杜雯翠+張平淡

摘要：利用11個新興經(jīng)濟(jì)體國家1990～2009年的平衡面板數(shù)據(jù)，檢驗了新常態(tài)對經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染關(guān)系的影響。研究發(fā)現(xiàn)：新興經(jīng)濟(jì)體國家的經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間呈倒N型關(guān)系；而伴隨著經(jīng)濟(jì)增速的不斷調(diào)整，倒N型曲線的拐點會發(fā)生移動；經(jīng)濟(jì)增速越低，拐點處對應(yīng)的人均GDP越少，說明經(jīng)濟(jì)增速的放緩會使拐點提前到來。拐點的提前意味著我國可能會提早迎來隨著人均GDP的提高，環(huán)境污染加速降低的福利時代。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長；環(huán)境污染；新常態(tài)

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.10.05

中圖分類號：F205 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1001-8409（2015）10-0020-04

Abstract：Using panel data of 11 emerging economies from 1990 to 2009， this paper analyzed the relationship between economic growth and pollutant emission under “new normal” of Chinese economy. It was found that， there was an inverted N curve between per capital GDP and pollutant emission. If the economic growth rate changed， the inflection point for inverted N curve

would also changes. The lower economic growth rate was， per capital GDP of inflection point was lower， which meant that the inflection point for EKC would ahead of the arrival. It meant that， China would enter into the welfare era when the increasing of per capital GDP would cause the reduction of pollutant emission earlier.

Key words：economic growth； pollutant emission； new normal

2014年5月，習(xí)近平主席首次以“新常態(tài)”描述中國經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為應(yīng)“從當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的階段性特征出發(fā)，適應(yīng)新常態(tài)”。11月，習(xí)近平主席在APEC會議上首次系統(tǒng)闡述“新常態(tài)”，并認(rèn)為“新常態(tài)將給中國帶來新的發(fā)展機(jī)遇?！痹?2月召開的中央政治局會議進(jìn)一步指出，“堅持以提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和效益為中心，主動適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新常態(tài)”，這明晰了正視經(jīng)濟(jì)增長階段轉(zhuǎn)換、提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的方向。那么，在增速調(diào)整后，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的關(guān)系發(fā)生了何種變化？不同國家增速調(diào)整前后環(huán)境庫茲涅茨曲線的形狀和拐點有何變化？這些問題的回答對于我國進(jìn)入經(jīng)濟(jì)新常態(tài)后經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的提升和環(huán)境政策的選擇至關(guān)重要。

1相關(guān)文獻(xiàn)綜述

現(xiàn)有相關(guān)文獻(xiàn)主要圍繞經(jīng)濟(jì)新常態(tài)的成因[1，2]，以及宏觀政策選擇[2]、產(chǎn)業(yè)政策展開[3]，而少有深入討論經(jīng)濟(jì)新常態(tài)會否影響經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系，經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策該作何調(diào)整。其實，適應(yīng)經(jīng)濟(jì)新常態(tài)是可持續(xù)發(fā)展的必然要求，這也為環(huán)境保護(hù)帶來了機(jī)遇。經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”意味著我國經(jīng)濟(jì)從高速增長進(jìn)入中高速增長通道，經(jīng)濟(jì)增長速度的放緩將會對環(huán)境污染造成兩方面的影響。第一，經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下，消費占比逐漸上升[4]，經(jīng)濟(jì)增長速度逐漸放緩，這使得由經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生的環(huán)境污染增長速度也隨之放緩。從這個角度看，經(jīng)濟(jì)增長速度較快時，環(huán)境污染會迅速增加、集聚；當(dāng)經(jīng)濟(jì)增長速度較慢時，環(huán)境污染的增加速度也會放緩。第二，經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”還會影響經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系，即環(huán)境庫茲涅茨曲線（EKC）。對EKC的早期研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系是倒U型的[5]，但近期一些文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)兩者之間的關(guān)系是U型的[6，7]，或兩者之間的關(guān)系是單調(diào)的[8，9]，三類文獻(xiàn)運用相同的方法卻得出了相反的結(jié)論，原因在于這些文獻(xiàn)多使用較長時期的數(shù)據(jù)，卻沒有考慮在這樣長的時期內(nèi)，經(jīng)濟(jì)增長速度在發(fā)生周期性變化。在不同的經(jīng)濟(jì)增長速度下，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系將發(fā)生變化，因此相應(yīng)的環(huán)境政策也應(yīng)做適當(dāng)調(diào)整[10，11]。因此，研究經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下環(huán)境污染的特征以及經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系變化有重要的理論意義和實踐價值，這也正是本文的研究目標(biāo)。

