■ 郭 平 教授 肖陽陽（湖南大學經(jīng)濟與貿(mào)易學院 長沙 410079）

自改革開放以來，我國經(jīng)濟獲得了高速發(fā)展，受惠于經(jīng)濟的發(fā)展，人民的收入水平也大幅度提高，然而在人均收入迅速增長的同時，收入差距也在迅速擴大，基尼系數(shù)是衡量收入差距的重要指標，我國的基尼系數(shù)早已超過國際警戒水平0.4，盡管政府近年來在縮小收入分配差距方面采取了很多措施，但是收效甚微，如何縮小收入差距已經(jīng)成為我國亟須解決的問題。同樣地，自2008年金融危機后的國際經(jīng)濟形勢變化使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級日益迫切，我國過度依賴出口和房地產(chǎn)，第三產(chǎn)業(yè)比重偏低，投資比重過高等問題也為我國經(jīng)濟的長期平穩(wěn)發(fā)展埋下了隱患。新一屆政府在穩(wěn)增長、促就業(yè)的同時，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整就成為了政府工作的重中之重。其中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整是經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的重要部分，其順利與否關(guān)系到我國經(jīng)濟是否能夠順利實現(xiàn)“軟著陸”。

文獻綜述

國外在理論方面對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動和收入分配之間關(guān)系的研究較多，而在實證方面較少。克拉克（Colin Clark）在1940年提出配第—克拉克定律：第一產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和勞動力的相對比重會隨著經(jīng)濟的發(fā)展及人均收入水平的提高而逐漸下降；與此同時第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和勞動力的相對比重呈上升趨勢，隨著經(jīng)濟進一步發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和勞動力的相對比重也開始上升。1955年，西蒙·庫茲涅茨（Simon Kuznets）提出倒U曲線，他認為收入分配在農(nóng)業(yè)社會時十分均等；工業(yè)化開始后，農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)社會轉(zhuǎn)變，經(jīng)濟快速增長，人均財富分配會由于勞動力迅速向高收入的生產(chǎn)部門流動的事實變得不平衡；工業(yè)化完成之后，收入分配不均開始縮小。

目前國內(nèi)一些學者分別在理論分析和實證分析方面對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和收入分配之間的關(guān)系做了一些研究。在理論研究方面系統(tǒng)性理論分析的文獻并不多，屈耀輝（2001）認為，收入分配變動通過兩個渠道影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動，一是收入分配結(jié)構(gòu)變動導致消費需求結(jié)構(gòu)變動進而導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動；二是收入分配結(jié)構(gòu)變動引起要素供給結(jié)構(gòu)變動進而引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動。羅軍（2008）通過理論分析發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化會改變社會對不同生產(chǎn)要素的需求，影響到不同生產(chǎn)要素所有者的收入，從而改變收入分配的狀況。在實證研究方面，國內(nèi)一些學者運用計量方法也做了一些研究，林毅夫，劉培林（2003）運用各省市的數(shù)據(jù)通過嚴格的計量分析認為，我國工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的戰(zhàn)略使得各地的產(chǎn)業(yè)與當?shù)氐馁Y源要素稟賦結(jié)構(gòu)不相適應，從而使得產(chǎn)業(yè)缺乏活力，導致了地區(qū)間的收入差距。閆肅（2011）根據(jù)改革開放以來32年間我國城鄉(xiāng)居民收入占GDP比重數(shù)據(jù)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和勞動力分布等時間序列數(shù)據(jù)，得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與勞動力轉(zhuǎn)移是影響我國居民可支配收入份額變遷的重要因素的結(jié)論。

我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對收入分配的影響機理

大多數(shù)學者都從微觀角度出發(fā)，認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷會改變生產(chǎn)要素的邊際生產(chǎn)力，從而影響要素所有者的收入分配狀況，所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷到底會擴大還是縮小產(chǎn)業(yè)收入差距需要和具體的時期與具體的行業(yè)相結(jié)合才能得出一定的結(jié)果，本文試圖從一個宏觀角度，把產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷分解為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化兩個維度，結(jié)合我國的實際情況來分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷對收入分配的影響機理。

第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷會提高各產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率，由于過去三十多年產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷導致非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率提高的幅度大于農(nóng)業(yè)，導致農(nóng)業(yè)在國民生產(chǎn)總值中的比重不斷下降，所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷會擴大農(nóng)村和城鎮(zhèn)的收入差距，從而導致全國的收入差距擴大。

