趙正麗，孫紅梅

（上海師范大學(xué)商學(xué)院，上海 200234）

環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入與城市發(fā)展水平關(guān)系探討—以上海市為例

趙正麗，孫紅梅

（上海師范大學(xué)商學(xué)院，上海 200234）

通過(guò)對(duì)上海市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)保投入關(guān)系的分析，說(shuō)明環(huán)保投入與城市發(fā)展水平的關(guān)系，不能簡(jiǎn)單用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)GDP來(lái)衡量；運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)DEA方法，進(jìn)一步分析了上海市2008～2012年的環(huán)保產(chǎn)業(yè)人、財(cái)、物、科技等方面的投入與產(chǎn)出情況，認(rèn)為上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入可充分利用相關(guān)資源，能夠提升城市發(fā)展水平；提出了構(gòu)建環(huán)?？萍纪度氲暮暧^環(huán)境、改革和完善環(huán)保投入績(jī)效的評(píng)價(jià)體系等建議。

環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入；城市發(fā)展；財(cái)政政策；稅收政策；上海市

城市發(fā)展水平是城市“綜合實(shí)力”與“發(fā)展?jié)摿Α钡墓餐碚?。作為?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)之一，環(huán)保產(chǎn)業(yè)是環(huán)境保護(hù)的物質(zhì)基礎(chǔ)和技術(shù)保障，是推進(jìn)節(jié)能減排的重要支撐，其涉及技術(shù)、裝備、產(chǎn)品、材料、工程、服務(wù)等各方面，與國(guó)民經(jīng)濟(jì)的很多行業(yè)具有全方位、多層次的關(guān)聯(lián)作用。因此，上海市增加環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入、大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，不僅可增強(qiáng)污染治理能力，為改善環(huán)境質(zhì)量提供條件，同時(shí)也能帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級(jí)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，增加就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)社會(huì)穩(wěn)定和諧，提升城市發(fā)展水平。

1 上海市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與環(huán)保投入的單向促進(jìn)關(guān)系

近十年來(lái)，上海市堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)同步的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)，初步形成了包括技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品裝備制造、產(chǎn)業(yè)服務(wù)、市場(chǎng)營(yíng)銷等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)體系。近年來(lái)，上海市在水、氣、聲、固廢監(jiān)控與治理，節(jié)能環(huán)保技術(shù)，清潔生產(chǎn)技術(shù)，受損環(huán)境修復(fù)七個(gè)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)量位居全國(guó)前五名。根據(jù)2013年上海科技報(bào)告，上海市政府近十年環(huán)保投入不斷增加，截至2013年環(huán)保投入607.88億元，相當(dāng)于GDP的2.80%；用于研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)737億元，占GDP的3.4%；資源與環(huán)境技術(shù)占高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓認(rèn)定項(xiàng)目數(shù)的5.2%。具體數(shù)據(jù)見(jiàn)表1。但環(huán)保投入占上海市每年GDP的比重卻并

沒(méi)有隨著年投入資金的增長(zhǎng)而增長(zhǎng)（如下圖）。

表1 上海市環(huán)保投入與其占GDP比重

上海市環(huán)保投入占GDP比重示意圖

為了更好地分析上海市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平GDP與環(huán)保投入的關(guān)系，利用Eviews方法對(duì)上海市環(huán)保投入資金（X）與上海市GDP（Y）數(shù)據(jù)做格蘭杰因果檢驗(yàn)。為了消除異方差的影響，對(duì)環(huán)保投入資金和上海市GDP這兩個(gè)序列分別作對(duì)數(shù)化處理，形成新序列分別由LNX、LNY來(lái)表示。然后對(duì)序列LNX、LNY進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)其平穩(wěn)性，發(fā)現(xiàn)兩者均二階平穩(wěn)。因此，可以做格蘭杰因果檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。

表2 格蘭杰因果檢驗(yàn)結(jié)果

對(duì)于第一個(gè)原假設(shè)LNY“不是LNX的格蘭杰原因”，P值為0.0285，因此可以拒絕原假設(shè)，即可以認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是引起環(huán)保投入變化的格蘭杰原因”；對(duì)于第二個(gè)原假設(shè)“LNX不是LNY的格蘭杰原因”，P值為0.8862，因此不能拒絕該原假設(shè)，即可以認(rèn)為“環(huán)保投入不是引起GDP變化的格蘭杰原因?！本C上分析，序列LNX和LNY之間存在從LNY到LNX的單向因果關(guān)系。

通過(guò)格蘭杰因果檢驗(yàn)證實(shí)，環(huán)保投入與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)GDP之間存在因果關(guān)系，即GDP增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致環(huán)保投入的增加，即在GDP較高的年份，經(jīng)濟(jì)效益較好，對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投入就會(huì)增加。因此環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投入具有經(jīng)濟(jì)波動(dòng)性。

