司 莉賈 歡 邢文明
(1.武漢大學(xué)信息資源研究中心 湖北武漢 430072)
(2.武漢大學(xué)信息管理學(xué)院 湖北武漢 430072)
(3.湘潭大學(xué)公共管理學(xué)院 湖南湘潭 411105)
科學(xué)數(shù)據(jù)是人類社會從事科技活動所產(chǎn)生的原始觀測數(shù)據(jù)、探測數(shù)據(jù)、試驗數(shù)據(jù)、實驗數(shù)據(jù)、調(diào)查數(shù)據(jù)、考察數(shù)據(jù)、遙感數(shù)據(jù)、統(tǒng)計數(shù)據(jù)、研究數(shù)據(jù)以及相關(guān)的元數(shù)據(jù)和按照某種需求系統(tǒng)加工的數(shù)據(jù)。隨著大數(shù)據(jù)時代的到來,數(shù)據(jù)密集型科研的興起,科學(xué)數(shù)據(jù)已成為不可或缺的信息資源。在相當(dāng)長時間以來科學(xué)數(shù)據(jù)被認(rèn)為是由觀測儀器自然產(chǎn)生,不屬于智力勞動結(jié)果,不具有知識產(chǎn)權(quán)。但在現(xiàn)今科研模式下,大部分的科學(xué)數(shù)據(jù)在各個處理階段都凝聚著科學(xué)家的智力勞動,包括觀測儀器布置、數(shù)據(jù)模擬方法和數(shù)據(jù)處理方法等??茖W(xué)數(shù)據(jù)不僅是“原材料”,而且具有再利用價值,對其進(jìn)一步研究會促進(jìn)知識的新發(fā)現(xiàn)??茖W(xué)數(shù)據(jù)是一種研究資源,與學(xué)術(shù)論文和專利處于同等重要的戰(zhàn)略位置。目前科學(xué)數(shù)據(jù)具有著作權(quán)已經(jīng)成為共識,然而科學(xué)數(shù)據(jù)的使用存在著作權(quán)界定不清及其利益分配不當(dāng) (尤其是科學(xué)數(shù)據(jù)二次研發(fā)過程中的著作權(quán)分配)等問題。本文在分析科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)保護(hù)存在問題的基礎(chǔ)上,探討了相關(guān)對策。
著作權(quán)法是根據(jù)憲法制定,目的是保護(hù)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品作者的著作權(quán),以及與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)益。當(dāng)前科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)保護(hù)涉及到數(shù)據(jù)共享中的授權(quán)方式、數(shù)據(jù)出版及引用、技術(shù)措施、制度與法規(guī)、科學(xué)數(shù)據(jù)二次利用5個方面。
科學(xué)數(shù)據(jù)的授權(quán)是指賦予使用人合法使用科學(xué)數(shù)據(jù)的權(quán)利??茖W(xué)數(shù)據(jù)授權(quán)中存在利益分配問題,不同類型及來源的科學(xué)數(shù)據(jù)需要多樣化的授權(quán)方式。不同類型和不同來源科學(xué)數(shù)據(jù)的授權(quán)方式主要有:①不同類型科學(xué)數(shù)據(jù)的授權(quán)方式??茖W(xué)數(shù)據(jù)共享有無償和有償兩種數(shù)據(jù)共享授權(quán)方式。無償授權(quán)方式又可分為非授權(quán)完全無償共享、授權(quán)無償共享、收回服務(wù)成本共享??茖W(xué)數(shù)據(jù)按用途性質(zhì)可分為公益性科學(xué)數(shù)據(jù)、戰(zhàn)略性科學(xué)數(shù)據(jù)和商業(yè)性科學(xué)數(shù)據(jù)。對于基礎(chǔ)性公益數(shù)據(jù)或事實,由于已完全進(jìn)入公共領(lǐng)域,可采用非授權(quán)完全共享方式;對于公益性和戰(zhàn)略性科學(xué)數(shù)據(jù)的原始數(shù)據(jù)和初步加工數(shù)據(jù),可采用授權(quán)無償共享方式;對于提供離線服務(wù)的公益性科學(xué)數(shù)據(jù)的原始數(shù)據(jù)和初步加工數(shù)據(jù),以及各類數(shù)據(jù)的精細(xì)加工數(shù)據(jù),可采用收回服務(wù)成本共享方式;而針對商業(yè)性科學(xué)數(shù)據(jù)和各類數(shù)據(jù)的精細(xì)加工數(shù)據(jù),可采用有償共享方式;②不同來源科學(xué)數(shù)據(jù)的授權(quán)方式。由政府部門監(jiān)管下收集和維護(hù)的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)對非盈利的商業(yè)實體或非獨占方式共享的實體開放,如《氣象資料共享管理辦法》規(guī)定各級氣象主管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)共享氣象資料提供工作的單位,應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)絡(luò)適時、向社會發(fā)布基本氣象資料,供公眾無償下載;由大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、研究小組等通過公共基金收集產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù),當(dāng)研究成果發(fā)布以后,應(yīng)當(dāng)公開其研究所依賴或產(chǎn)生的數(shù)據(jù)資源,實現(xiàn)開放授權(quán)。
