李 俠，周 正

（上海交通大學 科學史與科學哲學系，上海 210009）

關于上?？苿?chuàng)中心的基礎條件診斷與對策

李 俠，周 正

（上海交通大學 科學史與科學哲學系，上海 210009）

文章首先對即將建設的上?？苿?chuàng)中心的基礎支撐條件進行了分析與診斷，指出其在基礎支撐條件方面存在的優(yōu)勢與不足；其次，通過科學史的考察，探討了科創(chuàng)中心與產(chǎn)業(yè)革命之間的因果關系；第三，通過對七省市五年間（2009-2013）創(chuàng)新成本的分析，提出低創(chuàng)新成本是形成科創(chuàng)中心與實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)革命的基本約束條件。

科創(chuàng)中心;基礎支撐條件；創(chuàng)新成本

新年伊始，上海要建設具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的文字與報道鋪天蓋地，這種自上而下的推動模式恰恰是舉國體制的一個翻版，如果底層的基礎設施與理念跟不上，這股虛熱很快就會降溫，最后消散于無形。坦率地說，創(chuàng)新的影響力在中國的語境下快速貶值，究其原因，皆在于這些年的創(chuàng)新表現(xiàn)乏善可陳，已陷入雷聲大雨點小的尷尬境地，為了徹底改變這種狀況，也只好拿出我們最熟悉的管理模式：權(quán)力推動型創(chuàng)新。創(chuàng)新是一項復雜的系統(tǒng)工程，即便按照熊彼特的“五個維度”說法，創(chuàng)新遍布于人類生活的幾乎所有方面，那么，所有層面的創(chuàng)新的實現(xiàn)都是需要條件的，而且受到嚴格邊界條件約束。如果僅就生產(chǎn)-消費環(huán)節(jié)而論：“創(chuàng)新是按一種可預測的方式分布于創(chuàng)新用戶、制造商、供應商及其他對象的過程?！盵1]從這里不難看出，創(chuàng)新可以發(fā)生在生產(chǎn)-消費的所有環(huán)節(jié)，是普遍的與多元的。但我們要清醒地認識到創(chuàng)新是不可預測的，更是稀缺的。本文所關心的核心問題是支撐創(chuàng)新的基礎條件的框架結(jié)構(gòu)，如果這個基礎條件框架確立了，就可以為各級政府制定相關決策提供最基本的判據(jù)，而不是權(quán)力意志下的草率決定?；诖?，本文主要分析三個問題：其一，支撐創(chuàng)新的社會基礎條件的框架結(jié)構(gòu)與作用機制；其二，科創(chuàng)中心與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)革命之間的因果關系；其三，影響創(chuàng)新實現(xiàn)的創(chuàng)新成本問題。

1 上?？苿?chuàng)中心的基礎條件診斷

在科技時代，傳統(tǒng)資源要素對于經(jīng)濟增長的貢獻率呈現(xiàn)遞減趨勢，而創(chuàng)新要素（技術與人才）則逐漸上升為經(jīng)濟與社會發(fā)展的主要引擎，這已是學界共識，因此，把城市的發(fā)展引擎定位為科創(chuàng)中心應該說是一項正確選擇?，F(xiàn)在的問題是，成為全球科創(chuàng)中心是需要嚴格條件的，條件不具備時，所有計劃都是紙上談兵。因此，需要客觀地梳理一下上海建設全球科