格蘭杰因果檢驗(yàn)的結(jié)果還說(shuō)明，環(huán)保投入和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平GDP只存在單向的因果關(guān)系，環(huán)保投入反過(guò)來(lái)并沒(méi)有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，即對(duì)環(huán)保投入的增加并不能促進(jìn)當(dāng)年GDP的增加。環(huán)保投入更多體現(xiàn)在社會(huì)價(jià)值上，如水污染治理、大氣污染治理、土壤污染治理等支出所帶來(lái)的未來(lái)社會(huì)價(jià)值的提高，這些卻都沒(méi)有包含在GDP的定義中，但這些因素卻會(huì)給上海城市發(fā)展帶來(lái)潛在效益，其作用是長(zhǎng)期的，而不會(huì)在短期內(nèi)體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的GDP中。所以，環(huán)保投入帶來(lái)的城市發(fā)展水平，不能簡(jiǎn)單地用經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)指標(biāo)GDP來(lái)衡量。

2 上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入可以有效配置相關(guān)資源

為了更好地分析環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入帶來(lái)的績(jī)效，利用數(shù)據(jù)包絡(luò)DEA方法，對(duì)多輸入、多輸出決策單元進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)，分別從上海市2008～2012年的環(huán)保產(chǎn)業(yè)的人、財(cái)、物、科技投入等方面選取投入指標(biāo)，包括環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D從業(yè)人員數(shù)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)科技投入額。產(chǎn)出指標(biāo)主要有科技成果轉(zhuǎn)化率和環(huán)保產(chǎn)業(yè)收入額。具體見(jiàn)表3。

表3 上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)

在傳統(tǒng)DEA投入導(dǎo)向BCC模型下，借助DEAP2.1軟件實(shí)證分析了上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)的投入績(jī)效，得出上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)綜合技術(shù)效率Crste、純技術(shù)效率Vrste和規(guī)模效率Scale均為1，從規(guī)模報(bào)酬情況來(lái)看，上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)的規(guī)模報(bào)酬是不變的，說(shuō)明在技術(shù)和環(huán)保相關(guān)因素不變的情況下，對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入增加一倍，產(chǎn)出就會(huì)增加一倍。

實(shí)證分析結(jié)果表明：近幾年上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模適中，存在規(guī)模報(bào)酬不變的特點(diǎn)，將環(huán)保產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)和環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入作為投入指標(biāo)，將科研成果轉(zhuǎn)化率和環(huán)保產(chǎn)業(yè)收入作為產(chǎn)出，投入與產(chǎn)出是平衡的，即在環(huán)保產(chǎn)業(yè)規(guī)模保持不變的情況下，環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入的各因素之間實(shí)現(xiàn)了有效的配置，產(chǎn)出也是有效率的。說(shuō)明上海市在最近5年間對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入不存在資源浪費(fèi)現(xiàn)象，上海市在環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入方面是有效的，能夠充分地利用相關(guān)資源，并實(shí)現(xiàn)了這些資源之間的有效配置。

3 高效的環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入能夠提升城市發(fā)展水平

城市發(fā)展是以人為本全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的發(fā)展，以人為本是城市發(fā)展的出發(fā)點(diǎn)和歸宿點(diǎn)。因此，包括經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)、社會(huì)發(fā)展指標(biāo)、人文發(fā)展指標(biāo)、生態(tài)環(huán)境指標(biāo)在內(nèi)的城市發(fā)展水平綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，不僅關(guān)注城市發(fā)展的“綜合實(shí)力”，更加關(guān)注城市的“發(fā)展?jié)摿Α薄?/p>

以上海2008～2012年數(shù)據(jù)測(cè)算的環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)績(jī)效水平看，對(duì)環(huán)保產(chǎn)業(yè)投入的研發(fā)資金，能夠得到較高的回報(bào)（如產(chǎn)業(yè)收入和就業(yè)人數(shù)），有利于提升上海的經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)和社會(huì)發(fā)展指標(biāo)；研發(fā)投入帶來(lái)環(huán)保產(chǎn)業(yè)收入的增加，能夠促進(jìn)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，環(huán)保產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域大，滲透性、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)。環(huán)保產(chǎn)業(yè)是以防治環(huán)境污染、改善生態(tài)環(huán)境、保護(hù)自然資源為目的而進(jìn)行的技術(shù)產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、商業(yè)流通、資源利用、信息服務(wù)、工程承包等活動(dòng)的總稱，在美國(guó)稱為“環(huán)境產(chǎn)業(yè)”，在日本稱為“生態(tài)產(chǎn)業(yè)”或“生態(tài)商務(wù)”，所以，環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展在提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展指標(biāo)的同時(shí)可以提升城市的生態(tài)環(huán)境指標(biāo)，由此，增強(qiáng)了上海的發(fā)展?jié)摿?，能夠提升城市的發(fā)展水平。

國(guó)際化生態(tài)城市是上海市的發(fā)展方向，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是上海轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的重要抓手，因此增加環(huán)保產(chǎn)業(yè)研發(fā)投入、大力發(fā)展環(huán)保產(chǎn)業(yè)是上海轉(zhuǎn)型發(fā)展的需要。

