胡小娟+陳彬彬

摘要：本文利用我國(guó)29大制造行業(yè)1998-2012年的面板數(shù)據(jù)，研究外國(guó)R&D通過中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應(yīng)。結(jié)果表明：外國(guó)R&D活動(dòng)通過中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了顯著正影響，其產(chǎn)生的技術(shù)溢出主要通過技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)，對(duì)技術(shù)效率的改進(jìn)作用相對(duì)較小；從分行業(yè)來看，中間產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)呈現(xiàn)了資本技術(shù)密集型行業(yè)強(qiáng)而勞動(dòng)資源密集型行業(yè)弱的特點(diǎn)。研究結(jié)果同時(shí)表明：FDI對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了正向影響，國(guó)內(nèi)研發(fā)投入對(duì)行業(yè)技術(shù)的進(jìn)步起主要作用。

關(guān)鍵詞：中間產(chǎn)品進(jìn)口；技術(shù)溢出；CH模型

中圖分類號(hào)：F74文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

一、引言

制造業(yè)是我國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的支柱產(chǎn)業(yè)。在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)下，李克強(qiáng)總理強(qiáng)調(diào)要引導(dǎo)加工貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)向中高端水平邁進(jìn)，不僅要支持企業(yè)打造自主品牌和國(guó)際營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，更要順應(yīng)新技術(shù)革命潮流，大力度推進(jìn)企業(yè)技術(shù)改造；要實(shí)施鼓勵(lì)進(jìn)口政策，增加國(guó)內(nèi)短缺產(chǎn)品進(jìn)口，鼓勵(lì)通信、鐵路、電站等大型成套設(shè)備出口，讓中國(guó)裝備享譽(yù)全球。作為過去20多年我國(guó)綜合國(guó)力提高的主要標(biāo)志，制造業(yè)的全面發(fā)展和優(yōu)化升級(jí)使得我國(guó)已經(jīng)初步確立了“制造大國(guó)”的地位，并為實(shí)現(xiàn)向“制造強(qiáng)國(guó)”的轉(zhuǎn)變奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。更為重要的是制造業(yè)的技術(shù)水平?jīng)Q定了一國(guó)生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量和生產(chǎn)效率，其包含眾多技術(shù)及資金密集型行業(yè)，其關(guān)聯(lián)程度高、經(jīng)濟(jì)拉動(dòng)作用大。內(nèi)生增長(zhǎng)理論認(rèn)為技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，在經(jīng)濟(jì)全球化和科技高速發(fā)展的背景下，世界各國(guó)都非常重視科技研發(fā)，實(shí)行科技戰(zhàn)略。

在開放經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步不僅依賴于國(guó)內(nèi)的研發(fā)投入和技術(shù)創(chuàng)新，同時(shí)也依賴于外國(guó)的研發(fā)投入和技術(shù)溢出。Keller（2004）[1]指出，國(guó)際知識(shí)溢出的渠道包括進(jìn)出口貿(mào)易、FDI、人口遷移以及信息交流等，其中又以進(jìn)出口貿(mào)易和FDI為主。對(duì)于中國(guó)這樣的發(fā)展中國(guó)家而言，首先，進(jìn)口貿(mào)易可以突破國(guó)內(nèi)資源的約束，利用國(guó)際市場(chǎng)彌補(bǔ)本國(guó)資源不足，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置，最終促進(jìn)生產(chǎn)率的提高；其次，融入國(guó)際化市場(chǎng)，直接通過垂直專業(yè)化分工融入國(guó)際生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，為中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家工業(yè)化進(jìn)程中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供了新的路徑[2]；第三，通過直接或間接獲取技術(shù)領(lǐng)先國(guó)的研發(fā)成果，并在此基礎(chǔ)上消化、吸收、二次創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)以較小的成本和較快的速度提升本國(guó)的技術(shù)實(shí)力，最終實(shí)現(xiàn)工業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。中間產(chǎn)品是指進(jìn)口或出口的貨物在到達(dá)最終消費(fèi)者之前需要在當(dāng)?shù)剡M(jìn)一步加工的商品。中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易可以視為包含了資本和技術(shù)的生產(chǎn)要素集合體[3]。開放經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)進(jìn)步可通過中間產(chǎn)品貿(mào)易產(chǎn)生擴(kuò)散，而研發(fā)資本存量則物化在先進(jìn)國(guó)家的中間品生產(chǎn)過程中，進(jìn)口國(guó)可在不支付額外研發(fā)費(fèi)用的前提下對(duì)其消化吸收模仿甚至再創(chuàng)新，提升技術(shù)水平，最終促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。Grossman（1994）[4]、Bayoumi等（1999）[5]研究進(jìn)一步證明了全要素生產(chǎn)率對(duì)中間品的依賴，高效率的中間品進(jìn)口可以把內(nèi)生在其中的先進(jìn)技術(shù)直接轉(zhuǎn)東道國(guó)的生產(chǎn)率，這將促進(jìn)東道國(guó)下游產(chǎn)業(yè)資本品和人力資本的效率，進(jìn)而全要素生產(chǎn)率。方希樺等（2004）[6]的實(shí)證研究表明在開放經(jīng)濟(jì)中一國(guó)可以通過引入國(guó)外的先進(jìn)中間產(chǎn)品來提高本國(guó)生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)含量。許和連和胡曉華（2011）[7]研究結(jié)果表明進(jìn)口為我國(guó)帶來了先進(jìn)技術(shù)和中間產(chǎn)品，從而增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力。

