四川農(nóng)業(yè)大學(xué)建筑與城鄉(xiāng)規(guī)劃學(xué)院 周翊君

建筑承包企業(yè)出于專業(yè)工程技術(shù)水平或者成本效益的考慮，會將部分專業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)分包出去，從而提升整個工程項目的專業(yè)化程度和盈利水平，分包已成為現(xiàn)代建筑工程施工的重要組成部分?！逗贤ā贰ⅰ督ㄖā?、《招投標(biāo)法》等法律法規(guī)對工程分包有相應(yīng)的規(guī)定，但由于分包風(fēng)險管理不當(dāng)就會出現(xiàn)施工質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、安全事故頻發(fā)、工程誤期等問題，這些潛在的風(fēng)險一旦發(fā)生將給施工承包企業(yè)帶來巨大經(jīng)濟損失。

一、建筑承包企業(yè)分包風(fēng)險分析

（一）承包企業(yè)分包風(fēng)險

（1）分包商的選擇風(fēng)險。在工程項目總承包的方式下，承包商在建筑項目中標(biāo)后會把一些施工任務(wù)分包給分包商，例如土建、鋼結(jié)構(gòu)工程、建筑幕墻、勞務(wù)等，分包商成為實際的施工企業(yè)，而承包商不僅要進(jìn)行工程施工，還要做好分包工程的管理，否則就會產(chǎn)生風(fēng)險。在實際操作過程中，承包商忽視分包商的篩選，由于未能根據(jù)工程施工的要求進(jìn)行分包商的選擇，分包商履約能力較弱，不能保質(zhì)保量地完成施工任務(wù)，或者層層分包，嚴(yán)重影響工程施工質(zhì)量和進(jìn)度。

（2）分包合同風(fēng)險。分包過程是承包商和分包商的博弈過程，而分包合同則是通過契約對雙方行為的約束。從法律角度看，分包合同又不僅是承包商與分包商之間的單獨的經(jīng)濟合同，而是承包商與業(yè)主簽訂的總承包合同的從合同。分包合同存在的主要風(fēng)險包括：一是分包合同不合法的風(fēng)險。例如分包商不具備承建分包項目的資質(zhì)，會導(dǎo)致承包商承擔(dān)分包商工傷責(zé)任風(fēng)險、民事風(fēng)險，還有可能受到行政處罰；二是分包合同無效的風(fēng)險。分包合同作為總承包合同的從合同，其內(nèi)容必須與總承包合同沖突，例如建筑規(guī)格、建筑技術(shù)參數(shù)等，如果合同內(nèi)容未經(jīng)業(yè)主同意，合同即為無效。

（二）分包企業(yè)分包風(fēng)險

（1）分包工程工期風(fēng)險。工程工期是建筑施工合同的重要內(nèi)容之一，必須按照施工進(jìn)度有序組織工程施工才能保證按照合同規(guī)定期限竣工驗收。在實際工作過程中，分包商獲得分包的施工項目之后，由于管理不善，或者資金、技術(shù)方面的原因，導(dǎo)致施工進(jìn)度拖延滯后，甚至影響到整個工程項目的施工進(jìn)度。

（2）分包工程質(zhì)量風(fēng)險。工程質(zhì)量是工程項目的根本，如果不能有效地對工程施工進(jìn)行質(zhì)量控制就會導(dǎo)致出現(xiàn)質(zhì)量隱患。影響建筑工程項目質(zhì)量的關(guān)鍵點很多，以鋼結(jié)構(gòu)分包為例，需要重點控制的事項包括防止構(gòu)建因運輸堆放發(fā)生變形，焊接尺寸不準(zhǔn)或變形，焊縫有缺陷導(dǎo)致焊接強度不達(dá)標(biāo)等，某一個質(zhì)量控制點不到位，都會給工程項目帶來巨大風(fēng)險。

（3）分包工程施工安全風(fēng)險。分包商安全管理意識不夠，管理措施不符合《安全生產(chǎn)法》、《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》等法律法規(guī)的要求，價值建筑施工行業(yè)的特征，導(dǎo)致建筑安全事故頻發(fā)，影響工程施工進(jìn)度，增加了工程施工成本。