對于屬于保密范圍的科學(xué)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)法律規(guī)定,如保密數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中國人民共和國科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》以及其他相關(guān)部門頒布的保密規(guī)定。科學(xué)數(shù)據(jù)授權(quán)使用中的公共利益應(yīng)與對國家安全、個人隱私和著作權(quán)保護(hù)的合法考慮取得平衡。如寒區(qū)旱區(qū)科學(xué)數(shù)據(jù)中心規(guī)定,從數(shù)據(jù)中心獲取的數(shù)據(jù)如屬數(shù)據(jù)保密范圍,用戶須與“寒區(qū)旱區(qū)科學(xué)數(shù)據(jù)中心”簽署保密協(xié)議,并有義務(wù)遵守國家相關(guān)法律法規(guī),如出現(xiàn)問題,用戶承擔(dān)完全責(zé)任。
2.2.1 數(shù)據(jù)出版中的著作權(quán)保護(hù)
科學(xué)數(shù)據(jù)出版是指將數(shù)據(jù)作為一種重要的科研成果,從科學(xué)研究的角度對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行同行審議和公開公布,創(chuàng)建標(biāo)準(zhǔn)和永久的數(shù)據(jù)引用信息,供其他研究性文章引證。數(shù)據(jù)出版是一種全新的數(shù)據(jù)共享機(jī)制,既可以解決數(shù)據(jù)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題,又可以推動數(shù)據(jù)的共享和再次利用,通過數(shù)據(jù)出版能充分體現(xiàn)數(shù)據(jù)的署名權(quán)。科學(xué)數(shù)據(jù)出版為科學(xué)數(shù)據(jù)的使用者提供了獲取利用數(shù)據(jù)的渠道。對科學(xué)數(shù)據(jù)的產(chǎn)出者而言,能夠幫助其在學(xué)術(shù)交流和出版體系獲取應(yīng)得的學(xué)術(shù)聲望,以及相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)、版權(quán)等權(quán)益。
數(shù)據(jù)出版涉及數(shù)據(jù)提交、同行審議、數(shù)據(jù)發(fā)布和永久存儲、數(shù)據(jù)引用和影響評價5個基本環(huán)節(jié),目前科學(xué)數(shù)據(jù)出版面臨數(shù)據(jù)出版動力不足的問題。其原因是科學(xué)數(shù)據(jù)未被納入科研評價體系,導(dǎo)致研究者不愿意共享科學(xué)數(shù)據(jù)。作者在論文投稿時,期刊社應(yīng)該要求研究者連同研究過程中的重要科學(xué)數(shù)據(jù)一同提交,經(jīng)過專家審核,若論文被錄用,期刊社則讓研究者將科學(xué)數(shù)據(jù)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)上傳到指定的數(shù)據(jù)中心,之后再進(jìn)行論文發(fā)表及數(shù)據(jù)出版。論文應(yīng)與數(shù)據(jù)關(guān)聯(lián),無論是數(shù)據(jù)庫中的電子文檔或紙質(zhì)文獻(xiàn),都應(yīng)提供準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)鏈接,方便用戶查看研究過程中的數(shù)據(jù)。同樣,數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)也應(yīng)提供對應(yīng)文獻(xiàn)的鏈接。目的是使整個科研過程更加完整地體現(xiàn)出來。如Dryad提供免費的提交集成服務(wù),允許期刊出版商將數(shù)據(jù)提交到Dryad,確保文章和數(shù)據(jù)的雙向鏈接,增加兩者的可見度。另外,可以利用數(shù)據(jù)利用指標(biāo)對出版數(shù)據(jù)進(jìn)一步評價,如數(shù)據(jù)訪問量、下載量和引用次數(shù)等具體評價指標(biāo),制定合理的評價指標(biāo),將科學(xué)數(shù)據(jù)納入科研評價體系,從而解決數(shù)據(jù)出版動力不足的問題。
2.2.2 數(shù)據(jù)引用中的著作權(quán)保護(hù)
數(shù)據(jù)引用促進(jìn)學(xué)術(shù)信譽(yù)和規(guī)范性,對數(shù)據(jù)貢獻(xiàn)者的著作權(quán)進(jìn)行了保護(hù)。數(shù)據(jù)引用是數(shù)據(jù)出版的重要環(huán)節(jié),也是體現(xiàn)數(shù)據(jù)署名權(quán)的最佳方式。