第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷導致第二和第三產(chǎn)業(yè)的作用在國民經(jīng)濟中的貢獻更加突出，從而使得從事非農(nóng)勞動力比例不斷上升，這客觀上大大轉(zhuǎn)移了農(nóng)村過剩的勞動力，從而促進了我國城鎮(zhèn)化的進程，使得農(nóng)村人口的收入不僅僅來源于農(nóng)村，還從城市的發(fā)展中分得一杯羹，所以在某種程度上縮小了城鄉(xiāng)收入差距。

第三，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級尤其第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展改變了人們的消費習慣，使得人們不再僅僅注重基本的溫飽問題，而在享受物質(zhì)生活的同時也注重精神生活的提高，從而改變社會的需求結(jié)構(gòu)，而社會需求結(jié)構(gòu)的改變無疑會導致資金利潤在各個行業(yè)部門的重新分配，從而改變各不同行業(yè)部門的收入情況，其效應既可能是收入分配惡化，也可能是收入差距的縮小。

圖1 1978-2012年我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化程度

圖2 1978-2012年我國居民基尼系數(shù)變化圖

圖3 脈沖響應函數(shù)圖

圖4 方差分解圖

第四，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷會引起產(chǎn)業(yè)在地區(qū)間的轉(zhuǎn)移，使得落后地區(qū)有機會加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級，所以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷可能導致地區(qū)間的收入差距變小。2008年后我國沿海地區(qū)的很多產(chǎn)業(yè)向內(nèi)陸轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)了很多地區(qū)的農(nóng)民工就地就業(yè)，從而縮小了地區(qū)間的發(fā)展差距。

實證研究

通過上述對已有研究的認識，本文借鑒相關(guān)的研究成果，從衡量收入分配的指標基尼系數(shù)以及衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的指標合理化和高級化指數(shù)出發(fā)，利用VAR模型對我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷和收入分配的相互影響進行實證研究。方法是：先對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和收入分配進行描述性分析，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷過程中收入分配的變化走勢，然后對兩者的相互關(guān)系進行格蘭杰因果關(guān)系檢驗，脈沖響應分析和方差解分析，從實證檢驗中得到結(jié)果，并根據(jù)得到的結(jié)果得出結(jié)論。

（一）變量選取

收入分配指標的選取。衡量一個國家或者地區(qū)收入分配狀況的指標有很多，如基尼系數(shù)，泰爾指數(shù)，城鄉(xiāng)居民收入比，居民可支配收入在GDP中所占的份額等，本文仍然以應用最廣的基尼系數(shù)作為收入分配衡量的指標，用字母G表示。由于基尼系數(shù)是個耳熟能詳?shù)闹笜?，這里不再對基尼系數(shù)意義進行解釋。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的指標選取。本文借鑒一些研究者的思想，認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，從而設(shè)定產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的度量指標為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化兩個維度。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)。學術(shù)界對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化內(nèi)涵的理解目前還沒有一個統(tǒng)一的標準，研究者往往因為研究視角不同導致選取的測量方法也不同，國際基準以錢納里等人倡導的標準產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為依據(jù)，來判斷經(jīng)濟發(fā)展不同階段上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是否合理。一般認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化是指產(chǎn)業(yè)與產(chǎn)業(yè)之間協(xié)調(diào)能力的加強和關(guān)聯(lián)水平的提高，它是一個動態(tài)的過程，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于合理化的要求包括產(chǎn)業(yè)間的素質(zhì)協(xié)調(diào)、各產(chǎn)業(yè)間相對地位協(xié)調(diào)、產(chǎn)業(yè)間關(guān)聯(lián)方式協(xié)調(diào)、供給和需求在數(shù)量與結(jié)構(gòu)上協(xié)調(diào)。基于以上思想，干春暉對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化進行度量的指標值得借鑒，公式為：

其中，Y表示產(chǎn)值，L表示就業(yè)，i表示失業(yè)，n表示產(chǎn)業(yè)部門數(shù)量，古典經(jīng)濟學認為，經(jīng)濟處于均衡狀態(tài)時，各產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)率水平相同，所以當經(jīng)濟處于均衡狀態(tài)時，TL為0；TL越大，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理；TL越小，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化越高，此公式的缺點是沒有考慮正負符號相互抵消的因素，所以在此基礎(chǔ)上加以改進，得到如下公式：

