杜建國 陳莉 趙龍??
摘要:在政府規(guī)制理論基礎(chǔ)上,結(jié)合對現(xiàn)實(shí)企業(yè)差異性與決策機(jī)制分析,運(yùn)用計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法,基于情境建模構(gòu)建了異質(zhì)主體參與的企業(yè)環(huán)境行為計(jì)算實(shí)驗(yàn)?zāi)P停瑒?dòng)態(tài)模擬不同政府規(guī)制情境下的企業(yè)環(huán)境行為決策選擇過程。結(jié)果表明:企業(yè)環(huán)境行為的良好發(fā)展需要政府的宏觀規(guī)制;企業(yè)的環(huán)保意識是影響企業(yè)環(huán)境行為的重要因素;政府要使用多種環(huán)境規(guī)制手段對企業(yè)環(huán)境行為進(jìn)行治理。
關(guān)鍵詞:政府環(huán)境規(guī)制;企業(yè)環(huán)境行為;污染治理;計(jì)算實(shí)驗(yàn)?zāi)P?/p>
DOI:10.13956/j.ss.1001-8409.2015.10.13
中圖分類號:F205;X32 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1001-8409(2015)10-0059-06
Abstract:According to basis of government regulation theory, this paper took the advantage of computational experiment method to a heterogeneous agentbased computational experiment model for corporate environmental behavior according to reallife scenario, by combining analyses of the diversities and decisionmaking mechanisms of companies in real world. Dynamically simulate the decisionmaking process of enterprises environmental behavior in the different situations of Government Regulation. The experimental results showed that the positive development of corporate environmental behavior needs the macroregulation of government. The environmental awareness is one of the important factors which affecting corporate environmental behavior. Government should use a variety of environmental regulation means to manage the corporate environmental behavior.
Key words:government environmental regulation; corporate environmental behavior;pollution control;computational experiment
改革開放三十年以來,我國在追求經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的同時(shí),卻忽視了對環(huán)境的保護(hù),造成了太多的污染,已經(jīng)影響到人民的正常生活。而對于環(huán)境治理來說,首當(dāng)其沖的一環(huán)當(dāng)然是排污企業(yè)的環(huán)境行為,因?yàn)榕盼燮髽I(yè)是污染事件產(chǎn)生的重點(diǎn),也是污染問題集中的焦點(diǎn)[1]。而怎樣處理好污染問題,就需要公眾的監(jiān)督、配合,更需要政府宏觀的環(huán)境規(guī)制[2]。政府在治污過程中應(yīng)如何對企業(yè)進(jìn)行約束和激勵(lì),是目前形勢下應(yīng)解決的重要問題。