目前,在數(shù)據(jù)引用中主要存在數(shù)據(jù)不引用的問題。面對數(shù)據(jù)使用者故意不標(biāo)注的行為,數(shù)據(jù)提供者可明確提出要求數(shù)據(jù)使用者在發(fā)表成果中對數(shù)據(jù)進(jìn)行引用,也可通過評審專家、期刊編輯、數(shù)據(jù)中心的引導(dǎo)或強(qiáng)制要求,更有效地規(guī)范作者在參考文獻(xiàn)部分對數(shù)據(jù)進(jìn)行引用;同時也需增強(qiáng)數(shù)據(jù)使用者的著作權(quán)意識,尊重他人創(chuàng)作成果。針對版權(quán)信息不清楚的科學(xué)數(shù)據(jù)資源,數(shù)據(jù)中心在收集和整理數(shù)據(jù)時應(yīng)有意識地收集數(shù)據(jù)的版權(quán)信息,便于數(shù)據(jù)用戶引用。如寒區(qū)旱區(qū)科學(xué)數(shù)據(jù)中心使用條款與免責(zé)聲明中,要求用戶對數(shù)據(jù)進(jìn)行引用時需標(biāo)明數(shù)據(jù)來源,并提供了數(shù)據(jù)引用的規(guī)范。其第二條規(guī)定:為保障數(shù)據(jù)開發(fā)者的著作權(quán),用戶在使用全部或部分“寒區(qū)旱區(qū)科學(xué)數(shù)據(jù)中心”所提供的數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上產(chǎn)出的研究成果中(包括公開發(fā)表的論文、論著、數(shù)據(jù)產(chǎn)品和未公開發(fā)表的研究報告、數(shù)據(jù)產(chǎn)品、系統(tǒng)開發(fā)等),須在相關(guān)成果的顯著位置上明確注明數(shù)據(jù)來源。除對數(shù)據(jù)來源署名有特殊要求以外,用戶須依據(jù)以下規(guī)范注明數(shù)據(jù)來源:中文成果:“數(shù)據(jù)來源于寒區(qū)旱區(qū)科學(xué)數(shù)據(jù)中心(http://westdc.westgis.ac.cn)。”英文成果:“This data set is provided by Cold and Arid Regions Science Data Center at Lanzhou(http://westdc.westgis.ac.cn).”; 在使用 Dryad 數(shù)據(jù)倉儲提供的數(shù)據(jù)時,需要同時對原始出版物和數(shù)據(jù)包進(jìn)行引用。
另外,在數(shù)據(jù)引用過程中,也應(yīng)注意數(shù)據(jù)引用規(guī)范不標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)引用地址易變等問題。
對數(shù)據(jù)引用規(guī)范不標(biāo)準(zhǔn)的問題,數(shù)據(jù)中心應(yīng)制定并提供規(guī)范化的數(shù)據(jù)引用格式,如基礎(chǔ)科學(xué)數(shù)據(jù)共享網(wǎng)項目組于2012年3月制定了《科學(xué)數(shù)據(jù)引用規(guī)范》。 吳立宗等提出了分別針對完全自主版權(quán)的數(shù)據(jù)、再加工數(shù)據(jù)、與正式出版文章相關(guān)的數(shù)據(jù)、來源信息不清晰數(shù)據(jù)的典型引用格式;對數(shù)據(jù)引用地址易變的問題,可采用數(shù)字對象唯一標(biāo)識符(DOI),其能夠解決互聯(lián)網(wǎng)環(huán)境下數(shù)字資源的多重鏈接和版權(quán)轉(zhuǎn)移問題,出版社和編輯部應(yīng)推廣DOI的使用等。
計算機(jī)技術(shù)與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展為數(shù)據(jù)資源知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了技術(shù)支持。針對數(shù)據(jù)庫及其服務(wù)系統(tǒng)安全,采用計算機(jī)安全技術(shù)加以保障,可以防止相關(guān)的著作權(quán)遭受不法侵犯,有效地保護(hù)科學(xué)數(shù)據(jù)資源的安全。
目前可采用防火墻技術(shù)、數(shù)據(jù)加密技術(shù)與軟件加密技術(shù)、數(shù)字水印技術(shù)、認(rèn)證技術(shù)、訪問控制技術(shù)等技術(shù)措施來進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)資源的著作權(quán)保護(hù)。如Creative Commons是美國一家為作者、科學(xué)家、藝術(shù)家、教育家提供“創(chuàng)作共享”的著作權(quán)認(rèn)證的機(jī)構(gòu),只需計算機(jī)操作便可在“保留全部權(quán)利”、“保留部分權(quán)利”到“完全公開”中自主選擇其權(quán)利范圍和認(rèn)證機(jī)制。其許可協(xié)議有6種組合方式:署名、署名-相同方式共享、署名-禁止演繹、署名-非商業(yè)性使用、署名-非商業(yè)性使用-相同方式共享、署名-非商業(yè)性使用-禁止演繹。訪問控制是實現(xiàn)安全策略的系統(tǒng)安全技術(shù),它管理所有資源的訪問請求,即根據(jù)安全策略的要求,對一個資源訪問請求做出是否許可的判斷。它能夠有效防止非法用戶訪問系統(tǒng)資源和合法用戶非法使用資源。數(shù)字水印技術(shù)應(yīng)考慮將版權(quán)信息映射為無意義水印信息的方式進(jìn)行表達(dá)。任娜針對網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下瓦片數(shù)據(jù)非法下載、違法使用等安全問題,提出了一種改進(jìn)的瓦片數(shù)據(jù)水印算法,實現(xiàn)適用于瓦片數(shù)據(jù)的版權(quán)保護(hù)系統(tǒng)。