2模型、變量與數(shù)據(jù)

21模型設(shè)定

為了檢驗新興經(jīng)濟(jì)體新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的動態(tài)關(guān)系，本研究的實證回歸分為如下兩個步驟。

模型（1）用于驗證EKC假設(shè)。在變量選取上，參考Grossman和Krueger的模型 [5]；在估計方法上，采用雙固定效應(yīng)模型來控制每年時間和特定國家的相關(guān)未觀測因素影響。設(shè)定如下經(jīng)驗?zāi)Ｐ停?/p>

其中，因變量為環(huán)境污染（Pollu），自變量為經(jīng)濟(jì)增速（Growth）及其二次方項（Growth2），經(jīng)濟(jì)增速與經(jīng)濟(jì)增長的交叉項（GDP×Growth），控制變量包括城市化率（Urban）、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（Structure）、能源結(jié)構(gòu)（Energy）、技術(shù)進(jìn)步（Tech）。μt是不隨國家變化的時間虛擬變量，ηi是國家固定效應(yīng)，εi，t是干擾項。

22變量定義

環(huán)境污染（Pollu），借鑒杜雯翠和馮科、杜雯翠等對新興經(jīng)濟(jì)體國家環(huán)境污染的度量方法[13，14]，用各國可吸入顆粒物（PM10）濃度表示，單位為微克每立方米；經(jīng)濟(jì)增速（Growth），用各國GDP年增長率表示，單位為%；經(jīng)濟(jì)增長（GDP），用各國的人均GDP表示，單位為人/元（貨幣單位是2000年美元不變價，下同）；技術(shù)進(jìn)步（Tech），囿于數(shù)據(jù)的可獲得性，無法獲得各國的研發(fā)支出數(shù)據(jù)，使用單位GDP能源消耗量的自然對數(shù)表示一國的技術(shù)水平，單位為石油當(dāng)量/元，由于可吸入顆粒物的主要來源是化石能源的燃燒，因此這種替代也是有依據(jù)的；城市化率（Urban），用各國城市人口占總?cè)丝诘谋戎乇硎?，單位?；經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（Structure），用各國工業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重表示，單位為%；能源結(jié)構(gòu)（Energy），用各國化石能源的消耗量占所有能源消耗總量的比值表示，單位為%。

23數(shù)據(jù)來源

所有數(shù)據(jù)均來自世界銀行的世界發(fā)展指數(shù)（World Development Indicators，WDI），研究對象為11個新興經(jīng)濟(jì)體國家，樣本時間跨度為1990～2009年，共20年11個國家的220個觀測值。

3實證檢驗

31經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染

在不考慮經(jīng)濟(jì)增速調(diào)整的前提下，利用1990～2009年11個新興經(jīng)濟(jì)體國家的平衡面板數(shù)據(jù)，基于面板數(shù)據(jù)的固定效應(yīng)模型對實證模型（1）進(jìn)行回歸，以此驗證EKC假設(shè)，結(jié)果見表2。由表2可以看出，欄（1）中經(jīng)濟(jì)增長（GDP）的估計系數(shù)顯著為負(fù)，表明經(jīng)濟(jì)增長水平越高，對環(huán)境的污染越少，可吸入顆粒物濃度越小。欄（2）中經(jīng)濟(jì)增長（GDP）的估計系數(shù)顯著為負(fù)，與欄（1）是一致的，經(jīng)濟(jì)增長的平方項（GDP2）的估計系數(shù)顯著為正。欄（3）中經(jīng)濟(jì)增長（GDP）的估計系數(shù)顯著為負(fù)，與欄（1）和欄（2）是一致的，經(jīng)濟(jì)增長的平方項（GDP2）的估計系數(shù)顯著為正，與欄（2）是一致的，經(jīng)濟(jì)增長的三次方項（GDP3）的估計系數(shù)顯著為負(fù)。從R2的角度看，欄（1）的組內(nèi)R2值（0643）小于欄（2）的組內(nèi)R2值（0694），小于欄（3）的組內(nèi)R2值（0733）。因此，本文選取欄（3）分析經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間的關(guān)系。