1相關(guān)研究評述
政府環(huán)境規(guī)制理論初期主要是由國外學(xué)者提出的,基于資源配置的“帕累托最優(yōu)”理論和外部性理論,以此來探討政府環(huán)境規(guī)制的經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)意義。而最近的研究,Brechet等認(rèn)為較嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制可以促進(jìn)企業(yè)環(huán)保技術(shù)采納[3];Zhu等通過實(shí)證分析,得出政治環(huán)境、區(qū)域效應(yīng)和環(huán)境規(guī)制之間的復(fù)雜交互導(dǎo)致企業(yè)規(guī)模和遷移的倒“U”型關(guān)系[4];Biglan從環(huán)境負(fù)外部性的角度,提出了政府的強(qiáng)規(guī)制可以影響到企業(yè)的環(huán)境行為,并迫使將企業(yè)的環(huán)境外部成本內(nèi)部化于企業(yè)的生產(chǎn)成本中[5];張倩等通過研究環(huán)境規(guī)制下政府與企業(yè)環(huán)境行為的動(dòng)態(tài)博弈,認(rèn)為監(jiān)管強(qiáng)度并不能直接影響企業(yè)的排污水平[6]。
對于企業(yè)環(huán)境行為的研究,孟慶峰等認(rèn)為環(huán)境行為是指企業(yè)在政府、公眾等給予的環(huán)保壓力下,根據(jù)自身?xiàng)l件及發(fā)展戰(zhàn)略所采取的措施和手段[7];Parker等發(fā)現(xiàn)政府環(huán)境規(guī)制中的一些因素會(huì)影響企業(yè)環(huán)境行為[8];Liu等通過計(jì)算實(shí)驗(yàn)?zāi)M發(fā)現(xiàn),隨著公眾壓力的增大,持防御性環(huán)境行為的企業(yè)數(shù)量減少,而采用積極環(huán)境行為的企業(yè)數(shù)量增加[9];Stalley認(rèn)為交易對方的環(huán)保要求或者交易環(huán)境的標(biāo)準(zhǔn),會(huì)從市場需求方面上對企業(yè)的環(huán)境行為產(chǎn)生影響和限制[10]。
這些研究表明:政府環(huán)境規(guī)制能夠解決一類企業(yè)環(huán)境行為問題,但面對復(fù)雜的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)時(shí),政府環(huán)境規(guī)制就缺少了動(dòng)態(tài)的應(yīng)對方案?,F(xiàn)有文獻(xiàn)多運(yùn)用實(shí)證或數(shù)理模型的研究方法,分析政府規(guī)制下的企業(yè)環(huán)境行為問題,受訪問者的知識水平、經(jīng)驗(yàn)等限制以及動(dòng)態(tài)變化的情景,致使研究成果各有不同,較少有針對不同方案不同情景的動(dòng)態(tài)情況做出系統(tǒng)總結(jié)的。而在現(xiàn)實(shí)的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)中,存在不同的交互主體,如政府機(jī)構(gòu)、公眾以及排污企業(yè)等。公眾和排污企業(yè)都是由數(shù)目眾多的個(gè)體組成的,且存在較多的異質(zhì)性要素,并有強(qiáng)烈的耦合作用[11]。詳細(xì)說來,公眾主體的要素即為人,而人的一切活動(dòng)都與人的利益和需求相關(guān),人類獨(dú)有的情感、心理等因素都導(dǎo)致了行為的復(fù)雜性。而排污企業(yè)主體更是具有明顯的復(fù)雜性特征。企業(yè)群體的數(shù)目龐大,且各企業(yè)所在行業(yè)、規(guī)模、產(chǎn)品、決策者個(gè)性等都不盡相同。但是,這些個(gè)體之間,又有著相互影響、相互作用的關(guān)系。本文中所構(gòu)造的工業(yè)化的生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)中的各要素或主體均具有一定程度的智能,即行為遵循一定的規(guī)則,卻能夠根據(jù)所得信息調(diào)整自身行為以適應(yīng)環(huán)境的變化。