創(chuàng)中心所擁有的基礎支撐條件狀況。

從科學史角度來說，科學中心與創(chuàng)新中心是有很大區(qū)別的，前者側(cè)重于基礎研究，后者偏好于應用研究?？紤]到大科學時代科技一體化進程的加快，二合一模式也是科技發(fā)展的一種新型態(tài)。創(chuàng)新專家理查德·R尼爾森曾指出：“‘新的技術帶來了新科學’與‘新科學帶來了新技術’的說法，都是同樣正確的。更準確的說法是，隨著現(xiàn)代以科學為基礎的技術的興起，大部分科學和大部分技術都變得相互交融的?！盵2]因此，科創(chuàng)中心的提法是可以成立的，但是，不論哪種形式的中心，其基本特征都強調(diào)創(chuàng)新，而創(chuàng)新的實現(xiàn)是需要基礎條件支撐的。對此，我們曾提出過一個五要素分析框架：“即制度基礎條件、經(jīng)濟基礎條件、人力基礎條件、文化基礎條件與輿論基礎條件。其中前三項基礎支撐條件可稱之為硬性支撐條件，后兩項支撐條件稱之為軟性支撐條件?！盵3]基于上述研究，我們曾提出一個判據(jù)：一個地區(qū)要真正形成創(chuàng)新能力至少需要滿足兩項硬性基礎支撐條件與一項軟性基礎支撐條件，否則創(chuàng)新幾無可能。那么，成為創(chuàng)新中心，顯然比具有創(chuàng)新能力的要求要更高，在我們看來必須要具備全部的三項硬性基礎支撐條件與至少一項以上軟性基礎支撐條件，否則就根本無法成為真正的科創(chuàng)中心。這里需要強調(diào)的一點是，各基礎支撐條件不能孤立存在，它們之間必須存在高度的連結(jié)性，只有基于此，要素之間才會發(fā)生耦合作用，才會出現(xiàn)系統(tǒng)的突顯功能。沿著這個思路，檢視上海在創(chuàng)新基礎支撐條件方面存在的問題，就是當下最為緊迫的任務。

我們曾就上海支撐創(chuàng)新的基礎條件在國內(nèi)的排序做過初步比較研究，現(xiàn)在簡要就國際對比進行一些分析。根據(jù)目前公布的數(shù)據(jù)可以初步診斷如下：上海在創(chuàng)新活動中具有相對優(yōu)勢的基礎支撐條件是經(jīng)濟支撐、人力支撐與制度支撐，以及文化支撐。但是，這只是國內(nèi)的一種比較，如果把比較的范圍放到世界背景下，這些基礎支撐條件都還存在很大的缺陷與不足。如就經(jīng)濟支撐來說，上海2013年的GDP為21602億元人民幣，人均GDP為90765元人民幣（在全國位居第三），根據(jù)國際貨幣基金組織的數(shù)據(jù)顯示，2013年美國人均GDP為53001美元，中國則為6959美元：即便上海的數(shù)據(jù)是中國平均值的一倍，也僅為美國人均GDP的三分之一。從這個對比中不難看出，我們能夠用于創(chuàng)新的投入還是比較少的，在世界各種主要創(chuàng)新指數(shù)中，中國的創(chuàng)新投入指標都長期嚴重偏低，從這個意義上說，即便我們最看好的經(jīng)濟指標，與世界主要國家相比仍有不小的差距。再來看看人力支撐條件，根據(jù)2014年中國科技統(tǒng)計年鑒數(shù)據(jù)顯示，上海擁有R&D人員226829人，而同期美國硅谷則擁有研究生以上學歷人員為26.3萬人（總崗位數(shù)138萬，其中研究生以上占19%），另外，數(shù)據(jù)還顯示，在2011年全美授予科學與工程學位接近38萬余人，其中硅谷占1.2萬余人，從這組數(shù)據(jù)中，可以清晰看出，上海的人才存量還不如硅谷多，并且已有的研究顯示，上海的人才存量特點是中低端人才偏多，而高端人才依然相對匱乏。我們再來看看支撐創(chuàng)新的制度條件，這點是最容易產(chǎn)生誤解的，表面看來國家政策大力支持創(chuàng)新，但是制度系統(tǒng)具有龐大的復雜結(jié)構(gòu)，即便頂層發(fā)出改革信號，傳遞到中下層仍存在巨大的政策內(nèi)容損耗與折扣，結(jié)果導致政策執(zhí)行的“外焦里嫩”現(xiàn)象。由此，不難發(fā)現(xiàn)，我們在硬性基礎支撐條件方面優(yōu)勢并不明顯，而且弱勢相當明顯。再加上，中國并不是一個完全市場經(jīng)濟社會，依然有很多滯后規(guī)則對創(chuàng)新起著制約作用，這也間接解釋了中央政府為什么要推行自貿(mào)試驗區(qū)的深層原因，希望以點帶面地探索降低制度成本與交易成本過高的現(xiàn)象。

