文/劉亮 劉怡波

（劉亮單位：上海社會科學(xué)院部門經(jīng)濟研究所；劉怡波單位：蘭州理工大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院）

到2040年上海要成為全球有影響力的科技創(chuàng)新中心，就需要建成全球有影響力的科技成果轉(zhuǎn)化和交易市場中心。

科技成果轉(zhuǎn)化是落實“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的關(guān)鍵，也是未來上海成為全球有影響力的科技創(chuàng)新中心的核心內(nèi)容，為此，經(jīng)過20～25年的時間，逐漸建立和完善多層次的具有全球影響力的全球科技成果轉(zhuǎn)化和交易市場體系，是未來上海科技創(chuàng)新的重要內(nèi)涵之一。

上?？苿?chuàng)中心的核心內(nèi)容

習(xí)近平總書記曾經(jīng)指出，全球范圍看，創(chuàng)新驅(qū)動是大勢所趨，當今世界，誰牽住了科技創(chuàng)新這個牛鼻子，誰走好了科技創(chuàng)新這步先手棋，誰就能占領(lǐng)先機、贏得優(yōu)勢。為此，建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，是上海實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略、引領(lǐng)我國科技發(fā)展的長期目標任務(wù)。

而全球影響力的科技創(chuàng)新中心的一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，就是要成為全球科技成果轉(zhuǎn)化過程中的重要一環(huán)，要成為具有全球影響力的科技成果轉(zhuǎn)化中心。事實上，從當今世界經(jīng)濟發(fā)展趨勢上看，全球經(jīng)濟的競爭愈來愈表現(xiàn)為科學(xué)技術(shù)的競爭，而科學(xué)技術(shù)的競爭最直接的表現(xiàn)就是科技成果（特別是高技術(shù)成果）轉(zhuǎn)化數(shù)量、質(zhì)量和轉(zhuǎn)化速度的競爭，即科技成果商品化、產(chǎn)業(yè)化程度及其市場占有率的競爭。因此，上海要建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，首先就需要通過將科技研發(fā)的成果迅速轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，爭奪全球科技轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化主導(dǎo)權(quán)。

在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，以市場手段對科技成果進行定價，既是對科技成果公正、公平、公開評價的一種方式；同時，也能夠以市場需求引導(dǎo)科技研發(fā)，加速科技成果向應(yīng)用的轉(zhuǎn)化，從而形成市場和技術(shù)創(chuàng)新的良性互動。因此，建立和完善科技成果轉(zhuǎn)化和交易的市場機制，從而在上海建成具有全球影響力的技術(shù)交易中心，爭取全球創(chuàng)新產(chǎn)品市場定價權(quán)，是上海未來科技創(chuàng)新體系建設(shè)的重要環(huán)節(jié)之一。

上海具備成為全球有影響力的科技交易中心的優(yōu)勢

上海建設(shè)多層次的科技成果轉(zhuǎn)化和交易市場體系，從而成為具有全球影響力的科技成果交易市場，在國內(nèi)具有得天獨厚的先發(fā)優(yōu)勢，這主要體現(xiàn)在：

一是上海具有科技成果轉(zhuǎn)化和市場交易的供求優(yōu)勢。從地域上來看，上海依托長三角廣大的產(chǎn)業(yè)腹地，目前已經(jīng)是中國經(jīng)濟最發(fā)達的地區(qū)，而在未來20～30年，這一地區(qū)將進一步成為全球最大的城市群。長三角區(qū)域不僅是我國研發(fā)投入最多、研發(fā)實力最強的區(qū)域之一，如2013年在全國研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費投入前六名的省市中，長三角地區(qū)的江蘇、浙江和上海分列全國第一、五和六位，同時，江浙滬三省市也是全國專利密集度最高的地區(qū)之一（滬江浙分列全國第二、四和六位）。

