饒 蕾，李傳忠

改革開放以來，中國經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展，與之相伴的是能源消耗的與日俱增和生態(tài)環(huán)境的嚴(yán)重壓力。如何解決好經(jīng)濟(jì)發(fā)展與能源稀缺及環(huán)境保護(hù)之間的矛盾，既保證人民生活水平不斷提高，又減少能耗并通過節(jié)能降耗減輕對環(huán)境的壓力，這是一項(xiàng)十分重要的課題，對中國的可持續(xù)發(fā)展有著極為重大的意義?！坝酶僮龈唷边@個(gè)歐盟提出的口號，形象地說明了提高能效的作用，而歐盟的能效標(biāo)識制度則將提高能效落到了實(shí)處。

歐盟能效標(biāo)識制度體系主要涵蓋了建筑、汽車、辦公和家用電器這幾大方面。目前我國對歐盟辦公和家用電器以及汽車能效標(biāo)識制度還有一定的研究，但對其建筑節(jié)能證書制度的研究則不多見。究其原因，是因?yàn)槲覈^去在建筑節(jié)能方面考量不多，這使我國既有建筑中95%以上屬于高耗能建筑。即使是新建筑中，大多數(shù)能耗也居高不下，造成了極大的能源浪費(fèi)和環(huán)境問題。若能在我國已經(jīng)實(shí)施的電器能效標(biāo)識和正在征集準(zhǔn)備實(shí)施的汽車能效標(biāo)識的基礎(chǔ)上，添加建筑能效標(biāo)識，使電器、汽車和建筑能效標(biāo)識相互協(xié)調(diào)，構(gòu)建一套完善的能效標(biāo)識制度體系，對我國經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，對節(jié)能減排和環(huán)境保護(hù)都有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。研究歐盟的能效制度，尤其是研究不為我國熟知的歐盟建筑節(jié)能證書制度，分析該制度產(chǎn)生的影響和作用，可以為我國建筑能效標(biāo)識制度的構(gòu)建提供有意義的借鑒。

一、能效及能效標(biāo)識的提出

能效這個(gè)概念的出現(xiàn)只有30多年時(shí)間。1979年，世界能源委員會(huì)首次對“節(jié)能” (Energy conservation)提出了較為完整的定義，即采取技術(shù)上可行、經(jīng)濟(jì)上合理、環(huán)境和社會(huì)可接受的一切措施，提高能源資源的利用效率。1995年，又將“能源效率”(Energy efficiency)定義為減少提供同等能源服務(wù)的能源投入。之后，國際上普遍用“能源效率”替代“節(jié)能”一詞。其實(shí)，兩者的內(nèi)涵是一致的。此外，“能源強(qiáng)度”也常被用于衡量經(jīng)濟(jì)對能源的依賴程度以及能源的使用效率，其含義是指一個(gè)國家或地區(qū)、部門或行業(yè)，一定時(shí)間內(nèi)單位產(chǎn)值消耗的能源量。

國際上能效理論的研究還在發(fā)展中。研究內(nèi)容一是能效和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系，二是影響能源效率的因素。全球能源評估協(xié)會(huì) (GEA)理事Nebojsa Nakicenovic認(rèn)為能效與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系可用庫茲涅茨曲線解釋。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平很低時(shí)，能源強(qiáng)度幾乎為零;當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到高峰時(shí)，能源強(qiáng)度迅速增長;隨著經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展，生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，能源強(qiáng)度會(huì)逐步降低。①Nebojsa Nakicenovic and Rob Swart，eds，． “Special Report on Emissions Scenarios，”IPCC，2000，p．231．Karen Fisher-Vanden等人以經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的中國為研究對象，分析企業(yè)數(shù)據(jù)得出結(jié)論:經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來能效提高，導(dǎo)致能源消費(fèi)降低。并研究中國的情況，提出除價(jià)格之外，影響能效的因素還包括企業(yè)所有制形式、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和企業(yè)的研發(fā)投入。②Karen Fisher-Vanden and Gary H．Jefferson，et al，． “What is Driving China's Decline in Energy Intensity?”Resource and Energy Economics，Vol．26，No．1，2004，pp．77-97．而我國能效研究起步較晚，研究不多。③參見王慶一:《中國的能源效率及國際比較》，《節(jié)能與環(huán)保》2003年第8期;史丹:《結(jié)構(gòu)變動(dòng)是影響我國能源消費(fèi)的主要因素》，《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)》1999年第11期;張卓元:《深化改革，推進(jìn)粗放型經(jīng)濟(jì)增長方式轉(zhuǎn)變》，《經(jīng)濟(jì)研究》2005年第11期。

能效理論在實(shí)際應(yīng)用方面，最受關(guān)注的無疑是能效標(biāo)識，但國內(nèi)外研究均不夠充分。華盛頓史密森尼學(xué)會(huì)Stephen Weil等人探析了能效標(biāo)準(zhǔn)及標(biāo)識在不同國家的應(yīng)用和發(fā)展以及能效標(biāo)識帶來的利益和影響，探討了運(yùn)用能效標(biāo)識的重要性，提出了一系列能效標(biāo)識制度建立的方式與途徑;④Stephen Wiel and James E．McMahon，“Governments should Implement Energy—Efficiency Standards and Labels—Cautiously，”Energy Policy，2003，pp．1403-1415．Abhijit Banerjee和Barry D．Solomon則專門針對建筑領(lǐng)域從消費(fèi)者選擇的角度闡述能效標(biāo)識提高環(huán)境質(zhì)量的作用原理;⑤Abhijit Banerjee and Barry D．Solo mon，“Eco-labeling for Energy Efficiency and Sustainability:A Meta-evaluation of US Programs，”Energy Policy，2003，pp．109-123．Dirk Brounen和Nils Kok論證了擁有能效標(biāo)識的房屋給消費(fèi)者更加直觀的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對房屋的定價(jià)有一定的影響，還有效減少了建筑對大氣的碳排放。⑥D(zhuǎn)irk Brounen and Nils Kok，“On the Economics of Energy Labels in the Housing Market，”Journal of Environmental Economics and Management，2011，pp．166-179．至于能效標(biāo)識制度對經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的影響，各方研究主要基于環(huán)境經(jīng)濟(jì)和可持續(xù)發(fā)展理論，從宏觀層面對能效標(biāo)識實(shí)施的目的進(jìn)行闡釋。