在欄（3）中，經(jīng)濟(jì)增長（GDP）、經(jīng)濟(jì)增長的平方項（GDP2）、經(jīng)濟(jì)增長的三次方項（GDP3）的估計系數(shù)表明，在11個新興經(jīng)濟(jì)體國家的全體樣本中，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間呈倒N型關(guān)系。要想進(jìn)一步判斷三次曲線的形狀，需要利用三次方程的判別式。根據(jù)欄（3）的回歸結(jié)果，可以計算出三次方程的判別式大于零，三次方程存在兩個極值點現(xiàn)有大部分文獻(xiàn)將這兩個點稱為拐點，盡管從圖形看在這兩個點左右兩側(cè)，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的相關(guān)關(guān)系發(fā)生了變化，但從數(shù)學(xué)角度看，這兩個點并不是拐點，只是三次曲線的兩個極值。極值兩側(cè)曲線的單調(diào)性發(fā)生變化，而只有當(dāng)曲線的凸凹性發(fā)生變化才能稱之為拐點。不過，為了方便與已有研究結(jié)論比較，這里暫時不從數(shù)學(xué)意義上區(qū)分拐點和極值。 。隨著人均GDP的提高，環(huán)境污染越來越少；當(dāng)人均GDP到達(dá)第一個拐點時，隨著人均GDP的不斷提高，環(huán)境污染會逐漸嚴(yán)重，可吸入顆粒物的濃度上升；直至人均GDP到達(dá)第二個拐點，隨著人均GDP的繼續(xù)提高，環(huán)境污染問題逐漸得到解決，可吸入顆粒物的濃度開始下降。

除此之外，欄（3）還得到了其他有價值的結(jié)論。城市化率（Urban）的估計系數(shù)顯著為負(fù)，表明城市化水平的提高，人口的大量集聚，并沒有惡化環(huán)境質(zhì)量，反而有利于可吸入顆粒物濃度的下降，這與杜雯翠和馮科的回歸結(jié)論是一致的[13]。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（Structure）的估計系數(shù)顯著為正，表明工業(yè)產(chǎn)值占GDP的比重越高，環(huán)境污染越嚴(yán)重，這與杜雯翠的回歸結(jié)論是一致的[18]。技術(shù)進(jìn)步（Tech）的估計系數(shù)顯著為負(fù)，表明單位產(chǎn)值的能耗越少，環(huán)境污染問題越不突出，技術(shù)進(jìn)步有利于降低新興經(jīng)濟(jì)體國家的環(huán)境污染。不過能源結(jié)構(gòu)（Energy）的估計系數(shù)并不顯著，表明對于新興經(jīng)濟(jì)體國家來說，優(yōu)化能源消費結(jié)構(gòu)尚未成為其改進(jìn)環(huán)境質(zhì)量的主要途徑，這些國家主要依靠技術(shù)進(jìn)步等途徑實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展，這與杜雯翠的回歸結(jié)論是一致的[15]。

32經(jīng)濟(jì)增速、經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染

盡管同為新興經(jīng)濟(jì)體國家，都屬于世界上經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度較快的經(jīng)濟(jì)體，但不同國家的經(jīng)濟(jì)增速仍存在較大差異。那么，在不同經(jīng)濟(jì)增速下，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的EKC假設(shè)是否會發(fā)生變化呢？為了進(jìn)一步驗證經(jīng)濟(jì)增速、經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系，對全體樣本進(jìn)行實證模型（2）的回歸，結(jié)果見表3的欄（1）。由表3的欄（1）可以看出，經(jīng)濟(jì)增速（Growth）×經(jīng)濟(jì)增長（GDP）的估計系數(shù)顯著為負(fù)，表明GDP增長速度越快，經(jīng)濟(jì)增長引起的環(huán)境污染越少，說明快速的經(jīng)濟(jì)增長有利于環(huán)保資源的集中利用，從而在短期內(nèi)加大環(huán)保投資力度，盡快降低因經(jīng)濟(jì)增長而引起的環(huán)境污染。經(jīng)濟(jì)增速（Growth）的估計系數(shù)顯著為正，說明GDP增長速度越快，環(huán)境污染越多，這是因為在經(jīng)濟(jì)增速較大的時候，相應(yīng)的環(huán)境問題也是壓縮性的，環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長之間的矛盾也愈發(fā)突出。另外，經(jīng)濟(jì)增速的平方項（Growth2）的估計系數(shù)顯著為正。結(jié)合上述變量的回歸結(jié)果以及表1的相關(guān)內(nèi)容，可以判斷從總體樣本看，經(jīng)濟(jì)增速、經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染的關(guān)系符合第5種情況，即GDP增長速度的降低會提前拐點的到來。

