周 賓

（1.陜西省社會(huì)科學(xué)院 經(jīng)濟(jì)研究所，陜西 西安 710065；2.西北大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710118）

一、研究背景與文獻(xiàn)述評(píng)

（一）研究背景

在世界經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇乏力，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和節(jié)能減排壓力大的背景下，為加速推進(jìn)工業(yè)化進(jìn)程、調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進(jìn)“兩化”融合，2011年7月中國開展了創(chuàng)建國家新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地（以下簡稱“示范基地”）。根據(jù)中國“國家新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地綜合平臺(tái)”（以下簡稱“平臺(tái)”）統(tǒng)計(jì)，截止目前，已獲準(zhǔn)的前四批示范基地達(dá)到231家，分別位于中國東、中、西部的數(shù)量占比約為5∶2∶3，涉及裝備制造、原材料、消費(fèi)品、電子信息、軍民融合、軟件和信息服務(wù)、資源綜合利用等七大類。2012年，示范基地實(shí)現(xiàn)工業(yè)增加值49855.1億元，占全國工業(yè)增加值比重的25%，同比增速高出全國工業(yè)增加值10.1%。其中，以軍民融合為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的示范基地?cái)?shù)量約占10.4%，位于中、西部的基地?cái)?shù)量占3／4，該類基地的工業(yè)總產(chǎn)值占七大類示范基地的5.42%。統(tǒng)計(jì)還顯示，軍民結(jié)合—四川綿陽科技城2012年示范產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值和增加值均最高（分別為1030.6億元和473億元），而軍民結(jié)合—河南洛陽澗西區(qū)2012年研發(fā)投入最高（36.52億元），同年研發(fā)投入占比最高的是軍民結(jié)合—遼寧鐵嶺經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)（6.5%）。目前軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)模不大，但在國家積極推動(dòng)軍民融合深度發(fā)展和鼓勵(lì)循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等疊加政策影響下，對(duì)以軍民兩用產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)為主的軍民融合產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行研究，將促進(jìn)我國中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)、增進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)內(nèi)生動(dòng)力、推動(dòng)區(qū)域平衡、協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，具有重要的理論意義。

（二）文獻(xiàn)述評(píng)

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Environment Analysis，DEA）自1978年由 A.Charnes、W.W.Cooper和E.Rhodes提出至今，因其不需投入與產(chǎn)出指標(biāo)的量綱完全一致，較適于對(duì)多輸入—多輸出的決策評(píng)價(jià)單元（Decision Making Unit，DMU）進(jìn)行有效性評(píng)價(jià)，被應(yīng)用于區(qū)域、生產(chǎn)部門等的經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)中。基于C2R模型產(chǎn)生后，不斷出現(xiàn)了諸如BC2、C2GS2、C2W、C2WH、C2WY 等 DEA 模型［1］。隨著對(duì)其研究和應(yīng)用的不斷深入，Pitt－man、Fare、Hailu和 Veeman、Zhu和Scheel、Seiford和Zhu、Fare等不斷提出基于DEA模型的徑向及投入—產(chǎn)出角度的測算方法。Kaoru Tone為解決一些模型不能同時(shí)滿足擴(kuò)大期望產(chǎn)出和減少非期望產(chǎn)出的問題，提出了適于非徑向的SBM（Slacks Based Measure）模型，其既能避免對(duì)徑向選擇的差異可能帶來的計(jì)算偏差，又能進(jìn)一步提升測算決策單元有效性的科學(xué)性［2］。研究發(fā)現(xiàn)，SBM 模型是基于一些傳統(tǒng)的DEA模型上的改進(jìn)，但其無法用于有效的決策單元之間的比較，不能滿足進(jìn)一步測評(píng)決策評(píng)價(jià)單元有效度的需要。Tone于2002年進(jìn)一步研究后提出了基于修正松弛變量的Super Efficiency－SBM（SESBM）模型［3］。運(yùn)用SE－SBM模型，一些學(xué)者進(jìn)行了相關(guān)應(yīng)用研究，如周澤炯等以中原經(jīng)濟(jì)區(qū)15個(gè)地市為例，對(duì)其低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)狀進(jìn)行了實(shí)證研究［4］；楊杰等測度了考慮污染排放約束的中國區(qū)域環(huán)境效率［5］；魏峰、周五七等對(duì)中國15個(gè)代表性行業(yè)的年度技術(shù)效率進(jìn)行了測度［6－7］；孫鈺等對(duì)中國30個(gè)省市的低碳經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行了分析和排序［8］；張莉俠對(duì)中國21個(gè)乳制品企業(yè)的技術(shù)效率進(jìn)行了測算［9］；夏緒梅對(duì)省級(jí)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)演化進(jìn)行了分析［10］；遲國泰等對(duì)中國14個(gè)典型的省級(jí)行政區(qū)進(jìn)行了實(shí)證研究［11］等。分析發(fā)現(xiàn)，SE－SBM模型的主要改進(jìn)之處在于對(duì)決策單元j評(píng)價(jià)時(shí)，把該評(píng)價(jià)單元與其他所有的評(píng)價(jià)單元的線性組合進(jìn)行比較，使決策單元j的投入和產(chǎn)出被其他所有決策單元投入、產(chǎn)出的線性組合替代，而將第j個(gè)決策單元排除在外［12］，從而較好地解決了相對(duì)有效單元之間的排序問題。