能效標(biāo)識制度作為一種政策工具，從信息管理的角度協(xié)調(diào)能源使用、環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展間的關(guān)系，通過信息管理的方式來監(jiān)管環(huán)境的外部性，符合可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟(jì)增長理念。能效標(biāo)識制度在歐盟等發(fā)達(dá)國家發(fā)展迅速，提高能效甚至被認(rèn)為是改善環(huán)境和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的核心問題。

我國能效標(biāo)識的使用和能效標(biāo)識制度的建立還在起步階段。構(gòu)建一套完善的能效標(biāo)識制度，對我國的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境發(fā)展無疑會(huì)起到良好的促進(jìn)作用。因此，從我國開發(fā)利用能源的戰(zhàn)略高度和新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論角度，研究歐盟建筑節(jié)能證書制度對我國的借鑒作用，這對協(xié)調(diào)我國環(huán)境與經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，進(jìn)一步探索和發(fā)展能效理論具有重要的現(xiàn)實(shí)和理論意義。

二、歐盟建筑節(jié)能證書制度及執(zhí)行方法

(一)建筑節(jié)能證書制度的出臺

歐盟是世界上最大的能源進(jìn)口方和第二大能源消耗方，其總能耗的40%為建筑領(lǐng)域。⑦Jens Laustsen， “Energy Efficiency Requirements in Building Codes，Energy Efficiency Policies for New Buildings，”O(jiān)ECD/IEA，2008．歐盟一些成員國的建筑密度頗高，因此從20世紀(jì)末歐盟就一直致力于建筑領(lǐng)域的節(jié)能工作，取得了較大的成效。2002年12月《歐盟建筑物能效性能指令》頒布，建筑節(jié)能證書制度開始實(shí)施，隨后又加強(qiáng)了房地產(chǎn)行業(yè)對節(jié)能證書的接受程度，擴(kuò)大了建筑節(jié)能范圍，提高了各項(xiàng)能效標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范了原有的能耗計(jì)算方法，提出了在2020年使建筑能耗接近零耗的要求。同時(shí)，將節(jié)能證書的信息運(yùn)用于建筑檢測程序，豐富和完善了節(jié)能證書的內(nèi)容，使得房屋的能耗數(shù)據(jù)、設(shè)施性能、節(jié)能情況等信息在節(jié)能證書里能夠清楚地展現(xiàn)出來，使節(jié)能證書的質(zhì)量進(jìn)一步提高。

根據(jù)歐盟指令，建筑物在出售和租賃時(shí)，必須持有建筑節(jié)能證書，以便消費(fèi)者比較和評價(jià)建筑物的能耗情況。節(jié)能證書應(yīng)包含當(dāng)前適用的建筑節(jié)能法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和指標(biāo)等參考值。證書還應(yīng)附有經(jīng)濟(jì)有效地改善建筑物能源利用的建議，以及推薦的室溫范圍，以便消費(fèi)者參照進(jìn)行節(jié)能改造。此外，節(jié)能證書的有效期不應(yīng)超過10年。

對政府機(jī)關(guān)和公共服務(wù)機(jī)構(gòu)所屬的建筑物和建筑面積超過1000m2的建筑物，歐盟要求其節(jié)能證書必須擺放在公眾清晰可見的位置，以便人們隨時(shí)了解該建筑物的節(jié)能情況。這有利于對公眾普及節(jié)能意識，使建筑節(jié)能的理念逐漸被廣大民眾所接受、重視，進(jìn)而深入人心。

(二)建筑節(jié)能證書制度的執(zhí)行

根據(jù)歐盟的規(guī)定，各成員國有三年時(shí)間來將《歐盟建筑物能效性能指令》轉(zhuǎn)換為本國法律并執(zhí)行，這就給各國一段緩沖時(shí)間，使其能根據(jù)自己的國情有序地安排實(shí)施計(jì)劃。到目前來看，有些國家執(zhí)行得明顯好些，例如德國。德國在歐盟層面的建筑節(jié)能立法之前就已經(jīng)擁有了國家層面的建筑節(jié)能法律，即1976年德國公布的第一部建筑節(jié)能法，以法律的形式對新建建筑的能效有所規(guī)定。因此，當(dāng)歐盟層面的立法開始實(shí)施時(shí)，德國的建筑節(jié)能法規(guī)已經(jīng)實(shí)施多年，德國的建筑物當(dāng)然能夠輕而易舉地達(dá)到、甚至超過歐盟的標(biāo)準(zhǔn)。由此可見，完善的法律法規(guī)，對能效標(biāo)識制度的建立起著極為重要的作用。有法可依，新的制度才能建立健全，才能有效執(zhí)行。

建筑節(jié)能證書制度在執(zhí)行中有一個(gè)十分重要的環(huán)節(jié)，就是建筑物的評估和節(jié)能證書的頒發(fā)。歐盟規(guī)定必須由獨(dú)立專家和有資質(zhì)的專業(yè)人員來對建筑物進(jìn)行評估，以便確認(rèn)其節(jié)能等級，保障所頒發(fā)節(jié)能證書的真實(shí)性和有效性。為此歐盟建立了獨(dú)立專家制度，確保評估專家的權(quán)威性和獨(dú)立性。