中間產(chǎn)品是技術(shù)溢出的主要渠道[8]。首先，進(jìn)口中間產(chǎn)品的技術(shù)溢出源于中間產(chǎn)品出口國(guó)國(guó)內(nèi)的研發(fā)投入，基于這種研發(fā)活動(dòng)的外部性可以有效提高進(jìn)口國(guó)技術(shù)存量水平、改善進(jìn)口國(guó)技術(shù)能力、促進(jìn)進(jìn)口國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能力的提高。Keller（2000）運(yùn)用實(shí)證模型驗(yàn)證了這一觀點(diǎn)，并指出相對(duì)于從技術(shù)落后國(guó)進(jìn)口的中間產(chǎn)品，從技術(shù)領(lǐng)先國(guó)進(jìn)口中間品獲得的技術(shù)溢出效應(yīng)更大。其次，Jabbour等（2007）[9]認(rèn)為外國(guó)中間產(chǎn)品供應(yīng)商與本國(guó)生產(chǎn)商之間存在前向鏈接效應(yīng)，上游外國(guó)企業(yè)生產(chǎn)的更高質(zhì)量、更先進(jìn)技術(shù)含量的中間產(chǎn)品投入到本國(guó)企業(yè)會(huì)產(chǎn)生技術(shù)溢出效應(yīng)。

我國(guó)作為發(fā)展中國(guó)家，通過進(jìn)口發(fā)達(dá)國(guó)家藴含較高技術(shù)水平的中間產(chǎn)品，可以獲得更好的技術(shù)溢出效應(yīng)，大大縮小我國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距，更大程度地獲得國(guó)際分工帶來的好處，更加合理地分配生產(chǎn)要素的投入，加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。在20世紀(jì)90年代以來，我國(guó)采取進(jìn)口大量的中間產(chǎn)品，加工組裝后再大規(guī)模出口最終產(chǎn)品的方式參與國(guó)際分工，中間產(chǎn)品進(jìn)口從1995年的898億美元上升到2012年的13 676億美元，不到20年增長(zhǎng)了15倍（如圖1所示）。與此同時(shí)OECD 數(shù)據(jù)顯示，1995-2012年間我國(guó)中間產(chǎn)品進(jìn)口占總進(jìn)口比重穩(wěn)定保持在3/4左右。中間產(chǎn)品的進(jìn)口主要應(yīng)用于我國(guó)制造業(yè)，因此我國(guó)制造業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口能否產(chǎn)生較大的技術(shù)溢出效應(yīng)便值得重視和研究。

本文通過構(gòu)建基于中國(guó)工業(yè)行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口、行業(yè)R&D投入和FDI 與全要素生產(chǎn)率的計(jì)量模型，在總體和行業(yè)分組兩個(gè)層面上評(píng)析中間產(chǎn)品進(jìn)口、國(guó)內(nèi)R&D和 FDI 對(duì)工業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)。