二是上海具有內(nèi)聯(lián)外引和中外交融的樞紐優(yōu)勢。在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，上海具有其他地區(qū)無可比擬的內(nèi)聯(lián)外引和中外交融的優(yōu)勢。如在跨國公司研發(fā)總部方面，截至2013年底，上海擁有跨國公司研發(fā)中心近370家，占全國約1/4，其中來自世界500強企業(yè)的研發(fā)中心占比更是達全國1/3，在全球性或區(qū)域性研發(fā)總部數(shù)量上僅次于東京和硅谷。因此，上海已經(jīng)可以用全球的資源來建設(shè)全球科技創(chuàng)新中心，具有全球科技創(chuàng)新中心的雛形。另一方面，目前上海人才的國際化水平全國最高，截至2012年底，在上海的外國常駐人口已達174192人，已占上海常住人口的0.73%，其中有大量常駐上海的外國專家（2012年底達到7528人）。按照這個趨勢，至2040年，上海將成為一座國際化的全球城市，上海作為全球創(chuàng)新樞紐的地位將日趨顯現(xiàn)。

三是上海具有完善的多層次的資本市場優(yōu)勢?？萍汲晒D(zhuǎn)化離不開資本的支持，目前，上海擁有全國最完整的資本市場體系，集中了全國包括證券交易所、期貨交易所、中國金融期貨交易所、黃金交易所、外匯交易中心和全國銀行間同業(yè)拆借和債券市場等在內(nèi)的眾多金融市場，部分市場如上海證券交易所、上海期貨交易所、中國金融期貨交易所等在全球已經(jīng)具有一定的影響力。上海在全球資金配置能力也已經(jīng)開始凸顯，全球排名前300的銀行中有134家銀行在這里設(shè)立了分支機構(gòu)或代表處開展金融業(yè)務(wù)，遠遠高于北京（80家）和廣東（69家）。目前，上海在利用資本和市場優(yōu)勢促進科技成果轉(zhuǎn)化方面已初現(xiàn)端倪，如在技術(shù)成果轉(zhuǎn)讓方面，2013年上海轉(zhuǎn)讓合同2.6萬件，金額620.9億元，轉(zhuǎn)讓合同數(shù)量和金額均居全國第二位，僅次于北京。

上海在科技成果轉(zhuǎn)化和交易市場體系建設(shè)中需要有危機意識

雖然從上述數(shù)據(jù)中我們可以看到，上海在科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)市場建設(shè)方面擁有一定的先發(fā)優(yōu)勢；但是，這種優(yōu)勢面臨著增長過緩和周邊區(qū)域的競爭壓力，上海需要有危機意識，這從以下幾類數(shù)據(jù)中可以看出來：

首先，從專利申請和授權(quán)的數(shù)量上來看，近年來上海的專利申請和授權(quán)數(shù)量增長緩慢，甚至已經(jīng)被安徽趕超。自2012年，上海的專利授權(quán)數(shù)達到51508件之后，就一直徘徊在5萬件左右的授權(quán)數(shù)量；而同時，安徽從43321件增加到48380件，其中在2013年其申報數(shù)和授權(quán)數(shù)都超過上海，分別達到93353件和48849件（同期上海分別為86450件和48680件）。上海與廣東、江蘇、浙江等省份的差距在迅速拉大（上述三省2013年授權(quán)數(shù)分別為170430件、239645件和202350件）。這說明在能夠向市場提供的科學(xué)技術(shù)研發(fā)成果上，上海出現(xiàn)了增長瓶頸。

2015年6月27日，上海，2015陸家嘴論壇，專家熱議科創(chuàng)中心建設(shè)。 圖/東方IC

其次，從技術(shù)交易市場成交的情況來看，上海與長三角周邊區(qū)域相比具有的市場優(yōu)勢也面臨著很強的挑戰(zhàn)，2010年，上海技術(shù)市場的交易合同金額是江蘇的1.8倍，但是到2014年，上海全年經(jīng)認定登記的各類技術(shù)合同2.5238萬件，合同金額667.99億元，而江蘇省全年共簽訂各類技術(shù)合同2.5萬件，合同金額達到655.3億元，已經(jīng)基本與上海持平。而上海與北京的差距則在擴大，2010年，北京市場的交易額是1579.5億元，而到2014年，北京地區(qū)交易的各類技術(shù)合同數(shù)量已經(jīng)達到67278項，合同成交總額3136億元。且市場作為促進技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的重要橋梁作用也未能得到很好地發(fā)揮，如2012年上海專利轉(zhuǎn)化率僅10%（同期國內(nèi)平均6%），與國際發(fā)達城市之間的差距明顯（如紐約轉(zhuǎn)化率達到30%）。