(三)節(jié)能證書的使用和推廣

歐盟規(guī)定在建筑物的流通環(huán)節(jié)，如出售或出租時(shí)，必須提供節(jié)能證書。對未獲取節(jié)能證書的房主和非法評估者以及不按法律頒布節(jié)能證書的行為給予懲罰。同時(shí)還提供各種類型的財(cái)政補(bǔ)貼，以鼓勵(lì)房主獲取節(jié)能證書，并通過節(jié)能證書中的能效等級和節(jié)能建議申請節(jié)能補(bǔ)貼，進(jìn)行房屋節(jié)能改造。

為了使房主能夠懂得節(jié)能證書的意義，讓消費(fèi)者能清楚地知道房屋能效提高帶給他們的好處，比如更高的舒適度、更少的能源消耗以及更大的房屋附加價(jià)值等，歐盟還十分重視節(jié)能證書制度的宣傳推廣。從2010年開始，歐盟規(guī)定建筑商必須在房屋銷售廣告中植入節(jié)能證書的能耗信息，使?jié)撛诘南M(fèi)者更易了解房屋的能耗和節(jié)能情況。這樣，購房者能夠十分方便地詳細(xì)了解房屋的能源性能，在購買時(shí)，會(huì)考慮這些因素，房屋的節(jié)能情況就會(huì)影響他們的決定。

三、歐盟建筑節(jié)能證書制度的影響

(一)定性分析

1．提高建筑能效水平

歐盟建筑節(jié)能證書制度肩負(fù)著提高建筑物能效和降低能耗的艱巨任務(wù)。隨著人們物質(zhì)生活需求不斷增長，資源尤其是能源的稀缺性愈發(fā)突出。因此，歐盟希望通過建立制度來緩解甚至解決這個(gè)問題。制度可以通過法律、規(guī)則和道德規(guī)范等手段來改造市場，提高資源配置的整體效率，可以緩解資源的有限性和人們不斷增長的需求之間的矛盾。

歐盟通過對建筑物能耗和能效進(jìn)行評估，給出能效等級。而房屋的能效等級，會(huì)影響購房者或租房者的決策行為。這就迫使建筑商不得不在修建房屋時(shí)嚴(yán)格遵照節(jié)能標(biāo)準(zhǔn)施工，提高建筑能效水平，以便出售。房東們也會(huì)自愿對房屋進(jìn)行節(jié)能改造，以便獲取較高級別的節(jié)能證書，使出租更容易，租金也更高。節(jié)能證書中的節(jié)能改造建議對房屋改造提高能效能起到很關(guān)鍵的作用。這樣一來，整個(gè)建筑物的能耗水平就會(huì)大大降低，能效則會(huì)大幅提高，由此而達(dá)到節(jié)能降耗的目的。

歐盟各成員國針對能效標(biāo)準(zhǔn)的提高綜合評估節(jié)能政策的有效性，并判定節(jié)能證書制度的節(jié)能效果。據(jù)2007年一項(xiàng)調(diào)查顯示，各成員國新建建筑能耗降低15%～50%，而對于既有建筑，能耗降低從0至25%不等。據(jù)估算，到2009年，塞浦路斯因?qū)嵤┕?jié)能證書制度，居民建筑中的新建筑能耗降低20%，非居民建筑能耗降低30%;同時(shí)既有建筑中居民建筑能耗降低15%，非居民建筑能耗降低20%。據(jù)丹麥預(yù)測，若對各種建筑都實(shí)施節(jié)能證書制度，且房屋都根據(jù)節(jié)能證書中的建議進(jìn)行改造，則可使建筑物的熱能和電能消耗每年降低2%到3%，①Kirsten Engelund Thomsen and Kim B．Wittchen， “Implementing the Energy Performance of Buildings Directive-Featuring Country Reports，”EPBD-CA，2010，p．75．同時(shí)還可以有效改善室內(nèi)的舒適度。

2．增強(qiáng)公眾節(jié)能意識

提高能效降低能耗雖然是當(dāng)今世界的一個(gè)重大課題，但由于現(xiàn)實(shí)環(huán)境的復(fù)雜性以及信息的不對稱等因素，人們不能全面了解節(jié)能降耗提高能效的重要性。相當(dāng)多的民眾不會(huì)主動(dòng)采取節(jié)能降耗措施，更不愿為此花費(fèi)金錢和時(shí)間。歐盟節(jié)能證書制度利用制度的規(guī)則約束作用和認(rèn)識作用，把人們的認(rèn)識和行為統(tǒng)一到制度上來，讓人們從更高的層面去認(rèn)識和理解提高能效的重要性，觀察建筑領(lǐng)域提高能效降低能耗帶來的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境效益，解決可能會(huì)產(chǎn)生的一些問題。這一制度明確告訴人們當(dāng)前急需了解和處理的問題是如何節(jié)能，亟待完成的任務(wù)是要提高建筑物能效;同時(shí)也讓人們懷著歷史責(zé)任感從道德的高度來評判自己面臨的責(zé)任，明白今天的擔(dān)當(dāng)符合歷史前進(jìn)和社會(huì)發(fā)展的精神。這就是制度的作用。

歐盟就是以制度這種方式，來推行建筑節(jié)能證書。歐盟規(guī)定公共建筑物，必須在公眾清晰可見的位置懸掛節(jié)能證書，房屋在出租或出售時(shí)必須展示節(jié)能證書，2010年后甚至規(guī)定在房產(chǎn)商業(yè)廣告中必須包括節(jié)能證書信息。通過這些強(qiáng)制性的手段，節(jié)能證書制度得以推廣，宣傳力度頗大，不僅強(qiáng)化了民眾的節(jié)能意識，還通過節(jié)能證書產(chǎn)生的綠色溢價(jià)提高房主對于建筑能效的關(guān)注，刺激他們投資提高房屋的能效水平。