中國目前正在進行的政治體制改革可以看做是由傳統(tǒng)大政府向中型政府治理模式的變遷過程，這種變革的實質(zhì)就是降低制度成本與交易成本，以此為經(jīng)濟與創(chuàng)新活動釋放更多的利潤空間。按照交易成本經(jīng)濟學（TCE）的標準說法：“制度和組織都為了實現(xiàn)效率，并使總的成本——不僅包括新古典學派的生產(chǎn)成本，也包括交易成本的最小化?！盵4]在全球化的今天，生產(chǎn)成本日益趨同，交易成本的降低至關重要，這也再次說明：政治失靈比市場失靈更糟糕。從這個意義上說，中國現(xiàn)有的很多制度規(guī)則對于創(chuàng)新而言，依然具有極大掣肘作用。對于文化支撐條件來說，目前尚未出現(xiàn)根本性的變革，文化對于創(chuàng)新的激勵與引導功能尚未呈現(xiàn)，因而，對于創(chuàng)新的支撐作用有限。輿論支撐條件更是孱弱，輿論是企業(yè)獲得信息的最便捷方式，而信息是有價值的，由于國內(nèi)的輿論控制比較嚴，與發(fā)達國家相比無形中增加了企業(yè)獲得信息的

成本與滯后性。這不僅是上海的情況，而是中國的通病。至此，我們對上海及中國支撐創(chuàng)新的一些基礎條件有了大概的了解。

支撐創(chuàng)新的五要素框架結(jié)構(gòu)顯示：五要素之間必須具有更為緊密的內(nèi)部連結(jié)，只有這樣才能使要素之間發(fā)生耦合作用，從而帶來全要素生產(chǎn)率的提高（TFP），正如經(jīng)濟學家斯蒂芬·帕倫特所指出：“最大化產(chǎn)出不僅取決于給定的技術約束，而且取決于有關技術應用的政策約束。雖然各國擁有相同的技術水平，但各國的總生產(chǎn)函數(shù)會因政策差異而不同。政策會影響全要素生產(chǎn)率水平。”[5]從這個意義上說，制度基礎條件不僅僅是支撐創(chuàng)新的一種資源，更是把其他各項要素有機整合與實現(xiàn)合理配置的一種力量。對于后發(fā)國家而言，在其他基礎條件短期內(nèi)無法改變的情景下，改革與完善制度條件也是實現(xiàn)事半功倍的最佳切入點。

2 科創(chuàng)中心與產(chǎn)業(yè)革命之間的因果關系

通過對近代產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史（18-20世紀）的考察，我們想搞清楚科技、產(chǎn)業(yè)與科創(chuàng)中心之間的因果關系。如果能找到有說服力的因果關系，那么未來的政策制定就可以按圖索驥，少走很多彎路，即便得不出明確的因果關系，能夠得到一個比較明確的趨勢也是可以借鑒的?；诖耍环梁唵问崂硪幌?，小科學時代，產(chǎn)業(yè)革命促成科技的發(fā)展，由此形成科學中心；大科學時代，知識梯度高的科技中心向外輸出科技成果，形成技術擴散勢頭，由此促發(fā)產(chǎn)業(yè)革命，這就是美國政策專家萬·布什（Vannevar Bush,1890-1974）的線性發(fā)展模式的要義所在，即基礎研究帶動應用研究，由此引發(fā)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。它的特點在于對基礎研究的強調(diào)。1986年克萊恩和羅森博格對布什的線性模型（the linear model）進行了批評，他們指出：“通常，企業(yè)進行創(chuàng)新是因為有商業(yè)需求，而且他們通常都從對現(xiàn)有知識進行評估和組合開始，只有當這樣的做法擱淺時，他們才會考慮投資研究（科學）。實際上在許多情況下，用戶的經(jīng)驗才是創(chuàng)新最重要的源泉。其次，線性模型忽視了創(chuàng)新過程各階段之間的反饋與循環(huán)?！盵6]