此即為本文選取的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指標，公式中TL代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，TL越小，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化實際是產(chǎn)業(yè)升級換代的一種描述，一個國家或者地區(qū)都是首先農(nóng)業(yè)也即第一產(chǎn)業(yè)發(fā)展，然后慢慢過渡到工業(yè)化階段，之后隨著工業(yè)的發(fā)展，人們生活水平的提高，第三產(chǎn)業(yè)再慢慢崛起。這是產(chǎn)業(yè)高級化的一般過程。本文選取第一產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)的比值作為衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的指標，用字母TS表示，TS越大，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的程度越低，TS越小，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的程度越高。

（二）數(shù)據(jù)來源和描述

本文關(guān)于產(chǎn)業(yè)方面的數(shù)據(jù)主要從《2013年中國統(tǒng)計年鑒》中直接獲取或者計算而得，樣本數(shù)據(jù)涵蓋1978-2012年時間跨度。而各機構(gòu)對于中國基尼系數(shù)的估計由于計算方法和數(shù)據(jù)采集來源不同可能得出不同的結(jié)果，如世界銀行、西南大學、國家統(tǒng)計局對于我國居民收入基尼系數(shù)的認識存在差異，本文1978-2008年基尼系數(shù)來源采用國家發(fā)改委社會發(fā)展研究所研究員常興華，李偉（2010）研究成果中所得出的數(shù)據(jù)，2008-2012年基尼系數(shù)根據(jù)其研究方法采用城鄉(xiāng)居民基尼系數(shù)加權(quán)平均獲得。

從圖1可以看出，自1978年以來，我國產(chǎn)業(yè)的合理化和高級化程度總趨勢是越來越高的，表示我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級取得了巨大的成就，具體來看在二十世紀八十年代前期產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化有所倒退，之后數(shù)值迅速變小，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化大部分情況處于改善的狀態(tài)；與此同時，我國居民基尼系數(shù)總體趨勢是越來越大，顯示我國居民收入分配差距總體有拉大的趨勢，具體看八十年代的前期有所縮小，之后迅速擴大，2008年達到最高位后近幾年又開始縮小，從圖2中反映的情況可以認為代表產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和收入分配的指標間存在某種關(guān)聯(lián)。

表1 單位根檢驗結(jié)果

表2 最大特征根檢驗結(jié)果

表3 格蘭杰因果檢驗結(jié)果

（三）基于VAR模型的實證分析

變量平穩(wěn)性檢驗。由于時間序列可能存在虛假回歸問題，所以先必須檢驗各序列的平穩(wěn)性，本文采用ADF檢驗法對各變量進行單位根檢驗，結(jié)果如表1所示。

從表1中的檢驗結(jié)果可知：在5%的顯著水平下，變量原序列是非平穩(wěn)的，但一階差分后變?yōu)槠秸?，能夠用于下一步的實證分析。

變量協(xié)整檢驗。對變量G、TL和TS進行Johansen協(xié)整檢驗，得到的結(jié)果如表2所示。從表2中可以看出，變量之間存在1個協(xié)整關(guān)系，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和收入分配之間存在長期的均衡平穩(wěn)關(guān)系，通過進一步的檢驗可以得出基尼系數(shù)G和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)TS之間存在協(xié)整方程關(guān)系。

Granger因果檢驗。為考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化和收入分配之間是否存在因果關(guān)系，本文對VAR（2）中的三個變量進行Granger因果檢驗，結(jié)果如表3所示?？梢钥闯觯跍?期，5%的顯著性水平下，Granger因果檢驗表明：第一，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與收入分配存在單向的強格蘭杰因果關(guān)系；第二，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化與收入分配之間存在單向格蘭杰因果關(guān)系；第三，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化之間不存在格蘭杰因果關(guān)系。

脈沖響應分析。由于VAR模型是一種非理論性的模型，它無需對變量作任何先驗性約束，因此在分析VAR模型時，往往不分析一個變量的變化對另一個變量的影響如何，而是分析當一個誤差項發(fā)生變化，或者說模型受到某種沖擊時對系統(tǒng)的動態(tài)影響，這種方法稱為脈沖響應函數(shù)分析方法。本文采用廣義脈沖響應函數(shù)，結(jié)果如圖3所示。