歐盟各成員國也在執(zhí)行該制度時(shí)各出新招，努力提高公眾節(jié)能意識。德國政府通過對公民免費(fèi)發(fā)放節(jié)能指導(dǎo)手冊，使節(jié)能政策為廣大民眾所熟知。德國的獨(dú)立專家還針對不同的消費(fèi)者如房主、房客、工程師、開發(fā)商等，分別提供不同層面的房屋節(jié)能信息和意見，使他們能各取所需。各種廣告形式也被用來推廣新型節(jié)能建筑、傳遞先進(jìn)節(jié)能技術(shù)以及提高公眾節(jié)能意識。

瑞典從2007年開始實(shí)施節(jié)能證書制度，到2010年9月，建筑節(jié)能證書頒發(fā)量每月超過9000份，頒發(fā)總數(shù)超過了28萬份。②Kirsten Engelund Thomsen and Kim B．Wittchen， “Implementing the Energy Performance of Buildings Directive-Featuring Country Reports，”EPBD-CA，2010，p．75．同時(shí)，計(jì)入相關(guān)數(shù)據(jù)庫的建筑能耗數(shù)據(jù)大量增加，為更好地實(shí)施建筑節(jié)能政策提供了有價(jià)值的信息。隨著建筑能效理念的不斷普及，民眾對建筑節(jié)能的需求也不斷提高。

(二)實(shí)證分析

實(shí)證部分主要考察歐盟一部分國家節(jié)能證書分級制度的實(shí)施對房價(jià)和租金產(chǎn)生的影響?；谟行袌黾僭O(shè)，當(dāng)前房價(jià)P0與t年 (t≥0)的租金Rt具有如下關(guān)系:

其中，θ為未來租金的貼現(xiàn)利率，T為建筑剩余使用年限。此外，在理論上，房價(jià)P0與租金Rt取決于能效x及其他影響因素z，可表示為P0(x，z)和Rt(x，z)。

在《歐盟建筑物能效性能指令》中，節(jié)能證書分類包含了七個(gè)等級，分別為A，B，C，D，E，F(xiàn)，G，其中A代表最高能效，G代表最低能效。在計(jì)量分析中需將此類等級進(jìn)行量化處理，可用x=1代表G等級，x=2代表F等級，以此類推，直到x=7代表A等級。這樣，每一單位x值的增加就代表一個(gè)能效等級的提升，每兩單位x值的增加則代表兩個(gè)能效等級的提升。基于歐盟委員會(huì)報(bào)告，③Shailendra Mudgal，“Energy Performance Certificates in Buildings and Their Impact on Transaction Prices and Rents in Selected EU Countries”European Commission(DG Energy)，2013．可將計(jì)量模型表示為:

在房屋銷售市場 (售價(jià)代表房價(jià)P0)和租賃市場上，這一模型表示為:

其中，αi，βi，γi均為未知參數(shù)，εi(i=1，2)表示零均值、同方差的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。βi(i=1，2)為重要參數(shù)，β1表示每一單位節(jié)能證書上升所引起的房價(jià)P0的變動(dòng);相應(yīng)的，β2表示每一單位節(jié)能證書上升所引起租金R0的變動(dòng)。在理想狀況下，希望β1=β2，即售價(jià)和租金隨著能效的提升同比例變動(dòng)。然而，歐盟委員會(huì)的微觀數(shù)據(jù)卻沒有支撐這一理想假設(shè)。①Shailendra Mudgal，“Energy Performance Certificates in Buildings and Their Impact on Transaction Prices and Rents in Selected EU Countries”European Commission(DG Energy)，2013．一個(gè)可能的原因在于租賃市場的規(guī)制更多，因而無法達(dá)到銷售市場的變動(dòng)幅度。另外一個(gè)可能的解釋則是個(gè)人對于未來能源節(jié)約的價(jià)值預(yù)期不同，導(dǎo)致租金和房屋價(jià)值針對能效的變動(dòng)幅度有所差別。

表1顯示了β1與β2的估計(jì)值和標(biāo)準(zhǔn)差。從第一列和第三列可以看出，在節(jié)能證書提升的影響下，不同國家的房價(jià)和租金都有不同程度的增加，其中奧地利的變動(dòng)最大。為了將這些歐盟國家作為一個(gè)整體進(jìn)行測估，計(jì)算了β1和β2的總體均值與標(biāo)準(zhǔn)差，公式表示如下:

以及

其中，n1表示銷售市場上的國家 (地區(qū))數(shù)量，n2代表租賃市場上的國家 (地區(qū))數(shù)量。為了進(jìn)一步檢驗(yàn)原假設(shè)=0(i=1，2．)與備擇假設(shè)≠0(i=1，2．)，均值、標(biāo)準(zhǔn)差與t值均列示表1中。

表1 銷售市場與租賃市場的beta參數(shù)② Shailendra Mudgal，“Energy Performance Certificates in Buildings and Their Impact on Transaction Prices and Rents in Selected EU Countries”European Commission(DG Energy)，2013．

從上表不難發(fā)現(xiàn)，β1的均值為0．026，意味著在列示的歐洲國家和地區(qū)中，一單位節(jié)能證書的提升會(huì)導(dǎo)致房價(jià)平均升高2．6%;β1的均值為0．0127，意味著一單位節(jié)能證書的提升會(huì)導(dǎo)致租金平均升高1．27%，相比較低。另外，t值都顯著不等于0，說明在銷售和租賃市場中，建筑節(jié)能證書的上升均會(huì)帶來房價(jià)和租金的顯著變動(dòng)。