在系統(tǒng)中,由于各主體的有限理性以及不完全信息條件等原因,政府機(jī)構(gòu)、公眾和排污企業(yè)之間必然存在未知性。一個(gè)主體不可能知道其他所有主體的狀態(tài)和行為,而只能根據(jù)自己掌握的局部信息來對市場環(huán)境和自己的前景做出一定的判斷和決策。綜上,我們所處的工業(yè)化的生態(tài)環(huán)境是一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)[12]。所以完全可以用基于主體的計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法來研究系統(tǒng)的演化規(guī)律。本文采取計(jì)算實(shí)驗(yàn)的方法,構(gòu)建政府規(guī)制下多主體參與的企業(yè)環(huán)境行為的仿真模型,來模擬分析其中各主體動(dòng)態(tài)的相互作用。
2模型構(gòu)建
21情境描述
假設(shè)市場上有一些類型相同、規(guī)模不同的排污企業(yè)。由于企業(yè)的排污行為會(huì)對環(huán)境產(chǎn)生不良的影響,進(jìn)而影響人們的生活質(zhì)量,于是,就需要由政府來對企業(yè)的排污行為進(jìn)行監(jiān)管和治理。本文運(yùn)用計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法,針對不同情境下企業(yè)環(huán)境行為決策的仿真模擬,并通過觀察各周期企業(yè)環(huán)境行為的變化,探究出企業(yè)環(huán)境行為的演化規(guī)律。系統(tǒng)基本假設(shè)如下:
(1)企業(yè)環(huán)境行為的決策是有限理性的。
(2)為便于進(jìn)行模型構(gòu)建以及統(tǒng)計(jì)分析,情境中模擬的企業(yè)都為排污企業(yè)。
(3)本文中不區(qū)分公眾和消費(fèi)者群體,統(tǒng)一劃為公眾主體。
(4)市場中企業(yè)的總數(shù)量為w個(gè),為便于觀察企業(yè)的環(huán)境行為的演化規(guī)律,假定市場上企業(yè)的數(shù)量固定,且無增減。
(5)將企業(yè)按相對排污量劃分為5種類型,其中G1為深綠色企業(yè),堅(jiān)定的綠色行為執(zhí)行者;G2為綠色企業(yè),嚴(yán)格遵守綠色環(huán)保規(guī)定,但無其他綠色行為;G3為淺綠色企業(yè),企業(yè)對自身有一定的環(huán)保要求,但未達(dá)社會(huì)環(huán)保要求標(biāo)準(zhǔn);G4為黃色企業(yè),關(guān)心企業(yè)的環(huán)保形象,但無環(huán)保行為;G5為棕色企業(yè),對環(huán)境保護(hù)漠不關(guān)心,一切以經(jīng)濟(jì)利益為先。
22政府、公眾和企業(yè)主體的交互
面對企業(yè)的污染,政府制定相應(yīng)的法律法規(guī)以及行政手段加以管制;公眾則會(huì)給予企業(yè)輿論壓力以及選擇性購買的壓力,嚴(yán)重的話會(huì)采取監(jiān)督舉報(bào)的手段。如圖1所示。
首先,企業(yè)需向政府繳納一定的稅費(fèi)。在本文的模型設(shè)定中,政府設(shè)置一個(gè)固定的企業(yè)技術(shù)水平系數(shù)值。如果企業(yè)的技術(shù)水平系數(shù)超過這個(gè)值,那么政府會(huì)相應(yīng)降低稅率;反之,政府會(huì)強(qiáng)制企業(yè)采用較高的稅率水平繳稅。其次,政府還會(huì)在每一個(gè)仿真周期評估企業(yè)的環(huán)境污染。如果污染水平超標(biāo),則對企業(yè)進(jìn)行一定程度的罰款(罰款的數(shù)目與企業(yè)的污染值及企業(yè)的整體規(guī)模和利潤相關(guān)),否則不罰款。再次,政府可以對企業(yè)采取獎(jiǎng)勵(lì)的措施,如果企業(yè)在環(huán)保方面有一定貢獻(xiàn),就由政府直接或間接給予獎(jiǎng)勵(lì)。最后,由政府公布污染評估結(jié)果和獎(jiǎng)懲信息。而就公眾主體來說,具有自己的環(huán)保意識,即公眾對環(huán)境保護(hù)的重視程度會(huì)有所不同。因此,公眾會(huì)根據(jù)政府披露的企業(yè)污染和罰款信息對企業(yè)的銷售產(chǎn)生一定程度的影響。