圖3的三個脈沖響應函數(shù)都處于收斂狀態(tài)，表明其是有效的。從基尼系數(shù)變化響應函數(shù)圖可以看出，第一，基尼系數(shù)（G）的響應函數(shù)圖顯示，對于來自自身的沖擊，基尼系數(shù)具有正面反映，這說明，基尼系數(shù)具有“馬太效應”，在不考慮其它因素的情況下，收入高者由于具有先發(fā)優(yōu)勢會導致富者越富，貧者越貧，從而使得收入差距持續(xù)擴大。第二，基尼系數(shù)變動對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)的沖擊在開始具有正面反應，在第8期后處于負面反應，說明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化在一定時期內(nèi)會縮小基尼系數(shù)，但從一個更長的時間看會導致基尼系數(shù)的擴大，增大貧富差距。第三，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化沖擊對于基尼系數(shù)變動具有負面反應，在第6期達到最大后逐漸減少，可見產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化也會擴大基尼系數(shù)，從而加大貧富差距，只是在長期看其對基尼系數(shù)的影響較少?？偟膩砜?，這個結(jié)果和庫茲涅茨的倒U模型是相符合的，我國自改革開放三十多年以來，經(jīng)濟取得了巨大的發(fā)展成就，但在國際上還處于比較低端水平，才剛剛達到庫茲涅茨倒U模型的拐點，我國的基尼系數(shù)在2008年處于最高位后開始逐漸下降即是最好的佐證。

方差分解分析。方差分解是通過分析每一個結(jié)構(gòu)沖擊對內(nèi)生變量變化的貢獻度來評價不同結(jié)構(gòu)沖擊的重要性。通過已建立的向量自回歸模型，對基尼系數(shù)G，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)TL，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)TS進行方差分解，結(jié)果見圖4。

從圖4的檢驗結(jié)果可以看出，初期對收入分配指標變化最大的是其自身，之后其貢獻率依次遞減，到第10期時穩(wěn)定在15%左右。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理化對基尼系數(shù)的波動貢獻率隨著滯后期的增加先增加后減少，之后一直維持在17%左右。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化對基尼系數(shù)的貢獻率則隨著滯后期的增加逐漸增加，以上結(jié)果和之前的脈沖響應分析基本相一致。

結(jié)論和政策建議

本文結(jié)合1978-2012年我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，收入分配差距等數(shù)據(jù)，選取居民基尼系數(shù)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化指數(shù)三項指標構(gòu)建了VAR模型，并依次進行了各項檢驗。結(jié)果表明，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化都是收入分配的格蘭杰原因，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級化的增強會擴大基尼系數(shù)，加大收入差距的不平等性，這和我國過去30多年的發(fā)展經(jīng)驗是相一致的，也與庫茲涅茨關(guān)于收入分配的倒U模型相符合的，這種情況在2008年金融危機到來后才開始改變。

基于本文的研究結(jié)論，提出以下政策建議：第一，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和升級，盡快使我國徹底跨過庫茲涅茨倒U拐點，這不僅有利于我國“做大蛋糕”，也有利于我國“分蛋糕”。第二，在加快我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的同時，既要注重產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的調(diào)整，也要重視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化的轉(zhuǎn)變，我國第三產(chǎn)業(yè)和發(fā)達國家相比還有巨大的差距，也是解決就業(yè)的關(guān)鍵，所以要大力發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)，同時重視第一、第二產(chǎn)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高，使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級穩(wěn)步全面推進。第三，加快經(jīng)濟體制改革，打破行業(yè)壟斷尤其要打破國有企業(yè)壟斷局面，釋放民營經(jīng)濟活力，促進各產(chǎn)業(yè)在行業(yè)層面上的均衡發(fā)展。二十世紀八十年代初期的改革既釋放了第一產(chǎn)業(yè)的活力，也縮小了收入分配差距，這種情況在二十世紀九十年代中后期的改革中再次得到證明。第四，采取多重辦法縮小收入差距，國家可以從調(diào)節(jié)稅收，農(nóng)村補貼，建立全民醫(yī)療保險等方面出發(fā)合理推進收入分配改革，這既是和我國的經(jīng)濟發(fā)展跨入第二個階段相對應，也是我國建設(shè)和諧社會的必要條件。

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