認(rèn)證證書(shū)的行為如何定性處理，引起了爭(zhēng)議。一種意見(jiàn)認(rèn)為，美國(guó)Q認(rèn)證公司未獲得國(guó)家認(rèn)監(jiān)委批準(zhǔn)，在我國(guó)從事認(rèn)證活動(dòng)，違反了《認(rèn)證認(rèn)可條例》第9條規(guī)定，應(yīng)該依據(jù)該條例第57條規(guī)定予以處罰。另一種意見(jiàn)認(rèn)為，美國(guó)Q認(rèn)證公司未直接與某刃具有限公司簽訂合同，也未直接收取認(rèn)證費(fèi)用，而是應(yīng)A認(rèn)證公司委托，派出審核員進(jìn)行認(rèn)證審核后，依據(jù)其認(rèn)證規(guī)則出具了認(rèn)證證書(shū)，郵寄給A認(rèn)證公司后再由A認(rèn)證公司頒發(fā)給某刃具有限公司（由于A認(rèn)證公司為新設(shè)代表機(jī)構(gòu)，尚未發(fā)生費(fèi)用結(jié)算）。按我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)規(guī)定，美國(guó)Q認(rèn)證公司的行為屬非法認(rèn)證，其出具的認(rèn)證證書(shū)在我國(guó)境內(nèi)屬無(wú)效證書(shū)。但本案的認(rèn)證活動(dòng)均由A認(rèn)證公司組織實(shí)施，且A認(rèn)證公司已經(jīng)依法承擔(dān)了違規(guī)認(rèn)證的法律責(zé)任，對(duì)美國(guó)Q認(rèn)證公司涉及違規(guī)認(rèn)證的行為已由其代表機(jī)構(gòu)承擔(dān)，不應(yīng)再對(duì)美國(guó)Q認(rèn)證公司處罰。而且，美國(guó)Q認(rèn)證公司作為境外機(jī)構(gòu)，調(diào)查、取證及查處、送達(dá)等程序均難以實(shí)現(xiàn)。在案件辦理過(guò)程中，美國(guó)Q認(rèn)證公司積極配合，提交了相關(guān)的證據(jù)材料，并主動(dòng)向國(guó)家認(rèn)監(jiān)委辦理認(rèn)證機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)批準(zhǔn)工作，依法應(yīng)該從輕處理。案件審理委員會(huì)最終采納了第二種意見(jiàn)，向美國(guó)Q認(rèn)證公司發(fā)出了責(zé)令改正通知書(shū)，向A認(rèn)證公司作出了行政處罰決定。其后，A認(rèn)證公司按期履行了行政處罰決定，并重新注冊(cè)登記為外商投資的認(rèn)證機(jī)構(gòu)獲得了國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)。

【啟 示】

根據(jù)我國(guó)《認(rèn)證認(rèn)可條例》規(guī)定，境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在我國(guó)境內(nèi)從事認(rèn)證活動(dòng)，需要經(jīng)過(guò)國(guó)家認(rèn)監(jiān)委的批準(zhǔn)。境外認(rèn)證機(jī)構(gòu)在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的代表機(jī)構(gòu)及人員不得從事認(rèn)證活動(dòng)，這是由代表機(jī)構(gòu)的性質(zhì)所決定的。代表機(jī)構(gòu)不是認(rèn)證機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)，而是辦事機(jī)構(gòu)，其工作職能只能是一般的業(yè)務(wù)宣傳和推廣工作，不得從事相關(guān)認(rèn)證活動(dòng)。如何判斷是否從事認(rèn)證活動(dòng)，《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》列舉了不得簽訂認(rèn)證合同、不得組織現(xiàn)場(chǎng)審核、不得出具審核報(bào)告、不得實(shí)施認(rèn)證決定、不得收取認(rèn)證費(fèi)用、不得直接或變相從事認(rèn)證培訓(xùn)、不得直接或變相作認(rèn)證咨詢等“七個(gè)不得”活動(dòng)，但不局限于這些活動(dòng)。

對(duì)于是否屬于從事其他與認(rèn)證有關(guān)的活動(dòng)，要依據(jù)具體活動(dòng)的事實(shí)予以判斷。通常，根據(jù)認(rèn)證過(guò)程的具體安排，從上述“七個(gè)不得”派生出來(lái)的禁止事項(xiàng)也應(yīng)當(dāng)包括：（1）不能受理認(rèn)證申請(qǐng)作合同預(yù)評(píng)審；（2）不能作審核計(jì)劃預(yù)安排；（3）不能作審核人員專業(yè)預(yù)評(píng)定；（4）不能與審核員簽訂勞動(dòng)/勞務(wù)合同；（5）不能以代表機(jī)構(gòu)名義向企業(yè)發(fā)收費(fèi)或催費(fèi)通知單；（6）不能保留審核案卷及以上活動(dòng)的所有記錄。當(dāng)然，辦法規(guī)定代表機(jī)構(gòu)不得直接或者變相從事認(rèn)證培訓(xùn)和認(rèn)證咨詢活動(dòng)，但對(duì)于舉辦大型推介會(huì)、標(biāo)準(zhǔn)宣貫、業(yè)務(wù)咨詢等這些活動(dòng)是否有變相培訓(xùn)和咨詢的嫌疑，應(yīng)當(dāng)依據(jù)活動(dòng)的性質(zhì)和事實(shí)加以判斷，不能過(guò)于擴(kuò)大化。認(rèn)證市場(chǎng)的健康發(fā)展，需要有強(qiáng)力的監(jiān)管、完善的體制，但唯有監(jiān)管顯然不夠，如何使認(rèn)證市場(chǎng)健康發(fā)展，需要社會(huì)、企業(yè)甚至消費(fèi)者的共同努力。尤其是對(duì)認(rèn)證市場(chǎng)的另一個(gè)主角——企業(yè)來(lái)說(shuō)，認(rèn)清認(rèn)證機(jī)構(gòu)的認(rèn)證資質(zhì)，而不是盲目地為認(rèn)證而認(rèn)證，極其的重要。境外機(jī)構(gòu)能夠在我國(guó)進(jìn)行非法認(rèn)證，暴露出企業(yè)對(duì)認(rèn)證認(rèn)識(shí)不清的事實(shí)。部分企業(yè)為獲得認(rèn)證證書(shū)而認(rèn)證，這是違背認(rèn)證本質(zhì)的，而“外來(lái)的和尚會(huì)念經(jīng)”等盲目觀念則助長(zhǎng)了這種非法認(rèn)證存在的可能。對(duì)需要認(rèn)證的企業(yè)來(lái)說(shuō)，委托不具備相應(yīng)資質(zhì)的認(rèn)證機(jī)構(gòu)提供認(rèn)證服務(wù)，可能還要承擔(dān)使用無(wú)效證書(shū)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)后果。隨著企業(yè)的認(rèn)證意識(shí)逐漸增強(qiáng)，企業(yè)對(duì)認(rèn)證及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求越來(lái)越高，對(duì)認(rèn)證機(jī)構(gòu)的選擇也更加理性。通過(guò)查處違規(guī)操作的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，可以使得認(rèn)證市場(chǎng)的宏觀環(huán)境得到一定凈化，也促使認(rèn)證市場(chǎng)得到進(jìn)一步規(guī)范，從而保障企業(yè)的合法權(quán)益，促進(jìn)認(rèn)證事業(yè)的健康、有序發(fā)展。

（作者單位：江蘇省泰州市質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局）