二、模型的建立

Coe和Helpman在1995年利用Grossman和Helpman（1991）的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”增長(zhǎng)模型構(gòu)建了一個(gè)進(jìn)口貿(mào)易、R&D技術(shù)溢出效應(yīng)與全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)關(guān)系的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｐ?，研究結(jié)果表明：TFP不僅依賴于國(guó)內(nèi)R&D資本存量，而且也依賴于其貿(mào)易伙伴的R&D資本存量，第一次證實(shí)了進(jìn)口和外國(guó)R&D資本對(duì)全要素生產(chǎn)率的重要性，這就是CH模型。該模型為后來關(guān)于R&D溢出效應(yīng)的實(shí)證分析奠定了基礎(chǔ)，并激起了有關(guān)這一領(lǐng)域研究的興趣。1998年Lichtenberg和Potterie研究得出內(nèi)向FDI對(duì)TFP沒有貢獻(xiàn)，而外向FDI和進(jìn)口貿(mào)易是國(guó)際R&D溢出的兩個(gè)重要渠道，其中外國(guó)R&D存量計(jì)算方法是他們的重要貢獻(xiàn)[10]。他們認(rèn)為在CH模型中，國(guó)外研發(fā)資本進(jìn)口權(quán)重的計(jì)算方法存在偏誤，即假設(shè)兩個(gè)國(guó)家合并后技術(shù)溢出總量遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于沒有合并時(shí)兩國(guó)分別技術(shù)溢出之和。他們還強(qiáng)調(diào)促進(jìn)貿(mào)易伙伴國(guó)技術(shù)進(jìn)步的不是研發(fā)資本的絕對(duì)量，而是物化在進(jìn)口產(chǎn)品中的研發(fā)投入，并對(duì)國(guó)外的進(jìn)口加權(quán)進(jìn)行了改進(jìn)[11]。因此Lichtenberg和Potterie提出了自己的計(jì)量模型（LP模型），其表達(dá)式為：

lnTFPit=αit+βditlnSdit+βfitlnSfit+εit（1）

其中i=1，2，3，…代表行業(yè)，t代表年份；TFPit表示i行業(yè)在t時(shí)期的全要素生產(chǎn)率，αit為常數(shù)項(xiàng)；Sdit表示本國(guó)i行業(yè)的研發(fā)資本，Sfit表示本國(guó)i行業(yè)在t時(shí)期進(jìn)口國(guó)外商品中所蘊(yùn)含的國(guó)外R&D研發(fā)資本存量，βdit表示國(guó)內(nèi)R&D研發(fā)資本存量的產(chǎn)出彈性；βfit是通過進(jìn)口渠道獲得的國(guó)外R&D研發(fā)資本存量對(duì)國(guó)內(nèi)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)；εit是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。模型中，Sfit=∑[DD（][]j[DD）][SX（]Mit[]Yjt[SX）]Sdjt，其中， Yjt表示j國(guó)在t時(shí)期的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，Mit表示本國(guó)進(jìn)口產(chǎn)品數(shù)額。這就是本文將要選取的LP模型。由于本文研究我國(guó)中間產(chǎn)品進(jìn)口的技術(shù)溢出效應(yīng)，因此，改進(jìn)后的中間產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)溢出模型為：

lnTFPit=αit+βditlnSdit+βfitlnSitf-interm+εit（2）

其中Sitf-interm 表示行業(yè)i進(jìn)口外國(guó)中間產(chǎn)品中所蘊(yùn)含的國(guó)外技術(shù)。

Sitf-interm=∑[DD（][]j[DD）][SX（]IMit[]Yjt[SX）]Sdjt

其中IMit表示行業(yè)進(jìn)口中間產(chǎn)品數(shù)額。

但是要有效地檢驗(yàn)中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應(yīng)，必須控制住其他變量對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。在影響行業(yè)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)的其他變量中，外商直接投資（FDI）是最重要的考慮對(duì)象。FDI也是國(guó)際技術(shù)溢出的一個(gè)主要渠道，F(xiàn)DI通過競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)，逆向工程和模仿，關(guān)聯(lián)效應(yīng)和人力資本的流動(dòng)等途徑提高行業(yè)的生產(chǎn)率。因而，必須在（2）式的基礎(chǔ)上加入外商直接投資這個(gè)變量（用FDI表示），以檢驗(yàn)當(dāng)控制住FDI對(duì)行業(yè)技術(shù)增長(zhǎng)的影響后，中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)技術(shù)增長(zhǎng)的影響是否會(huì)發(fā)生顯著的變化，由以上討論便可得基本計(jì)量方程：

lnTFPit=αit+βditlnSdit+βfitlnSitf-interm+γitFDIit+εit（3）

其中FDI前的系數(shù)γit指FDI對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。

本文對(duì)全要素生產(chǎn)率的測(cè)算是采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）為基礎(chǔ)的Malmquist指數(shù)法生產(chǎn)率模型。Malmquis TFP指數(shù)主要用于測(cè)量TFP的變化，它可以分解為技術(shù)效率（EC）與技術(shù)進(jìn)步（TC）變化的乘積。考慮到進(jìn)口中間產(chǎn)品對(duì)技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率的影響，有如下方程：