歐盟在“建筑節(jié)能證書對建筑交易價(jià)格和租賃價(jià)格影響報(bào)告”中還指出:節(jié)能證書能效等級的提高可使房屋的銷售價(jià)格和租賃價(jià)格相應(yīng)增加。節(jié)能證書中能效等級提升一級，使維也納房屋售價(jià)提高8%，租金提高4．4%;使弗蘭德斯房屋售價(jià)提高4．3%，租金提高3．2%。③Shailendra Mudgal，“Energy Performance Certificates in Buildings and Their Impact on Transaction Prices and Rents in Selected EU Countries”European Commission(DG Energy)，2013，p．127．這些都表明節(jié)能證書與房屋價(jià)值存在的關(guān)聯(lián)，或者說節(jié)能證書有提高房屋價(jià)值的作用。

從2002年9月實(shí)施《歐盟建筑物能效性能指令》起，許多歐盟國家采取措施降低能耗，提升了節(jié)能證書等級，這對于激勵(lì)中國采取類似措施去降低能耗具有積極推動(dòng)作用。

歐盟節(jié)能證書制度充分利用了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯闡述的原理:制度可以通過影響個(gè)人選擇，從而影響長期的經(jīng)濟(jì)變遷，而個(gè)人選擇的主要原則是趨利避害。通過節(jié)能證書制度的實(shí)施，人們能預(yù)期將來會(huì)有什么樣的利益，進(jìn)而影響建筑物的交易價(jià)格，最終達(dá)到提高能效節(jié)能降耗的目的。

歐盟節(jié)能證書的頒發(fā)，使購房者和租房者在做出購買或租賃決定時(shí)，會(huì)根據(jù)證書中提供的信息，認(rèn)真考慮房屋的能耗和能效情況。節(jié)能房屋雖然每天只能節(jié)省一點(diǎn)能耗費(fèi)用，但長年累月，集腋成裘。因此，節(jié)能房屋的附加價(jià)值就在房價(jià)和租金中體現(xiàn)出來。市場的反應(yīng)，會(huì)對建筑商和房東形成倒逼，激勵(lì)他們提高房屋的能效水平。

當(dāng)然，能效高的房屋，其建筑成本或改造成本肯定會(huì)有所上升，建筑商或房東一定會(huì)考慮其成本和收益問題。此時(shí)，節(jié)能政策的指導(dǎo)作用非常關(guān)鍵。歐盟在2010年進(jìn)一步強(qiáng)化了節(jié)能證書的作用，完善了該制度的各項(xiàng)規(guī)定，使得公眾對于節(jié)能證書的接受度和信任度大大提高，愿意為房屋的能效提高買單。例如2008年至2009年期間，丹麥通過對18萬套已出售房屋進(jìn)行實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)擁有節(jié)能證書且等級為最高級的房屋，比沒有節(jié)能證書的房屋售價(jià)平均高出2．7%。①Thomsen and Wittchen， “Implementing the Energy Performance of Buildings Directive-Featuring Country Reports，”2010，p．75．

歐盟建筑節(jié)能證書制度實(shí)施的成功經(jīng)驗(yàn)，對我國建筑節(jié)能有十分重要的借鑒意義。在我國能源消費(fèi)總量中建筑能耗約占28%～30%。目前我國房屋現(xiàn)有總面積已超過400億平方米，預(yù)計(jì)到2020年底，全國房屋建筑面積還將新增300億平方米，建筑能耗也將隨之大幅增加。②董孟能:《建筑節(jié)能管理》，重慶:重慶出版社，2012年，第1-2頁。建筑節(jié)能問題迫在眉睫。

四、借鑒歐盟經(jīng)驗(yàn)建立我國建筑能效標(biāo)識制度

由于建筑領(lǐng)域能耗巨大，因此建筑節(jié)能的增長空間也極其巨大。將建筑領(lǐng)域的節(jié)能提升到發(fā)展戰(zhàn)略的高度，制定相關(guān)節(jié)能政策，是構(gòu)建我國系統(tǒng)完整的生態(tài)文明制度體系的重要一環(huán)。根據(jù)《“十二五”建筑節(jié)能專項(xiàng)規(guī)劃》和十八屆三中全會(huì)提出的要用制度來保護(hù)生態(tài)環(huán)境的精神，在我國建立和實(shí)施建筑能效標(biāo)識制度，盡快改變我國高能耗建筑普遍存在的現(xiàn)狀，提高建筑業(yè)和公眾對建筑節(jié)能的認(rèn)知程度，這對我國的可持續(xù)發(fā)展有著深遠(yuǎn)的歷史意義和迫切的現(xiàn)實(shí)意義。

我國從2013年3月1日起實(shí)施的《建筑能效標(biāo)識技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》，這是針對建筑行業(yè)生產(chǎn)和建設(shè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是非強(qiáng)制性的，因而對我國大量高耗能建筑的能效提高非常有限。要杜絕新的高耗能建筑，改善既有的高耗能建筑，使建筑節(jié)能的理念深入人心，就需要從法律法規(guī)的高度，建立一套符合中國國情的建筑能效標(biāo)識制度，用制度去保障我國未來的建筑，使其更具節(jié)能、環(huán)保、生態(tài)、綠色的特色。

(一)建立政策法規(guī)以發(fā)揮制度的約束作用

我國建筑節(jié)能政策發(fā)端于1980年，政府提出了“開發(fā)與節(jié)約并重，近期把節(jié)約放在優(yōu)先地位”的能源方針。1986年頒布了第一個(gè)建筑節(jié)能設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)志著我國建筑節(jié)能工作正式啟動(dòng)。涉及能效標(biāo)識的《建筑能效標(biāo)識技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》從2013年實(shí)施。由于這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)是建筑行業(yè)技術(shù)層面的標(biāo)準(zhǔn)，且屬于自愿實(shí)施型，因此影響力十分有限。根據(jù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯的理論，對經(jīng)濟(jì)增長起主要作用的是制度因素而非技術(shù)因素。若無相應(yīng)的制度規(guī)則，僅靠開發(fā)商自愿執(zhí)行建筑能效標(biāo)識技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，是不能起到實(shí)際效果的。因此，政府需要制定出一套面向整個(gè)社會(huì) (包括建筑設(shè)計(jì)建造商，房屋銷售和購買、租賃和承租的單位和個(gè)人，廣大消費(fèi)者等)的制度，才能切實(shí)保障我國建筑能效的提高。