發(fā)明與創(chuàng)新對促進經(jīng)濟、社會發(fā)展所具有的重要作用，已經(jīng)被諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者索洛的經(jīng)濟增長理論所證實，即技術進步對于經(jīng)濟增長具有直接貢獻。兩者共同的核心仍然是社會對新知識、新技術、新工藝、新服務乃至新組織形式的需求，這種需求就需要科學技術的進步來推動。那么在發(fā)明與創(chuàng)新的背后，科學、技術與產(chǎn)業(yè)發(fā)展三者之間的互動關系又是怎樣呢？1945年美國萬尼瓦爾·布什在《科學——無止境的前沿》一書中明確提出：科學研究可以劃分為基礎研究和應用研究，而“基礎研究是技術進步的先行官”[7]，他把基礎研究到技術創(chuàng)新的全過程概括為“基礎研究——應用研究——開發(fā)——生產(chǎn)經(jīng)營”這樣四個階段，創(chuàng)新主要體現(xiàn)在應用科學，而且后續(xù)的每一個階段都依賴于前一個階段推動。1988年，馮·希佩爾 (Von Hippel, Eric)[8]則認為：在很多創(chuàng)新中，用戶作為創(chuàng)新者，主導了創(chuàng)新的過程，創(chuàng)新中人受益者都可以成為創(chuàng)新者，而且創(chuàng)新并不局限于基礎研究或者應用研究。隨著20世紀80年代日本經(jīng)濟的崛起，使得線性模型的缺陷被明確揭示出來，日本依靠從國外引進、消化、吸收和再創(chuàng)新這一模式創(chuàng)立了一種全新的發(fā)展路徑，并有效地推動了本國產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展，而這一發(fā)展路徑并非從推動基礎研究開始。

基于這種思路，簡要回顧一下近代三次產(chǎn)業(yè)革命發(fā)展過程中，三者之間的關系，或許可以發(fā)現(xiàn)未來發(fā)展的一些端倪。第一次工業(yè)革命，其時間跨度大體是18世紀60年代～19世紀40年代，那是一個用機器代替手工勞動的時代，其中以蒸汽機作為動力機被廣泛使用為標志，而其應用的最主要領域就是紡織業(yè)，后來才逐漸推廣到幾乎所有工業(yè)領域。

從時間上看，18世紀60年代之前，牛頓的力學三大定律和萬有引力定律在100年前已經(jīng)被發(fā)現(xiàn)，并且他和萊布尼茨同時發(fā)明的微積分也成為重要的科學分析工具。還有托里拆利和帕斯卡在大氣壓力和液體壓力領域也有了各自的突破。但這些科學成就與當時的產(chǎn)業(yè)革命之間沒有發(fā)生直接的關系。第一臺擁有氣缸和活塞的用火藥膨脹力做功的機器在1608年已經(jīng)被荷蘭人設計出來，此后其助手帕平發(fā)明了帶安全閥的蒸煮器，到了1705年，英國鐵匠紐科門制成了有活塞的蒸汽機才開始在礦井中得到了普遍應用。而在紡織業(yè)中，1733年發(fā)明了飛梭，1738年發(fā)明了滾輪式的紡紗機，之后一直到克倫普敦制造了騾機，而這些機器通

常是用牲畜和水力來推動的，由于紡織業(yè)對動力機的需要，促使了蒸汽機最后在紡織業(yè)中的應用，快速擴張的工業(yè)對能源和生產(chǎn)效率的需求，加快了機器制造機器的步伐，新型動力交通工具的快速發(fā)展與涌現(xiàn)，這一切都與當時的科學成就沒有直接的關系。

上述事例可以清晰表明，在第一次工業(yè)革命期間科學與技術之間并未發(fā)生明顯結(jié)合，“在工業(yè)革命中，發(fā)明和創(chuàng)新的高峰期的出現(xiàn)并不完全依賴于我們現(xiàn)在所理解的一般性科學概念的出現(xiàn)。”[9]更多地是以工匠的實踐經(jīng)驗和努力為創(chuàng)新源泉。同時擴大的殖民地為英國提供了大量的原材料和廣大市場，導致產(chǎn)業(yè)對生產(chǎn)效率提升有迫切的需求，因此，第一次工業(yè)革命中科學、技術與產(chǎn)業(yè)的關系應該是：

產(chǎn)業(yè)發(fā)展的利益驅(qū)動，促進了生產(chǎn)過程中技術工藝的改進和提升，而這個改進和提升是基于工匠本身的實踐經(jīng)驗。由于技術發(fā)展提高了生產(chǎn)效率，產(chǎn)業(yè)得以迅速發(fā)展又反向推動技術創(chuàng)新?？茖W研究則是游離于技術創(chuàng)新活動之外的，可以說，這個時期科學是技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的衍生品。

