周黎妮，朱啟超，張　煌，王　姝（國防科技大學(xué)國家安全與軍事戰(zhàn)略研究中心，湖南長沙410073）

外國空間站國際合作模式分析及對我國的啟示

周黎妮，朱啟超，張煌，王姝
（國防科技大學(xué)國家安全與軍事戰(zhàn)略研究中心，湖南長沙410073）

分析研究國外空間站國際合作模式的運用方式和特點，對我國空間站國際合作方案設(shè)計具有重要借鑒意義。介紹國際太空合作模式理論，對比協(xié)商、配合、互助和融合4種模式的優(yōu)缺點，梳理國際空間站合作模式的演變過程和特點；在總結(jié)我國載人航天工程前期國際合作模式運用的基礎(chǔ)上，針對我國空間站工程可能開展的合作領(lǐng)域提出運用協(xié)商、配合和互助3種模式的初步思考。

太空合作；合作模式；國際空間站；協(xié)商；配合；互助

從世界載人航天發(fā)展進程看，國際合作是必然的趨勢，通過合作可以降低成本、分擔(dān)風(fēng)險，提升國家的政治影響力、彰顯國家的綜合實力，具有非常重要的外交意義。［1］2013年9月16日至20日，聯(lián)合國外空司和中國載人航天工程辦公室聯(lián)合舉辦了聯(lián)合國/中國載人太空技術(shù)國際研討會，會上中國載人航天辦公室介紹了中國載人空間站方案，并呼吁全世界開展載人航天國際合作。參考太空國際合作模式理論，分析國際空間站這個迄今為止世界上參與國家最多、規(guī)模最大的國際載人太空合作項目，思考我國空間站工程的國際太空合作模式將具有重要的意義。本文介紹了太空國際合作模式理論，結(jié)合該理論分析國際空間站合作模式的演變過程，總結(jié)國際空間站的國際合作特點，對我國空間站工程的國際合作模式提出初步的思考。

1　太空國際合作模式

太空國際合作是政治、經(jīng)濟、技術(shù)等共同權(quán)衡的結(jié)果。按照合作的緊密程度［2］，可以將太空合作分為協(xié)商（（Coordination）、配合（Augmentation） 、互助（Interdependence）和融合（Integra-tion）4種模式，如表1所示。

表1　太空國際合作模式對比

協(xié)商模式下，各參與國家之間是松散的協(xié)作關(guān)系，能保持各國項目的獨立性，但是由于協(xié)作主要在技術(shù)和科學(xué)層面展開，沒有政府協(xié)議的約束，可能造成項目的重復(fù)。地球觀測衛(wèi)星委員會（Committee of Earth Observing Satellites，CEOS）［3］和載人登月國際合作［4-6］就采用了該合作模式，由于約束程度不高，因此，參與國家容易就合作達(dá)成一致意見，并有利于促進太空領(lǐng)域的國際科學(xué)對話。

配合模式下，各參與國家之間的合作關(guān)系比協(xié)商模式下的關(guān)系要緊密，合作國家之間有政府間或組織間的合作協(xié)議，主導(dǎo)國家全面負(fù)責(zé)合作項目的發(fā)展方向、技術(shù)進展和實現(xiàn)路徑，并承擔(dān)主要風(fēng)險，其他國家僅配合完成合作計劃。美國的卡西尼項目在配合模式下［7］，，歐空局（European Space Agency，ESA）僅負(fù)責(zé)卡西尼項目的惠更斯（Huygens）探測器載荷，并不參與決定項目的任務(wù)和進程，因此Broniatowski等人認(rèn)為這種合作模式表現(xiàn)了主導(dǎo)國家對搭檔缺乏信任［8］。

互助模式下，各國在政府間或組織間協(xié)議的基礎(chǔ)上均參與決策項目的進展，并共同承擔(dān)合作項目的風(fēng)險，但是由于各國在項目發(fā)展中都有一定的決策權(quán)，因此在各國意見不一致時要通過談判形成各方都能接受的意見，可能會導(dǎo)致項目延誤、費用增長。美國和俄羅斯在國際空間站（International Space Station，ISS）項目上的合作就是典型的互助模式。

融合是一種共享資源、聯(lián)合開發(fā)的合作方式，各國完全平等地參與合作項目，共同享有管理權(quán)，平攤費用和風(fēng)險，但是由于太空技術(shù)的敏感性，通常該模式需要強大的政治聯(lián)盟作為保障。歐盟通過其獨有的自由市場法律和法規(guī)緩和技術(shù)轉(zhuǎn)讓帶來的問題，ESA和國際通用衛(wèi)星（Interlsat）成功采用了該模式［1，9］。