要建立建筑能效標(biāo)識制度，政府首先要在我國《建筑能效標(biāo)識技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善建筑物能效基本要求和能耗計(jì)算方法等技術(shù)層面的指標(biāo)。尤其是能耗計(jì)算方法，可借鑒歐盟經(jīng)驗(yàn)對能效等級的計(jì)算采用測量評級或計(jì)算評級的方式。測量評級所耗成本較低，采用這種方式來收集建筑物各種信息所需時(shí)間和精力較少，但這一方式的缺陷是不能對某棟建筑的能源使用進(jìn)行細(xì)分，也不能測算出建筑中某一部分的節(jié)能措施效果。計(jì)算評級方式則能彌補(bǔ)這些缺陷，因?yàn)橛?jì)算方式能夠捕捉到各種能源性能細(xì)節(jié)。另外，由于計(jì)算能源性能是通過標(biāo)準(zhǔn)的程序和計(jì)算方法，因此計(jì)算結(jié)果可以直接用于不同建筑之間進(jìn)行比較，而不需要對數(shù)據(jù)進(jìn)行調(diào)整。不過，計(jì)算評級涉及特定軟件，這需要官方制定統(tǒng)一的規(guī)范，程序比較復(fù)雜。因此，兩種方式各有利弊。也可以像德國那樣采取兩種方式相結(jié)合的評級方式，針對不同建筑類型使用不同評級方法，一方面可以節(jié)約成本，另一方面又可以滿足不同客戶的需求。這不失為一種折中的辦法。

其次，有關(guān)評估機(jī)構(gòu)的設(shè)立、評估程序的制定、評估專家的認(rèn)證、評估成本的核算、評估價(jià)格的確定等一系列的問題，也需要相關(guān)政策的支持和政府部門的管理。尤其是評估專家的認(rèn)證，這是能效標(biāo)識制度的關(guān)鍵。要保證建筑節(jié)能證書制度的執(zhí)行和節(jié)能證書頒布的公平和公正，就必須有相對獨(dú)立的專家來對建筑物進(jìn)行評估，以便確認(rèn)其能效等級，確保節(jié)能證書的真實(shí)性和有效性。對獨(dú)立專家的培訓(xùn)和聘用，必須制定嚴(yán)格的規(guī)章制度:一是要由政府相關(guān)部門設(shè)計(jì)統(tǒng)一的培訓(xùn)規(guī)劃和提出培訓(xùn)要求，同時(shí)還要對培訓(xùn)成本的控制提出要求;二是可以在市場上聘請有關(guān)機(jī)構(gòu)做出詳細(xì)的課程設(shè)置和具體的專家資格培訓(xùn)計(jì)劃，以實(shí)施培訓(xùn)工作;三是要對參加培訓(xùn)的學(xué)員進(jìn)行篩選，確定候選人的受教育水平以及必須具備的工程、建筑方面的學(xué)習(xí)背景和工作經(jīng)驗(yàn)，以保證評估專家的質(zhì)量。只有經(jīng)過嚴(yán)格培訓(xùn)，通過相關(guān)課程測試合格的學(xué)員，才能成為有資格的獨(dú)立專家。另外，專家的獨(dú)立性也是能效標(biāo)識制度的一項(xiàng)重要內(nèi)容，因?yàn)檫@種獨(dú)立性能夠確保能效等級評估結(jié)果的真實(shí)性和專家所提建議的可靠性。

再次，對建筑能效標(biāo)識的頒發(fā)和使用要做出詳細(xì)的規(guī)定。當(dāng)建筑物經(jīng)過一套非常嚴(yán)格和完整的評估程序進(jìn)行評估后，能效標(biāo)識的頒發(fā)以及相應(yīng)的質(zhì)量監(jiān)督、市場價(jià)格、未來發(fā)展以及如何使用能效標(biāo)識等工作亦需跟進(jìn)。能效標(biāo)識的頒發(fā)必須權(quán)威而公正。評估公司根據(jù)法定程序設(shè)計(jì)評估工具，評估專家使用這些工具進(jìn)行評估，并將評估結(jié)果，包括房屋能效級別、能源消耗情況以及評估公司和評估專家的姓名等信息統(tǒng)統(tǒng)記錄在專門的數(shù)據(jù)庫里，且對公眾開放，使建筑能效標(biāo)識的頒發(fā)公開透明。在能效標(biāo)識的使用上，則需要利用制度的強(qiáng)制執(zhí)行力，規(guī)定在建筑物的銷售和租賃等市場環(huán)節(jié)，必須擁有能效標(biāo)識，方可在市場上流通。

又次，要考慮根據(jù)我國南北氣候差異較大，東西經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡等特點(diǎn)，因地制宜地確立不同地區(qū)的標(biāo)準(zhǔn)或同樣的標(biāo)準(zhǔn)在不同地區(qū)適用的等級，使剛性的制度與柔性的措施相結(jié)合，使各地建筑的能效水平都能在當(dāng)?shù)氐幕A(chǔ)上有所提高，同時(shí)又最大限度地避免影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展，這樣才能使我國的節(jié)能政策達(dá)到事半功倍之效。