第二次工業(yè)革命，以電器的廣泛應用為標志，同時內(nèi)燃機也開始大范圍使用。這次工業(yè)革命的發(fā)生，得益于基礎研究的迅速發(fā)展和應用研究中的商業(yè)化的迅速實現(xiàn)，其中所表現(xiàn)出的科學研究與產(chǎn)業(yè)技術之間出現(xiàn)越來越緊密的結(jié)合，這是與第一次產(chǎn)業(yè)革命完全不同的發(fā)展模式。1800年伏特發(fā)明了電池，1819年奧斯特發(fā)現(xiàn)了電流磁效應，使得電可以轉(zhuǎn)化為磁；1831年法拉第和亨利發(fā)現(xiàn)了電磁感應現(xiàn)象，證明磁也可以轉(zhuǎn)化為電。麥克斯韋方程以及1887年赫茲證明電磁波的存在，為后來的收音機、電視機技術與產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，留下巨大的應用空間。這一系列基礎研究成果的發(fā)現(xiàn)，迅速轉(zhuǎn)變?yōu)榧夹g原理與技術發(fā)明，通過技術應用和擴散，并最終達到商業(yè)化的應用，催生出各類新興產(chǎn)業(yè)，可以說是第二次產(chǎn)業(yè)革命基本符合布什的線性模型。總之，第二次產(chǎn)業(yè)革命遵循的路線是：科學、技術與產(chǎn)業(yè)，其特征是先有科學上的重大發(fā)現(xiàn)（電），然后帶來技術上的變革，最后，引發(fā)產(chǎn)業(yè)革命，這是19世紀三者之間關系的特點；

20世紀中葉以后，由于科技一體化進程的加快：即科學日益技術化，技術也日益科學化，這也就是理查德·R·尼爾森所謂的：“在許多情況下，新的科學知識是尾隨其后而不是領先出現(xiàn)的?！盵10]這就導致第三次產(chǎn)業(yè)革命遵循的路線發(fā)生了根本性的變革，按照目前通用的說法，第三次科技革命以原子能、電子計算機、空間技術和生物工程的發(fā)明和應用為主要標志，涉及信息技術、新能源技術、新材料技術、生物技術、空間技術和海洋技術等。即（基于前沿科學的）技術、產(chǎn)業(yè)、由產(chǎn)業(yè)發(fā)展遇到的困難問題引發(fā)科學，這相當于美國科技政策專家斯托克斯所謂的“巴斯德象限”，即由應用研究引發(fā)的基礎研究。橫亙在技術與科學之間的是龐大的產(chǎn)業(yè)鏈與時時涌現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)問題，這些問題的解決既帶來了經(jīng)濟的發(fā)展，也推動了科學的進步，這也是科學哲學家波普爾所謂的科學發(fā)展四階段模型之以問題為導向的主旨所在（即P1-TT-EE-P2）。從這個意義上說，科學的重大發(fā)現(xiàn)只能是科創(chuàng)中心的副業(yè)而不是主業(yè)，這個結(jié)論至關重要，它涉及到未來科創(chuàng)中心的主業(yè)定位問題。

第三次產(chǎn)業(yè)革命的初始源動力來自于20世紀中葉以來的科學技術的重大突破, 由于基礎研究的貢獻（從20世紀初的物理學革命開始）,人類的知識得以迅速擴展, 并衍生出眾多交叉學科, 這些知識滲透到技術原理、技術發(fā)明與產(chǎn)品開發(fā)應用的所有環(huán)節(jié), 這里必須提到一個全新的事實, 即大學教育的普及化, 為知識的擴散提供了流動的傳播渠道, 在技術推動與市場牽引的雙重作用下, 創(chuàng)新行為成為社會生活的常態(tài)。

大科學時代，科學研究呈現(xiàn)出一些新特點：大投入、大團隊、大問題以及高風險，研究后果存在高度不確定性，這些特點決定了技術應用與發(fā)展過程中所遇到的問題往往是非常前沿的，遠非個體的實踐經(jīng)驗和知識所能解決的，必須通過科研團隊所擁有的多學科知識的協(xié)同研究才有可能解決難題。隨著社會的發(fā)展和科技的進步，各行各業(yè)所面臨的問題越來越集中于科學的前沿問題，從這個意義上說，一個國家知識儲備的數(shù)量與水平直接決定了一個國家的核心競爭