綜上認(rèn)為，國內(nèi)外既有文獻(xiàn)中對(duì)于區(qū)域和企業(yè)層面的經(jīng)濟(jì)效率研究較為常見，而平臺(tái)的統(tǒng)計(jì)僅對(duì)示范基地的部分經(jīng)濟(jì)指標(biāo)（銷售收入、產(chǎn)值、增加值、利潤率、進(jìn)出口額、稅金等）做了基本排序，由于各示范基地的產(chǎn)業(yè)類別、發(fā)展基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)規(guī)模差異明顯，對(duì)示范基地（園區(qū)）層面，尤其對(duì)涉及軍民融合產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率進(jìn)行專門研究的國內(nèi)外研究比較缺乏，尤其在對(duì)規(guī)模收益可變（VRS）條件下的SE－SBM模型相關(guān)研究更為稀缺。鑒于此，本文選擇在VRS條件下，基于SE－SBM模型的DEA法，對(duì)中國軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地的經(jīng)濟(jì)效率建模和測評(píng)其經(jīng)濟(jì)效率的有效性，并就提升其經(jīng)濟(jì)效率給出相應(yīng)對(duì)策建議進(jìn)行專門研究。

二、研究方法

（一）建模原理

根據(jù)對(duì)軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地經(jīng)濟(jì)效率測評(píng)的需要，這里選擇基于Kaoru Tone提出的以修正松弛變量為基礎(chǔ)的超效率DEA模型（Super Efficiency Slacks－Based Measure，即SE－SBM模型），以便于不僅對(duì)DMU的有效性做出測評(píng)，而且對(duì)有效的DMU進(jìn)一步比較其有效度。同時(shí)，平臺(tái)中的統(tǒng)計(jì)結(jié)果反映了示范基地的總體經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況，但在新時(shí)期我國軍民融合深度發(fā)展背景下，科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、循環(huán)經(jīng)濟(jì)、“兩化”融合等因素應(yīng)在測評(píng)指標(biāo)體系中予以充分體現(xiàn)，以便全面測評(píng)其經(jīng)濟(jì)效率（如圖1所示）。

圖1 國家新型工業(yè)化產(chǎn)業(yè)示范基地經(jīng)濟(jì)效率測評(píng)原理

由于我國軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地的發(fā)展起步時(shí)間不長，產(chǎn)業(yè)主體內(nèi)在和外在的經(jīng)濟(jì)性和不經(jīng)濟(jì)性并存，可能會(huì)出現(xiàn)部分產(chǎn)業(yè)主體生產(chǎn)收益遞增的情況，故需考慮可變規(guī)模收益（Variable Return to Scale，VRS）因素。對(duì)前述文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)，采用角度（Oriented）的DEA方法僅側(cè)重于投入或者產(chǎn)出的某一個(gè)角度考慮建模，計(jì)算出的DMU技術(shù)效率的準(zhǔn)確性并不高［13］；而運(yùn)用非角度（Non－oriented）的DEA模型，則同時(shí)從投入和產(chǎn)出兩個(gè)角度來綜合考慮，計(jì)算出的各DMU技術(shù)效率準(zhǔn)確性更高。因此，本研究基于可變規(guī)模收益（VRS）和非角度（Non－oriented）的SE－SBM模型計(jì)算各DMU的技術(shù)效率。技術(shù)效率計(jì)算公式為［7］：

上式中DMU的經(jīng)濟(jì)效率δ＊即為DMU的技術(shù)效率分值，其中，m、s分別表示投入和產(chǎn)出的松弛量個(gè)數(shù)，λ為權(quán)重向量（這里認(rèn)為投入—產(chǎn)出指標(biāo)權(quán)重相同），xij為第j個(gè)DMU的i項(xiàng)投入，yrj為j個(gè)DMU的r項(xiàng)產(chǎn)出。

由上式計(jì)算得出各決策評(píng)價(jià)單元DMU傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率（δ1＊）和循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率（δ2＊）之后，再分別計(jì)算出各DMU的超有效度（δ超＊＝δ＊－1.0），并比較各DMU的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的超有效度（δ超2＊）和傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率的超有效度（δ超1＊）的變化情況。