2　國際空間站的合作模式演變

國際空間站的太空合作經(jīng)歷了協(xié)商、配合和互助3個階段［10］，如圖1所示。

從1982年到1984年，參與合作的各國在國際協(xié)作工作組（（International Coordinating Working Group，ICWG）的協(xié)調(diào)下開展合作，合作的方式以科學(xué)家和工程師之間的信息共享為主。從1984—1989年，合作進入配合階段，并以雙邊技術(shù)合作為主要合作方式。從1989—1993年，隨著蘇聯(lián)的解體和冷戰(zhàn)的結(jié)束，俄羅斯加入國際空間項目，合作由配合模式轉(zhuǎn)入互助模式。從1993—1998年，合作采用互助模式，主要基于雙邊和多邊協(xié)議開展技術(shù)合作，這種合作模式一直沿用到現(xiàn)在。

圖1　國際空間站合作模式進化圖

2.1協(xié)商

1982年，NASA在未得到總統(tǒng)和國會允許的情況下，與歐空局、日本、加拿大協(xié)商開展空間站的概念和任務(wù)應(yīng)用研究。在ICWG的協(xié)調(diào)下，NASA主導(dǎo)制定了空間站的國際合作戰(zhàn)略，強調(diào)合作方案必須對美國有利、確?；ㄙM可以承擔(dān)，同時規(guī)定開展合作時不進行資金交換。合作在初始階段通過協(xié)商模式，考慮了不同參與國家在接下來的太空合作中的利益和目標(biāo)，并為之后NASA主導(dǎo)國際太空研究計劃奠定了基礎(chǔ)，尤其是不進行資金交換這一協(xié)議成為后來國際太空合作的一項重要原則。

2.2配合

1984年里根總統(tǒng)指示NASA開展永久性載人空間站研究，并號召開展國際合作［11］。1984—1985年間，歐空局、日本和加拿大政府正式同意參與NASA的空間站項目。合作由美國主導(dǎo)，各國政府共同參與。參與國家為保障本國的權(quán)益，通過談判，最終決定采用“功能分配”的方法保障各國參與共同管理和決策，合作模式逐漸從協(xié)商模式升級為配合模式。1988—1989年間，各國政府同時簽署了關(guān)于空間站項目的雙邊和多邊協(xié)議，這包括NASA分別與ESA、日本和加拿大就技術(shù)和管理方面的合作簽署了3份雙邊諒解備忘錄（Memoranda of Understanding，MOU），美國政府、ESA成員國、日本和加拿大就政策指導(dǎo)方針和政府間合作的法律原則問題簽署了多邊政府間協(xié)議（Intergovernmental Agreement，IGA）。

2.3從配合到互助的過渡

1989—1993年，空間站項目面臨終止的厄運，并嚴(yán)重影響了空間站的合作進程。布什政府通過4年努力，最終保留了該項目，并于1993年通過了新的空間站方案［12］。新的空間站命名為阿爾法國際空間站（Alpha International Space Station，增加了加拿大、ESA和意大利在空間站功能建設(shè)方面的任務(wù)。新方案將使用加拿大機械臂用于空間站組裝，新增ESA的阿里安火箭作為運輸系統(tǒng)，同時還增加了意大利空間局（Italian Space Agency）的半加壓后勤艙［13］?；诟鲄⑴c國家早前達(dá)成的基于“功能分配”原則的合作協(xié)議，由于各國承擔(dān)功能的調(diào)整，需要對合作的具體內(nèi)容重新修訂。另一方面，蘇聯(lián)解體后，俄羅斯依然保留了蘇聯(lián)和平號空間站的相關(guān)技術(shù)，為俄羅斯加入國際空間站項目提供了可能。因此，國際空間站的重新設(shè)計和俄羅斯是否能加入，推動了該項目的合作出現(xiàn)了一個過渡過程。

2.4互助

國際空間站新方案確定后，美國與原有的合作伙伴就新的功能分配進行談判，同時，就俄羅斯參與國際空間站的合作達(dá)成了臨時協(xié)議。［14-15］另一方面，國際空間站原有的參與國家和組織也針對俄羅斯加入合作進行多邊進程談判。通過雙邊和多邊的進程談判，解決了國際空間站功能分配的合作問題，并就俄羅斯加入合作的模式和內(nèi)容達(dá)成一致意見。1998年，美國、俄羅斯、日本、加拿大和ESA簽署空間站多邊政府協(xié)議，同時NASA與俄羅斯空間局、ESA，美國與日本政府、NASA與加拿大空間局分別簽署雙邊諒解備忘錄。俄羅斯全面參與國際空間站項目，為國際空間站提供關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施原件，并與NASA在管理和決策方面處于平等地位。從此，國際空間站合作進入互助階段，且這種合作模式一直沿用至今。