力。

綜上所述，第三次產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)展過程大體遵循如下發(fā)展路徑：

除去上述創(chuàng)新發(fā)展模式中的科學技術要素外，必須提到的就是在三次產(chǎn)業(yè)革命中制度的影響力，三次工業(yè)革命中，科技創(chuàng)新中心不斷發(fā)生轉(zhuǎn)移，從第一次產(chǎn)業(yè)革命時，英國早已實現(xiàn)了資產(chǎn)階級共和制，科技中心正在從法國向德國轉(zhuǎn)移階段；第二次工業(yè)革命時，科技中心開始由德國向美國轉(zhuǎn)移，西歐國家基本上實現(xiàn)資產(chǎn)階級共和制；第三次工業(yè)革命時，科技中心轉(zhuǎn)移到美國，而此時美國早已是發(fā)展很成熟的資產(chǎn)階級共和制國家，而且美國也是第三次產(chǎn)業(yè)革命的主要發(fā)源地。所有產(chǎn)業(yè)革命的發(fā)生都依托于共和制，這與降低制度成本有關，從沒有例外，這個演變模式很值得研究。包括此后在亞洲的日本和韓國的崛起，都說明了制度安排對創(chuàng)新有重大的深層影響。

基于此，可以發(fā)現(xiàn)另一個特點：小科學時代，產(chǎn)業(yè)革命促成科技的發(fā)展；大科學時代，由科技中心輸出科技成果，由此引發(fā)產(chǎn)業(yè)革命。

3 創(chuàng)新成本與科創(chuàng)中心的運行

大體來說，經(jīng)濟比較活躍的地區(qū)，那里的市場規(guī)則也較完善，從而交易成本也比較低，由此，才能為商業(yè)活動留下更大的利潤空間，也才能吸引更多的商家來此經(jīng)營，市場發(fā)展又帶來深層次的規(guī)范化，進一步降低交易成本，這種現(xiàn)象，經(jīng)濟思想史上已經(jīng)有比較透徹的研究，諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者道格拉斯·諾斯關于“西方的興起”的論述也是基于這個理由，由此，我們自然會類推到創(chuàng)新行為，即創(chuàng)新行為的發(fā)生以及科創(chuàng)中心的形成，也有賴于創(chuàng)新成本的變遷，即創(chuàng)新成本低的地方更容易發(fā)生創(chuàng)新，也容易使創(chuàng)新成活，因而，也相對容易形成科創(chuàng)中心。如果這個推論正確的話，那么影響創(chuàng)新的成本有哪些呢？經(jīng)過對科研活動的分析，我們大體上可以歸納如下：科技成果的生產(chǎn)成本（人員的工資、原材料等）、制度成本與交易成本。在全球化的今天，我們認為生產(chǎn)科研成果的生產(chǎn)成本在快速趨同，不同地區(qū)之間的創(chuàng)新成本的差異主要是由各地制度成本與交易成本構(gòu)成。而制度成本主要體現(xiàn)在制度的構(gòu)成要素對活動的影響上，而制度的構(gòu)成按照理查德·斯科特的說法分為三種，即“規(guī)制性要素、規(guī)范性要素與文化-認知性要素。”[11]這三項要素都對人的行為產(chǎn)生巨大與深遠的影響。舉例來說如果一項制度其規(guī)制性要素比例過高，那么制度成本也就相應地提高，比如辦一件事被要求蓋N個公章，這本身就是巨大的強制性成本。另外，交易成本直接決定了知識擴散的幅度與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移能否實現(xiàn)的問題，關于交易成本，我們可以把諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者科斯的交易成本觀點總結(jié)如下：“1調(diào)研成本、2信息成本、3成交成本、4決議成本、5監(jiān)督成本、6執(zhí)行成本?！盵12]相信所有從事過研究的人都能知道這些成本對于創(chuàng)新的影響，這里不再贅述。