（二）指標(biāo)選取

從平臺(tái)中篩選出全國23家軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地2012年主要指標(biāo)（如總體發(fā)展水平、經(jīng)濟(jì)效益、創(chuàng)新能力、集約程度、節(jié)能環(huán)保、人力資源、人力資源利用、“兩化”融合、政府支持等），將單位土地面積固定資產(chǎn)投資額、研發(fā)投入、技術(shù)改造投資、研發(fā)人員數(shù)量4項(xiàng)作為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率的“投入指標(biāo)”；將單位土地面積的基地產(chǎn)值、銷售收入、工業(yè)增加值、利稅總額、單位示范基地省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心或研發(fā)機(jī)構(gòu)的有效發(fā)明專利數(shù)量5項(xiàng)作為傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率的“產(chǎn)出指標(biāo)”，共同構(gòu)成測評(píng)示范基地傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率的“投入—產(chǎn)出”指標(biāo)體系。示范基地循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的“投入指標(biāo)”與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率的“投入指標(biāo)”相同；而研究將體現(xiàn)示范基地循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的單位能耗工業(yè)增加值、單位水耗工業(yè)增加值、單位電耗工業(yè)增加值、單位土地面積的增加值、銷售收入、利稅總額、單位示范基地省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心或研發(fā)機(jī)構(gòu)的有效發(fā)明專利數(shù)量7項(xiàng)作為循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的“產(chǎn)出指標(biāo)”，共同構(gòu)成測評(píng)示范基地循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的“投入—產(chǎn)出”指標(biāo)體系。

（三）數(shù)據(jù)準(zhǔn)備

為了更加科學(xué)地測算軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地的經(jīng)濟(jì)效率，根據(jù)測評(píng)指標(biāo)的選取，對(duì)平臺(tái)提供的2012年軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中的部分原始統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理。如單位土地面積固定資產(chǎn)投資額＝歷年累計(jì)固定資產(chǎn)投資額÷已建成土地面積、單位土地面積的增加值＝產(chǎn)業(yè)增加值÷已建成土地面積、單位能耗工業(yè)增加值＝1／單位工業(yè)增加值能耗、單位水耗工業(yè)增加值＝1／單位工業(yè)增加值水耗、單位電耗工業(yè)增加值＝1／單位工業(yè)增加值電耗、單位示范基地省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心或研發(fā)機(jī)構(gòu)的有效發(fā)明專利數(shù)量＝有效發(fā)明專利數(shù)量÷示范基地省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心或研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量等。

三、模型實(shí)證

（一）DMU的經(jīng)濟(jì)效率有效性測度

基于VRS條件下非角度的SE－SBM建模，兼顧了投入和產(chǎn)出兩個(gè)方面，從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)視角將2012年示范基地的9項(xiàng)投入—產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)代入計(jì)算，可得其傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率測度結(jié)果（如表1所示）。測度結(jié)果不僅反映了各示范基地（評(píng)價(jià)單元DMU）的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率的分值δ1＊，也分別給出了各DMU的投入和產(chǎn)出的冗余或不足的改進(jìn)目標(biāo)值。

由表1中的δ1＊分析認(rèn)為，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)為無效的DMU有江西景德鎮(zhèn)、河北邯鄲經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、寧波鄞州區(qū)、貴陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)、湖北孝感經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)示范基地，其余DMU均為有效，尤其北京大興區(qū)示范基地的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)出強(qiáng)超有效性［14］。在有效的DMU中，以北京大興區(qū)示范基地為例，盡管其傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)為強(qiáng)超有效性，但其在技術(shù)改造投資和研發(fā)人員投入方面分別表現(xiàn)出距目標(biāo)值冗余4.22605622、2350.56，而在利稅總額產(chǎn)出方面變現(xiàn)為距目標(biāo)值還欠缺14.571812。在無效的DMU中，如貴陽經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)示范基地的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)為無效，其單位土地面積固定資產(chǎn)投資額、技術(shù)改造投資、研發(fā)人員數(shù)量投入方面分別表現(xiàn)出距目標(biāo)值欠缺29.7671006、87.2367852、7038.3632，而利稅總額、單位示范基地省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心或研發(fā)機(jī)構(gòu)的有效發(fā)明專利數(shù)量產(chǎn)出方面分別表現(xiàn)出距目標(biāo)值冗余40.047716、31.714709。

同理，從循環(huán)經(jīng)濟(jì)視角將2012年示范基地11項(xiàng)投入—產(chǎn)出指標(biāo)數(shù)據(jù)代入模型計(jì)算，可得其循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率測度結(jié)果（如表2所示）。