二、建筑工程分包風(fēng)險應(yīng)對措施

（一）建筑承包企業(yè)分包商選擇

（1）建立合理的分包商庫。分包商庫的建立是一個動態(tài)的過程。對于分包商庫中的分包商，承包商應(yīng)全面了解各個分包商的實力，包括施工能力、管理能力、財務(wù)能力、信譽，準(zhǔn)確評估其核心優(yōu)勢以及存在的不足，以便于能夠根據(jù)分包工程的需要來選擇分包商。隨著分包合作的增加，分包商庫應(yīng)不斷更新，通過合作提高對分包商的認(rèn)識，不斷完善分包商的資料。根據(jù)分包工程的需要和施工實際不斷增加新的分包商，比如，塔吊勞務(wù)就適合于從當(dāng)?shù)剡x擇分包商。

圖1 分包商評價指標(biāo)

（2）根據(jù)工程施工要求選擇分包商。分包商的確定應(yīng)根據(jù)工程施工的具體要求來選擇，這些具體要求包括承包合同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建筑參數(shù)，還包括分包成本、進(jìn)度、安全、質(zhì)量等方面的考慮。根據(jù)這些方面制定工程項目分包指標(biāo)，根據(jù)這些具體的指標(biāo)對分包商庫中的分包商進(jìn)行篩選，如果現(xiàn)有分包商庫中的分包商無法達(dá)到要求，應(yīng)考慮尋找新的分包商來完成分包項目。

（二）建筑承包企業(yè)合同風(fēng)險管理

（1）建筑承包商與業(yè)主的合同。建筑承包商在招標(biāo)階段已經(jīng)就工程項目的具體要求有一個比較完整的認(rèn)識，在工程項目中標(biāo)之后，應(yīng)根據(jù)工程的實際情況，充分評估工程風(fēng)險水平以及自身的承受能力，努力通過合同談判來爭取對自身有利的條款，應(yīng)明確業(yè)主、承包商承擔(dān)的權(quán)利和責(zé)任，將不可控風(fēng)險在合同中明確注明，例如由于法律政策變更、不可抗力導(dǎo)致的成本增加、工期延誤不能由承包商負(fù)擔(dān)。工程項目周期長、資金需求量大，工程款的支付時間與支付方式非常重要，在合同中應(yīng)當(dāng)明確。對于合同條款的理解要到位，準(zhǔn)確理解工程施工范圍，避免業(yè)務(wù)增加“合同外任務(wù)”，要做好工程記錄，使工程施工與合同相符。

（2）建筑承包企業(yè)與分包商的合同。分包合同作為主合同的從合同，需要保證在合同條件、條款、技術(shù)水平方面的一致性，仔細(xì)分析合同風(fēng)險的性質(zhì)，采取措施緩解、轉(zhuǎn)移風(fēng)險。合同談判階段應(yīng)明確承包、分包雙方的責(zé)任和義務(wù)，載明支付方式、支付條件，尤其是涉及到結(jié)算、驗收和索賠等方面的內(nèi)容應(yīng)作為合同談判的重點，這就要求承包企業(yè)熟悉工程項目的施工組織計劃，明確分包合同的內(nèi)容，如工程造價、工程范圍、質(zhì)量和進(jìn)度等。合同簽訂階段應(yīng)保證合同文件的完整性，完整的合同文件包括合同協(xié)議書、招標(biāo)函、投標(biāo)函、合同條件、業(yè)主要求、資料表、投標(biāo)方施工技術(shù)方案等資料，雙方對合同條款達(dá)成一致即可簽訂正式的合同。合同施工階段應(yīng)注重對合同執(zhí)行情況的監(jiān)督和管理，建立貫穿施工全過程，覆蓋工程全方面的實時跟蹤控制系統(tǒng)，通過有效的溝通及時解決合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題，按照施工計劃控制合同執(zhí)行進(jìn)度，支付工程款項。

（三）建筑承包企業(yè)工期風(fēng)險管理

（1）工程進(jìn)度的動態(tài)控制。在項目管理部下設(shè)工程進(jìn)度管理小組，按照合同規(guī)定的工期制定項目進(jìn)度計劃，不僅做好整個工程施工進(jìn)度計劃，還應(yīng)對每個分包工程的進(jìn)度計劃進(jìn)行控制，通過關(guān)鍵路徑法明確進(jìn)度控制的關(guān)鍵點和關(guān)鍵路徑，確保工程項目銜接合理，進(jìn)展均衡。施工進(jìn)度計劃的制定不能簡單地規(guī)定到什么時間點完成什么工程，應(yīng)與工程項目的物資供應(yīng)計劃、機械設(shè)備使用計劃等計劃相協(xié)調(diào)，通過進(jìn)度協(xié)調(diào)例會，及時進(jìn)行現(xiàn)場協(xié)調(diào)。嚴(yán)格、準(zhǔn)確地計算工程量，對于實際進(jìn)度與計劃進(jìn)度之間的偏差，應(yīng)及時查明原因并采取應(yīng)對措施。