從科技成果生產(chǎn)的內(nèi)部環(huán)境來說，要想使科技成果具有市場競爭優(yōu)勢，降低成果的生產(chǎn)成本是任何產(chǎn)業(yè)與研發(fā)中心必須考慮的問題，否則成本陷阱會扼殺眾多優(yōu)秀成果進入市場的腳步。對于成果生產(chǎn)的外部環(huán)境來說，降低制度成本與交易成本，就是首當其沖的問題。由此可知，如果內(nèi)部生產(chǎn)成本逐漸趨同，那么創(chuàng)新成本的主要差異將來自于外部成本。因而消減外部成本就是當下的首要任務，這樣才能有力地提升創(chuàng)新的存活率，也許更為重要的是，這種低外部成本會形成創(chuàng)新的“漏斗區(qū)間”，從而吸引更多的創(chuàng)新機構(gòu)與個人進入到這個低成本的漏斗區(qū)間，從而無形中增加了科創(chuàng)中心的對外吸引力。這里需要補充的一點是：創(chuàng)新區(qū)域的完善服務設施以及便捷的網(wǎng)絡基礎對于科創(chuàng)中心的形成與鞏固至關重要。按照鮑威爾等人的觀點：“在科技領域，從各種不同的信息和資源中積累起來的優(yōu)勢是相當可觀的。隨著知識的商業(yè)化在經(jīng)濟增長中的作用越來越重要，跨組織的合作也變得更加平常。組織間的網(wǎng)絡成為各個組織共享和交換資源、共同開發(fā)新創(chuàng)意和新技能的一種方式。在技術發(fā)展迅速、知識來源分布廣泛的領域，任何一家公司都不能擁有能在所有領域內(nèi)保持領先并給市場帶來重大創(chuàng)新所必需的全部技能?！盵13]根據(jù)我們已有的研究可以得出一個初步結(jié)論：未來創(chuàng)新成本低的地方，更有可能出現(xiàn)重大創(chuàng)新成果，也更容易形成科創(chuàng)中心，硅谷不可復制的原因也在于此。

基于上述考慮，我們來簡單分析一下國內(nèi)主要

地區(qū)的創(chuàng)新成本，文中地區(qū)是從各大區(qū)中選擇最具代表性的省份來分析中國的創(chuàng)新成本分布狀況。各大區(qū)的代表省份為：華北：北京，東北：遼寧，華東：上海，華南：廣東，西南：四川，西北：陜西，中部：湖北?；诖?，就我國區(qū)域的創(chuàng)新成本做一些簡單的實證分析，從中不難發(fā)現(xiàn)一些深層次與有趣的問題。

首先創(chuàng)新是需要投入的，我們先看看七省的投入狀況。下圖是2013年七省市全時當量（人年）年均的R&D研究經(jīng)費，在下列圖表中，分別計算了基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展三個領域的全時當量的人均平均R&D經(jīng)費。

圖1 本圖統(tǒng)計了2013年七省市全時當量（人年）年均的R&D研究經(jīng)費

圖1顯示出兩個特點：其一，七省市的人均投入高點是北京與上海，人均投入低點是遼寧與陜西；其二，遼寧是人均投入嚴重背離的省份：實驗發(fā)展經(jīng)費超高，與國有大中型企業(yè)眾多有關，基礎研究投入在七省市中最低，這也間接反映了遼寧省的創(chuàng)新成本虛高，以及真實科技水準的低迷狀態(tài)。而廣東人均科研經(jīng)費居中，但由于試驗發(fā)展人員和經(jīng)費雙高（均為全國第一）而使得其創(chuàng)新成本反而居于七省最低。

圖2 2009-2013年度七省市被收錄的論文（SCI、EI和CPCI-S這三大類）的單篇成本

圖2為我們直觀地展現(xiàn)了五年（2009-2013）的時間跨度內(nèi)，七省市的科學產(chǎn)出狀態(tài)。我們把論文粗略看成科學研究的產(chǎn)出，單篇成本的計算是根據(jù)七省市在基礎研究和應用研究上投入的R&D經(jīng)費除以篇數(shù)得來的。這張圖可以發(fā)現(xiàn)兩個問題：其一，單篇論文成本普遍提高；其二，兩個高點是廣東與四川，兩個低點是湖北與陜西，與兩地的高校、科研院所眾多有關，北京與上海居中。