3　國際空間站的合作特點

3.1配合和互助是空間站理想的合作模式

從國際空間站的合作經(jīng)驗來看，配合模式和互助模式是理想的載人空間站合作模式。配合模式和互助模式的合作程度深于協(xié)商模式，由協(xié)商模式下的科學(xué)家和工程師等在技術(shù)和科學(xué)問題上的協(xié)作，上升到各國相關(guān)機構(gòu)或國家政府之間的合作，合作項目由主導(dǎo)國家或主要國家負(fù)責(zé)，改變協(xié)商模式下松散的合作狀態(tài)，有利于推動合作項目的進展。融合的合作模式雖然實現(xiàn)了資源共享和聯(lián)合開發(fā)，但是這種合作模式需要強大的政治保障，在沒有政治聯(lián)盟的前提下，這種合作模式很難實現(xiàn)，因此，目前這種合作模式也只有在歐盟內(nèi)部得以實現(xiàn)。

3.2政治因素成為合作的重要原因

國際空間站項目的提出本身就具有非常復(fù)雜的政治背景。在冷戰(zhàn)環(huán)境下，空間站項目在政治上可以起到團結(jié)盟友的作用；冷戰(zhàn)結(jié)束后，國際空間站項目一度面臨被終止的厄運，其主要原因就在于國際空間站政治聯(lián)盟打擊的對象已經(jīng)瓦解，耗費巨大的空間站項目是否還有繼續(xù)存在的必要成為美國國會考慮終止該項目的最大原因。一方面美國通過國際空間站項目的國際合作可以進一步彰顯美國在太空的領(lǐng)導(dǎo)力；另一方面，蘇聯(lián)解體后在意識形態(tài)上較之前與美國更加接近，且俄羅斯在建造空間站方面具有豐富的經(jīng)驗，邀請俄羅斯加入國際合作可以節(jié)約有關(guān)試驗經(jīng)費，還可以此作為杠桿和外交手段來控制俄羅斯［16］，這成為美國繼續(xù)執(zhí)行國際空間站項目并邀請俄羅斯加入國際合作的重要原因。

3.3國際太空合作需要合適的契機

美國邀請俄羅斯加入國際空間站項目，是冷戰(zhàn)結(jié)束的歷史產(chǎn)物，也是美俄政治和經(jīng)濟雙贏的結(jié)果。俄羅斯的加盟，推動國際空間站項目邁入互助合作模式，為國際空間站提供重要的技術(shù)支持，成為國際空間站建設(shè)發(fā)展的重要契機。冷戰(zhàn)后的俄羅斯面臨嚴(yán)重的經(jīng)濟困境，蘇聯(lián)時期建造的和平號空間站面臨嚴(yán)重的資金短缺，到1994年底時俄羅斯航天產(chǎn)業(yè)的雇員人數(shù)減少到1989年的64％～66％［17］，在崗人員也由于通貨膨脹面臨巨大的經(jīng)濟壓力。鑒于俄羅斯的經(jīng)濟狀況，美國打破了非現(xiàn)金交換的國際太空合作原則，美國4年間共付給俄羅斯6.5億美元，其中每年1億美元用于航天飛機與“和平號空間站”的對接活動，包括航天員培訓(xùn)、對接設(shè)備和相關(guān)服務(wù)［18］。俄羅斯以非援助的方式保住了本國的載人航天項目，1994—1998年間，美國航天飛機執(zhí)行了11次與“和平號空間站”相關(guān)的任務(wù)，其中與“和平號空間站”進行了9次對接，為美俄太空合作搭建了重要的溝通橋梁。為了更好地參與國際空間站這個非軍用航天項目，俄羅斯借鑒美國將航天項目劃分為軍用、民用和商用3部分的做法，于1992年成立俄羅斯聯(lián)邦航天局（Russian Federal Space Agency，RSA）負(fù)責(zé)民用航天項目和國際合作談判，并直接向俄羅斯政府匯報［18］。