最后，對節(jié)能措施如何輔以財(cái)政補(bǔ)貼亦需有關(guān)政策的支持。例如對生產(chǎn)節(jié)能建筑材料、新建節(jié)能建筑或既有建筑節(jié)能改造、購買和租用擁有能效標(biāo)識的節(jié)能建筑物等，應(yīng)該給予適當(dāng)?shù)呢?cái)政補(bǔ)貼或優(yōu)惠政策。當(dāng)節(jié)能補(bǔ)貼和優(yōu)惠政策使企業(yè)和個(gè)人能得到實(shí)惠時(shí)，人們對建筑節(jié)能和能效標(biāo)識會(huì)更加真切地認(rèn)同，這有助于我國節(jié)能建筑的進(jìn)一步發(fā)展，使我國建筑節(jié)能專項(xiàng)規(guī)劃能通過建筑能效標(biāo)識制度這樣一個(gè)具體的執(zhí)行工具，得以落實(shí)。

制定法律法規(guī)是我國建筑能效標(biāo)識制度的“頂層設(shè)計(jì)”，是該制度規(guī)則約束作用的保障。有了法律法規(guī)的保障，再輔以相應(yīng)的技術(shù)層面的標(biāo)準(zhǔn)，全國上下都有法可依，有規(guī)可循。不僅方便地方政府和管理部門執(zhí)行規(guī)則，也使廣大的房地產(chǎn)商、消費(fèi)者以及房主和租房者都能主動(dòng)遵守法律法規(guī)，使得建筑能效標(biāo)識制度能夠順利實(shí)施。

(二)建立執(zhí)行和監(jiān)督機(jī)制以發(fā)揮制度的政治管理作用

完善的制度，除了具有規(guī)則約束作用以外，還具有政治管理的功能，能夠有效地使政治管理合法化，擁有權(quán)威性和獨(dú)立性，能使政治管理過程非人格化和穩(wěn)定化，使公正有效的管理過程得以完善。構(gòu)建我國建筑能效標(biāo)識制度，需要建立嚴(yán)格的執(zhí)行機(jī)制和有效的監(jiān)督機(jī)制，這是該制度的中間層設(shè)計(jì)，用來確保能效標(biāo)識制度政治管理作用的正常發(fā)揮，使“頂層設(shè)計(jì)”的法律法規(guī)得到具體的執(zhí)行。

強(qiáng)制性的制度實(shí)施機(jī)制是任何契約能夠履行的基本前提。嚴(yán)格的執(zhí)行機(jī)制是建筑能效標(biāo)識制度成功實(shí)施的關(guān)鍵，其中，最關(guān)鍵的是對評估機(jī)構(gòu)、評估程序和評估專家相關(guān)規(guī)則的制定和執(zhí)行，因?yàn)檫@三者是保證能效標(biāo)識評定過程非人格化和穩(wěn)定化的重點(diǎn)，也是保證能效標(biāo)識質(zhì)量的關(guān)鍵。首先是評估機(jī)構(gòu)的設(shè)立，要設(shè)立獨(dú)立嚴(yán)格的測評機(jī)構(gòu)，以保證該機(jī)構(gòu)頒發(fā)的能效等級證書具有權(quán)威性和有效性。其次，要制定統(tǒng)一、合理的評估程序，排除評估程序中的個(gè)人意志，使整個(gè)程序公式化和穩(wěn)定化，使整個(gè)評估過程透明、公平、公正。再次，篩選評估專家時(shí)要進(jìn)行嚴(yán)格的培訓(xùn)和考核，確保評估專家認(rèn)證制度的嚴(yán)格和評估專家的權(quán)威。最后，評估成本的核算和評估價(jià)格的確定既要考慮市場因素，也要考慮節(jié)能降耗保護(hù)環(huán)境的特殊需求。政府部門對測評機(jī)構(gòu)的運(yùn)行和評估專家的認(rèn)證等工作要嚴(yán)格規(guī)范，以確保能效標(biāo)識制度的正常運(yùn)行。

由于我國幅員廣闊，東西南北氣候和地形差異明顯，經(jīng)濟(jì)和環(huán)境條件不一，在執(zhí)行能效標(biāo)識制度時(shí)，可以考慮設(shè)立統(tǒng)一的基本能效等級標(biāo)準(zhǔn)和根據(jù)各個(gè)不同地區(qū)情況而建議使用的不同能效等級。對不同的建筑物，如新建建筑和既有建筑、公共建筑和居民建筑等，要考慮制定不同的強(qiáng)制執(zhí)行能效標(biāo)識制度的開始時(shí)間，比如新建建筑可以早一些實(shí)施，而既有建筑則需給予更多一些的緩沖時(shí)間，以便進(jìn)行節(jié)能改造。

要使建筑能效標(biāo)識制度有效地實(shí)施，監(jiān)管機(jī)制的作用也至關(guān)重要。一套制度的實(shí)施，每一步都離不開嚴(yán)格的監(jiān)管。完善、有效的監(jiān)管機(jī)制能進(jìn)一步鞏固制度政治管理的權(quán)威性?？上驳氖牵谖覈笆濉币?guī)劃中，針對建筑節(jié)能重點(diǎn)提出了加強(qiáng)節(jié)能監(jiān)管體系建設(shè)和創(chuàng)新綠色建筑監(jiān)管模式，計(jì)劃在“十二五”規(guī)劃期末完成20個(gè)省 (自治區(qū)、直轄市)公共建筑能耗監(jiān)測平臺建設(shè)，并對5000棟以上建筑的能耗情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)測，這無疑為我國建筑能效標(biāo)識制度的監(jiān)管機(jī)制奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

對于監(jiān)管的內(nèi)容，需要明文規(guī)定。歐盟的制度就規(guī)定得非常詳盡，包括建筑物是否獲得節(jié)能證書、證書獲得是否合法、證書的樣式以及擺放的位置是否規(guī)范等，各個(gè)成員國都指定了不同政府部門對這些項(xiàng)目定期進(jìn)行檢查。