（二）DMU的經(jīng)濟(jì)效率超有效度分析

從表1和表2中選取經(jīng)濟(jì)效率有效（δ1＊或δ2＊＞1）的DMU并計(jì)算得到其超有效度。由表3可看出，2012年各示范基地中，無論是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率還是循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率而言，北京大興區(qū)和湖南株洲的示范基地較其他示范基地表現(xiàn)出了強(qiáng)超有效性（δ超1＊＞1和δ超1＊＞1），西安市軍民融合（航天）示范基地的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)出強(qiáng)超有效性。還觀察到，湖北孝感經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)和河北邯鄲經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)示范基地的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)為無效率（0≤δ＊＜1，即δ超1＊＜0），而其循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率則表現(xiàn)為超有效率（δ超2＊＞0）；湖南湘潭雨湖區(qū)示范基地的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)為有效（δ1＊＝1，即δ超1＊＝0）；湖南平江工業(yè)園區(qū)示范基地的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)為超有效率，但其循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率則表現(xiàn)為無效率。此外，表3還顯示出，以陜西省西安市軍民融合（航天）產(chǎn)業(yè)示范基地為代表的8個(gè)示范基地的循環(huán)經(jīng)濟(jì)超有效度較傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)超有效度高，其中盡管湖北孝感經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率超有效度并不高，但其循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率有效度較傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率超有效度的增加值最大（其δ超2＊－δ超1＊＝0.7860）；而以北京大興區(qū)軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地為代表的11個(gè)示范基地的循環(huán)經(jīng)濟(jì)超有效度較傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)超有效度低，其中盡管內(nèi)蒙古包頭青山區(qū)的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率與循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率均表現(xiàn)為有效，但其循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率超有效度較傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率的超有效度減少值最大（其δ超2＊－δ超1＊＝－0.3628）。研究表明，前一類示范基地在包括節(jié)能降耗等方面在內(nèi)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的提升更適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要；而后一類示范基地在提高經(jīng)濟(jì)效率的同時(shí)，需要更加注重包括能耗、水耗、電耗等在內(nèi)的循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念的貫徹落實(shí)。

表1 2012年中國軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率的有效性測算結(jié)果

表2 2012年中國軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率的有效性測算結(jié)果

表3 有效的評(píng)價(jià)單元的經(jīng)濟(jì)效率超有效度比較

四、結(jié)論與建議

本研究針對(duì)中國軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地2012年經(jīng)濟(jì)發(fā)展構(gòu)建了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率和循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率兩種測評(píng)指標(biāo)體系，并基于VRS條件下非角度的SE－SBM模型的DEA效率評(píng)價(jià)方法對(duì)篩選出的23個(gè)DMU進(jìn)行了分別測度。研究表明，其平均傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率和平均循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率分別為1.313和1.264，整體的循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率低于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率，但循環(huán)經(jīng)濟(jì)無效的示范基地?cái)?shù)量（3個(gè)）少于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)無效的示范基地（5個(gè)）。在全國軍民融合產(chǎn)業(yè)示范基地中，2012年部分示范基地的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)效率和循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)出了較強(qiáng)的超有效性。

研究建議，從區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的視角考慮，江西、貴陽、寧波三地的示范基地需要進(jìn)一步提升循環(huán)經(jīng)濟(jì)效率，尤其在科技創(chuàng)新、“兩化”融合、節(jié)能環(huán)保等指標(biāo)方面需要合理安排資金、技術(shù)等的投入，充分發(fā)揮示范基地優(yōu)惠政策和科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的優(yōu)勢，按照集約、高效發(fā)展的理念，加速軍民融合“產(chǎn)學(xué)研用”一體化進(jìn)程，發(fā)揮軍民兩用技術(shù)的雙向轉(zhuǎn)移，尤其是“軍轉(zhuǎn)民”技術(shù)溢出對(duì)地方技術(shù)進(jìn)步的帶動(dòng)效應(yīng)，積極推動(dòng)軍民兩用產(chǎn)品的市場化。同時(shí)，經(jīng)濟(jì)效率有效的示范基地多處于軍民融合科技資源“富集區(qū)”和產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)較好的地區(qū)，不僅要保持一定的資金、技術(shù)等資源的投入量，而且應(yīng)注重提升其配置和使用效率，強(qiáng)化對(duì)生產(chǎn)投入要素的過程管理和綜合產(chǎn)出效益的跟蹤測評(píng)。此外，還應(yīng)充分利用鼓勵(lì)示范基地發(fā)展的疊加“政策紅利”，不斷提升科技成果的轉(zhuǎn)化率，注意協(xié)調(diào)好示范基地主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和非主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)之間的關(guān)系，兼顧好傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的接續(xù)發(fā)展，挖掘國內(nèi)需求與對(duì)外出口兩個(gè)市場潛力，促進(jìn)示范基地內(nèi)部產(chǎn)業(yè)與基地外區(qū)域經(jīng)濟(jì)的聯(lián)動(dòng)發(fā)展。

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