23企業(yè)主體的行為規(guī)則
本文研究的系統(tǒng)由一些排污企業(yè)、政府和公眾主體構(gòu)成。一般來說,企業(yè)的主要行為是生產(chǎn)制造、銷售以及盈利。而在生產(chǎn)制造的過程中,企業(yè)幾乎不可避免地會(huì)產(chǎn)生污染。
首先,企業(yè)具有生產(chǎn)制造的能力,本模型的產(chǎn)出函數(shù)使用的是柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù),具體如下:
綜上,即為本文構(gòu)建模型中企業(yè)生產(chǎn)制造、銷售以及盈利的整個(gè)過程。
24企業(yè)主體的學(xué)習(xí)機(jī)制
在本文構(gòu)造的模型中,企業(yè)主體的學(xué)習(xí)性主要體現(xiàn)在環(huán)保技術(shù)投入(Ii,t)每個(gè)周期都會(huì)隨著外部環(huán)境的變化而改變。這里采用的學(xué)習(xí)算法是基于學(xué)習(xí)分類器系統(tǒng)的簡化的自動(dòng)學(xué)習(xí)算法[14]。下面簡單介紹企業(yè)主體在環(huán)保技術(shù)投入調(diào)整方面的學(xué)習(xí)決策過程。
根據(jù)算法思想,企業(yè)主體先要進(jìn)行以下判斷:
(1)上一周期企業(yè)環(huán)保技術(shù)投入的變化情況;
(2)上一周期企業(yè)利潤的變化情況。
根據(jù)由這兩個(gè)問題得到的結(jié)果,本文將確定企業(yè)本期環(huán)保技術(shù)投入變化的概率調(diào)整,如表1所示。
其中,ΔI1和ΔI2分別為技術(shù)投入減少和增加的量,它們的值與企業(yè)的環(huán)保意識Cogi有關(guān),環(huán)保意識相對較高的企業(yè)比較低的企業(yè)的ΔI2值大,而對于ΔI1來說,則是環(huán)保意識較低的企業(yè)大。
25模型設(shè)計(jì)
將企業(yè)個(gè)體映射為多個(gè)主體,每個(gè)主體有唯一識別號i(i=1,2,…,w),各企業(yè)的個(gè)性特征映射為主體的屬性,各企業(yè)表現(xiàn)出的行為映射為主體的規(guī)則。各主體以自身屬性為基礎(chǔ),按照一定的行為規(guī)則模擬個(gè)體行為,按照一定的交互規(guī)則進(jìn)行交互。同時(shí),各企業(yè)主體記憶自身的經(jīng)驗(yàn),并形成學(xué)習(xí)機(jī)制,對企業(yè)環(huán)境行為的未來決策產(chǎn)生影響。
構(gòu)建一個(gè)多周期模型,循環(huán)周期總數(shù)為T,各周期分別以t=1,2,…,T表示。每周期內(nèi)遍歷每個(gè)企業(yè)主體,根據(jù)不同的規(guī)模大小、環(huán)保意識、歷史生產(chǎn)習(xí)慣等分別計(jì)算各個(gè)企業(yè)的相對排污量,比較判斷出企業(yè)的環(huán)保類型,并保存到數(shù)據(jù)信息庫。對羅列出的詳細(xì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,從微觀的表征現(xiàn)象和宏觀“涌現(xiàn)”兩個(gè)視角來系統(tǒng)地觀察企業(yè)主體的行為特征。
通過計(jì)算實(shí)驗(yàn)方法研究企業(yè)環(huán)境行為的演化規(guī)律,既可以通過個(gè)別參數(shù)的調(diào)整,以觀察單個(gè)因素的影響規(guī)律,又可以同時(shí)對多個(gè)因素的協(xié)同作用進(jìn)行考察,實(shí)驗(yàn)結(jié)果可以重復(fù)再現(xiàn),并可通過反復(fù)實(shí)驗(yàn)調(diào)整參數(shù),使模擬逼近現(xiàn)實(shí)。同時(shí),通過多周期的模擬,可以方便地觀察到企業(yè)環(huán)境行為的動(dòng)態(tài)變化及長期演化。