lnECit=αit+βditlnSdit+βfitlnSitf-interm+γitFDIit+εit（4）

lnTCit=αit+βditlnSdit+βfitlnSitf-interm+γitFDIit+εit（5）

三、數(shù)據(jù)來源及處理

（一）全要素生產(chǎn)率的核算和分解

作為一個(gè)技術(shù)概念，全要素生產(chǎn)率是衡量一國(guó)技術(shù)水平的重要指標(biāo)，被新古典增長(zhǎng)理論代表人物Solow解釋為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中不能被勞動(dòng)、資本等要素解釋的部分，即索洛剩余，也叫全要素生產(chǎn)率。表達(dá)式為：

lnTFPit=lnYit-αilnKit-βilnLit

其中，TFPit為全要素生產(chǎn)率，Yit表示國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值；Kit、Lit分別表示資本和勞動(dòng)力； αi、βi分別表示資本和勞動(dòng)的產(chǎn)出彈性。本文采用產(chǎn)出導(dǎo)向的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法，對(duì)我國(guó)各行業(yè)的全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算，這種方法可以測(cè)算出Malmquist TFP指數(shù)。參照Fare等（1994）的基本原理及方法，我們把每一個(gè)行業(yè)看作是一個(gè)生產(chǎn)決策單位，先確定每一年各行業(yè)生產(chǎn)的最佳前沿面，再把每一個(gè)行業(yè)的生產(chǎn)同最佳前沿面進(jìn)行比較，對(duì)各個(gè)行業(yè)的技術(shù)效率（EC）和技術(shù)進(jìn)步（TC）的變化進(jìn)行測(cè)度。本文運(yùn)用DEAP2.1軟件來測(cè)算指數(shù)，對(duì)我國(guó)1998-2012年29大制造業(yè)部門的數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，得到了各個(gè)行業(yè)在樣本觀測(cè)期內(nèi)的平均全要素生產(chǎn)率指數(shù)（用Malmquist指數(shù)表示）及其分解指數(shù)。在用索洛方法計(jì)算全要素生產(chǎn)率時(shí)，所涉及的變量有資本、勞動(dòng)和產(chǎn)出，本文用全部國(guó)有及規(guī)模以上工業(yè)增加值表示產(chǎn)出，以工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減，折算出以2005不變價(jià)格來計(jì)算的工業(yè)增加值。勞動(dòng)投入用各個(gè)行業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)表示。資本投入用各個(gè)行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年均余額表示，以固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減。上述數(shù)據(jù)均來源于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》（1997-2013）以及《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（1997-2013）。

（二）國(guó)內(nèi)研發(fā)資本存量Sdit的計(jì)算

國(guó)內(nèi)各行業(yè)的研發(fā)投入R&D來自《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》（1999-2013），本文用Griliches（1980）使用的方法計(jì)算各個(gè)行業(yè)的研發(fā)資本存量：

Sd1998=[SX（]R&Dd1998[]g+σ[SX）]

其中，Sd1998表示1998年的研發(fā)資本存量，R&Dd1998表示1998年的研發(fā)資本內(nèi)部支出，g表示1998年至1999年每年研發(fā)投資支出對(duì)數(shù)形式增長(zhǎng)率平均值；σ為研發(fā)資本的折舊率，通常情況下設(shè)為5%。1999-2012年的研發(fā)資本存量則依據(jù)永續(xù)盤存法計(jì)算得出：

Sdt=（1-σ）*Sdt-1+R&Ddt

（三）進(jìn)口中間產(chǎn)品中所蘊(yùn)含的國(guó)外技術(shù)Sitf-interm

本文選取G7國(guó)家，即美國(guó)、日本、德國(guó)、法國(guó)、英國(guó)、意大利、加拿大等計(jì)算Sitf-interm。選取這些國(guó)家基于以下原因：首先，中國(guó)從這些國(guó)家進(jìn)口的中間產(chǎn)品比重較其他國(guó)家而言更大，是我國(guó)主要的貿(mào)易伙伴；其次，這些國(guó)家和地區(qū)的研發(fā)投入占其GDP比重較大（方希樺等，2004）。因而G7國(guó)具有較好的代表性。參考已有文獻(xiàn)（謝建國(guó)，2009），計(jì)算Sitf-interm的過程分為三部分：