我國建筑能效標(biāo)識制度的監(jiān)督，可以考慮重點(diǎn)放在兩個(gè)方面，一是對能效標(biāo)識使用情況的程序性監(jiān)督，包括制定定期抽查制度，檢查能效標(biāo)識的獲得途徑、使用情況、證書樣式和擺放位置等。二是對建筑能效的檢測性監(jiān)督，由專業(yè)機(jī)構(gòu)對建筑總體能耗進(jìn)行檢查。同時(shí)，還要做到有獎(jiǎng)有懲，做得好的可以獲得財(cái)政補(bǔ)貼，做得不好的就應(yīng)該受到相應(yīng)的處罰。這樣才能使能效標(biāo)識制度的監(jiān)管做到有法可循、賞罰分明，真正發(fā)揮監(jiān)管機(jī)制的作用。有效的監(jiān)管機(jī)制可使能效標(biāo)識制度更具權(quán)威性，也能使能效標(biāo)識信息的真實(shí)性得到保障，最終受益的是廣大消費(fèi)者。①尹波:《建筑能效標(biāo)識管理研究》，博士學(xué)位論文，天津大學(xué)管理系，2006年，第53頁。

(三)開展宣傳推廣活動(dòng)以發(fā)揮制度的認(rèn)識作用

公眾對能效標(biāo)識的認(rèn)知和接受是構(gòu)建我國建筑能效標(biāo)識制度的基石，因此對廣大民眾普及節(jié)能理念，使之增強(qiáng)節(jié)能意識十分重要。過去30多年來，我國經(jīng)濟(jì)高速增長，然而高能耗、高污染、粗放型的生產(chǎn)方式卻使得公眾的節(jié)能意識不強(qiáng)。尤其是在建筑領(lǐng)域，龐大的建筑行業(yè)和廣大的消費(fèi)者對建筑節(jié)能理念相當(dāng)?shù)?，對建筑?jié)能的必要性、重要性以及相關(guān)知識都不夠了解。②孫海燕:《持續(xù)提高公眾節(jié)能意識——中國終端能效項(xiàng)目B26項(xiàng)目啟動(dòng)》，《建設(shè)科技》2007年第24期。要在我國推行建筑能效標(biāo)識制度，最基礎(chǔ)的工作就是要宣傳和推廣建筑節(jié)能理念，利用制度的認(rèn)識功能，迫使人們以社會(huì)制度的眼光去觀察和認(rèn)識這件事的重要性，去理解和解釋面臨的問題，去解決和處理遭遇的困難，從而清楚地知道為什么要做這項(xiàng)工作，怎樣去做這項(xiàng)工作，做好這項(xiàng)工作會(huì)給我國帶來什么益處，做不好這項(xiàng)工作有什么惡果。這樣，人們就會(huì)積極主動(dòng)地遵守建筑能效標(biāo)識制度，使制度的“頂層”和“中層”設(shè)計(jì)得到基礎(chǔ)層——廣大民眾的有力支撐。制度的基礎(chǔ)夯實(shí)了，制度對民眾決策行為的影響力就會(huì)更大，制度執(zhí)行的效果就會(huì)更好，制度的實(shí)施就會(huì)平穩(wěn)順利。

在針對大眾的宣傳和教育基礎(chǔ)上，特定的宣傳推廣方式也不可或缺。歐盟的經(jīng)驗(yàn)值得借鑒，當(dāng)強(qiáng)制要求在建筑銷售和租賃廣告中嵌入能效信息時(shí)，可以對建筑節(jié)能理念的宣傳和推廣起到更好的作用。若輔以經(jīng)濟(jì)手段，對新建節(jié)能建筑或?qū)扔薪ㄖM(jìn)行節(jié)能改造提供一些補(bǔ)貼或給予政策支持，或者對消費(fèi)者購買或租賃節(jié)能建筑給予一些優(yōu)惠政策，則可以讓人們既得到經(jīng)濟(jì)上的實(shí)惠，又能在精神上融入現(xiàn)代社會(huì)追求綠色環(huán)保的高層次境界。如此，將宣傳推廣與政策扶持結(jié)合利用，取得的效果會(huì)更佳。

結(jié) 語

我國的“十二五”規(guī)劃為建筑節(jié)能設(shè)定了目標(biāo):到“十二五”末，建筑節(jié)能要形成1．16億噸標(biāo)準(zhǔn)煤節(jié)能能力。要達(dá)到這個(gè)目標(biāo)，建筑能效的提高和能耗的降低愈顯重要。建筑能效標(biāo)識制度不僅可以作為節(jié)能政策的執(zhí)行工具，還可以通過它利用市場機(jī)制優(yōu)化資源配置，達(dá)到節(jié)能降耗減排的作用。在使能源利用效率得以提高的同時(shí)，這個(gè)制度還為我國生態(tài)文明制度體系的建立起到了添磚加瓦的支撐作用。它將成為我國生態(tài)文明制度體系中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，這一環(huán)節(jié)將堅(jiān)定地支持著我國綠色崛起之夢，讓我國經(jīng)濟(jì)和社會(huì)與環(huán)境和自然協(xié)調(diào)發(fā)展，讓中華民族的長久利益與可持續(xù)發(fā)展的時(shí)代樂章和諧共存，讓用制度來保護(hù)生態(tài)環(huán)境這樣的“頂層設(shè)計(jì)”落實(shí)到具體的政策執(zhí)行機(jī)制上。因此，構(gòu)建好這個(gè)機(jī)制，對我國實(shí)現(xiàn)“十二五”建筑節(jié)能規(guī)劃目標(biāo)和建立生態(tài)文明制度體系都有著不可小覷的積極作用。