26參數(shù)設(shè)置
設(shè)定主體總數(shù)w為300,系統(tǒng)參變量及初始賦值規(guī)則如表2所示。
3模擬實(shí)驗(yàn)與結(jié)果分析
按系統(tǒng)假設(shè)和參數(shù)設(shè)置生成300家具有異質(zhì)性的企業(yè)主體,并進(jìn)行多次模擬實(shí)驗(yàn),通過實(shí)驗(yàn)結(jié)果與客觀實(shí)際的對比,調(diào)整參數(shù)值,使模擬逼近現(xiàn)實(shí)。同時(shí),考慮政府主體對企業(yè)監(jiān)管和調(diào)控的方式不同,系統(tǒng)設(shè)計(jì)了4種情境,并分別進(jìn)行模擬實(shí)驗(yàn)。其中,情境1:假定政府只通過獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼來調(diào)控企業(yè)環(huán)境行為;情境2:假定政府只通過懲罰(包括罰款和提高稅率)來調(diào)控企業(yè)環(huán)境行為;情境3:假定政府既懲罰、又進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì),雙管齊下,對企業(yè)環(huán)境行為進(jìn)行調(diào)控;情境4:假定政府面對企業(yè)的環(huán)境行為不作為,任由市場自由發(fā)展。
31政府不同監(jiān)管手段情境下企業(yè)環(huán)境行為的演化規(guī)律分析
為考察政府規(guī)制對企業(yè)環(huán)境行為的影響情況,本文通過對模型進(jìn)行重復(fù)模擬,統(tǒng)計(jì)所有企業(yè)的平均環(huán)保技術(shù)投入演化情況,如圖2所示。
由圖2可見:情境1的情況表明:在政府只采取獎(jiǎng)勵(lì)的方式來調(diào)控企業(yè)環(huán)境行為的情況下,雖然初期會(huì)對企業(yè)有較大的作用,激勵(lì)企業(yè)迅速增大環(huán)保技術(shù)投入。但從長遠(yuǎn)來看,并不具有持續(xù)性,企業(yè)會(huì)在長期的經(jīng)營中對此感到懈怠,并且逐漸失去對污染治理的積極性??梢?,政府一味的獎(jiǎng)勵(lì)和激勵(lì)的方式并不是高效的手段。而情境2:政府只對企業(yè)采取懲罰措施,則達(dá)到了敦促企業(yè)不斷增加環(huán)保技術(shù)投入的效果。而且,從長遠(yuǎn)來看,情境2在模型運(yùn)行至第27周期時(shí),環(huán)保技術(shù)投入超過了政府只采取獎(jiǎng)勵(lì)方式的情境1所代表的曲線,而且上升勢頭不變,督促企業(yè)穩(wěn)定而持續(xù)地提高環(huán)保技術(shù)投入。但是,對比情境3來說,情境2仍有不足,走勢較低,企業(yè)提高環(huán)保技術(shù)投入的過程較為緩慢。情境3是政府綜合治理企業(yè)環(huán)境行為,既對違規(guī)企業(yè)或者高污染企業(yè)進(jìn)行懲罰,又對良好企業(yè)環(huán)境行為的企業(yè)進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)、補(bǔ)貼。此種情境下,企業(yè)環(huán)保技術(shù)投入又高、增長速度又快,最有利于政府的治污效果。而根據(jù)情境4的曲線:政府面對企業(yè)環(huán)境行為不作為,是最低效的方法。企業(yè)只會(huì)根據(jù)市場或者消費(fèi)者的需求而稍微投入相當(dāng)?shù)偷沫h(huán)保技術(shù)投入,這對于環(huán)境污染幾乎于事無補(bǔ)。
為考察企業(yè)在政府規(guī)制下受到影響的情況,本文對企業(yè)在不同情境下進(jìn)行重復(fù)模擬,得到所有企業(yè)的平均利潤情況對比如圖3所示。
由圖3可見:在本文的假設(shè)中,企業(yè)的利潤會(huì)由于運(yùn)營狀況良好,隨時(shí)間的推移而逐步增加。因此,圖3(a)~(d)都呈現(xiàn)出利潤緩慢增長的現(xiàn)象。然而,可以看出:圖3(b)對應(yīng)情境下,企業(yè)利潤受政府環(huán)境規(guī)制的影響最大。在整個(gè)周期行進(jìn)過程中,企業(yè)的利潤有較大波動(dòng),而且上升態(tài)勢不明顯。這表明,政府只采取懲罰手段進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的情境2,會(huì)影響企業(yè)主體的盈利行為,較為不利于企業(yè)的發(fā)展。