4　我國載人航天國際合作模式初探

我國政府一貫主張和堅持和平開發(fā)和利用太空的基本原則，積極參與國際太空合作。在載人航天工程領(lǐng)域已經(jīng)取得了豐富的太空合作成果：2002年“神舟三號”飛船上搭載的蛋白質(zhì)結(jié)晶試驗樣本分別來自中國和加拿大的13所大學(xué)和研究所［19］；2008年9月，俄羅斯向中國提供了一套用于太空出艙活動的艙外航天服，俄羅斯專家也應(yīng)邀觀看了“神舟七號”飛船的發(fā)射；在“神舟八號”飛船上，中國和德國科學(xué)家聯(lián)合開展17項空間生命科學(xué)實驗項目［20］，ESA、德國航空航天局的專家觀看了“神舟八號”飛船的發(fā)射［21］；2015年左右“天宮二號”將搭載由中國和瑞士、法國、波蘭聯(lián)合研制的伽馬暴偏振探測儀［22］；此外，我國參與了聯(lián)合國外空司舉辦的一系列學(xué)術(shù)和技術(shù)交流活動。

上述這些合作可以歸納為三類：觀察發(fā)射、聯(lián)合試驗和學(xué)術(shù)交流，其合作采用了協(xié)商模式和配合模式。觀察發(fā)射和學(xué)術(shù)交流采用松散的合作方式，不受政府協(xié)議的限制，因此主要采用協(xié)商的合作模式。聯(lián)合試驗主要采用聯(lián)合研制和搭載試驗的方式，搭載平臺主要采用神舟飛船和天宮實驗室，載荷大小重量都受飛船和實驗室能力限制，載荷發(fā)射時間也由我國空間站工程的實施過程具體決定，因此，參與聯(lián)合試驗的國家雖然在試驗設(shè)計方面參與程度較高，但對試驗的執(zhí)行進度影響較小，這類合作應(yīng)屬于配合模式。

2013年4月19日，中國成立“中國載人航天工程國際合作和交流中心”，為空間站工程的國際合作搭建了合作和交流平臺，進一步提升了空間站工程的透明度，充分展示了我國在空間站工程開展國際太空合作的誠意和決心。在前期合作的基礎(chǔ)上，未來我國空間站工程的國際合作可以采用艙段合作、航天員合作、空間國際救援、空間科學(xué)和空間應(yīng)用聯(lián)合研究等方式。［23］借鑒國際空間站開展國際合作的模式經(jīng)驗，進一步細(xì)化各領(lǐng)域的合作內(nèi)容，并研究其可能采取的合作模式，如表2所示。從表2可以看出，艙段合作和聯(lián)合研究主要可以采用協(xié)商、配合和互助模式，航天員合作和空間國際救援主要可以采用配合和互助模式。隨著我國空間站工程建設(shè)的穩(wěn)步推進，基于空間站工程開展的國際合作在良好的合作契機的推動下，其合作的模式和方式有待于根據(jù)具體的合作對象和合作內(nèi)容進行更深入的研究。

表2　我國空間站可能的合作模式分析

5　結(jié)束語

從世界載人航天發(fā)展進程看，國際合作是必然的趨勢。太空合作按照合作深度的不同，可以分為協(xié)商、配合、互助和融合4種模式。國際空間站作為迄今為止世界上參與國家最多、規(guī)模最大的國際載人太空合作項目，其合作模式經(jīng)歷了協(xié)商、配合和互助3個階段。借鑒國際空間站的合作經(jīng)驗，參考我國在載人航天工程領(lǐng)域內(nèi)已經(jīng)開展的合作，我國未來基于空間站工程的國際太空合作主要可以采用配合和互助2種模式。

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（編輯：李江濤）

Analysis and Enlightenment of lnternational Cooperation Patterns of Space Station

ZHOU Lini，ZHU Qichao，ZHANG Huang，WANG Shu
（Center for National Security and Strategic Studies，National University of Defense Technology，Changsha Hunan 410073，China）

Study the cooperation pattern of space station is very important for formulating international cooperation plan on China Space Station.Firstly，patterns of international space cooperation is introduced，including coordination，augmentation，interdependence and integration.The advantages and disadvantages of these four patterns are compared.Secondly，the evolution process and characteristics of cooperation on International Space Station（ISS）are analyzed.Finally，by reviewing cooperation patterns employed on China Manned Space Engineering Project，three patterns including augmentation，interdependence and integration are proposed for future cooperation on China Space Station.

space cooperation；cooperation pattern；International Space Station（ISS）；coordination；augmentation；interdependence

E92

2095-3828（2015）02-0057-05

ADOI 10.3783/j.issn.2095-3828.2015.02.014

2014-12-20

周黎妮（1980-），女，助理研究員，博士，主要研究方向為空間安全戰(zhàn)略與政策。zhoulini@nudt.edu.cn