4 建議

（1）構(gòu)建環(huán)?？萍纪度氲暮暧^環(huán)境

節(jié)能環(huán)保、信息化、金融創(chuàng)新，三者結(jié)合是環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)，因此，環(huán)?？萍纪度胍?guī)?；⒍嘣w系的形成，對(duì)信息技術(shù)、金融環(huán)境和法律環(huán)境等宏觀環(huán)境都提出了更高的要求。地方政府應(yīng)嚴(yán)格規(guī)范金融和法律環(huán)境，并采取資本金入股、貸款擔(dān)保等多種金融形式，通過(guò)國(guó)有資金管理公司、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)注入資本，發(fā)揮財(cái)政資金的環(huán)?？萍纪度氲膶?dǎo)向作用，做大做強(qiáng)環(huán)保產(chǎn)業(yè)。同時(shí)建立將風(fēng)險(xiǎn)投資主體、融資主體和監(jiān)管聯(lián)系在一起的市場(chǎng)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，以建立資本市場(chǎng)、項(xiàng)目市場(chǎng)和人才市場(chǎng)間的聯(lián)系，使環(huán)?？萍硷L(fēng)險(xiǎn)投資過(guò)程成為一個(gè)順暢的資本循環(huán)和增值過(guò)程，從宏觀上為環(huán)?？萍纪度霠I(yíng)造了營(yíng)造了良好的環(huán)境。

（2）改革和完善環(huán)保投入績(jī)效的評(píng)價(jià)體系

環(huán)保投入績(jī)效的評(píng)價(jià)體系是環(huán)保產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展的核心，建立科學(xué)、系統(tǒng)、體現(xiàn)城市發(fā)展?jié)摿Φ木哂锌刹僮餍缘脑u(píng)價(jià)體系，對(duì)提高環(huán)保產(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出效率和推動(dòng)上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都能起到舉足重輕的作用。首先從環(huán)保產(chǎn)業(yè)分類工作做起，根據(jù)產(chǎn)業(yè)分類，對(duì)各類別環(huán)保企業(yè)按照產(chǎn)業(yè)規(guī)模、創(chuàng)新能力制定不同的投入績(jī)效評(píng)價(jià)方案，選取不同指標(biāo)結(jié)合上海實(shí)際發(fā)展情況進(jìn)行評(píng)價(jià)分析；其次要增加社會(huì)發(fā)展和生態(tài)環(huán)境改善指標(biāo)；再者要根據(jù)環(huán)保產(chǎn)業(yè)的不斷變化，更新和完善績(jī)效評(píng)價(jià)體系，使該體系更加科學(xué)、切實(shí)可行。

（3）制定激勵(lì)企業(yè)加大環(huán)?？萍纪度氲恼?/p>

環(huán)保產(chǎn)業(yè)要做大做強(qiáng)，根本點(diǎn)是企業(yè)要加大環(huán)?？萍纪度?，提升環(huán)保技術(shù)與環(huán)保產(chǎn)品質(zhì)量。財(cái)政投入應(yīng)該是輔助引導(dǎo)性的，政府應(yīng)從政策上對(duì)企業(yè)進(jìn)行環(huán)?？萍纪顿Y給予激勵(lì)，具體可從政策管理、人才引進(jìn)、科研配套經(jīng)費(fèi)實(shí)施方法和稅收等方面著手進(jìn)行，對(duì)進(jìn)行環(huán)?？萍佳邪l(fā)活動(dòng)的企業(yè)從政策上給予支持和保護(hù)；對(duì)于環(huán)保企業(yè)引進(jìn)高技術(shù)人才可在一般人才引進(jìn)政策的基礎(chǔ)上，實(shí)施發(fā)放環(huán)保產(chǎn)業(yè)人才津貼、特殊人才補(bǔ)助等具體政策；對(duì)環(huán)保企業(yè)在原有的“稅收返還”“先征后返”“稅收減免”等稅收優(yōu)惠基礎(chǔ)上，根據(jù)企業(yè)的規(guī)模、科技研發(fā)投入的程度等不同情況，實(shí)施分級(jí)特殊稅率。爭(zhēng)取形成長(zhǎng)期穩(wěn)定、系統(tǒng)化的政策支持，并徹底、嚴(yán)格貫徹實(shí)施，從政策上激勵(lì)環(huán)保企業(yè)加大環(huán)保科技投入。

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Discussion on R & D Devotion of Environmental Protection Industry and Urban Development Level—a cave study of Shanghai

ZHAO Zheng-li, SUN Hong-mei

X324

A

1006-5377（2015）08-0058-03

上海市軟科學(xué)重點(diǎn)項(xiàng)目《上海市環(huán)保產(chǎn)業(yè)R&D投入的績(jī)效 分析及制度支持研究》項(xiàng)目號(hào)：13692105900。