目前,我國尚未將科學(xué)數(shù)據(jù)納入著作權(quán)保護(hù)的范圍,這導(dǎo)致科學(xué)數(shù)據(jù)得不到有效保護(hù)。應(yīng)盡快建立科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)保護(hù)的制度與法規(guī)??蓮囊韵路矫嫱七M(jìn)科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)的保護(hù)。
(1)將“取得授權(quán)”納入到科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)保護(hù)的制度中。數(shù)據(jù)授權(quán)是數(shù)據(jù)生產(chǎn)者在將數(shù)據(jù)發(fā)布到數(shù)據(jù)中心(或出版社)之前所作的數(shù)據(jù)版權(quán)聲明和分割。其中,保密數(shù)據(jù)的共享,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守《中華人民共和國保守國家秘密法》、《中國人民共和國科學(xué)技術(shù)保密規(guī)定》和其他相關(guān)部門頒布的保密規(guī)定,以及公有領(lǐng)域數(shù)據(jù)和開放獲取數(shù)據(jù)不用取得授權(quán),除此之外,作者應(yīng)在將數(shù)據(jù)發(fā)布到數(shù)據(jù)中心之前對數(shù)據(jù)的使用對象和要求做出相關(guān)明確規(guī)定,數(shù)據(jù)中心作為中介將數(shù)據(jù)提供給符合條件的數(shù)據(jù)用戶,負(fù)責(zé)將數(shù)據(jù)生產(chǎn)者對數(shù)據(jù)用戶的各項要求準(zhǔn)確傳達(dá),并與用戶簽署具有法律約束力的共享協(xié)議文件,數(shù)據(jù)中心有義務(wù)向數(shù)據(jù)生產(chǎn)者通報數(shù)據(jù)共享情況;或者是數(shù)據(jù)中心讓數(shù)據(jù)生產(chǎn)者參與數(shù)據(jù)申請審批過程,使他們在了解用戶將把數(shù)據(jù)用于何種用途的基礎(chǔ)上決定是否給予提供。
(2)完善科學(xué)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)體系。建立負(fù)責(zé)科學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化的機(jī)構(gòu),從事科學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作,制定科學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和方法標(biāo)準(zhǔn);對國家投資產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù),必須按照科學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行提交;對企業(yè)或個人投資產(chǎn)生的科學(xué)數(shù)據(jù),采取激勵措施鼓勵其實現(xiàn)科學(xué)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化,或者在科學(xué)數(shù)據(jù)共享之前,提交給國家有關(guān)機(jī)構(gòu)進(jìn)行數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化工作,支付一定的標(biāo)準(zhǔn)化費用。
(3)建立利益協(xié)調(diào)機(jī)制。著作權(quán)專有性和科學(xué)數(shù)據(jù)共享性的沖突屬于非完全對抗性沖突。權(quán)利人之間的利益能夠通過協(xié)調(diào)的方式進(jìn)行解決??茖W(xué)數(shù)據(jù)共享過程中應(yīng)協(xié)調(diào)好科學(xué)數(shù)據(jù)投資者、數(shù)據(jù)創(chuàng)造者以及數(shù)據(jù)用戶之間的利益關(guān)系。關(guān)于建庫單位和數(shù)據(jù)中心的數(shù)據(jù)利益協(xié)調(diào)問題,可參照《中國科學(xué)院數(shù)據(jù)應(yīng)用環(huán)境建設(shè)與服務(wù)項目組》制定的《科學(xué)數(shù)據(jù)共享辦法》中第八章關(guān)于數(shù)據(jù)使用與產(chǎn)權(quán)保護(hù)的條款。