其次,可以明顯看出:在圖3(a)和圖3(d)代表的情境1、4下,企業(yè)的利潤值保持較高水平,利潤平均值分別為8065106和8077299,高于圖3(b)和圖3(c)代表的情境2、3的7972728和7965888。這表明,政府環(huán)境規(guī)制中的懲罰手段對企業(yè)利潤還是有一定的消極影響。但也可以看出,企業(yè)受到的影響并不大,沒有影響到企業(yè)的正常運(yùn)營和發(fā)展。
32具有不同環(huán)保意識的企業(yè)在政府環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)環(huán)境行為情況分析
以周期t=30,政府對企業(yè)采取多種規(guī)制方式并用(情境3)的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)為例,分析具有不同環(huán)保意識的企業(yè)在政府環(huán)境規(guī)制下的企業(yè)環(huán)境行為情況,如圖4所示。
圖中,本文把企業(yè)按照不同環(huán)保意識分為3個(gè)層次。然后對t=30的實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì),按照上文中所描述的分類規(guī)則將企業(yè)分為5類,探查在企業(yè)的運(yùn)營過程中,自身的環(huán)保意識是否會(huì)影響企業(yè)的環(huán)境行為。由圖4可見,在本期中,隨著企業(yè)環(huán)保意識的值的增大,企業(yè)中的深綠色和綠色企業(yè)就越來越多,而黃色和棕色的企業(yè)數(shù)量越來越少。也就是說,企業(yè)環(huán)保意識越強(qiáng),企業(yè)就越有可能采取更好的環(huán)境行為。這表明,企業(yè)主體自身的環(huán)保意識對企業(yè)環(huán)境行為是有一定影響的。因此,提高企業(yè)管理者的環(huán)保意識或者說整個(gè)企業(yè)的環(huán)保意識,可以在一定程度上促進(jìn)企業(yè)的環(huán)境行為。
4結(jié)語
通過對不同政府環(huán)境規(guī)制情境下的企業(yè)環(huán)境行為的演化模擬及結(jié)果分析,得出如下結(jié)論:(1)企業(yè)自愿進(jìn)行環(huán)境治理或者減少污染排放的效果并不好,企業(yè)環(huán)境行為的良好發(fā)展需要政府的宏觀規(guī)制。有了政府的宏觀規(guī)制,企業(yè)的盈利目的就與環(huán)境行為統(tǒng)為一體,使得企業(yè)會(huì)自發(fā)地尋求環(huán)境治理。(2)企業(yè)的環(huán)保意識是影響企業(yè)環(huán)境行為的重要因素。提高企業(yè)管理者的環(huán)境保護(hù)意識,可以有效地提升企業(yè)環(huán)境行為的積極性。(3)政府要使用多種環(huán)境規(guī)制手段對企業(yè)環(huán)境行為進(jìn)行治理。多種規(guī)制手段或者說獎(jiǎng)罰相結(jié)合,能給企業(yè)發(fā)展帶來相對較小的影響。而且能夠更好地激發(fā)企業(yè)積極的環(huán)境行為。
本文主要是從政府這一主體的視角來研究問題,尚存在一定的局限性,有待進(jìn)一步探索:(1)簡化了企業(yè)的主體屬性及規(guī)則內(nèi)容,未考慮企業(yè)主體的行業(yè)、成長階段等其他個(gè)性特征,在一定程度上忽略了主體信息的完整性;(2)研究模型中沒有考慮社區(qū)、環(huán)境NGO等公眾和供應(yīng)鏈壓力等對企業(yè)環(huán)境行為的影響,與現(xiàn)實(shí)世界仍存在一定的差別,將在未來的研究中考慮加入這些主體,使模型更加符合實(shí)際。
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(責(zé)任編輯:冉春紅)