圖3 2009-2013年度七省市國內(nèi)專利授權(quán)數(shù)（主要包括發(fā)明、實用新型、外觀設計三類）的單件成本（計算依據(jù)是各省市的試驗發(fā)展經(jīng)費除以專利數(shù)）

我們把專利數(shù)粗略等同于技術產(chǎn)出，由圖3可以看出如下兩點：其一，專利件成本的兩高點是北京與陜西，兩低點是廣東與四川，這也間接說明陜西的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力比較弱，北京則是由于企業(yè)偏少與投入過多造成的專利成本偏高；其二，五年的數(shù)據(jù)顯示，專利成本有整體小幅下降趨勢，其中原因可以初步診斷為由政策導向的高新技術產(chǎn)業(yè)的增加所導致。

圖4 2009-2013年七省市創(chuàng)新成果的平均成本

通過圖4大體可以看出在過去的五年間創(chuàng)新成本普遍提高；然而其中存在一個比較恒定的現(xiàn)象，即七

省市的創(chuàng)新成本存在一個高點，即遼寧省。兩個低點，廣東與四川，再結(jié)合兩省論文成本偏高的數(shù)據(jù)，這意味著廣東與四川的企業(yè)創(chuàng)新比較多，拉低了兩省的整體創(chuàng)新成本。北京與上海的創(chuàng)新成本居中，呈現(xiàn)趨同跡象。如果再加上創(chuàng)新的外部成本的話，那么，上海在制度成本與交易成本方面具有一定優(yōu)勢，以及相對較成熟的市場機制與網(wǎng)絡系統(tǒng)，上海的創(chuàng)新成本會接近于廣東與四川，從這個意義上說，上?；I建科創(chuàng)中心應該是有一定優(yōu)勢的，但是這種優(yōu)勢并不十分明顯，這也意味著未來上海需要在幾個關鍵方面進行改革。

4 結(jié)語

通過對上海科創(chuàng)中心的基礎支撐條件的考察，以及科創(chuàng)中心、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移（革命）之間的因果關系的梳理，我們大體可以得出如下三個結(jié)論：其一，五要素基礎支撐條件是任何創(chuàng)新必須具備的基本配置，由此得出創(chuàng)新發(fā)生的最低構(gòu)成要素結(jié)構(gòu)；其二，在制度安排下，要素之間存在緊密的內(nèi)在關聯(lián)，通過降低制度成本與交易成本，形成要素之間的耦合作用；其三，創(chuàng)新的發(fā)生與創(chuàng)新中心的形成依賴于低創(chuàng)新成本，創(chuàng)新成本的漏斗區(qū)間也是最具有創(chuàng)新活力的地方。這個研究結(jié)果對于各級政府制定相關創(chuàng)新政策具有很好的診斷與研判價值。

[1][8] 埃里克·馮·希普爾 著，柳卸林，陳道斌 等譯.創(chuàng)新的源泉——追尋創(chuàng)新公司的足跡[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2005.153，28.

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（責任編輯：張 萌）

A Diagnosis and Proposal on Basic Conditions of Shanghai Science and Technology Innovation Center

LI xia，ZHOU zheng
(Department of History and Philosophy of Science, Shanghai Jiao Tong University, Shanghai 200240)

Firstly, this paper makes an analysis on the Shanghai Science and Technology Innovation Center and point out its advantage and deficiency of basic conditions. Secondly, according to historical observation, the causality between the science and technology innovation center and industrial revolution will be discussed in this paper. Last but not least, through analyzing the innovation cost in 7 provinces from 2009 to 2013, the article comes to conclusion that reducing the innovation cost is the basic condition of establishing the science and technology innovation center and reaching industrial revolution.

Science and technology innovation center；Basic condition；Innovation cost

G301

A

10.3969/j.issn1003-8256.2015.03.001

上海市2015年度“科技創(chuàng)新行動計劃”軟科學項目（編號：15692102900）

李俠（1967-）男，遼寧省遼陽人，博士，教授，博士生導師，上海交通大學 科學史與科學哲學系，研究方向：科學哲學、科技政策與科學社會學；周正（1986-）男，河南省安陽人，博士生，上海交通大學科學史與科學哲學系，研究方向：科技政策與科學社會學。