如第三十二條規(guī)定“通過建庫單位共享服務(wù)平臺獲得的有償服務(wù)收益歸建庫單位所有。通過科學(xué)數(shù)據(jù)中心共享服務(wù)平臺進(jìn)行有償數(shù)據(jù)服務(wù)而獲得的收益在科學(xué)數(shù)據(jù)中心和相關(guān)建庫單位之間按照合同約定進(jìn)行分配,如無合同約定的自行協(xié)商解決?!钡谌龡l規(guī)定“得到數(shù)據(jù)(庫)所有者許可,科學(xué)數(shù)據(jù)中心有權(quán)聯(lián)合建庫單位對項目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)或數(shù)據(jù)庫開發(fā)數(shù)據(jù)產(chǎn)品,提供增值服務(wù)。由此得到的回報和利益在參與開發(fā)(服務(wù))者和數(shù)據(jù)生產(chǎn)者或提供者之間進(jìn)行合理的分配,具體分配方法由涉及方以合同的形式確定。”
科學(xué)數(shù)據(jù)與傳統(tǒng)文獻(xiàn)的區(qū)別之一在于其有二次利用價值。從不同的角度對科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析會產(chǎn)生不同的結(jié)果,對不同來源的科學(xué)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究也可能有新收獲,更加利于科學(xué)創(chuàng)新。數(shù)據(jù)集成和二次加工必然要對不同來源和版權(quán)的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理,涉及處理后數(shù)據(jù)和原始數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系等問題。目前國際上尚沒有得到普遍認(rèn)同的處理方式,亟待深入研究。數(shù)據(jù)的分發(fā)權(quán)和再編譯權(quán)一定程度上會妨礙數(shù)據(jù)共享和二次加工,一般建議數(shù)據(jù)作者放棄這兩項權(quán)利。數(shù)據(jù)發(fā)布前,編輯部一般要求數(shù)據(jù)作者簽署數(shù)據(jù)授權(quán)協(xié)議,明確聲明放棄數(shù)據(jù)的再編譯權(quán)和發(fā)布權(quán)。另外,創(chuàng)作共用協(xié)議零權(quán)利聲明(Creative Commons Zero,CC0)和公有領(lǐng)域貢獻(xiàn)與許可協(xié)議(Public Domain Dedication and License,PDDL)均采用棄權(quán)方式解決數(shù)據(jù)及其衍生品的復(fù)雜權(quán)利問題。
本文從數(shù)據(jù)共享中的授權(quán)方式、數(shù)據(jù)出版及引用、技術(shù)措施、制度與法規(guī)、科學(xué)數(shù)據(jù)二次利用5個方面分別探討了科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)保護(hù)存在的問題及對策??茖W(xué)數(shù)據(jù)授權(quán)時應(yīng)考慮對不同類型及來源的科學(xué)數(shù)據(jù)給予不同的授權(quán)方式;數(shù)據(jù)出版面臨動力不足,數(shù)據(jù)引用中主要存在數(shù)據(jù)不引用等問題;可采用防火墻技術(shù)、數(shù)據(jù)加密技術(shù)與軟件加密技術(shù)、數(shù)字水印技術(shù)、認(rèn)證技術(shù)、訪問控制技術(shù)等技術(shù)措施來進(jìn)行科學(xué)數(shù)據(jù)資源的著作權(quán)保護(hù);盡快建立科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)保護(hù)的制度與法規(guī):如將“取得授權(quán)”納入到科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)保護(hù)的制度中,完善科學(xué)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)體系及建立利益協(xié)調(diào)機(jī)制;科學(xué)數(shù)據(jù)二次利用時涉及處理后數(shù)據(jù)和原始數(shù)據(jù)的知識產(chǎn)權(quán)關(guān)系等問題。我國需要借鑒國外經(jīng)驗,適應(yīng)新興知識產(chǎn)權(quán)機(jī)制(如Creative Commons和Science Commons licensing)以及傳統(tǒng)著作權(quán)法,結(jié)合我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法、著作權(quán)法、專利法和中華人民共和國政府信息公開條例等已有法規(guī)條例,建立完善的科學(xué)數(shù)據(jù)著作權(quán)保護(hù)體系。
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