1.首先計(jì)算i行業(yè)t時(shí)期來自j國(guó)的中間產(chǎn)品進(jìn)口IMijt。本文將聯(lián)合國(guó)BEC分類法中資本品、中間品、消費(fèi)品三部分分別與國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系SNA分類法相對(duì)應(yīng)，BEC中代碼為111、121、21、22、31、32、42、53的商品代表中間品；再根據(jù)盛斌（2002）[12]的對(duì)照標(biāo)準(zhǔn)，將BEC的基本類型與《國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類》（SITC第三版）5位數(shù)產(chǎn)品分類對(duì)照，將中間產(chǎn)品的BEC代碼全部轉(zhuǎn)換為SITC五位數(shù)代碼，再根據(jù)SITC分類，整理出工業(yè)各細(xì)分行業(yè)的SITC五位數(shù)代碼，按照此分類法，得到1998-2012各年度各個(gè)行業(yè)從G7國(guó)的中間產(chǎn)品進(jìn)口數(shù)據(jù)IMijt。數(shù)據(jù)取自聯(lián)合國(guó)COMTRADE數(shù)據(jù)庫。

2.再按照Lichtenberg和Potterie方法計(jì)算行業(yè)i從G7國(guó)的中間產(chǎn)品進(jìn)口中所蘊(yùn)含的國(guó)外技術(shù)。有：

Sijtf-interm=∑[DD（][]j[DD）][SX（]IMijt[]Yjt[SX）]Sdjt

其中，j表示G7國(guó)家。本文根據(jù)2005年恒定的價(jià)格和購買力平價(jià)計(jì)算進(jìn)口G7國(guó)中間產(chǎn)品所蘊(yùn)含的國(guó)外R&D研發(fā)資本Sdjt和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值Yjt。

3.然后根據(jù)各行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口額占全部行業(yè)的中間產(chǎn)品進(jìn)口額，計(jì)算各行業(yè)從中間產(chǎn)品進(jìn)口中獲得的國(guó)外研發(fā)溢出。可以表示為：

Sitf-interm=Sijtf-interm×[SX（]IMit[]∑[DD（][]i[DD）]IMit[SX）]

其中，分子IMit表示i行業(yè)在t時(shí)期從所有G7國(guó)家的中間產(chǎn)品進(jìn)口額，分母∑[DD（][]i[DD）]IMit表示所有行業(yè)在t時(shí)期從所有G7國(guó)家的中間產(chǎn)品進(jìn)口額加總。

（四）FDI的衡量

由于沒有細(xì)分行業(yè)的FDI數(shù)據(jù)，參考已有文獻(xiàn)，本文采用行業(yè)中港澳臺(tái)商和外商固定資產(chǎn)投資總額占行業(yè)全部固定資產(chǎn)投資總額的比重來衡量FDI，數(shù)據(jù)取自《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》。

四、實(shí)證檢驗(yàn)及其分析

本文對(duì)以上變量皆采用對(duì)數(shù)形式，用Stata120軟件對(duì)我國(guó)29個(gè)制造業(yè)行業(yè)1998-2012年的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸分析。面板數(shù)據(jù)同時(shí)具有截面和時(shí)間序列數(shù)據(jù)的特點(diǎn)，參數(shù)估計(jì)的有效性很大成度上取決于模型的設(shè)定。面板數(shù)據(jù)分析中常用的兩種模型即固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型，二者的區(qū)別在于對(duì)擾動(dòng)項(xiàng)（包括個(gè)體觀察單位有關(guān)的誤差項(xiàng)和殘余擾動(dòng)項(xiàng)）的假設(shè)不同，可以根據(jù)Hausman檢驗(yàn)來確定。本文根據(jù)Hausman檢驗(yàn)，采用固定效用模型。回歸結(jié)果如表1所示。