（2）工程進(jìn)度的資金支持。分包商的資金實力有限，施工設(shè)備缺乏，一些物資、設(shè)備、人工需要在使用時就支付現(xiàn)金，如果不能得到工程進(jìn)度款就有可能延誤工程進(jìn)展，在準(zhǔn)確測量、計算工程進(jìn)度的基礎(chǔ)上，總承包企業(yè)應(yīng)按照工程進(jìn)度及時向分包商支付進(jìn)度款，避免因資金支付不到位影響工程進(jìn)度，同時，分包商也會以總承包商支付工程款不及時將工程延期的責(zé)任推給承包商，因此，總承包商應(yīng)嚴(yán)格按照合同規(guī)定和實際情況向分包商支付工程款。

（3）工程進(jìn)度的協(xié)調(diào)合作。承包企業(yè)與分包企業(yè)在工程施工中的利益是一致的，承包商應(yīng)盡可能地協(xié)助分包商解決施工過程中遇到的問題，例如大型施工機械設(shè)備人員、施工技術(shù)等，既要加強控制，更要加強合作。

（四）建筑承包商質(zhì)量風(fēng)險管理

（1）完善工程施工質(zhì)量管理制度，按照相關(guān)法律法規(guī)制定具體的工程施工質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，分包商應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)提交質(zhì)量保證書，并提供《施工組織設(shè)計》和《施工方案》，其中應(yīng)闡述質(zhì)量控制的具體措施。

（2）加強工程現(xiàn)場管理，工程施工過程涉及的工序多，工藝雜，一些關(guān)鍵工序和隱蔽工程應(yīng)跟作為質(zhì)量控制的重點，通過質(zhì)量管理的過程控制防止入以包代管，通過現(xiàn)場勘查、質(zhì)量工作會議等途徑進(jìn)行全方面的監(jiān)控，包括施工工藝、施工過程、施工材料、質(zhì)量檢驗、工程缺陷修改或返工等環(huán)節(jié)。對于施工過程中存在的質(zhì)量問題，如果分包商拒絕按照合同要求進(jìn)行整改的，承包商有權(quán)收回分包的工程。

三是做好竣工驗收工作，只有分包工程的施工技術(shù)參數(shù)和質(zhì)量檢驗通過驗收才能進(jìn)行工程結(jié)算，使竣工驗收和工程結(jié)算成為分包工程質(zhì)量控制的有利手段。

（五）建筑承包商安全風(fēng)險管理

（1）工程施工必須配備安全員，安全員必須持證上崗，還要熟悉安全管理制度和施工過程中存在的安全隱患。

（2）安全管理實行責(zé)任制，分包商對承包商負(fù)責(zé)，項目經(jīng)理對分包商負(fù)責(zé)，在施工現(xiàn)場進(jìn)行安全教育，讓施工人員了解可能存在的安全隱患，如高處墜落、物體打擊、機械和起重傷害等，加強自我防范意識和能力。

要開展定期和不定期的安全檢查，尤其是加強對危險場所（高空作業(yè)、外墻臨邊作業(yè)等）和部位（如腳手架、洞口、臨邊、起重設(shè)備、施工用電等）及危險期（冬季、雨期、臺風(fēng)、高溫天氣等）作業(yè)的安全檢查，針對不同的作業(yè)制定專門的施工安全專項方案，例如針對塔吊作業(yè)制定塔吊安全施工專項方案，從塔吊的安裝、拆除、頂升、工作環(huán)境等制定技術(shù)要求。最后，還應(yīng)有切實可行的事故疏散、應(yīng)急救助配套方案。

［1］王瑾：《建筑供應(yīng)鏈視角下的分包商選擇研究》，《西安建筑科技大學(xué)》2012年第6期。

［2］董雅文、劉文慧、董金勇等：《建筑施工分包商選擇模型及實證研究》，《企業(yè)經(jīng)營管理》2012年第9期。

［3］Shiu-tong Thomas Nga.Modeling subcontractor registration decisions through case-based reasoning approach[J].Automation in Construction,2008.17(7)：873-881.