對于不同國家而言，經(jīng)濟(jì)增長速度的放緩對于環(huán)保事業(yè)可能是好消息，也可能是壞消息。對于印度和印度尼西亞來說，經(jīng)濟(jì)增長速度的放緩對于環(huán)境保護(hù)是壞消息，這兩個國家位于倒N型曲線的第一個拐點前，隨著人均GDP的增加，環(huán)境污染逐漸減少。因此，拐點的提前到來意味著經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)福利時代的提前結(jié)束，其將提早面臨經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)的取舍。對于韓國、阿根廷等國家來說，經(jīng)濟(jì)增長速度的放緩是不好不壞的消息，因為這兩個國家位于倒N型曲線的第二個拐點后。當(dāng)然，也有可能隨著人均GDP的進(jìn)一步提升，EKC曲線在第二個拐點后又發(fā)生單調(diào)性變化，但目前人們無從知曉。對于中國、俄羅斯、南非、巴西、土耳其、墨西哥等6個國家來說，經(jīng)濟(jì)增長速度的放緩是利好消息。由于這些國家位于倒N型曲線的第一個拐點后、第二個拐點前，拐點的提前意味著這些國家可以提早結(jié)束隨著經(jīng)濟(jì)增長水平的提高、污染排放之間增加的兩難階段；而進(jìn)入隨著經(jīng)濟(jì)增長水平的提高、污染排放逐漸減少的福利時代。因此，對于進(jìn)入經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”的中國來說，適度放緩經(jīng)濟(jì)增長速度有利于協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境保護(hù)之間的關(guān)系，為新一輪的經(jīng)濟(jì)增長積蓄更多的生態(tài)資源，創(chuàng)造更好的生存環(huán)境。

33穩(wěn)健性檢驗

為確保結(jié)論的穩(wěn)健性，本文做了如下穩(wěn)健性檢驗：①用樣本國家的二氧化碳濃度表征環(huán)境污染，重復(fù)上述回歸，見表3的欄（2），結(jié)果并無太大變化。②剔除沙特阿拉伯和俄羅斯兩個能源大國，重復(fù)上述回歸，結(jié)果見表3的欄（3），可以看出結(jié)果無明顯變化。③為消除模型的內(nèi)生性問題，采用兩階段GMM對模型重新進(jìn)行估計。由于跨國面板數(shù)據(jù)有限，很難找到合適的工具變量，因此采用所有控制變量的滯后變量作為工具變量，回歸結(jié)果見表3的欄（4），回歸結(jié)果并無太大變化，說明結(jié)論是穩(wěn)健的。

4主要結(jié)論與政策建議

本文利用11個新興經(jīng)濟(jì)體國家1990～2009年的平衡面板數(shù)據(jù)，檢驗了經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”對經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染關(guān)系的影響。研究發(fā)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)增長與環(huán)境污染之間呈倒N型關(guān)系，即隨著人均GDP的提高，環(huán)境污染呈現(xiàn)先下降、再上升、后下降的趨勢。對于不同國家而言，印度和印度尼西亞仍位于倒N型曲線的第一個拐點之前，即隨著人均GDP的提高，環(huán)境質(zhì)量逐漸改善；韓國和阿根廷位于倒N型曲線的第二個拐點之后，即隨著人均GDP的提高，環(huán)境質(zhì)量進(jìn)一步好轉(zhuǎn)；中國、俄羅斯、南非、巴西、土耳其、墨西哥等國家位于倒N型曲線的第一個拐點之后，第二個拐點之前，即隨著人均GDP的提高，環(huán)境污染逐漸加重。一系列穩(wěn)健性檢驗表明，經(jīng)濟(jì)增速對EKC拐點有著顯著影響。具體而言，人均GDP增長速度的降低會提前拐點的到來。

對于我國來說，經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”的到來對于環(huán)保事業(yè)是個新紀(jì)元，拐點的提前意味著我國可能會提早迎來隨著人均GDP的提高，環(huán)境污染加速降低的福利時代。因此，在經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”下，環(huán)境保護(hù)工作將獲得更多經(jīng)濟(jì)增長的紅利，在增速調(diào)整的情況下，應(yīng)當(dāng)積極調(diào)整環(huán)境經(jīng)濟(jì)政策，充分利用拐點提前到來后為環(huán)境保護(hù)事業(yè)帶來的機(jī)會，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長。當(dāng)然，經(jīng)濟(jì)增速調(diào)整究竟是通過經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)升級，還是技術(shù)進(jìn)步中的哪個或哪幾個路徑影響EKC拐點，還需要更加深入的研究。

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（責(zé)任編輯：張勇）