模型（一）衡量了中間產(chǎn)品進(jìn)口和國(guó)內(nèi)R&D對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響。結(jié)果顯示，lnSitf-interm前的系數(shù)顯著為正，表明進(jìn)口中間產(chǎn)品顯著地促進(jìn)了行業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。通過比較發(fā)現(xiàn)，中間產(chǎn)品進(jìn)口的系數(shù)明顯大于國(guó)內(nèi)R&D的系數(shù)，說明通過中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易渠道獲得的國(guó)外R&D存量技術(shù)溢出效應(yīng)對(duì)我國(guó)全要素生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)要大于國(guó)內(nèi)R&D存量的貢獻(xiàn)。模型（二）在（一）的基礎(chǔ)上加上了FDI項(xiàng)，結(jié)果顯示，中間產(chǎn)品進(jìn)口的系數(shù)、符號(hào)及顯著性沒有太大的變化。而國(guó)內(nèi)R&D的系數(shù)變成負(fù)，說明在控制變量FDI的影響下，國(guó)內(nèi)R&D與行業(yè)的全要素生產(chǎn)率成負(fù)相關(guān)。這一結(jié)論與張海洋（2005）、李有（2006）的結(jié)論相似。隨著FDI的進(jìn)入，行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇導(dǎo)致生產(chǎn)率下降是主要原因。FDI前的系數(shù)為正且顯著，說明FDI對(duì)我國(guó)行業(yè)全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了積極影響。

模型（三）衡量了中間產(chǎn)品進(jìn)口和國(guó)內(nèi)R&D對(duì)行業(yè)技術(shù)效率的影響。從實(shí)證結(jié)果可看出，中間產(chǎn)品進(jìn)口的系數(shù)顯著為正，表明中間產(chǎn)品進(jìn)口能夠促進(jìn)行業(yè)技術(shù)效率的提高。國(guó)內(nèi)R&D則對(duì)行業(yè)技術(shù)效率帶來負(fù)面影響。這和李小平、朱鐘棣（2006）的結(jié)論一致。模型（四）在（三）的基礎(chǔ)上加上FDI，結(jié)果顯示，中間產(chǎn)品進(jìn)口和國(guó)內(nèi)R&D的系數(shù)、符號(hào)和顯著性變化不大。FDI的系數(shù)顯著為負(fù)，說明外資并沒有促進(jìn)內(nèi)資部門技術(shù)效率的提高，反而有所阻礙。這可能是內(nèi)資企業(yè)對(duì)外資企業(yè)技術(shù)依賴所造成的，同時(shí)由于外資進(jìn)入導(dǎo)致的競(jìng)爭(zhēng)加劇也沒有對(duì)內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生巨大的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。

模型（五）給出了中間產(chǎn)品進(jìn)口和國(guó)內(nèi)R&D對(duì)技術(shù)進(jìn)步的影響。結(jié)果表明，中間產(chǎn)品進(jìn)口和國(guó)內(nèi)R&D都能夠顯著地促進(jìn)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。張海洋（2005）、李有（2006）也得出了內(nèi)資行業(yè)自主研發(fā)能夠顯著地促進(jìn)自身技術(shù)進(jìn)步的結(jié)論。模型（六）在（五）的基礎(chǔ)上增加了FDI項(xiàng)，結(jié)果顯示，中間產(chǎn)品進(jìn)口和國(guó)內(nèi)R&D前的系數(shù)、符號(hào)和顯著性變化不大，表明在控制住FDI對(duì)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響下，中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響仍然成立。FDI前的系數(shù)顯著為正，表明FDI顯著地推動(dòng)了行業(yè)技術(shù)進(jìn)步。張海洋（2005）的結(jié)論也表明FDI能夠顯著地促進(jìn)內(nèi)資行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。同時(shí)本文實(shí)證結(jié)果也表明國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)是行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要推動(dòng)力，其次是中間產(chǎn)品進(jìn)口，最后是FDI。

在運(yùn)用所有29個(gè)工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)來估計(jì)中間產(chǎn)品進(jìn)口、國(guó)內(nèi)R&D和FDI技術(shù)溢出效應(yīng)時(shí)暗含的假定和所估計(jì)的系數(shù)值在各行業(yè)中相同，而忽略了這些變量之間關(guān)系在不同行業(yè)內(nèi)的差異性。顯然，行業(yè)要素密集度會(huì)影響中間產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)溢出，為揭示這種因素的具體影響，我們按照要素密集度對(duì)29個(gè)工業(yè)行業(yè)進(jìn)行分組處理，進(jìn)而探討不同約束條件下中間產(chǎn)品進(jìn)口技術(shù)溢出效應(yīng)。根據(jù)韓燕等（2008）的資源集約度產(chǎn)業(yè)分類方法，我們將本文29個(gè)工業(yè)行業(yè)分為兩組，如表2所示。