再次，上海作為國內(nèi)和國際兩個市場重要橋梁的作用在逐漸弱化。如在對國外技術(shù)的引進方面，上海雖然仍然是目前國內(nèi)交易量最大的地區(qū)，但這個優(yōu)勢也面臨周邊地區(qū)的嚴峻挑戰(zhàn)。如2013年，上海引進的國外技術(shù)數(shù)量數(shù)是3080件，居全國第一位，但是在引進的國外技術(shù)成果交易金額上只有近50億元，已經(jīng)落后于江蘇（97.13億元）。而在國際專利（PTC）申請數(shù)量方面，2014年上海申請的國際專利總計才1038件，只相當于同期深圳的1/10（11646件），甚至不到華為一家企業(yè)的1/3（2014年華為申請的國際專利數(shù)3442件，居全球企業(yè)第一位，此外，同期的中興通訊申請了2179件國際專利，居全球第三位，上述兩家企業(yè)都在深圳）。在2014年全球最具創(chuàng)新力技術(shù)企業(yè)50強中，上海竟沒有一家企業(yè)入圍，這說明上海企業(yè)國際影響力也亟待提升。

上海多層次科技成果轉(zhuǎn)化和交易市場構(gòu)成

到2040年上海要成為全球有影響力的科技創(chuàng)新中心，就需要建成全球有影響力的科技成果轉(zhuǎn)化和交易市場中心，為此，上海需要構(gòu)筑以下四個方面的市場體系：

1．基于科學(xué)技術(shù)成果和科研品信息發(fā)布和交易的基礎(chǔ)市場平臺

該平臺的功能主要是通過匯集科學(xué)技術(shù)研發(fā)的供求信息、產(chǎn)品信息和技術(shù)成果信息，并促成供求雙方交易的市場平臺，因此，在該市場由數(shù)個子市場平臺構(gòu)成：

一是科技研發(fā)項目的需求信息發(fā)布和項目促成的市場平臺。該平臺的主要功能就是通過一定市場規(guī)則的設(shè)計，集聚科學(xué)技術(shù)需求方在該平臺上進行信息發(fā)布，有相應(yīng)研發(fā)能力或技術(shù)供給的研究機構(gòu)（或個人）通過平臺進行供求匹配。

二是科學(xué)技術(shù)成果展示、信息發(fā)布和交易的市場平臺。該平臺主要是集聚一系列新的科技成果和科技產(chǎn)品，通過成果、產(chǎn)品功能和效果的展示，吸引有興趣的投資人參與成果轉(zhuǎn)化或產(chǎn)品市場化應(yīng)用。

三是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓和對接的交易市場平臺。在經(jīng)濟科技全球化日趨深入，與國際接軌、走國際化發(fā)展道路已成為技術(shù)交易市場發(fā)展方向的形勢下，上海的技術(shù)交易市場要充分發(fā)揮上海自貿(mào)區(qū)先行先試、內(nèi)聯(lián)外引的優(yōu)勢，面向全國和全世界，與國際接軌，采用國際慣例運作，形成全球范圍內(nèi)的資金集聚、技術(shù)集聚和信息集聚的功能，服務(wù)全國、輻射全球，為國內(nèi)外技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)搭建全天候、實時、一站式的技術(shù)轉(zhuǎn)讓和交易服務(wù)，實時實現(xiàn)國際技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識產(chǎn)權(quán)交易。