分行業(yè)回歸結(jié)果（表3）表明，國(guó)外R&D對(duì)勞動(dòng)資源密集型行業(yè)和資本技術(shù)密集型行業(yè)TFP的影響具有一定的差異：國(guó)外R&D通過中間產(chǎn)品進(jìn)口傳導(dǎo)機(jī)制顯著提升了資本技術(shù)密集型行業(yè)的TFP，但是對(duì)勞動(dòng)資源密集型行業(yè)TFP不具有顯著的影響。因?yàn)閯趧?dòng)資源密集型行業(yè)對(duì)中間產(chǎn)品的進(jìn)口主要集中在初級(jí)中間產(chǎn)品，如用于工業(yè)的食品和飲料、燃料和潤(rùn)滑劑等，而資本技術(shù)密集型行業(yè)則主要進(jìn)口加工過的半成品和資本貨物、運(yùn)輸設(shè)備零配件等，這些產(chǎn)品比初級(jí)中間產(chǎn)品蘊(yùn)含更多的國(guó)外技術(shù)，資本技術(shù)密集型行業(yè)能夠更多的分享來自發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)成果。

當(dāng)把全要素生產(chǎn)率分解為技術(shù)效率與技術(shù)進(jìn)步時(shí)，國(guó)際R&D溢出仍然呈現(xiàn)一定的差異：首先，國(guó)外R&D溢出顯著提升了資本技術(shù)密集型行業(yè)的技術(shù)效率，但抑制了勞動(dòng)資源密集型行業(yè)技術(shù)效率的提高。其次，國(guó)外R&D顯著促進(jìn)了資本技術(shù)密集型行業(yè)技術(shù)進(jìn)步，但是對(duì)勞動(dòng)資源密集型行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響不顯著。這其中可能的原因是：資本技術(shù)密集型行業(yè)存在較大的技術(shù)差距，內(nèi)資企業(yè)將會(huì)產(chǎn)生明顯的“追趕效應(yīng)”，會(huì)加大研發(fā)投入、加快自主創(chuàng)新，以盡快縮小與出口方的技術(shù)差距。而且其新產(chǎn)品與新工藝的模仿能力較強(qiáng)，因而更容易獲得國(guó)際R&D的技術(shù)進(jìn)步外溢效應(yīng)。另一方面，勞動(dòng)資源密集型行業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)程度相對(duì)高于資本技術(shù)密集型行業(yè)，中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的促進(jìn)使其面臨一個(gè)邊際報(bào)酬遞減的局面，從而使得中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易對(duì)勞動(dòng)資源密集型行業(yè)的技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)效果有限。

回歸結(jié)果同時(shí)顯示，國(guó)內(nèi)R&D資本投入顯著提高了勞動(dòng)資源密集型行業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率，但抑制了資本技術(shù)密集型行業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的提高。此結(jié)果表明對(duì)于勞動(dòng)資源密集型行業(yè)而言，國(guó)內(nèi)R&D投入是其技術(shù)水平提高的主要因素；對(duì)于資本技術(shù)密集型行業(yè)則需要提高國(guó)內(nèi)R&D投入的使用效率，這是中國(guó)各級(jí)政府亟待解決的問題。

FDI對(duì)資本技術(shù)密集型行業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用大于對(duì)勞動(dòng)資源密集型行業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。這提醒我們，勞動(dòng)資源密集型行業(yè)技術(shù)水平的提升需要靠國(guó)內(nèi)R&D的投入和效率，資本技術(shù)密集型行業(yè)技術(shù)水平的提升不一定要依賴高成本、高風(fēng)險(xiǎn)和高密集資本投入的自主研發(fā)活動(dòng)，低成本、低風(fēng)險(xiǎn)和低資本投入的技術(shù)引進(jìn)、模仿與吸收可能更容易促進(jìn)行業(yè)技術(shù)水平的提高。

五、研究結(jié)論及政策建議

本文考察了我國(guó)29個(gè)工業(yè)行業(yè)1998-2012年的面板數(shù)據(jù)，研究了國(guó)外R&D通過中間產(chǎn)品進(jìn)口貿(mào)易機(jī)制對(duì)我國(guó)制造業(yè)產(chǎn)生技術(shù)外溢的效應(yīng)，在改進(jìn)的CH模型基礎(chǔ)上，得出了如下結(jié)論：（1）國(guó)外研發(fā)活動(dòng)通過中間產(chǎn)品進(jìn)口對(duì)我國(guó)制造業(yè)TFP產(chǎn)生了顯著的正影響，其產(chǎn)生的技術(shù)溢出主要是通過技術(shù)進(jìn)步實(shí)現(xiàn)的，對(duì)技術(shù)效率的改進(jìn)作用相對(duì)較小；FDI對(duì)我國(guó)制造業(yè)TFP產(chǎn)生正的影響；國(guó)內(nèi)研發(fā)活動(dòng)是行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的主要推動(dòng)力。（2）分行業(yè)來看，國(guó)外R&D通過中間產(chǎn)品進(jìn)口傳導(dǎo)機(jī)制顯著提升了資本技術(shù)密集型行業(yè)的全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步，但是對(duì)勞動(dòng)資源密集型行業(yè)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進(jìn)步不具有顯著的影響，甚至抑制了勞動(dòng)資源密集型行業(yè)技術(shù)效率的提高；國(guó)內(nèi)R&D資本投入顯著提高了勞動(dòng)資源密集型行業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步率，但抑制了資本技術(shù)密集型行業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的提高；FDI對(duì)資本技術(shù)密集型行業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用大于對(duì)勞動(dòng)資源密集型行業(yè)全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率和技術(shù)進(jìn)步的促進(jìn)作用。

對(duì)此本文給出建議如下：第一，適度擴(kuò)大中間產(chǎn)品的進(jìn)口規(guī)模，調(diào)整進(jìn)口結(jié)構(gòu)。一國(guó)通過進(jìn)口國(guó)內(nèi)所需的產(chǎn)品所獲得的技術(shù)溢出已得到了很多學(xué)者的證實(shí)。但是不能盲目的擴(kuò)大中間產(chǎn)品的進(jìn)口，否則容易產(chǎn)生對(duì)國(guó)外產(chǎn)品的依賴，長(zhǎng)此以往也必然不利于國(guó)內(nèi)制造業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。結(jié)構(gòu)方面更多地進(jìn)口資本貨物、運(yùn)輸設(shè)備零配件和半加工的中間產(chǎn)品，因?yàn)樘N(yùn)含在這些產(chǎn)品中的技術(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于初級(jí)中間產(chǎn)品。第二，積極升級(jí)來自全球的中間產(chǎn)品和技術(shù)。近些年中國(guó)制造業(yè)走出去，需要接受全球市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的檢驗(yàn)。只有在微笑曲線上不斷往附加價(jià)值高的區(qū)塊移動(dòng)與定位，采取技術(shù)領(lǐng)先策略，站在價(jià)值鏈的高端，生產(chǎn)高附加價(jià)值的產(chǎn)品與服務(wù)，才能擺脫加工工廠的地位，在競(jìng)爭(zhēng)中獲取高額利潤(rùn)，才能持續(xù)發(fā)展與永續(xù)經(jīng)營(yíng)。第三，適度提高國(guó)內(nèi)R&D投入，調(diào)整國(guó)內(nèi)研發(fā)投入的結(jié)構(gòu)，提高研發(fā)投入使用效率。各行業(yè)適度預(yù)留對(duì)進(jìn)口中間產(chǎn)品的研發(fā)資金，并且嚴(yán)格管理，強(qiáng)化監(jiān)督，提升R&D資金使用效益，以更多的學(xué)習(xí)和吸收國(guó)外的技術(shù)。切實(shí)利用國(guó)家的研發(fā)補(bǔ)貼，保證補(bǔ)貼資金全部用于研發(fā)。同時(shí)，政府相關(guān)部門要加強(qiáng)指導(dǎo)和監(jiān)管。

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An Empirical Study on Technology Spillover Effect through Import of Intermediate

Products of China′s Manufacturing Industry

HU Xiao-juan， CHEN Bin-bin

（School of Economics and Trade， Hunan University， Changsha 410079，China）

Abstract：Based on the panel data of 29 manufacturing industries in China from 1998 to 2012， this paper studies the spillover effect of international R&D on China′s manufacturing technology through the import of intermediate products. The results show that the foreign R&D activity has a significantly positive influence on China′s TFP through the import of intermediate products， while the technology spillover through the import of intermediate products mainly effect by the technological progress， a relatively small effect on the improvement of technical efficiency； spillover effect of imported intermediate goods presents strong influence on capital and technology intensive industry while weak on the resources of labor intensive industry； FDI has an impact on TFP of Chinese manufacturing industry， domestic R&D investment plays a main role on industry technology progress.

Key words：import of intermediate goods； technology spillover； CH model

（責(zé)任編輯：李江）