2．滿足科技型企業(yè)成長過程中融資需求的多層次資本市場平臺

科技成果轉(zhuǎn)化過程同時伴隨的也是科技型企業(yè)的成長過程，在企業(yè)成長過程中，各階段對資金的需求也不盡相同，因此，需要根據(jù)不同成長階段的企業(yè)成長特征，建立多層次的資本市場平臺，包括：

一是對初創(chuàng)科技企業(yè)的政府扶持和民間資本天使投資引導(dǎo)平臺。一方面要積極發(fā)揮政府財政在科技成果“孵化”過程中的引導(dǎo)性作用，更重要的是要發(fā)揮民間資本作為“天使基金”在支持初創(chuàng)企業(yè)中的積極作用，要通過稅收減免、財政扶持等方式，營造有利于天使資本投資的市場環(huán)境，促進民間資本投資于初創(chuàng)企業(yè)。

二是風(fēng)險投資資本的并購和退出平臺。要根據(jù)風(fēng)險資本的特征，建立專門為風(fēng)險資本進入和退出服務(wù)的市場交易平臺。

三是建立具有全球影響力的股權(quán)交易市場平臺，為快速擴張的科技型中小企業(yè)融資引入私募股權(quán)投資。上海要在現(xiàn)有的上海股權(quán)托管交易中心的基礎(chǔ)上，利用自貿(mào)區(qū)帶來的上海新一輪改革開放的契機，走國際化全球化的道路，到2040年將該中心建設(shè)成為一個具有全球影響力的科技企業(yè)股權(quán)交易市場，為上海證券市場夯實基礎(chǔ)。

四是將上海證券市場建設(shè)成為為全球成熟科技型企業(yè)資本證券化服務(wù)的重要資本市場平臺。目前，上海證券市場為科技型企業(yè)融資服務(wù)的能力還不夠，國際化的程度則更低，因此，需要立足于全球資本市場體系的建設(shè)，按照國際資本市場通行的交易規(guī)則進行改革，并使之逐漸成為為全球成熟科技型企業(yè)資本證券化服務(wù)的資本市場。

3．為科技成果轉(zhuǎn)化中的投資風(fēng)險進行分擔的衍生產(chǎn)品市場平臺

科技成果轉(zhuǎn)化和投資過程中往往需要通過一系列相關(guān)投融資工具的創(chuàng)新來化解或者對沖掉科技成果轉(zhuǎn)化和交易過程中的風(fēng)險，因此，在國內(nèi)資本市場逐漸規(guī)范和完善的前提下，建立與科技成果轉(zhuǎn)化和交易相匹配的衍生產(chǎn)品市場對科技成果轉(zhuǎn)化和交易具有重要意義，這個市場可以包括一系列新的金融產(chǎn)品，如科技產(chǎn)品的期貨合約、基于科技成果轉(zhuǎn)化過程中的一系列匯率產(chǎn)品、利率產(chǎn)品或股權(quán)產(chǎn)品等的期權(quán)交易，等等。

4．科技成果轉(zhuǎn)化和交易服務(wù)的中介市場平臺

隨著科技成果轉(zhuǎn)化和交易市場的日益頻繁，與科技成果交易市場相關(guān)的中介服務(wù)業(yè)需要不斷完善，包括：

一是要建立完善的科技成果第三方評估或評價體系，形成3～5家具有全球影響力的科技成果價值評估的第三方評估機構(gòu)，并帶動一批具有國際競爭力的第三方評估機構(gòu)。

二是要建立為科技成果轉(zhuǎn)化和交易服務(wù)的專業(yè)化財務(wù)會計服務(wù)平臺，要扶持3～5家具有全球影響力的專注于為科技型企業(yè)服務(wù)的專業(yè)化會計服務(wù)機構(gòu)，并帶動一批具有國際競爭力的財務(wù)會計中介機構(gòu)。

三是要建立為科技成果轉(zhuǎn)化和交易服務(wù)的專業(yè)化法務(wù)服務(wù)平臺，要扶持3～5家具有全球影響力的專注于為科技型企業(yè)服務(wù)的專業(yè)化法律事務(wù)機構(gòu)，并帶動一批具有國際競爭力的法律事務(wù)機構(gòu)。